国债充抵保证金业务测试指引
中金所 国债冲抵保证金业务规则
中金所国债冲抵保证金业务规则摘要：1.中金所国债冲抵保证金业务规则概述2.冲抵保证金的国债范围和条件3.冲抵保证金的程序和要求4.冲抵保证金的限制和风险控制5.对投资者的建议正文：一、中金所国债冲抵保证金业务规则概述在中金所进行的交易中，投资者需要按照规定缴纳交易保证金。
为了提高投资者的资金使用效率，中金所推出了国债冲抵保证金业务规则。
根据这一规则，投资者可以将持有的国债用于冲抵交易保证金，从而降低保证金的缴纳金额。
二、冲抵保证金的国债范围和条件1.冲抵保证金的国债范围：投资者持有的国债必须符合中金所规定的可冲抵保证金的国债范围。
目前，可冲抵保证金的国债主要包括财政部发行的记账式国债、储蓄国债等。
2.冲抵保证金的国债条件：用于冲抵保证金的国债需要满足以下条件：（1）国债的发行主体为中华人民共和国中央政府；（2）国债的期限在1 年及以上；（3）国债的信用评级为AAA 级；（4）国债的交易地点在中金所。
三、冲抵保证金的程序和要求1.冲抵保证金的程序：投资者需要先向中金所申请，经中金所审核通过后，投资者可以将国债用于冲抵交易保证金。
2.冲抵保证金的要求：投资者在冲抵保证金时，需按照中金所规定的比例和金额进行操作。
同时，投资者需要保证用于冲抵保证金的国债在冲抵期间不会被转让、质押或用于其他业务。
四、冲抵保证金的限制和风险控制1.冲抵保证金的限制：根据中金所的规定，投资者用于冲抵保证金的国债金额有一定的上限。
投资者在进行冲抵时，需要注意不要超过规定的上限。
2.冲抵保证金的风险控制：为了防范风险，中金所对冲抵保证金的国债进行了严格的筛选和监管。
此外，投资者在进行冲抵时，也需要注意控制风险，避免因国债价格波动导致保证金不足。
五、对投资者的建议1.了解规则：投资者在进行国债冲抵保证金操作前，需要详细了解中金所的相关规则，确保操作合规。
2.选择合适的国债：投资者在选择用于冲抵保证金的国债时，需要综合考虑国债的期限、利率、信用评级等因素，选择合适的国债进行操作。
2022期货从业考试《期货基础知识》题库综合试题 附答案
2022期货从业考试《期货基础知识》题库综合试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地2、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月3、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。
A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货4、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险5、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格6、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构7、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正8、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》9、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构10、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《债券作为期货保证金业务操作指引》的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《债券作为期货保证金业务操作指引》的通知
文章属性
•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司
•【公布日期】2018.09.12
•【文号】中债字〔2018〕117号
•【施行日期】2018.10.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】国债
正文
关于发布《债券作为期货保证金业务操作指引》的通知
中债字〔2018〕117号各相关参与方：
为优化债券作为期货保证金业务的担保品管理服务机制，我公司制订了新版《债券作为期货保证金业务操作指引》（以下称《指引》），现予以发布，并于2018年10月1日起实施。
自实施之日起，原《国债作为期货保证金业务债券质押操作指引》（发布于2014年12月）予以废止。
中国金融期货交易所的投资者、交易会员和结算会员如需开展债券作为期货保证金业务，应按照我公司新版《指引》进行办理。
我公司将为各相关参与方提供专业高效安全的担保品管理服务，业务联系方式如下：
质押业务联系电话：************/3318*************
开户业务联系电话：************
特此通知。
附件：债券作为期货保证金业务操作指引
中央国债登记结算有限责任公司
2018年9月12日。
中金所 国债冲抵保证金业务规则
中金所国债冲抵保证金业务规则【原创版】目录1.中金所国债冲抵保证金业务规则概述2.冲抵保证金的适用范围和条件3.冲抵保证金的计算方法和比例4.冲抵保证金的业务流程和操作要点5.风险控制和监管要求6.对投资者的影响和建议正文一、中金所国债冲抵保证金业务规则概述中金所国债冲抵保证金业务规则是指在中国金融期货交易所（简称中金所）进行的国债期货交易中，投资者可以用持有的国债作为保证金，以冲抵部分交易保证金的一种业务规则。
这种规则旨在降低投资者的交易成本，提高资金使用效率，同时促进国债期货市场的发展。
二、冲抵保证金的适用范围和条件1.适用范围：中金所国债期货合约。
2.条件：投资者需要持有足额的国债，并且这些国债符合中金所规定的冲抵保证金的范围和标准。
三、冲抵保证金的计算方法和比例1.计算方法：根据投资者持有的国债的面值、期限和利率等因素，按照中金所规定的公式计算出可冲抵保证金的国债金额。
2.比例：冲抵保证金的比例一般不超过投资者持有国债面值的一定比例，具体比例由中金所根据市场情况和风险控制需要进行调整。
四、冲抵保证金的业务流程和操作要点1.业务流程：投资者在交易系统中申请冲抵保证金，交易所审核通过后，投资者的国债将被冻结，交易保证金相应减少。
2.操作要点：投资者需要确保持有的国债符合冲抵保证金的条件，并在交易系统中正确填写相关信息，以便交易所审核。
五、风险控制和监管要求1.风险控制：中金所将对投资者的冲抵保证金申请进行严格审核，确保投资者符合条件，同时监控冲抵保证金的使用情况，防范风险。
2.监管要求：中金所将按照中国证监会的要求，加强对国债冲抵保证金业务的监管，确保市场的合规和稳定。
六、对投资者的影响和建议1.影响：国债冲抵保证金业务规则的实施，有利于降低投资者的交易成本，提高资金使用效率，同时也增加了投资者的操作灵活性。
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.08.21•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2013]34号•【施行日期】2013.08.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕34号）现公布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》，自公布之日起施行。
中国证监会2013年8月21日证券公司参与股指期货、国债期货交易指引第一条为规范证券公司参与股指期货、国债期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律法规和《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第55号）的规定，制定本指引。
第二条证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易（以下简称证券公司参与股指期货、国债期货交易），适用本指引。
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。
第三条证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当制定参与股指期货、国债期货交易的相关制度，包括投资决策流程、投资目的、投资规模及风险控制等事项。
有关制度应当向公司住所地证监局报备。
第四条证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当具备熟悉股指期货、国债期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货、国债期货交易的风险可测、可控、可承受。
第五条证券公司应当采用有效的风险管理工具，对参与股指期货、国债期货交易的风险进行识别、计量、预警，并将股指期货、国债期货交易纳入风险控制指标动态监控系统进行实时监控，确保各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
有关动态监控系统数据接口应当向公司住所地证监局开放。
证券公司应当建立健全股指期货、国债期货的压力测试机制，及时根据市场变化情况对股指期货、国债期货交易情况进行压力测试，并建立相应的应急措施。
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南2019
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南（2019年1月21日起实施）为帮助会员、客户做好各项准备，有序参与国债作为期货保证金业务，制定本业务指南。
一、业务准备（一）会员业务准备1、会员开立债券作为期货保证金专用账户会员开展国债作为期货保证金业务的，应在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）开立债券作为期货保证金业务专用账户，专用账户的开立按照中央结算公司《债券作为期货保证金业务操作指引》(详见中央结算公司网站)的有关规定办理。
2、会员向中央结算公司申请开通业务资格会员开展国债作为期货保证金业务的，需事先与中央结算公司沟通，申请开通业务资格。
会员申请开通相关业务资格按照中央结算公司《债券作为期货保证金业务操作指引》的有关规定办理。
3、会员向中金所申报国债托管账户会员开展国债作为期货保证金业务的，需向中金所申报债券作为期货保证金业务专用账户信息，会员应当向交易所提供下列材料：（1）《中国金融期货交易所会员有价证券作为保证金业务申请表》（附件1）；（2）加盖公章的中央结算公司开具的开户通知书复印件或其他相关证明材料；（3）加盖公章的开户证件复印件。
（二）客户业务准备1、客户向中央结算公司申请开通业务资格客户参与国债作为期货保证金业务的，需事先与中央结算公司沟通，申请开通业务资格，具体要求按照中央结算公司《债券作为期货保证金业务操作指引》的有关规定办理。
2、客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的，需向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户，客户应当通过会员向交易所提交以下材料：（1）《中国金融期货交易所客户有价证券作为保证金业务申请表》（附件2）；（2）加盖公章的中央结算公司开具的开户通知书复印件或其他相关证明材料；（3）加盖公章的开户证件复印件；（4）交易所要求的其他材料。
二、国债交存和提取客户交存和提取国债的，须通过会员向交易所提交《中国金融期货交易所有价证券交存和提取申请表》(附件3)。
远期交易保证金(券)保管业务操作指引
远期交易保证金（券）保管业务操作指引1.1资金账户开立结算成员委托中央结算公司集中保管保证金，应先与中央结算公司签署《保证金（券）保管业务协议》，开立结算保证金专户。
如尚未开立资金总账户，还应与中央结算公司签署《中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议》。
《账户协议》的签署及总账户的开立相关问题请咨询中央结算公司资金结算部。
1.2保证金汇入/汇出结算成员在保证金提交日或追加调增日，应向其开立在资金系统的债券结算资金专户汇入需冻结的足额保证金。
汇入时的具体汇路如下：收款人账号：11位托管账号或资金总账号收款人名称：结算成员全称开户行行号：1115开户行名称：中央结算公司附言：保证金资金足额汇入成功，并经资金系统进行相应账务处理后，将该笔保证金冻结，资金系统将该笔冻结成功的保证金在相应的保证金业务台账中予以记载。
2.1客户端发送2.1.1录入需通过簿记系统客户端录入结算指令时，选择“指令录入—远期交易”，在以下界面输入远期交易相关要素。
其中，保证方式分为“无”、“保证券”、“保证金”三种。
保证券和保证金不可同时使用。
若选择“保证金”方式，则需输入“保证金金额”及“保证金保管地”。
其中，“保证金金额”以元为单位，保留2位小数。
“保证金保管地”可以选择“中央结算公司”、“外汇交易中心”和“其他”。
若交易双方自行协商保管保证金的，选择“其他”。
若选择“中央结算公司”，则必须已与中央结算公司签署相关协议，开立保证金专户。
注意：“保证金保管地”选择“外汇交易中心”和“其他”的交易，债券综合业务系统不检查保证金情况。
若保证方式选择保证券，则应输入保证券债券代码及保证券面额。
注意：提交保证券时，应注意远期交易的交割日小于作为保证的债券的截止过户日。
保证券只能是单券种。
指令各要素录入完成后，点击“提交”。
若合法性检查通过，则指令提交成功。
系统则显示如下指令详情：2.1.2修改若结算成员需修改该笔指令，则应在该笔交易状态为“待复核”或“待确认”时进行修改。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案1．国债充抵保证金的，期货交易因此充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准运算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格显现同方向连续涨跌停板时，期货交易所能够采纳的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险预备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入专门情形并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明差不多发出上述通知的，对客户因连续持仓而造成扩大的缺失，应当承担要紧赔偿责任，赔偿额（）。
A．为缺失的百分之五十以上B.不超过缺失的百分之五十C．为缺失的百分之八十以上D.不超过缺失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的储存期限应当许多于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情形。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营治理要紧负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定治理和使用，但应当第一用于（）。
A．职工福利 B.会员分红C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住宅地的中国证监会派出机构报告。
中央国债登记结算有限责任公司担保品管理服务指引
-3-
3.1.2 债券信用评级。指合格的专业评级公司对质押债券所 做的信用评级。中央结算公司根据市场上公开合格的债券评级信 息于系统内设置债券信用评级参数，包括评级机构名称、债券信 用级别等。
3.1.3 自动置换启动间隔日。指质押债券到期兑付前仍处于 质押状态的，系统自动启动债券置换的开始日与债券截止过户Байду номын сангаас 的间隔天数。
1.总则 1.1【制度依据】根据《银行间债券市场债券登记托管结算 管理办法》、《中国银行间市场债券回购交易主协议（2013 年版）》 等相关法律法规制定本指引。 1.2【名词解释】下列名词在本指引中定义如下： 1.2.1 担保品：是指在中央国债登记结算有限责任公司（以 下简称“中央结算公司”）开立债券账户的投资者办理担保品管 理业务时提供质押的债券。 1.2.2 担保品管理服务：是指中央结算公司根据担保品质押 双方委托和授权，提供担保品选择、计算、质押、盯市、调整、 置换、解押等服务的行为。 1.2.3 中央债券簿记系统：是指由中央结算公司开发、运行 和管理，用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务 的电子化账务处理系统。 1.2.4 担保品管理服务系统（以下简称“系统”）：是指由中 央结算公司开发、运行及维护的，用于提供担保品管理服务的电 子计算机处理系统。 1.2.5 担保品管理服务系统客户端（以下简称“系统客户 端”）：是指担保品管理服务客户与担保品管理服务系统联网的、 用于办理担保品管理业务的计算机操作平台。 1.2.6 出质方：是指办理担保品管理业务时提供担保品的投 资者。出质方应在中央结算公司按实名制原则，以自身名义开立 债券账户。 1.2.7 质权方：是指办理担保品管理业务时接受担保品质押
4.3【质押/解押】 4.3.1 双边交易类业务。双边交易类业务的质押和解押通过 中央债券簿记系统完成。中央债券簿记系统根据结算指令指定的 担保品及其面额进行质押，到期日对符合解押条件的予以解押。 质押成功后，簿记系统将质押数据提交系统，系统将根据质权方 和出质方选定的相应业务品种、期限的担保品数据更新相关台账 和报表，并为已选择接受双边质押类业务担保品管理服务的相应 业务品种、期限的担保品进行管理。 4.3.2 其他双边类业务。其他双边类业务质押和解押通过系 统完成。业务办理需要质权方和出质方向中央结算公司提交《债 券质押申请书》（见附件三）或《债券解押申请书》（见附件四）， 中央结算公司收到双方单据并审核无误后，办理相关质押/解押 操作。
中金所 国债冲抵保证金业务规则
中金所国债冲抵保证金业务规则中金所国债冲抵保证金业务规则随着金融市场的深化和创新，各种金融衍生品的交易逐渐成为投资者和交易机构追求高效风险管理和资本配置的手段。
在中国金融市场中，中金所作为我国领先的金融衍生品交易平台，其国债冲抵保证金业务规则是金融市场关注的热点话题之一。
一、中金所国债冲抵保证金业务规则的基本概念和目的中金所国债冲抵保证金业务规则是指交易所允许投资者使用持有的国债作为保证金冲抵所需的交易保证金。
国债作为一种政府债券，其信用风险较低，流动性较强，因此受到金融市场的广泛关注和认可。
通过国债冲抵保证金业务规则，投资者可以将持有的国债转化为交易所接受的保证金，从而降低其交易风险和资金成本。
中金所国债冲抵保证金业务规则的目的是提高金融市场的运行效率和交易参与者的交易灵活性。
通过允许投资者将国债用作交易所保证金，中金所为投资者提供了更多的交易和资金管理策略，有助于提高市场的流动性和参与度。
国债冲抵保证金业务规则也有助于市场风险的控制和监测，提高金融市场的稳定性。
二、中金所国债冲抵保证金业务规则的执行方式和条件中金所国债冲抵保证金业务规则的执行方式包括两种情况：一是投资者在交易所交易账户上持有的国债可以直接用作保证金；二是投资者将国债存入保证金专户，通过交易所与结算银行进行资金划付，实现冲抵保证金的目的。
然而，中金所国债冲抵保证金业务并非完全无条件地实施。
投资者需要满足一定的条件才能享受国债冲抵保证金的权益。
投资者需要持有符合中金所规定的国债品种，并在交易所注册开立的账户上持有这些国债。
投资者需要将国债的信息与交易所进行对接，以确保国债的真实性和可用性。
投资者需要履行与交易所和结算银行的合约义务，包括及时支付和回购国债。
三、中金所国债冲抵保证金业务规则的优势和挑战中金所国债冲抵保证金业务规则的引入可带来多重优势。
国债冲抵保证金业务规则可以提高金融市场的流动性，使资金更方便地流向参与交易的各方。
中金所 国债冲抵保证金业务规则
中金所国债冲抵保证金业务规则中金所国债冲抵保证金业务规则【导言】1.1 起源背景作为中国金融市场的核心机构之一，中国金融期货交易所（简称中金所）扮演着推动金融市场改革及创新的重要角色。
其中，国债冲抵保证金业务规则的出台，旨在提升市场的稳定性和流动性，为投资者提供更为灵活的操作方式。
1.2 主题介绍国债冲抵保证金业务规则是中金所为了扩大交易参与者的融资渠道和增强市场流动性而实施的一项政策。
其核心内容是允许投资者使用持有的国债作为保证金抵充金融期货合约中的持仓保证金。
本文将对中金所国债冲抵保证金业务规则进行全面评估，并探讨其对市场的影响和意义。
【主体部分】2. 国债冲抵保证金业务规则的内容与要求2.1 冲抵对象中金所允许投资者使用部分可交易的国债抵押以冲抵其期货合约的持仓保证金。
具体的冲抵对象包括利率期货、国债期货、国债期权和利率互换等金融期权合约。
2.2 冲抵比例中金所规定，投资者可将其持有的国债进行冲抵保证金，冲抵比例为可交易的国债市值的一定比例。
该比例由中金所根据市场情况动态调整，在一定范围内允许投资者灵活选择。
2.3 冲抵操作投资者在冲抵国债作为保证金时，需要通过指定的冲抵机构进行操作。
在冲抵过程中，必须满足一定的手续要求和流程，以确保操作的透明和可控性。
3. 国债冲抵保证金业务规则的意义和影响3.1 增强市场的流动性国债冲抵保证金业务规则的实施为投资者提供了更为灵活的融资手段，进一步提高了市场的流动性。
通过将国债作为保证金，投资者可以更加便捷地进行交易，并灵活应对市场波动，提升市场的活跃度。
3.2 扩大交易参与者的融资渠道国债冲抵保证金业务规则的推出，也使得更多的投资者能够参与金融期货交易。
相比传统的融资渠道，该规则提供了更为灵活和低风险的融资方式，降低了投资者的参与门槛，为更多投资者创造了参与市场的机会。
3.3 提高市场的稳定性国债冲抵保证金业务规则的实施，有助于提高市场的稳定性。
通过扩大融资渠道和增加流动性，投资者在面对市场波动时能够更加灵活地调整仓位和风险。
2019年期货从业资格《期货法律法规》过关检测试卷C卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货法律法规》过关检测试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A 、1 B 、2 C 、3 D 、62、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A 、2个 B 、3个 C 、5个 D 、7个3、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
A 、监督 B 、自律 C 、市场 D 、计划4、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A 、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B 、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C 、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D 、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构5、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） A 、《经纪合同》 B 、《经纪业务规则》 C 、《交易所交易规则》 D 、《交易风险说明书》6、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
国债质押式回购结算业务指南
国债质押式回购结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch目录第一章概述1一、结算参与人1二、质押库设立2三、回购融资核算3四、质押品管理3五、回购结算4第二章质押库的设立与管理4一、质押库的建立4二、质押债券出入库处理5三、出入库日终处理原则9第三章回购业务的清算与交收12一、回购交易清算和交收12二、到期购回清算和交收13第四章质押债券的兑付兑息13一、质押债券兑息14二、质押债券兑付14第五章结算风险控制及违约处理16一、回购欠库扣款及计收违约金16二、回购交收违约认定及质押券风险管理17 第六章实施准备工作23一、回购协议报备23二、撤销回购登记24三、同名账户24第一章概述本业务指南依据《上海证券交易所债券交易实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则》、《债券质押式回购委托协议指引》及中国证券登记结算有限责任公司业务规则制定，适用于在上海证券交易所挂牌交易的实行标准券制度并且以证券账户为核算单位的国债质押式回购（以下简称“新回购”）的结算业务及回购质押品管理业务。
以债券主席位为核算单位的国债和企业债质押式回购仍按原有结算规则处理。
一、结算参与人本公司结算参与人（以下简称“参与人”）可参与债券回购结算业务和办理回购质押品的质押业务。
本公司仅办理本公司与参与人之间的债券回购结算业务。
投资者须委托参与人参与债券回购交易。
在参与债券回购交易之前，参与人有责任让投资者全面知晓债券回购结算业务相关规则，明确相关责任和风险。
投资者必须依照证券业协会发布的《债券质押式回购委托协议指引》规范文本，与参与人签订债券回购业务书面协议，同意将用于融资回购交易担保的债券交付参与人，以参与人名义质押给本公司，同时承担相关的风险和后果。
参与人应当在投资人申报回购交易前与投资人签订书面协议并报本公司备案。
中金所 国债冲抵保证金业务规则
中金所国债冲抵保证金业务规则摘要：I.引言- 介绍中金所和国债冲抵保证金业务规则II.国债冲抵保证金业务的定义和意义- 解释国债冲抵保证金业务的含义- 说明国债冲抵保证金业务在中金所中的重要性III.中金所国债冲抵保证金业务规则的具体内容- 介绍中金所国债冲抵保证金业务的规则- 详述规则中的重要条款和细则IV.国债冲抵保证金业务的申请和审核流程- 说明国债冲抵保证金业务的申请和审核流程- 阐述申请人和审核机构的角色和责任V.国债冲抵保证金业务的风险管理- 介绍国债冲抵保证金业务的风险管理措施- 分析风险管理的有效性和可靠性VI.结论- 总结国债冲抵保证金业务规则的重要性和实施效果正文：中金所，全名为中国金融期货交易所，是我国金融期货市场的重要组成部分。
国债冲抵保证金业务，是指投资者在参与中金所的金融期货交易时，可以使用国债作为保证金，以降低其交易所需的初始资金。
这种业务规则为投资者提供了更多的资金利用选择，同时也增加了市场的流动性。
国债冲抵保证金业务在中金所中的重要性不言而喻。
首先，它丰富了投资者的交易策略，使投资者能够更灵活地调整自己的投资组合。
其次，国债作为保证金可以吸引更多的投资者参与到金融期货市场中，从而提高市场的活跃度。
最后，国债冲抵保证金业务也有助于提高金融市场的稳定性，降低市场的风险。
中金所国债冲抵保证金业务规则的具体内容包括以下几个方面：首先，只有国债才能作为保证金，其他债券和货币资金不能替代。
其次，国债冲抵保证金的金额不能超过国债市值的80%。
再次，投资者使用国债冲抵保证金时，需要向中金所提交申请，审核通过后才能使用。
最后，如果投资者需要提取使用国债冲抵的保证金，需要提前通知中金所，并在规定的时间内完成提取手续。
国债冲抵保证金业务的申请和审核流程是：投资者向中金所提交申请，中金所审核申请材料，确认申请符合规则后，批准投资者的申请。
申请人和审核机构的角色和责任分别是：申请人需要提供真实、完整的申请材料，并按照规定使用和提取保证金；审核机构需要审核申请材料，确保申请人符合规则要求，并保障市场的公平、公正和透明。
2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。
2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。
2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。
下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。
A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】 A2、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。
A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C3、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】 A4、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B5、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】 B6、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】 B8、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
中央国债登记结算有限责任公司质押券管理服务指引
中央国债登记结算有限责任公司质押券管理服务指引2013年12月1.总则1.1为完善债券市场风险管理机制，满足债券持有人对质押券管理服务的需要，根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》、《中国银行间市场债券回购交易主协议（2013年版）》制定本指引。
1.2下列名词在本指引中定义如下：质押券：指在质押、质押式回购、买断式回购、远期交易、债券借贷（双边）、大额支付系统自动质押融资、小额支付系统质押额度管理、国库现金管理、商业银行协议存款授信质押等业务中形成的质押债券。
质押券管理服务：指中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）根据质押券质权方或出质、质权双方的委托和授权，提供质押券选择、计算、质押、盯市、调整、置换、解押等服务的行为。
质押券管理服务系统：指由中央结算公司开发、运行及维护的、用于提供质押券管理服务的电子计算机处理系统。
质押券管理服务系统客户端：指客户与质押券管理服务系统联网的、用于办理质押券业务的计算机操作平台。
中央债券簿记系统：指由中央结算公司开发、运行和管理，用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务的电子化账务处理系统。
质押券管理服务客户：指委托中央结算公司为其提供质押券管理服务，并与中央结算公司签订相关协议的机构。
2.业务分类2.1质押券管理服务业务分为双边质押类、中央质押类和三方质押类等三大类业务。
2.2双边质押类业务指业务标的和质押券均由质押双方一对一协商确定的质押业务，包括质押式回购质押、买断式回购履约保证质押、远期交易履约保证质押、债券双边借贷质押等。
2.3中央质押类业务指具有唯一质权方、至少两个以上潜在出质方的质押业务。
分为以融资为目的的中央融资质押类业务、以债券借贷为目的中央借贷质押类业务和以结算履约保证为目的的保证金替代类业务等三类。
其中，中央融资质押类包括大额支付系统自动质押融资业务、国库现金管理业务等。
保证金替代类包括小额支付系统质押额度管理业务、商业银行协议存款授信质押业务等。
中金所 国债冲抵保证金业务规则
【中金所国债冲抵保证金业务规则】的深入解析一、前言在金融市场中，保证金是一种非常重要的概念。
它是交易市场的一种信用担保措施，能够有效地降低交易参与方的信用风险。
保证金的形式多样，其中包括国债。
近年来，中金所国债冲抵保证金业务规则备受关注。
本文将从深度和广度的角度，分析这一规则的实施背景、操作方式、影响以及我的个人观点。
二、国债冲抵保证金业务规则的实施背景我们来了解一下中金所国债冲抵保证金业务规则的实施背景。
随着金融市场的快速发展，交易活动的规模和频率都在不断增加，市场的风险管理变得愈发重要。
为了降低交易风险，提高市场的流动性，中金所引入了国债冲抵保证金业务规则。
这一规则允许交易参与方将持有的国债作为保证金，用以冲抵其在交易所交易所产生的保证金义务。
通过这一规则的实施，交易参与方可以更加灵活地运用资金，提高资金的使用效率，从而促进市场的健康发展。
三、国债冲抵保证金业务规则的操作方式接下来，我们来详细解析国债冲抵保证金业务规则的操作方式。
根据规定，交易参与方可以通过质押国债的方式来冲抵其在中金所交易所的保证金义务。
质押的国债必须符合中金所规定的标准，且需在中金所指定的存管机构进行存管。
交易参与方在质押国债后，可在其保证金账户中获得相应的保证金冲抵额度，用以减少其在交易所的保证金缴纳。
这一操作方式不仅方便了交易参与方的资金管理，也为交易所提供了更加安全、稳定的交易环境。
四、国债冲抵保证金业务规则的影响我们还需分析国债冲抵保证金业务规则对市场的影响。
国债冲抵保证金业务规则的实施，不仅为交易参与方提供了更多的资金运用方式，也为国债市场注入了新的活力。
交易参与方可以通过质押国债的方式，降低其在交易所的资金占用成本，增加了市场的流动性，提高了市场的竞争力。
这一规则也促进了国债的流通和使用，为国债市场的发展做出了积极贡献。
五、总结与展望经过以上的深入解析，我对【中金所国债冲抵保证金业务规则】有了更加全面、深刻和灵活的理解。
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国债充抵保证金业务测试指引
一、参测人员
会员单位结算业务人员。
二、测试时间
三、业务办理流程
会员登录“会员服务系统-国债充抵”参与测试。
1. 国债充入录入
●操作时间：6月20日，9:00-11：00
●客户号：选已有某一客户交易编码输入即可。
●充抵品种：记账式国债
●债券代码：199929/150003/160014/130025/090030/180025（其他未到期的国债代码均可）
●债券名称、债券账户、托管机构、联系方式等内容测试时可任意输入。
2. 录入提交后，“国债充入复核管理”点击“复核”，复核后提交至交易所审批
3. 交易所审核通过后，国债充抵金额实时生效，相应增加会员场上可用资金。
当日新充入合同，当日不可办理充出和部分提取业务。
本次测试只针对会员、大商所端的国债充抵保证金业务测试，中债登相关操作不参与此次测试。
四、测试要求
会员可根据未来自身需要开展国债充抵保证金业务测试。
6月20日上午结算后检查每日报表/资金结算表、每日资金变动表等结算数据中充抵资金是否正确。
检查公司结算系统国债充抵保证金业务支持情况。
测试结束后，请将本附件中的测试反馈表通过邮件反馈至。
五、联系方式
/8337/8159
测试反馈表（国债充抵保证金专用）。