煤矿安全风险分级管控标准化评分表
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表6-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
煤矿：
项目 项目 内容
表6-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
基本要求
标准 分值
评分方法
年 月日
得分 扣分
扣分原因
一、 工作 机制 （10 分）
职责 建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责 人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室
分工 、区（队）安全风险分级管控的职责明确
4.在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该 区域重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织 作业时对管控措施落实情况进行现场确认
5.矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进 行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作
查现场和资料。未设定人数上限或设定不符合规 3 定不得分，现场超1人扣0.5分；未按规定悬挂牌
查现场和资料。组织者不符合要求不得分；人员 6 、技术、资金不满足要求1项扣1分；管控措施未
落实1项扣1分；1条重大安全风险管控失效扣2分
2.有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限 员规定，入口显著位置悬挂限员牌板
三 、安 全风 险管
控 （30 分）
管控 3.矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责 方案 人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重 落实 大安全风险及管控措施
完善1处扣0.5分，制度不执行1项扣1分
1.每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区
（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、
火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆
破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险
辨识评估；
查资料和现场。未开展辨识或辨识组织者不符合
项目 项目 内容
表6-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
基本要求
标准 分值
评分方法
年 月日
得分 扣分
扣分原因
一、 工作 机制 （10 分）
职责 建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责 人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室
分工 、区（队）安全风险分级管控的职责明确
4.在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该 区域重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织 作业时对管控措施落实情况进行现场确认
5.矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进 行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作
查现场和资料。未设定人数上限或设定不符合规 3 定不得分，现场超1人扣0.5分；未按规定悬挂牌
查现场和资料。组织者不符合要求不得分；人员 6 、技术、资金不满足要求1项扣1分；管控措施未
落实1项扣1分；1条重大安全风险管控失效扣2分
2.有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限 员规定，入口显著位置悬挂限员牌板
三 、安 全风 险管
控 （30 分）
管控 3.矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责 方案 人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重 落实 大安全风险及管控措施
完善1处扣0.5分，制度不执行1项扣1分
1.每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区
（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、
火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆
破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险
辨识评估；
查资料和现场。未开展辨识或辨识组织者不符合
安全风险分级管控标准化评分表
4
查现场。未实现信息化管理不得分，功能每缺1项扣1分
教育培训
1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施
6
查资料。培训内容不符合要求1处扣1分
2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术
5
查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分
启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；
2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
三、安全风险管控（35分）
管控措施
1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障
5
查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分
2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限
4
查资料和现场。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分
定期检查
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
8
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识：
查现场。未实现信息化管理不得分，功能每缺1项扣1分
教育培训
1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施
6
查资料。培训内容不符合要求1处扣1分
2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术
5
查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分
启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；
2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
三、安全风险管控（35分）
管控措施
1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障
5
查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分
2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限
4
查资料和现场。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分
定期检查
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
8
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识：
1煤矿安全风险分级管控标准化评分表
煤矿安全风险分级管控标准化评分表
专业：
A909
井型：
工艺：
单斗—卡车—半移动破碎站—带式输送机 半连续开采工艺
得分：
检查单位：
安全环保部
检查人：
检查地点：
大南湖二矿
检查时间：
检查小项及标准
标准分
检查方法
实得分
一、工作机制
10
职责分工
1．建立安全风险分级管控工作 责任体系，矿长全面负责，分管 负责人负责分管范围内的安全风 险分级管控工作
管控措施 1.重大安全风险管控措施由矿长 组织实施，有具体工作方案，人 员、技术、资金有保障 2.在划定的重大安全风险区域设 定作业人数上限 定期检查 1.矿长每月组织对重大安全风险 管控措施落实情况和管控效果进 行一次检查分析，针对管控过程 中出现的问题调整完善管控措 施，并结合年度和专项安全风险 辨识评估结果，布置月度安全风 险管控重点，明确责任分工 2.分管负责人每旬组织对分管范 围内月度安全风险管控重点实施 情况进行一次检查分析，检查管 控措施落实情况，改进完善管控 现场检查
查资料。未开展辨识或辨识组织
者不符合要求不得分，辨识内容
10
（危险因素不存在的除外）缺1项 扣2分，评估报告、风险清单、管
控措施缺1项扣2分，辨识成果未
体现缺1项扣1分
新水平、新采（盘）区、新工作 面设计前，开展1次专项辨识： 1.专项辨识由总工程师组织有关 业务科室进行； 2.重点辨识地 质条件和重大灾害因素等方面存 在的安全风险； 3.补充完善重 大安全风险清单并制定相应管控 措施； 4.辨识评估结果用于完 善设计方案，指导生产工艺选择 、生产系统布置、设备选型、劳 动组织确定等
查资料。未组织分析评ຫໍສະໝຸດ 不得8分，分析评估周期不符合要求， 每缺1次扣3分，管控措施不做相
专业：
A909
井型：
工艺：
单斗—卡车—半移动破碎站—带式输送机 半连续开采工艺
得分：
检查单位：
安全环保部
检查人：
检查地点：
大南湖二矿
检查时间：
检查小项及标准
标准分
检查方法
实得分
一、工作机制
10
职责分工
1．建立安全风险分级管控工作 责任体系，矿长全面负责，分管 负责人负责分管范围内的安全风 险分级管控工作
管控措施 1.重大安全风险管控措施由矿长 组织实施，有具体工作方案，人 员、技术、资金有保障 2.在划定的重大安全风险区域设 定作业人数上限 定期检查 1.矿长每月组织对重大安全风险 管控措施落实情况和管控效果进 行一次检查分析，针对管控过程 中出现的问题调整完善管控措 施，并结合年度和专项安全风险 辨识评估结果，布置月度安全风 险管控重点，明确责任分工 2.分管负责人每旬组织对分管范 围内月度安全风险管控重点实施 情况进行一次检查分析，检查管 控措施落实情况，改进完善管控 现场检查
查资料。未开展辨识或辨识组织
者不符合要求不得分，辨识内容
10
（危险因素不存在的除外）缺1项 扣2分，评估报告、风险清单、管
控措施缺1项扣2分，辨识成果未
体现缺1项扣1分
新水平、新采（盘）区、新工作 面设计前，开展1次专项辨识： 1.专项辨识由总工程师组织有关 业务科室进行； 2.重点辨识地 质条件和重大灾害因素等方面存 在的安全风险； 3.补充完善重 大安全风险清单并制定相应管控 措施； 4.辨识评估结果用于完 善设计方案，指导生产工艺选择 、生产系统布置、设备选型、劳 动组织确定等
查资料。未组织分析评ຫໍສະໝຸດ 不得8分，分析评估周期不符合要求， 每缺1次扣3分，管控措施不做相
安全风险分级管控标准化评分表【范本模板】
2。识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区;
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件
6
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
2
查资料。未明确管理部门不得分
制度建设
建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程
4
查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分
二、安全风险辨识评估（40分）
年度辨识评估
每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识,重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4。辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
8
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分,风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素(露天煤矿爆破参数、边坡参数)等发生重大变化时，开展1次专项辨识:
三、安全风险管控（35分）
管控措施Байду номын сангаас
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件
6
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
2
查资料。未明确管理部门不得分
制度建设
建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程
4
查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分
二、安全风险辨识评估（40分）
年度辨识评估
每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识,重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4。辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
8
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分,风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素(露天煤矿爆破参数、边坡参数)等发生重大变化时，开展1次专项辨识:
三、安全风险管控（35分）
管控措施Байду номын сангаас
1煤矿安全风险分级管控标准化评分表
35 查资料。组织者不符合要求、未 制定方案不得分，人员、技术、 资金不明确、不到位1项扣1分 查资料和现场。未设定人数上限 不得分，超1人扣0.5分
5 4
8
查资料。未组织分析评估不得 分，分析评估周期不符合要求， 每缺1次扣3分，管控措施不做相 应调整或月度管控重点不明确1处 扣2分，责任不明确1处扣1分 查资料。未组织分析评估不得 分，分析评估周期不符合要求， 每缺1次扣3分，管控措施不做相 应调整1处扣2分
5
8
查资料和现场。未开展辨识不得 分，辨识组织者不符合要求扣2 分，辨识内容缺1项扣2分，风险 清单、管控措施、辨识成果未在 应用中体现缺1项扣1分
8
查资料和现场。未开展辨识不得 分，辨识组织者不符合要求扣2 分，辨识内容缺1项扣2分，风险 清单、管控措施、辨识成果未在 应用中体现缺1项扣1分
6
查资料和现场。未开展辨识不得 分，辨识组织者不符合要求扣2 分，辨识内容缺1项扣2分，风险 清单、管控措施、辨识成果未在 。未执行领导带班 制度不得分，未跟踪管控措施落 实情况或发现问题未及时整改1处 扣2分
4 15
查现场。未公示不得分，公告内 容和位置不符合要求1处扣1分
4
查现场。未实现信息化管理不得 分，功能每缺1项扣1分
6
查资料。培训内容不符合要求1处 扣 1分 查资料和现场。未组织学习不得 分，现场询问相关学习人员，1人 未参加学习扣1分
8
按照《煤矿领导带班下井及安全 监督检查规定》，执行煤矿领导 带班制度，跟踪重大安全风险管 控措施落实情况，发现问题及时 公告警示 在井口（露天煤矿交接班室）或 存在重大安全风险区域的显著位 置，公告存在的重大安全风险、 管控责任人和主要管控措施 四、保障措施 信息管理 采用信息化管理手段，实现对安 全风险记录、跟踪、统计、分析 、上报等全过程的信息化管理 教育培训 1．入井（坑）人员和地面关键 岗位人员安全培训内容包括年度 和专项安全风险辨识评估结果、 与本岗位相关的重大安全风险管 2．每年至少组织参与安全风险 辨识评估工作的人员学习1次安 全风险辨识评估技术
最新版本煤矿安全风险分级管控标准化评分表
项目内容
基本要求
标准分值
评分方法
得分
三、安全风险
管控（35）分
定期检查
1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工
8
查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分
2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
8
查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分
现场检查
按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改
三、安全风险
管控（35）分
管控措施
1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障
5
查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分
2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限
4
查资料和现场。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分
项目
6
查资料和现场。未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分
公告警示
在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
4
查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分
基本要求
标准分值
评分方法
得分
三、安全风险
管控（35）分
定期检查
1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工
8
查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分
2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
8
查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分
现场检查
按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改
三、安全风险
管控（35）分
管控措施
1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障
5
查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分
2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限
4
查资料和现场。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分
项目
6
查资料和现场。未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分
公告警示
在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
4
查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分
2-1煤矿安全风险分级管控标准化评分表
6 查资料。培训内容不符合要求1处扣 1分
6
结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措
2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作 的人员学习1次安全风险辨识评估技术
5
查资料和现场。未组织学习不得分，现场询 问相关学习人员，1人未参加学习扣1分
5
表
2 100
2017/5/18
存在问题 附件
6
区； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相
用中体现缺1项扣1分
应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导修
订完善设计方案、作业规程、操作规程、安
三、安全风险管控
35
35
管控措施
9
9
1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施， 有具体工作方案，人员、技术、资金有保障
5
查资料。组织者不符合要求、未制定方案不 得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项
4
2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门
2 查资料。未明确管理部门不得分
2
制度建设
4
4
建立安全风险分级管控工作制度，明确安全 风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、 评估、管控工作流程
4
查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方 法或工作流程1处不明确扣2分
4
二、安全风险辨识评估
40
40
年度辨识评估
10
全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识
本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事
故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1
次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组
织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全 风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲
煤矿安全生产标准化〈安全风险分级管控标准化评分表〉
1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工
8
查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分
1。专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；
2。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4。辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程
8
查资料和现场.未开展辨识不得分,辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
矿井名称： 检查日期：
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
存在问题
得分
一、工作机制（10分）
职责分工
1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责,分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作
4
查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查,矿领导1人不清楚职责扣1分
10
查资料.未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分,评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分
专项辨识评估
新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：
1。专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；
2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；
8
查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分
1。专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；
2。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4。辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程
8
查资料和现场.未开展辨识不得分,辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
矿井名称： 检查日期：
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
存在问题
得分
一、工作机制（10分）
职责分工
1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责,分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作
4
查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查,矿领导1人不清楚职责扣1分
10
查资料.未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分,评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分
专项辨识评估
新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：
1。专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；
2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；
5、煤矿安全风险分级管控标准化评分表
5.矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作
4
查资料。未总结分析不得分，安全风险分析不全缺1项扣1分
公告
报告
▲1.在行人井口（露天煤矿交接班室）和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
3
查现场。未公示不得分，公示内容和位置不符合要求1处扣1分，公示内容缺1条扣1分
2.年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展 1 次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时
5
查现场和资料。未组织培训不得分，1人未参加培训扣1分；现场询问相关学习人员，1人不掌握本矿辨识评估方法扣 0.5 分
附加项（2分）
其他安全风险管控
▲区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认
2
查现场和资料。煤矿开展安全风险管控，且随机抽查 4 人，4 人均掌握相关内容并进行现场确认得 2 分，少1人少得 0.5 分
得分合计：
检查人员： 负责人：
煤矿安全风险分级管控标准化评分表
（▲为重点检查项目）
项目
项目内容
基本要求
标准分值
评分方法
得分
扣分原因
一、工作机制（10分）
职责分工
▲建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确
6
查现场和资料。未建立矿长全面负责的责任体系不得分，职责内容不明确1项扣1分；随机抽考矿领导3人，1人不清楚职责扣1分
4
查资料。未总结分析不得分，安全风险分析不全缺1项扣1分
公告
报告
▲1.在行人井口（露天煤矿交接班室）和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
3
查现场。未公示不得分，公示内容和位置不符合要求1处扣1分，公示内容缺1条扣1分
2.年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展 1 次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时
5
查现场和资料。未组织培训不得分，1人未参加培训扣1分；现场询问相关学习人员，1人不掌握本矿辨识评估方法扣 0.5 分
附加项（2分）
其他安全风险管控
▲区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认
2
查现场和资料。煤矿开展安全风险管控，且随机抽查 4 人，4 人均掌握相关内容并进行现场确认得 2 分，少1人少得 0.5 分
得分合计：
检查人员： 负责人：
煤矿安全风险分级管控标准化评分表
（▲为重点检查项目）
项目
项目内容
基本要求
标准分值
评分方法
得分
扣分原因
一、工作机制（10分）
职责分工
▲建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确
6
查现场和资料。未建立矿长全面负责的责任体系不得分，职责内容不明确1项扣1分；随机抽考矿领导3人，1人不清楚职责扣1分
表2-1煤矿安全风险分级管控标准评分表
表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
项目 项目 内容 一、 职责 工作 分工 机制 （10 制度 分） 建设 标 扣分 得 评分方法 准 原因 分 1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管 分 查资料和现场。未建立责任体系不得分，随 4 机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分 负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作 2 查资料。未明确管理部门不得分 2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、 4 法或工作流程1处不明确扣2分 方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度 安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要 冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等 求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除 年度 容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编 10 外）缺 1 项扣 2 分，评估报告、风险清单、管 辨识 制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重 控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣 评估 大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应 1分 用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度 生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识： 基本要求 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产 系统布置、设备选型、劳动组织确定等 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤 矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运 行等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作 专项 规程 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作 辨识 业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1 评估 个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识： 1. 专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位 （区队）进行； 2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面 存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份 发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作 规程、安全技术措施等技术文件 1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案， 管控 人员、技术、资金有保障 措施 2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限 1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果 进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控 三、 安全 定期 措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安 风险 检查 全风险管控重点，明确责任分工 2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实 管控 （35 施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善 管控措施 分） 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领 现场 导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题 检查 及时整改 公告 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著 警示 位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施 信息 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分 四、 管理 析、上报等全过程的信息化管理 保障 1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度 措施 教育 和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险 （15 培训 2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安 分） 全风险辨识评估技术 得分合计： 6 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组 织者不符合要求扣 2 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应 用中体现缺1项扣1分
项目 项目 内容 一、 职责 工作 分工 机制 （10 制度 分） 建设 标 扣分 得 评分方法 准 原因 分 1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管 分 查资料和现场。未建立责任体系不得分，随 4 机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分 负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作 2 查资料。未明确管理部门不得分 2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、 4 法或工作流程1处不明确扣2分 方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度 安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要 冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等 求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除 年度 容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编 10 外）缺 1 项扣 2 分，评估报告、风险清单、管 辨识 制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重 控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣 评估 大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应 1分 用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度 生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识： 基本要求 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产 系统布置、设备选型、劳动组织确定等 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤 矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运 行等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作 专项 规程 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作 辨识 业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1 评估 个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识： 1. 专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位 （区队）进行； 2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面 存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份 发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作 规程、安全技术措施等技术文件 1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案， 管控 人员、技术、资金有保障 措施 2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限 1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果 进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控 三、 安全 定期 措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安 风险 检查 全风险管控重点，明确责任分工 2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实 管控 （35 施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善 管控措施 分） 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领 现场 导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题 检查 及时整改 公告 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著 警示 位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施 信息 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分 四、 管理 析、上报等全过程的信息化管理 保障 1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度 措施 教育 和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险 （15 培训 2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安 分） 全风险辨识评估技术 得分合计： 6 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组 织者不符合要求扣 2 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应 用中体现缺1项扣1分
铜川矿业公司煤矿安全风险分级管控标准化评分表
1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；
2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件
6
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；
2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程
8
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
现场检查
按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改
6
查现场和资料。未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣1分
公告警示
在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
三、
安
全
风
险
管
控
（35分）
管控措施
1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障
5
查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分
2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限
2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件
6
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；
2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程
8
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
现场检查
按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改
6
查现场和资料。未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣1分
公告警示
在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
三、
安
全
风
险
管
控
（35分）
管控措施
1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障
5
查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分
2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限
煤矿风险管控评分表
6
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
6
三、安全风险管控（35分）
管控措施
1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障
5
查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分
4
教育培训
1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施
6
查资料。培训内容不符合要求1处扣1分
6
2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术
5
查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
8
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
0
新工作面8103-2面探家未组织一次专项辨识。扣8分
表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
矿井名称： 2020年 月 日
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
扣分原因
一、工作机制（10分）
职责分工
1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作
4
查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
6
三、安全风险管控（35分）
管控措施
1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障
5
查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分
4
教育培训
1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施
6
查资料。培训内容不符合要求1处扣1分
6
2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术
5
查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
8
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
0
新工作面8103-2面探家未组织一次专项辨识。扣8分
表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
矿井名称： 2020年 月 日
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
扣分原因
一、工作机制（10分）
职责分工
1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作
4
查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分
安全风险分级管控标准化评分表
6
查资料和现场.未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分
公告警示
在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
4
查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分
四、保障措施（15分）
信息管理
采用信息化管理手段,实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理
得分合计：
3。补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4。辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
8
查资料和现场.未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分,风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时,开展1次专项辨识：
表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一、工作机制(10分）
职责分工
1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作
4
查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分
2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门
1。专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行;
2。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
3。补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4。辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程
查资料和现场.未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分
公告警示
在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
4
查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分
四、保障措施（15分）
信息管理
采用信息化管理手段,实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理
得分合计：
3。补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4。辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
8
查资料和现场.未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分,风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时,开展1次专项辨识：
表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一、工作机制(10分）
职责分工
1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作
4
查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分
2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门
1。专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行;
2。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
3。补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4。辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程
5.煤矿安全风险分级管控标准化评分表
5
查资料。组织者不符合要求不得分，重大安全风险管控方案未覆盖全部重大风险，缺1项扣1分；因人员、技术、资金不明确、不到位影响方案实施的，1项扣1分
2.有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板。
3
查资料和现场。未设定人数上限或设定不符合规定不得分，现场超1人扣0.5分；未按规定悬挂牌板1处扣0.5分
1.专项辨识评估由分管负责人组织有关业务科室进行；
2.重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
3.编制专项辨识评估报告，并补充《煤矿重大风险管控方案》；
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程
12
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，专业科室缺1个扣1分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分，未按照制度开展风险辨识评估工作扣2分,重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣0.2分
5.煤矿安全风险分级管控标准化评分表
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一、工作机制（10分）
职责分工
建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人、部门、区队负责分管范围内的安全风险分级管控工作
6
查资料和现场。未建立责任体系不得分，职责内容不健全1项扣1分，随机抽查，矿长不清楚本矿重大安全风险，缺1条扣2分，矿长及分管负责人1人不清楚职责扣1分，风险管控责任落实不到位1处扣1分
四、保障措施（15分）
信息管理
采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理
查资料。组织者不符合要求不得分，重大安全风险管控方案未覆盖全部重大风险，缺1项扣1分；因人员、技术、资金不明确、不到位影响方案实施的，1项扣1分
2.有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板。
3
查资料和现场。未设定人数上限或设定不符合规定不得分，现场超1人扣0.5分；未按规定悬挂牌板1处扣0.5分
1.专项辨识评估由分管负责人组织有关业务科室进行；
2.重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
3.编制专项辨识评估报告，并补充《煤矿重大风险管控方案》；
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程
12
查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，专业科室缺1个扣1分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分，未按照制度开展风险辨识评估工作扣2分,重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣0.2分
5.煤矿安全风险分级管控标准化评分表
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一、工作机制（10分）
职责分工
建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人、部门、区队负责分管范围内的安全风险分级管控工作
6
查资料和现场。未建立责任体系不得分，职责内容不健全1项扣1分，随机抽查，矿长不清楚本矿重大安全风险，缺1条扣2分，矿长及分管负责人1人不清楚职责扣1分，风险管控责任落实不到位1处扣1分
四、保障措施（15分）
信息管理
采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理
安全风险分级管控标准化评分表
表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表项目内容基本要求分值评分方法得分定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工8查资料。
未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施8查资料。
未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改6查资料和现场。
未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施4查现场。
未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分四、保障措施（15分）信息管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理4查现场。
未实现信息化管理不得分，功能每缺1项扣1分教育培训1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施6查资料。
培训内容不符合要求1处扣1分2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术5查资料和现场。
未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分得分合计：。
煤矿安全风险分级管控标准化评分表
煤矿安全风险分级管控标准化评分表
煤矿事故隐患排查治理标准化评分表
煤矿通风标准化评分表
）
煤矿地质灾害防治与测量技术管理标准化评分表
煤矿地质标准化评分表
煤矿测量标准化评分表
煤矿防治水标准化评分表
煤矿防治冲击地压标准化评分表
煤矿采煤标准化评分表
（
煤矿掘进标准化评分表
工序、中间、竣工验收选择检查点及测点的规定
注：锚杆支护巷道净尺寸测量到锚杆外露端头。
煤矿机电标准化评分表
煤矿运输标准化评分表
煤矿职业卫生标准化评分表。
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煤矿安全风险分级管控标准化评分表
项目
项目 内容
差不多要求
标准 分值
评分方法
得分
查资料和现场。未建立
1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负
责任体系不得分，随机
责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工 4
抽查，矿领导 1 人不清
一
职责 作
晰职责扣 1 分
、 工
分工
作
机
制
2．有负责安全风险分级管控工作的治理部门
40
分
项辨识：
）
1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；
辨识不得分，辨识组织
专项
者不符合要求扣 2 分，
2.重点辨识地质条件和重大灾难因素等方面存在的安
辨识
8 辨识内容缺 1 项扣 2
全风险；
评估
分，风险清单、管控措
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
施、辨识成果未在应用
4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选
人扣 0.5 分
项目
项目 内容
差不多要求
标准 分值
评分方法
得分
查资料。未组织分析评
估不得分，分析评估周
1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和
期不符合要求，每缺 1
管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问
次扣 3 分，管控措施不
8
题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识
做相应调整或月度管
启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等 高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，
查资料和现场。未开展 连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，开展 1 次
辨识不得分，辨识组织 专项辨识：
者不符合要求扣 2 分， 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织
8 辨识内容缺 1 项扣 2 单位（区队）进行；
查资料和现场。未执行
按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行
领导带班制度不得分，
现场
煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情 6 未跟踪管控措施落实
检查
况，发觉问题及时整改
情况或发觉问题未及
时整改 1 处扣 2 分
在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域
查现场。未公示不得
公告
评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工
控重点不明确 1 处扣 2
定期 检查
分，责任不明确 1 处扣 1分
查资料。未组织分析评 估不得分，分析评估周 2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管 期不符合要求，每缺 1 控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实 8 次扣 3 分，管控措施不 情况，改进完善管控措施 做相应调整 1 处扣 2 分
中体现缺 1 项扣 1 分
择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
1/1
项目
项目 内容
差不多要求
标准 分值
评分方法
得分
生产系统、生产工艺、要紧设施设备、重大灾难因素（露
天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展
查资料和现场。未开展
1 次专项辨识：
辨识不得分，辨识组织
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；
评估报告、风险清单、
制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一
管控措施缺 1 项扣 2
二
、
年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产打
分，辨识成果未体现缺
安 全
算、灾难预防和处理打算、应急救援预案
1 项扣 1 分
风
险
辨
识
评
估
（
新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展 1 次专
查资料和现场。未开展
（
查资料。未明确治理部 2
门不得分
10
分
）
查资料。未建立制度不
制度 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识
得分，辨识范围、方法
4
建设 范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程
或工作流程 1 处不明
确扣 2 分
每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进
查资料。未开展辨识或
行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、
的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和 4 分，公告内容和位置不
警示
要紧管控措施
符合要求 1 处扣 1 分
查现场。未实现信息化 信息 采纳信息化治理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统
4 治理不得分，功能每缺 治理 计、分析、上报等全过程的信息化治理
1 项扣 1 分
四
、
保
1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容
分，风险清单、管控措 2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作
施、辨识成果未在应用 等方面存在的安全风险；
中体现缺 1 项扣 1 分 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据
本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所 在省份发生重特大事故后，开展 1 次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识不安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲
障
查资料。培训内容不符
措 施 （
包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关 6 合要求 1 处扣 1 分
辨识组织者不符合要
煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、
求不得分，辨识内容
年度 爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开
（危险因素不存在的
辨识 展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报 10 除外）缺 1 项扣 2 分，
评估 告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并
者不符合要求扣 2 分，
2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾难因素和设施 8 辨识内容缺 1 项扣 2
设备运行等方面存在的安全风险；
分，风险清单、管控措
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
施、辨识成果未在应用
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规
中体现缺 1 项扣 1 分
程、操作规程
查资料。组织者不符合
三 、 安 全
要求、未制定方案不得 1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作
5 分，人员、技术、资金 方案，人员、技术、资金有保障
风
险
管控
不明确、不到位 1 项扣
管 控
措查资料和现场。未设定
分 ）
2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限
4 人数上限不得分，超 1
6 区； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规 程、操作规程、安全技术措施等技术文件
查资料和现场。未开展 辨识不得分，辨识组织 者不符合要求扣 2 分， 辨识内容缺 1 项扣 2 分，风险清单、管控措 施、辨识成果未在应用 中体现缺 1 项扣 1 分
项目
项目 内容
差不多要求
标准 分值
评分方法
得分
查资料和现场。未建立
1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负
责任体系不得分，随机
责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工 4
抽查，矿领导 1 人不清
一
职责 作
晰职责扣 1 分
、 工
分工
作
机
制
2．有负责安全风险分级管控工作的治理部门
40
分
项辨识：
）
1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；
辨识不得分，辨识组织
专项
者不符合要求扣 2 分，
2.重点辨识地质条件和重大灾难因素等方面存在的安
辨识
8 辨识内容缺 1 项扣 2
全风险；
评估
分，风险清单、管控措
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
施、辨识成果未在应用
4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选
人扣 0.5 分
项目
项目 内容
差不多要求
标准 分值
评分方法
得分
查资料。未组织分析评
估不得分，分析评估周
1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和
期不符合要求，每缺 1
管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问
次扣 3 分，管控措施不
8
题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识
做相应调整或月度管
启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等 高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，
查资料和现场。未开展 连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，开展 1 次
辨识不得分，辨识组织 专项辨识：
者不符合要求扣 2 分， 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织
8 辨识内容缺 1 项扣 2 单位（区队）进行；
查资料和现场。未执行
按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行
领导带班制度不得分，
现场
煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情 6 未跟踪管控措施落实
检查
况，发觉问题及时整改
情况或发觉问题未及
时整改 1 处扣 2 分
在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域
查现场。未公示不得
公告
评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工
控重点不明确 1 处扣 2
定期 检查
分，责任不明确 1 处扣 1分
查资料。未组织分析评 估不得分，分析评估周 2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管 期不符合要求，每缺 1 控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实 8 次扣 3 分，管控措施不 情况，改进完善管控措施 做相应调整 1 处扣 2 分
中体现缺 1 项扣 1 分
择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等
1/1
项目
项目 内容
差不多要求
标准 分值
评分方法
得分
生产系统、生产工艺、要紧设施设备、重大灾难因素（露
天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展
查资料和现场。未开展
1 次专项辨识：
辨识不得分，辨识组织
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；
评估报告、风险清单、
制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一
管控措施缺 1 项扣 2
二
、
年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产打
分，辨识成果未体现缺
安 全
算、灾难预防和处理打算、应急救援预案
1 项扣 1 分
风
险
辨
识
评
估
（
新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展 1 次专
查资料和现场。未开展
（
查资料。未明确治理部 2
门不得分
10
分
）
查资料。未建立制度不
制度 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识
得分，辨识范围、方法
4
建设 范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程
或工作流程 1 处不明
确扣 2 分
每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进
查资料。未开展辨识或
行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、
的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和 4 分，公告内容和位置不
警示
要紧管控措施
符合要求 1 处扣 1 分
查现场。未实现信息化 信息 采纳信息化治理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统
4 治理不得分，功能每缺 治理 计、分析、上报等全过程的信息化治理
1 项扣 1 分
四
、
保
1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容
分，风险清单、管控措 2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作
施、辨识成果未在应用 等方面存在的安全风险；
中体现缺 1 项扣 1 分 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据
本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所 在省份发生重特大事故后，开展 1 次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识不安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲
障
查资料。培训内容不符
措 施 （
包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关 6 合要求 1 处扣 1 分
辨识组织者不符合要
煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、
求不得分，辨识内容
年度 爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开
（危险因素不存在的
辨识 展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报 10 除外）缺 1 项扣 2 分，
评估 告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并
者不符合要求扣 2 分，
2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾难因素和设施 8 辨识内容缺 1 项扣 2
设备运行等方面存在的安全风险；
分，风险清单、管控措
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
施、辨识成果未在应用
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规
中体现缺 1 项扣 1 分
程、操作规程
查资料。组织者不符合
三 、 安 全
要求、未制定方案不得 1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作
5 分，人员、技术、资金 方案，人员、技术、资金有保障
风
险
管控
不明确、不到位 1 项扣
管 控
措查资料和现场。未设定
分 ）
2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限
4 人数上限不得分，超 1
6 区； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规 程、操作规程、安全技术措施等技术文件
查资料和现场。未开展 辨识不得分，辨识组织 者不符合要求扣 2 分， 辨识内容缺 1 项扣 2 分，风险清单、管控措 施、辨识成果未在应用 中体现缺 1 项扣 1 分