保险公司合规总结漂亮ppt模板
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保险公司合规管理ppt
客户信息保护
02
确保客户信息的收集、使用和共享符合隐私政策和法规要求。
渠道合规
03
根据当地法规要求，选择符合规定的营销渠道，避免不正当竞
争和违规操作。
第三方合规
合作伙伴合规
对合作伙伴的资质、信誉和合规性进行严格审查，确保符合法规和行业标准。
第三方服务提供商
与第三方服务提供商签订合同，确保其遵守合同约定，符合法规和行业标准。
合规管理的历史与发展
合规管理的起源与发展
合规管理起源于美国，最初是为了应对金融行业的监管压力而建立的。随着全球 金融市场的不断发展和监管环境的不断变化，合规管理逐渐成为各个国家和地区 的金融机构必须面对的重要课题。
中国保险业合规管理的发展
中国保险业在2000年代初期开始重视合规管理，并逐步建立了相应的合规管理体 系。近年来，中国保险业合规管理不断加强，已成为行业发展的重要支撑和保障 。
A保险公司将合规管理作为企 业治理的重要内容，建立了完 善的组织架构和制度体系，确 保合规管理的全面性和有效性 。
在合规宣传方面，A保险公司 积极开展合规培训、合规文化 宣传等活动，营造良好的企业 合规氛围。
B保险公司合规管理文化建设
B保险公司注重合规管理文化的建设和培育 ，通过多种途径和形式推广合规理念和文化
检查与整改
对发现的合规问题及时进行整改和问责，强化合规管理的严 肃性和权威性。
合规报告与记录
报告制度
建立合规报告制度，及时向上级机构报告公司的合规管理工作情况，以便于 及时采取措施解决问题。
记录与档案
对合规管理过程中产生的记录和档案进行妥善保管，确保信息的真实性和完 整性，为后续审计和检查提供依据。
保险公司应遵守国家法律法规，维护社会公平正义和金融稳定
保险公司合规知识培训ppt
监管政策不断加强 ，合规要求更加严 格
培训目标
使员工了解合规的基本概念和 内涵
掌握合规风险识别、评估和应 对的方法
提高员工的合规意识和操作技 能
培训对象
保险公司各级管理人员 保险公司合规人员
保险公司内部审计人员
02
合规知识概述
合规定义
合规是指企业及其员工遵守法律法规、监管规定、行业规范 和公司内部规章制度。
培训内容
国内外合规要求、合规政策和流程 、合规风险监测和评估、合规宣传 和培训等。
培训效果
通过问卷调查和考试评估员工的合 规意识和能力提升情况，以及公司 合规经营情况的改善情况。
培训反馈
收集员工对培训的反馈和建议，以 便不断完善和优化培训内容和方式 。Biblioteka THANKS监控对象
包括保险公司的业务经营 、内部管理、外部环境等 方面。
监控方法
采用定性和定量方法，如 风险矩阵、风险指数等。
合规管理审计
内部审计
定期进行合规内部审计， 检查公司内部合规制度的 执行情况，发现问题及时 整改。
外部审计
委托第三方机构进行合规 审计，对审计结果进行评 估，提出改进意见。
审计内容
包括合规风险的识别、评 估、监控、报告和处置等 方面。
合规管理系统
建立健全合规管理组织体系，明 确各级机构的职责和权限，确保 合规管理的独立性和有效性。
制定和完善合规管理制度，明确 合规管理的流程、标准和规范，
使合规管理工作有章可循。
开发和运用合规管理信息系统， 实现合规管理与业务系统的无缝 对接，提高合规管理的效率和准
确性。
04
保险公司合规风险识别与评 估
加强员工合规宣传和培训，提高员工的合规 意识和能力。
保险公司工作总结PPT模板
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• 实现目标的关键
• 其他方面
工作不足
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文本标题
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计划展望
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关键1
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关键2 2
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关键3 3
• 实现目标的步骤
结构性
请在此处部门活动情况
工作回顾
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结构性
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保险公司工作总结与计划ppt模板
03 成功项目展示
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相关文本
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年度工作概述
01
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03 成功项目展示
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02 工作完成情况
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人寿保险公司合规培训课程ppt课件
12二公司合规工作的架构与职责三合规工作分工董事会审计委员会最终责任分支机构负责人组织落实合规管理部门协助执行合规负责人组织协助总经理组织领导监事会监督建议分支机构合规部门岗协助落实13二公司合规工作的架构与职责四主要工作职责1合规风险的识别评估和监测2合规咨询3合规报告4合规培训5内部管理制度和业务流程的审核梳理6合规检查与调查8反洗钱相关工作的协调141合规风险的识别评估和监测定期合规汇报了解合规风险变化跟踪报告重要风险改进日常识别评估监测通过合规检查工作发现合规风险了解合规内控的有效性完整性合理性静态识别评估监测通过诉讼投诉被处罚事件等突发事件的分析了解合规内控的有效性完整性合理性动态识别评估监测合规风险15公司保险业务行为合规性咨询合规风险信息报告发现后及时上报16合规风险报告线路员工营销员上级合规管理部门岗本部门合规员本机构合规管理部门岗本部门负责人董事会公司合规负责总裁室本机构负责人总公司合规管理部门本机构负责人174合规培训培训内容5内部管理制度和业务流程的审核梳理内部业务流程的审核186合规检查与调查追究违规事件管理人员的责任198反洗钱建立健全反洗钱内部控制制度有效的客户身份识别上报大额交易和可疑交易有效实施反洗钱内部控制制度开展反洗钱培训和宣传20合规工作开展情况及下一步工作21三合规相关规定与制度关于保险公司合规管理指引具体适用有关事宜的通知08年企业内部控制基本规范财政部证监会审计署银监会保监会08年关于开展2008年度寿险公司内部控制自我评估工作有关事宜的通知09年22三合规相关规定与制度二合规相关公司政策规定关于进一步加强依法合规经营有关问题的通知09年23合规工作开展情况及下一步工作24四今年监管检查情况一监管检查主体及过程监管检查主体
内控合规 依法经营
人寿保险公司
-
• 合规与合规管理
内控合规 依法经营
人寿保险公司
-
• 合规与合规管理
保险公司半年度总结ppt模板
2019
半年度总结
汇报人：xxx
日期：20XX-7-23
目录
01 上半年工作概述 02 上半年工作情况 03 上半年工作成果 04 上半年工作不足 05 下半年工作计划
上半年工作概述
● 上半年工作概述 ● 上半年工作明细 ● 上半年重点工作回顾 ● 上半年团队建设情况
上半年工作概述
01
总体目标顺利完成
175万
标题数字等都可以通过点击和重新输入进行 更改，顶部“开始”面板中可以对字体、字 号、颜色、行距等进行修改。建议正文10号 字，
192万
一季度
二季度
三季度
四季度
1-6月完成百分比
85%
1月份
86%
2月份
82%
3月份
77%
4月份
91%
5月份
88%
6月份
标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改，顶部“开始”面板中可以对字体、字号、颜色、行距等进行修改。建议正文10号字，标题数字 等都可以通过点击和重新输入进行更改，顶部“开始”面板中可以对字体、字号、颜色、行距等进行修改。建议正文10号字，
认识上的不足
市场分 析不透
对手认 识不够
行动速 度迟缓
团队协 作不力
原因说明
标题数字等都可以通过点击 和重新输入进行更改，顶部 “开始”面板中可以对字 体、字号、颜色、行距等进 行修改。建议正文10号字，
原因说明
标题数字等都可以通过点击 和重新输入进行更改，顶部 “开始”面板中可以对字 体、字号、颜色、行距等进 行修改。建议正文10号字，
项目名称
标题数字等都可以通过点击和重新输入进行 更改，顶部“开始”面板中可以对字体
项目名称
半年度总结
汇报人：xxx
日期：20XX-7-23
目录
01 上半年工作概述 02 上半年工作情况 03 上半年工作成果 04 上半年工作不足 05 下半年工作计划
上半年工作概述
● 上半年工作概述 ● 上半年工作明细 ● 上半年重点工作回顾 ● 上半年团队建设情况
上半年工作概述
01
总体目标顺利完成
175万
标题数字等都可以通过点击和重新输入进行 更改，顶部“开始”面板中可以对字体、字 号、颜色、行距等进行修改。建议正文10号 字，
192万
一季度
二季度
三季度
四季度
1-6月完成百分比
85%
1月份
86%
2月份
82%
3月份
77%
4月份
91%
5月份
88%
6月份
标题数字等都可以通过点击和重新输入进行更改，顶部“开始”面板中可以对字体、字号、颜色、行距等进行修改。建议正文10号字，标题数字 等都可以通过点击和重新输入进行更改，顶部“开始”面板中可以对字体、字号、颜色、行距等进行修改。建议正文10号字，
认识上的不足
市场分 析不透
对手认 识不够
行动速 度迟缓
团队协 作不力
原因说明
标题数字等都可以通过点击 和重新输入进行更改，顶部 “开始”面板中可以对字 体、字号、颜色、行距等进 行修改。建议正文10号字，
原因说明
标题数字等都可以通过点击 和重新输入进行更改，顶部 “开始”面板中可以对字 体、字号、颜色、行距等进 行修改。建议正文10号字，
项目名称
标题数字等都可以通过点击和重新输入进行 更改，顶部“开始”面板中可以对字体
项目名称
上半年保险公司工作总结PPT
投诉处理及时性与满意度分析
投诉处理速度提升
通过加强内部协调，投诉处理时 间缩短，客户满意度提高。
投诉分类与归因
对投诉进行细致分类和归因分析 ，找出问题根源，制定针对性改
进措施。
满意度调查与反馈
定期进行客户满意度调查，收集 客户反馈，及时调整服务策略。
增值服务创新及推广效果
增值服务创新
推出保险知识讲座、健康咨询等增值服务，提升客户体验。
市场份额变化情况
市场份额
上半年市场份额占比X%，较去年同期提高X个百分点。
变化原因
公司在产品创新、服务升级和市场拓展等方面取得显著成效。
客户满意度调查结果
调查方式
采用问卷调查、电话访问等多种方式进行客户满意度调查。
调查结果
上半年客户满意度达到X%，同比提高X个百分点，客户对公 司服务质量和品牌形象表示认可。
01
02
03
04
深化风险识别与评估
持续关注市场变化和客户需求 ，深化风险识别和评估工作， 提高风险管理水平。
强化合规意识
加强员工合规培训，提高全员 合规意识，确保公司业务持续 合规发展。
优化风险管理流程
结合公司实际情况，优化风险 管理流程和方法，提高风险管 理效率。
加强与外部沟通合作
积极与监管机构、行业协会等 外部机构沟通合作，共同应对 行业风险和挑战。
推广效果显著
通过线上线下渠道宣传增值服务，吸引更多客户关注和使用。
下半年客户服务策略
持续优化客服体系
根据客户需求和市场变化，不断调整和优化客服 体系。
提高投诉处理质量
加强投诉处理人员培训，提高投诉处理质量和效 率。
深化增值服务创新
研究客户需求，推出更多有针对性的增值服务。
保险基础知识与合规经营ppt课件
保险事故发生后，投保人、受益人或其他有权领取保险金的人应及时通 知保险公司。
保险金申请
分为身故保险金申请和委托他人代为申请。
保险金给付
对确定属于保险责任的，在与受益人或其他有权领取保险金的人达成有
关给付保险数额的协议后10日内，履行给付保险金的责任。
16
保单红利
保单红利的确定
分红保险合同，在合同有效期内，投保人有权参与保险公司分红保险 业务可分配盈余的分配。
合同生效
保险公司自生效日零时起开始承担该合同约定的保险责任。 保险合同的保单年度、保险费约定交纳日均以生效日计算。
犹豫期
自投保人签收合同的次日起，有10日的犹豫期间，投保人可以提出 解除合同，保险公司将在扣除不超过10元的工本费后无息返还投保人 所交纳的保险费。
12
我们提供的保障
保险金额
被保险人发生保险事故时，保险公司赔偿的最高限额。
保险公司会向投保人寄送每个保单年度的分红报告，告知投保人分红 的具体情况。
保单红利的领取
保单红利派发日期为保险合同生效日在每年的对应日。如果当月无 对应日的同一日，则以该月最后一天作为对应日。
17
保单红利
保单红利的领取
投保人在投保时可选择以下任何一种红利领取方式： （1）累积生息： （2）抵交保险费： （3）购买交清增额保险。 如果投保人在投保时未选择红利领取方式，则以累积生息方式办理。
保险合同的主体与一般合同的主体有所不同。当投保 人与被保险人为同一人时，保险人、投保人或被保险人是 保险合同的当事人；受益人是保险合同的关系人。当投保 人与被保险人不是同一人时，投保人是保险合同的当事人， 而被保险人是保险合同的关系人。
8
保险合同的客体
保险合同的客体即保险利益。 保险利益：投保人或被保险人对保险标的具有法律上承
保险金申请
分为身故保险金申请和委托他人代为申请。
保险金给付
对确定属于保险责任的，在与受益人或其他有权领取保险金的人达成有
关给付保险数额的协议后10日内，履行给付保险金的责任。
16
保单红利
保单红利的确定
分红保险合同，在合同有效期内，投保人有权参与保险公司分红保险 业务可分配盈余的分配。
合同生效
保险公司自生效日零时起开始承担该合同约定的保险责任。 保险合同的保单年度、保险费约定交纳日均以生效日计算。
犹豫期
自投保人签收合同的次日起，有10日的犹豫期间，投保人可以提出 解除合同，保险公司将在扣除不超过10元的工本费后无息返还投保人 所交纳的保险费。
12
我们提供的保障
保险金额
被保险人发生保险事故时，保险公司赔偿的最高限额。
保险公司会向投保人寄送每个保单年度的分红报告，告知投保人分红 的具体情况。
保单红利的领取
保单红利派发日期为保险合同生效日在每年的对应日。如果当月无 对应日的同一日，则以该月最后一天作为对应日。
17
保单红利
保单红利的领取
投保人在投保时可选择以下任何一种红利领取方式： （1）累积生息： （2）抵交保险费： （3）购买交清增额保险。 如果投保人在投保时未选择红利领取方式，则以累积生息方式办理。
保险合同的主体与一般合同的主体有所不同。当投保 人与被保险人为同一人时，保险人、投保人或被保险人是 保险合同的当事人；受益人是保险合同的关系人。当投保 人与被保险人不是同一人时，投保人是保险合同的当事人， 而被保险人是保险合同的关系人。
8
保险合同的客体
保险合同的客体即保险利益。 保险利益：投保人或被保险人对保险标的具有法律上承
保险公司合规年终总结PPT
公司合规文化建设建议
01
领导重视
公司领导应重视合规文化建设，带头倡导和遵守合规规定。
02
建立合规文化宣传机制
公司应建立合规文化宣传机制，通过多种渠道宣传合规理念和规定。
03
建立员工合规奖励机制
公司应建立员工合规奖励机制，激励员工自觉遵守合规规定。
CHAPTER 06
总结与展望
公司合规工作总结
完善合规管理体系
内部合规体系简介
内部合规体系定义
01
内部合规体系是保险公司内部建立的，用于规范业务流程、确
保合规经营的管理体系。
内部合规体系的重要性
02
合规经营是保险公司稳定发展的基础，内部合规体系能够提高
公司治理水平、降低风险、提升市场竞争力。
内部合规体系的基本要素
03
包括合规政策、合规职责、合规培训、合规检查、合规报告等
内部合规体系优化建议
加强风险评估
建立完善的风险评估机制，定期对公司 面临的合规风险进行全面评估，提高风
险防范能力。
A 完善合规政策
根据法律法规和监管要求，及时更 新公司的合规政策，确保其与外部
环境相适应。
B
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
C
D
加强监督与考核
建立完善的监督和考核机制，对公司的 合规管理进行全面评估和考核，确保合 规管理的有效实施。
构建了全面的合规管理体系，明确了各部门合规职责，设立了合 规管理委员会和专职合规人员，加强了合规风险的识别、评估和 监控。
加强制度建设
对公司的各项制度进行了全面梳理和修订，确保制度的合规性和 有效性。
开展合规培训与宣传
组织了多次合规培训和宣传活动，提高了员工的合规意识和风险防 范能力。
保险行业合规经营 PPT课件
构建完备合规制度体系 健全制度有利于合规文化的内涵固化、形式统一和时效
延伸。因此保险理财部必须要制定一系列的制度来构建完备 的合规体系。首先需要在管理层面制定“合规政策”（德邮 政2011年222号文），规定合规的基本原则和核心价值，并 要求全体员工共同遵守；在中层管理层部分，则制定“合规 管理办法”，以规范经营管理层的经营行为；在普通员工层 面，则制定岗位合规手册，每个员工人手一册，每个岗位都 很清楚认知本岗位的合规规则；对核心经营者特别是机构负 责人行为，在合规层面进行严格的把控；此外，配合“规章 制度管理办法”、“合同管理办法”、“反洗钱管理办法” 等，将容易出现违规现象的领域，通过严密的流程设计监控， 保证合规经营。
谢谢大家
JUNE-ZHENG 作品
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合规经营的具体举措
（二）从高层做起，普及人人合规的合规理念。 领导合规是构成部门合规文化的基因，是实现人人合规
的首要前提。保险理财部管理层应该充分承担合规责任，在 全部积极倡导合规文化和合规理念，包括诚信、尽职等，同 时率先垂范。合规并不仅仅是法律合规部门或合规员的职责， 更是保险公司所有员工的责任。只有合规成为每一个公司员 工的行为准则，成为各级各岗位员工每日的自觉行动，渗透 到工作流程的每个细节，才能保证有关法律、规则和标准及 其精神得到遵循和贯彻落实。
实现部门经营的基业长青。
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合规经营的具体举措
（一）将合规文化融入到企业文化中，成为企业文化建 设过程中不可或缺的部分。合规文化并非孤岛，它是整 个企业文化建设的重要组成部分。良好的合规文化对整 个公司的企业文化建设能起到积极的促进作用。从本局 的长远发展来看，保险理财部必须从企业文化建设的高 度强化合规文化培育。
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延伸。因此保险理财部必须要制定一系列的制度来构建完备 的合规体系。首先需要在管理层面制定“合规政策”（德邮 政2011年222号文），规定合规的基本原则和核心价值，并 要求全体员工共同遵守；在中层管理层部分，则制定“合规 管理办法”，以规范经营管理层的经营行为；在普通员工层 面，则制定岗位合规手册，每个员工人手一册，每个岗位都 很清楚认知本岗位的合规规则；对核心经营者特别是机构负 责人行为，在合规层面进行严格的把控；此外，配合“规章 制度管理办法”、“合同管理办法”、“反洗钱管理办法” 等，将容易出现违规现象的领域，通过严密的流程设计监控， 保证合规经营。
谢谢大家
JUNE-ZHENG 作品
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合规经营的具体举措
（二）从高层做起，普及人人合规的合规理念。 领导合规是构成部门合规文化的基因，是实现人人合规
的首要前提。保险理财部管理层应该充分承担合规责任，在 全部积极倡导合规文化和合规理念，包括诚信、尽职等，同 时率先垂范。合规并不仅仅是法律合规部门或合规员的职责， 更是保险公司所有员工的责任。只有合规成为每一个公司员 工的行为准则，成为各级各岗位员工每日的自觉行动，渗透 到工作流程的每个细节，才能保证有关法律、规则和标准及 其精神得到遵循和贯彻落实。
实现部门经营的基业长青。
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合规经营的具体举措
（一）将合规文化融入到企业文化中，成为企业文化建 设过程中不可或缺的部分。合规文化并非孤岛，它是整 个企业文化建设的重要组成部分。良好的合规文化对整 个公司的企业文化建设能起到积极的促进作用。从本局 的长远发展来看，保险理财部必须从企业文化建设的高 度强化合规文化培育。
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保险公司合规管理PPT课件
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17
（二）合规管理
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18
（三）保险公司应当制订合规政 策
• 合规政策是保险公司进行合规管理的纲领 性文件，至少应当包括一下内容：
• 保险公司应当每年对合规政策进行评估， 并视合规工作需要进行修订。
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19
• 保险公司应当制订员工和营销员行为准则，岗 位合规手册等
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8
二、保险业主要违法违规行为 及法律适用
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9
（一）承保环节
• 使用未经审批或备案的条款和费率 • 未严格执行审批或备案的条款和费率 • 和白设计、印制并使用（销售）相关保险
业务单证 • 未将保费如实入账 • 制作业务阴阳单 • 截留保费
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10ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
（二）理赔环节
• 员工和营销员行为准则应当＿ ＿ ＿ ＿ ＿ • 岗位合规手册应当规定各个工作岗位的业务操
作程序和规范
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20
• 保险公司应当明确合规风险报告的路线 • 包括：
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21
• 保险公司应当识别、评估和监测以 下事项的合规风险
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22
• 保险公司的重要内部管理制度和业务规程在发布 实施前，应当提交合规管理部门审查，并经合规 负责人签字认可
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14
三、如何做到合规管理
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15
（一）《保险公司合规管理指引》 （保监发【2007】91号）
• 第一章：总则 • 第二章：董事会、监事会和总经理的合规职责 • 第三章：合规负责人和合规管理部门
合规管理工作报告PPT课件
（四）财务管理
Байду номын сангаас
收支两条线 专用帐户
帐户管理
业务合同 银行流水 收支汇总
收入支出
发票&清单 财务报表 税务报表 监管报表
报表和凭证
1、账户管理
《保险经纪人监管规定》第四十二条：保险经纪人应当建立专门账薄，记载保险经纪业务收支情 况。
《保险经纪人监管规定》第四十三条：保险经纪人应当开立独立的客户资金专用账户。下列资金 只能存放于客户资金专用账户：（一）投保人支付给保险公司的保险费；（二）为投保人、被保 险人和受益人代领的退保金、保险金。保险经纪人应当开立独立的佣金收取账户。保险经纪人开 立、使用其他银行账户的，应当符合中国保监会的规定。
线上平台免费提供 在线培训及保险知识， 有利于保险经纪从业人 员在市场竞争中主动作 为，创新增值服务，提 高消费者满意度。
（三）依法纳税
支付方式 费用科目
纳税成本 完税凭证
技术平台支付，代扣代缴；
佣金、服务费、推广费，均为营业收入，不需要合并计税；
科技公司（互联网保险资质）获得政府政策支持，增值税 3.36%，个人所得税1.5%，合计4.86%。
《保险经纪人监管规定》第三十七条：保险经纪人及其从业人员不得销售非保险金融产品， 经相关金融监管部门审批的非保险金融产品除外。保险经纪人及其从业人员销售符合条件的 非保险金融产品前，应当具备相应的资质要求。
《保险经纪人监管规定》第四十一条：保险经纪人通过互联网经营保险经纪业务，应当符合 中国保监会的规定。
《保险经纪人监管规定》第五十条：“保险经纪人在开展业务过程中，应当制作并出示规范的客户 告知书。客户告知书至少应当包括以下事项：（一）保险经纪人的名称、营业场所、业务范围、联 系方式；（二）保险经纪人获取报酬的方式，包括是否向保险公司收取佣金等情况；（三）保险经 纪人及其高级管理人员与经纪业务相关的保险公司、其他保险中介机构是否存在关联关系；（四） 投诉渠道及纠纷解决方式。”——请于职场内张贴。
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准备金、农险虚假承保、条款费率报行不一等问题。
2、加强对总公司的监管 加强：总公司对分支机构的管控责任、对总公司的质询及通报、对公司
内控的监管、继续落实监管责任人列席公司董事会、股东会制 度、对公司违法违规信息对外公开披露力度、对公司信息系统 建设和数据集中管控监管。
积极·稳健·专业
数据 12家次
10项 1人次 26人次 45次 269次 2678.1万元 2278.1万元 400万元 11.8万元 3家次 329人次 268次 76次 61家次 15人次 22次
同比 -20% -28.6%
-43.5% -34.8% +10.3% +22.8%
+75.5%
合规的背景
3、加强对机构和高管的监管 严把：机构准入关，高管准入关。
4、加强对产品的监管 加强：产品准入审核、对产品进行专项清理、电销业务规范发展、财产
险产品保单通俗化、标准化工作。
5、着力维护好消费者利益 做好：承保理赔信息客户自主查询工作、加大对损害被保险人利益投诉
案件的查处力度、规范和完善电话网络营销模式、加大信息披露 力度。
积极·稳健·专业
公司合规管理的规范性要求
（二）公司合规风险管理体系 1、管理目标 公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理组织架构和制度，实现对
合规风险的有效识别和管理，切实防范合规风险，培育全员主动合规文化， 追求合规创造价值，确保公司稳健运营和持续健康发展。
积极·稳健·专业
合规的背景
（二）国内背景： 2004年，中国证监会发布《证券公司高级管理人员管理办法》，对证券业的 合规工作做出要求，明确界定公司合规负责人为公司高管 2005年9月，中国银监会发布《商业银行个人理财业务风险管理指引》，要求 商业银行依法合规地开展个人理财业务 2005年11月，上海银监会发布《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设 的指导意见》，要求设立独立的合规管理部门
2、加强对总公司的监管 加强：总公司对分支机构的管控责任、对总公司的质询及通报、对公司
内控的监管、继续落实监管责任人列席公司董事会、股东会制 度、对公司违法违规信息对外公开披露力度、对公司信息系统 建设和数据集中管控监管。
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数据 12家次
10项 1人次 26人次 45次 269次 2678.1万元 2278.1万元 400万元 11.8万元 3家次 329人次 268次 76次 61家次 15人次 22次
同比 -20% -28.6%
-43.5% -34.8% +10.3% +22.8%
+75.5%
合规的背景
3、加强对机构和高管的监管 严把：机构准入关，高管准入关。
4、加强对产品的监管 加强：产品准入审核、对产品进行专项清理、电销业务规范发展、财产
险产品保单通俗化、标准化工作。
5、着力维护好消费者利益 做好：承保理赔信息客户自主查询工作、加大对损害被保险人利益投诉
案件的查处力度、规范和完善电话网络营销模式、加大信息披露 力度。
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公司合规管理的规范性要求
（二）公司合规风险管理体系 1、管理目标 公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理组织架构和制度，实现对
合规风险的有效识别和管理，切实防范合规风险，培育全员主动合规文化， 追求合规创造价值，确保公司稳健运营和持续健康发展。
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合规的背景
（二）国内背景： 2004年，中国证监会发布《证券公司高级管理人员管理办法》，对证券业的 合规工作做出要求，明确界定公司合规负责人为公司高管 2005年9月，中国银监会发布《商业银行个人理财业务风险管理指引》，要求 商业银行依法合规地开展个人理财业务 2005年11月，上海银监会发布《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设 的指导意见》，要求设立独立的合规管理部门
保险公司合规管理文档ppt
大事项。
03
保险公司合规管理现状
合规管理组织架构
组织架构
保险公司应建立完善的合规管理组织架构，包括合规管理部门、合规岗位和合规 人员，确保合规管理工作得到有效实施。
隶属关系
合规管理部门应隶属于公司高层领导，向公司董事会或高级管理层负责，以确保 合规管理的独立性和权威性。
合规管理流程
1 2 3
合规风险识别
依法应对风险事件
在风险事件发生时，保险公司应依法依规采取措施进行应对，包括纠正违规行为、赔偿损 失等，以维护公司声誉和客户利益。
监测合规风险
01
定期合规风险评估
保险公司应定期对自身合规风险进行评估，分析潜在的风险点、风险
程度和影响范围，为后续的风险防范和应对提供参考。
02 03
外部监管机构的合作与沟通
保险公司应建立合规管理流程，包括合规风险的识别、评估、监控和报告等流程。
合规管理框架
01
合规管理组织架构
保险公司应建立合规管理组织架构，明确各级机构的职责和分工。
02
合规管理职能部门
保险公司应设立合规管理职能部门或岗位，负责合规管理的具体工作
。
03
合规管理委员会
保险公司应设立合规管理委员会，负责审议和决策公司合规管理的重
保险公司合规管理的背景
随着金融市场的不断发展和保险市场的日益成熟，保险公司 的合规管理问题越来越受到关注，各国政府和监管机构也加 强了对保险公司合规管理的监管和要求。
定义和概念阐述
合规管理的定义
合规管理是指保险公司为了遵守法律、法规、规章和其他规范性文件的规定 ，确保公司运营的合法性和合规性，由公司内部设立或委托第三方机构实施 的一系列管理和控制活动。
合规知识培训讲座PPT模板(推荐)
执行力不强的表现
（一）对操作风险较大的C 类公司，针对公司存在的 具体问题，对其公司治理、 内控流程、人员管理、信 息系统等采取相应监管措 施； （二）对战略风险较大的C 类公司，针对公司在战略 制定
第二部分
我们身边有哪些合规风险？
compliance knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge training knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge
偿付能力充足率不达标，或者偿付能力充足率虽然达标，但操作风险、战略风险、声誉风险和流动性 风险中某一类或几类风险严重的公司。
合规为什么越来越重要？
（一）责令调整业务机构， 限制业务和资产增长速度， 限制增设分支机构，限制 商业广告； （二）限制业务范围，责 令转让保险业务或者责令 办理分出业务； （三）责令整理资产结构 或交易对手
监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则、合规检查、合规风险监测、合规考 核以及合规培训等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
合规为什么越来越重要？
保险公司合规管理 部门和合规岗位
保险公司各部门 和各分支机构
管理
合规
保险公司内部审计部门 有效参与合规管理
三道
合规管 理框架
保险公司应当建立三道防 线的合规管理框架
我们身边有哪些合规风险？
加强合规教育
加强合规教育、提升合规意识；2.切实履行岗位职责；3.做好日常监督。
责任重大
保险公司及其工作人员利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益
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20XX年X月，我们的工作简述
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汇报人：××× 编号： 427826
2018
前言
QIAN YAN
在全体同事的共同努力下，在公司领导的全面支 持、关心下，本着一切为客户服务的宗旨，围绕 优化服务、拓展xxx和xxx的宣传和信息的功能， 从客户的利益角度服务、业务管理、提高企业的 知名度和利益最大化，通过扎扎实实的努力，圆 满地完成了2017年的工作。
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CONTENTS
3 4 5
01
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