被审计单位基本情况调查问卷1

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审计公司调查问卷范文模板

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 联系人姓名：3. 联系人职务：4. 联系电话：5. 电子邮箱：6. 调查时间：二、组织结构及内部控制概述1. 请简要描述贵公司的组织结构，包括主要部门及其职能。

2. 贵公司是否建立了内部控制体系？请简要说明内部控制的主要内容和目标。

3. 贵公司内部控制体系的主要设计原则有哪些？三、财务报告及会计政策1. 请简要说明贵公司的财务报告编制流程。

2. 贵公司是否采用统一的会计政策？如有不同，请说明原因及具体差异。

3. 贵公司是否定期对会计政策进行评估和修订？四、货币资金管理1. 货币资金的收支是否经过授权审批？2. 现金和银行存款日记账是否定期与总账核对？3. 是否设有专职出纳员，并明确其职责？4. 现金盘点是否定期进行，并由独立人员进行？5. 是否有完善的资金管理制度，包括资金调拨、报销、审批等流程？五、存货及固定资产管理1. 存货采购、验收、入库、出库等环节是否经过授权审批？2. 是否定期对存货进行盘点，并记录盘点结果？3. 固定资产的购置、验收、使用、维护、处置等环节是否经过授权审批？4. 是否有完善的固定资产管理制度，包括固定资产的账务处理、折旧政策等？六、销售及采购管理1. 销售合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批？2. 采购合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批？3. 是否有完善的销售和采购管理制度，包括合同管理、价格管理、质量管理等？七、风险管理1. 贵公司是否建立了风险管理框架？2. 贵公司是否定期对风险进行识别、评估和控制？3. 是否有专门的风险管理部门或人员负责风险管理？八、合规性检查1. 贵公司是否定期进行合规性检查？2. 是否有专门的合规性检查部门或人员？3. 合规性检查的范围和频率如何？九、内部审计1. 贵公司是否建立了内部审计制度？2. 内部审计的职责和权限是什么？3. 内部审计的主要内容和频率如何？十、其他1. 请列举贵公司目前面临的主要风险和挑战。

《内部审计调查问卷》word版

内部审计调查问卷一. 基本情况1. 单位名称：（请加盖单位或部门公章）地址：邮编：2. 你的单位性质？行政机关事业单位国有企业民营企业中外合资外商独资乡镇企业其它，请说明3. 你单位主要（主营）业务所属的行业？4. 你单位注册登记在（省、自治区、直辖市），是（否）为上市公司？在国内上市时间，地点，在国外上市时间，地点，发行的股票为股？5. 你单位的员工总数是多少？少于100100-9991000-24992500-49995000-999910000-2499925000-4999950000或更多6. 请简单介绍你单位的基本情况（成立的时间、背景、主营业务、规模、资产总额、年销售额、利润总额等）。

二. 内部审计组织建设1. 你单位内部审计机构名称？成立时间？2. 内部审计机构负责人姓名电话内部审计机构对外了解人姓名电话3. 内部审计机构在单位中的设置情况？独立的职能部门与纪检监察合署办公设在财务部门与人事部门合署办公审计中心其它，请说明4. 内部审计部门在单位中的隶属关系？（可多选）董事会或审计委员会监事会总经理副总经理纪委书记总会计师其它，请说明5. 你单位内部审计机构的管理体制设置和隶属关系需要进行哪些方面的改革？6. 你单位下属机构共家？其中，设置内部审计机构家?7. 你单位根据哪些规定来进行内部审计工作？监督部门制定的规定或规范公司章程单位内部审计规定8. 你单位（本级及所属单位）从事内部审计工作的人数是名？其中，专职人员名，兼职名。

9. 在你单位的内部审计人员中：会计师人审计师人经济师人工程师人高级会计师人高级审计师人高级经济师人高级工程师人注册内部审计师（CIA）人注册会计师（CPA）人内部审计人员岗位资格证书人其它，请说明10. 在你单位内部审计人员中：博士人硕士人本科人大专人其它人11. 你单位的内部审计人员在参加最高教育时所学的专业：经济学法学理学工学管理学其它，请说明12. 你单位从事内部审计工作年限1至5年人5至10年人10至20年人20年以上人13. 你单位对内部审计人员最低学历要求？大专本科研究生其它，请说明三. 内部审计工作情况1. 你单位开展审计工作一般属于？事后审计以事后审计为主，部分业务前移到事中审计事后、事中、事前审计同时做其它，请说明2. 你单位开展审计工作的主要模式是？账项基础审计制度基础审计风险导向审计多种方法交叉使用3. 你单位的内部审计机构经常开展的审计项目（可多选）？财务审计经济责任审计效益审计内部控制与风险管理审计投资审计专项审计（调查）其它，请说明4. 2005年，你单位共完成审计项目个？其中：财务审计个效益审计个经济责任审计个基本建设审计个内部控制与风险管理审计个专项审计（调查）个其它个5. 2005年，你单位共查出损失浪费金额万元增加效益万元发现大案要案线索件提出建议意见被采纳条向司法机关移送案件件建议给予行政处分人移送司法机关处理人财务决算审签个6. 内部审计的工作业绩是（否）在4. 5两项的内容中得到充分反映，如否，还应有何内容要反映（请列举）。

审计公司调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解客户对审计服务的需求和满意度，我们特设计此问卷。

您的宝贵意见将有助于我们持续改进服务质量，提升客户体验。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的单位名称：2. 您的单位性质：（请在以下选项中选择）A. 国有企业B. 民营企业C. 外资企业D. 事业单位E. 其他3. 您的职务：4. 您的单位规模：（请在以下选项中选择）A. 50人以下B. 50-100人C. 100-500人D. 500-1000人E. 1000人以上二、审计服务满意度5. 您对审计公司的整体满意度如何？（请在以下选项中选择）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意6. 您认为审计公司在以下方面的表现如何？（请在以下选项中选择）A. 审计质量B. 服务效率C. 专业能力D. 诚信度E. 联系沟通F. 价格合理性G. 其他（请说明）7. 您认为审计公司在以下方面有哪些优点？（请列举）8. 您认为审计公司在以下方面有哪些不足？（请列举）三、审计服务需求9. 您认为审计公司应具备哪些核心能力？（请列举）10. 您认为审计公司在以下方面有哪些改进空间？（请在以下选项中选择）A. 审计流程优化B. 报告质量提升C. 客户沟通D. 信息化建设E. 员工培训F. 其他（请说明）11. 您认为审计公司应如何提高服务效率？（请列举）12. 您对审计公司的收费有何看法？（请在以下选项中选择）A. 合理B. 一般C. 高D. 非常高四、其他建议13. 您对审计公司有哪些其他建议？（请列举）感谢您抽出宝贵时间填写此问卷，您的反馈对我们至关重要。

再次感谢您的支持与配合！【问卷结束】（请注意：以上问卷模板仅供参考，实际操作中可根据具体需求进行调整。

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审计中介机构调查问卷模板

一、基本信息1. 被调查单位名称：2. 被调查单位所属行业：3. 被调查单位注册地：4. 被调查单位联系人：5. 联系人职务：6. 联系人电话：7. 联系人邮箱：二、审计中介机构基本情况1. 您所在单位是否为合法注册的审计中介机构？（）A. 是B. 否2. 您所在单位是否具备相关资质证书？（）A. 是B. 否3. 您所在单位的主要业务范围包括哪些？（）① 财务审计② 内部控制审计③ 税务筹划④ 管理咨询⑤ 其他（请说明：_________）4. 您所在单位现有员工人数约为：（）A. 10人以下B. 10-50人C. 50-100人D. 100人以上三、审计中介机构服务质量1. 您认为您所在单位的审计服务质量如何？（）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意2. 您认为您所在单位在以下方面做得较好：（可多选）① 审计人员专业素质② 审计报告质量③ 审计工作效率④ 审计成本控制⑤ 客户满意度⑥ 其他（请说明：_________）3. 您认为您所在单位在以下方面需要改进：（可多选）① 审计人员专业素质② 审计报告质量③ 审计工作效率④ 审计成本控制⑤ 客户满意度⑥ 其他（请说明：_________）四、审计中介机构市场竞争力1. 您认为您所在单位在市场竞争中的地位如何？（）A. 领先B. 中等C. 后进2. 您认为以下因素对您所在单位的市场竞争力影响较大：（可多选）① 品牌知名度② 审计人员专业素质③ 审计服务质量④ 审计成本⑤ 客户关系⑥ 其他（请说明：_________）3. 您认为以下因素对您所在单位的市场竞争力提升有帮助：（可多选）① 增强品牌知名度② 提高审计人员专业素质③ 提升审计服务质量④ 降低审计成本⑤ 加强客户关系⑥ 其他（请说明：_________）五、其他意见及建议1. 您对审计中介行业的发展有何看法？2. 您对您所在单位的发展有何建议？3. 您对本次调查有何意见或建议？感谢您参与本次调查，您的宝贵意见对我们改进工作具有重要意义。

审计调查问卷模板

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 被调查人姓名：4. 复核人姓名：5. 调查时间：6. 编号：二、调查内容一、财务报表审计1. 财务报表编制依据是否符合国家相关法律法规及企业会计准则？2. 财务报表是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏？3. 财务报表披露的信息是否真实、准确、完整？4. 财务报表是否反映了企业的真实财务状况、经营成果和现金流量？5. 财务报表是否存在关联交易，关联交易是否公允？二、内部控制审计1. 内部控制制度是否健全、有效？2. 内部控制制度是否得到有效执行？3. 内部控制制度是否存在缺陷，是否存在风险？4. 内部控制制度是否得到持续改进？5. 是否存在重大缺陷，是否对财务报表产生重大影响？三、风险管理审计1. 风险管理组织架构是否健全？2. 风险管理流程是否合理、有效？3. 风险管理措施是否得到有效实施？4. 风险管理是否得到持续改进？5. 是否存在重大风险，是否对财务报表产生重大影响？四、信息系统审计1. 信息系统是否安全、可靠？2. 信息系统是否满足企业业务需求？3. 信息系统是否得到有效维护？4. 信息系统是否得到持续改进？5. 是否存在重大缺陷，是否对财务报表产生重大影响？五、合规性审计1. 企业是否遵守国家相关法律法规？2. 企业是否遵守行业规范和内部管理制度？3. 企业是否存在违法违规行为？4. 企业是否及时整改违法违规行为？5. 是否存在重大违法违规行为，是否对财务报表产生重大影响？六、社会责任审计1. 企业是否履行社会责任？2. 企业是否关注员工权益？3. 企业是否关注环境保护？4. 企业是否关注社区发展？5. 是否存在重大社会责任问题，是否对财务报表产生重大影响？三、调查问卷填写要求1. 请根据实际情况，认真填写问卷，如有疑问，请及时咨询相关人员。

2. 填写问卷时，请确保信息真实、准确、完整。

3. 如有特殊情况，请在备注栏说明。

4. 填写完毕后，请将问卷交回审计部门。

内部审计管理调查问卷模板

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 填表人职务：4. 被调查人姓名：5. 被调查人职务：6. 复核人姓名：7. 复核人职务：8. 调查时间：____年____月____日二、内部审计组织架构1. 请简述贵单位内部审计部门的组织架构，包括部门设置、人员配备及职责分工。

2. 内部审计部门在组织中的地位如何？是否独立于其他部门？3. 内部审计部门与其他部门的沟通协作情况如何？三、内部审计制度建设1. 贵单位是否制定了内部审计制度？如有，请列举主要制度内容。

2. 内部审计制度是否得到有效执行？如有执行不到位的情况，请说明原因。

3. 内部审计制度是否定期进行修订和完善？四、内部审计项目1. 请列举贵单位近一年内完成的内部审计项目及项目类型。

2. 内部审计项目实施过程中，是否存在以下问题？请说明原因。

a. 审计范围不明确；b. 审计程序不规范；c. 审计方法不科学；d. 审计结果不准确；e. 审计报告不完整。

3. 内部审计项目实施过程中，是否存在舞弊行为？如有，请说明情况。

五、内部审计质量控制1. 贵单位是否建立了内部审计质量控制体系？如有，请简述主要措施。

2. 内部审计质量控制体系在实施过程中，是否存在以下问题？请说明原因。

a. 质量控制措施不完善；b. 质量控制执行不到位；c. 质量控制结果不理想。

3. 内部审计部门是否定期对审计项目进行质量评估？六、内部审计成果运用1. 贵单位内部审计成果在哪些方面得到了应用？请列举具体事例。

2. 内部审计成果在促进企业内部控制建设、提高企业管理水平等方面发挥了哪些作用？3. 内部审计成果在推动企业合规经营、防范风险方面取得了哪些成效？七、内部审计人员素质1. 贵单位内部审计人员是否具备以下素质？请说明情况。

a. 专业知识；b. 审计技能；c. 职业道德；d. 沟通能力；e. 团队协作能力。

2. 内部审计人员是否定期接受培训和考核？如有，请说明培训内容和考核方式。

审计调查问卷

审计调查问卷本调查问卷由审计组发放和收集，无记名填答。

请在您认为最合适的✉内打“√”。

谢谢您的合作。

1、您认为述职报告的客观性如何很客观✉较客观✉与实际情况不符✉不全面✉2、您认为该同志任职内是否全面履行了工作职责全面✉较全面✉一般✉不全面✉3、您认为任期内本企业业绩考核指标完成情况是否真实真实✉较真实✉一般✉不真实✉4、您认为任期内贯彻落实上级单位决策和部署的情况如何切实落实✉基本落实✉部分没落实✉较多没落实✉5、您认为任期内的重大决策是否正确总体正确✉大部分正确✉经常失误✉不清楚✉6、您认为任期内的重大决策是否民主总体民主✉大部分民主✉不民主✉不清楚✉7、您认为本企业基础管理制度是否健全制度健全✉制度有空缺✉制度过多过滥✉相关制度不配套✉8、您认为任期内内部控制和风险管理是否有效基本有效✉大部分有效✉效果不明显✉不清楚✉9、您认为任期内本单位遵守国家财经法规、制度情况较好✉一般✉不好✉不清楚✉10、您认为该同志的管理能力如何很强✉比较强✉一般✉较差✉11、您认为该同志的创新理念如何勇于创新✉理解并接受新事物✉比较保守✉不清楚✉12、您认为任期内本企业对下属单位（含关联企业）的控制如何控制严格、有效✉保持关键环节的控制✉控制较松，只考核结果✉干预过多，效率不高✉13、您认为任期内本企业的经营状况是否得到改善显著改善✉有所改善✉变化不明显✉有退步✉14、您认为历史遗留问题（内外部审计检查发现问题）的整改落实情况如何基本解决✉部分解决✉没有解决✉不清楚✉15、您认为任期内本企业的经营管理工作进步较大的领域是财务管理✉市场营销✉工程管理✉物资管理✉资产管理✉行政后勤✉科技创新✉人力资源✉不清楚✉16、您认为目前本企业的经营管理工作亟待进一步提高的领域是财务管理✉市场营销✉工程管理✉物资管理✉资产管理✉行政后勤✉科技创新✉人力资源✉不清楚✉17、您认为本企业的经营管理是否存在短期行为兼顾眼前利益和长远利益✉更多地关注眼前利益✉只关注眼前利益✉不清楚✉18、假如由您来给该同志打分（满分100），您会打多少分80分以上✉70-80分✉60-70分✉60分以下✉19、您的身份是公司领导✉部门负责人✉所属单位领导✉其他✉20、您的年龄50岁以上✉40-50岁✉30-40岁✉30岁以下✉。

银行审计调查问卷模板

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 被调查人姓名：4. 复核人姓名：5. 调查时间：6. 编号：二、内部控制总体情况1. 请简述贵行内部控制的基本架构和主要制度。

2. 贵行内部控制制度实施情况如何？是否存在重大缺陷或风险？3. 贵行内部控制制度执行的有效性如何？是否存在违规操作现象？三、货币资金管理1. 出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、债权债务账目登记？2. 现金盘点是否由出纳一人进行？3. 用于结算的印章是否分开保管？4. 用款申请是否在获得批准后才办理？5. 支出是否均有审批手续？6. 库存现金是否置于安全位置，并规定保管责任？7. 是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库？8. 是否及时核对银行对账单，未达账项是否及时查找原因并处理？9. 现金、银行存款日记账是否定期与总账核对，不一致时及时查找原因？10. 现金日记账是否做到日清月结？四、信贷业务管理1. 贷款审批流程是否规范，是否存在违规放贷现象？2. 贷款风险管理制度是否健全，是否定期进行风险评估？3. 贷款合同签订、执行、归档等环节是否存在漏洞？4. 贷款逾期率、不良贷款率等指标是否符合监管要求？5. 贷款资产质量是否稳定，是否存在潜在风险？五、中间业务管理1. 中间业务管理制度是否健全，是否存在违规操作现象？2. 中间业务收入是否真实、准确？3. 中间业务风险控制措施是否到位？六、风险管理1. 风险管理制度是否健全，是否定期进行风险评估？2. 风险预警机制是否有效？3. 风险应对措施是否及时、有效？七、合规经营1. 是否严格遵守国家法律法规、行业规定和内部规章制度？2. 是否存在违规经营行为？3. 是否定期开展合规检查，确保合规经营？八、其他1. 贵行内部控制制度实施过程中是否存在其他问题？2. 对内部控制制度实施过程中存在的问题，贵行有何改进措施？3. 请对本次调查问卷提出宝贵意见和建议。

审计行业调查问卷模板范文

一、基本信息1. 您的姓名：2. 您的单位名称：3. 您的单位所在地区：4. 您的职位：5. 您在审计行业的工作年限：二、行业认知与了解1. 您对审计行业的整体了解程度如何？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）完全不了解2. 您认为审计行业在我国的发展前景如何？（1）非常看好（2）比较看好（3）一般（4）不太看好（5）非常不看好3. 您认为审计行业在社会经济发展中的作用主要体现在哪些方面？（1）维护企业财务报表的真实性（2）促进企业内部控制建设（3）防范和揭露经济犯罪（4）提高企业治理水平（5）其他（请注明）三、审计服务需求1. 您单位在以下哪些方面需要进行审计服务？（1）财务报表审计（2）内部控制审计（3）合规性审计（4）风险管理审计（5）其他（请注明）2. 您认为审计服务中最重要的是哪些方面？（1）审计质量（2）审计效率（3）审计成本（4）审计团队的专业素养（5）其他（请注明）3. 您对审计服务的期望有哪些？（1）客观公正的审计意见（2）合理的审计费用（3）高效的审计流程（4）贴心的服务态度（5）其他（请注明）四、行业挑战与问题1. 您认为审计行业目前面临的主要挑战有哪些？（1）审计质量难以保证（2）审计成本过高（3）审计人才短缺（4）审计法规滞后（5）其他（请注明）2. 您认为如何解决审计行业面临的挑战？（1）加强审计质量控制（2）降低审计成本（3）培养审计人才（4）完善审计法规（5）其他（请注明）五、政策与法规1. 您认为我国审计法规的完善程度如何？（1）非常完善（2）比较完善（3）一般（4）不太完善（5）非常不完善2. 您对审计法规的修改和完善有何建议？（1）明确审计责任（2）加强审计监管（3）提高审计独立性（4）完善审计程序（5）其他（请注明）六、其他1. 您认为还有哪些因素会影响审计行业的健康发展？（1）市场竞争（2）行业自律（3）政策支持（4）社会环境（5）其他（请注明）2. 您对审计行业的发展有何期待？（1）提高审计质量（2）培养优秀人才（3）加强行业自律（4）提升行业地位（5）其他（请注明）感谢您参与本次调查，您的宝贵意见将有助于我们更好地了解审计行业现状和发展趋势。

被审计单位基本情况调查问卷表

（国有/外商投资/民营/其他）主要业务：
（大型、中型、小型）企业、事业单位、非营利性组织、其他联系方式：联系方式：联系方式：
是或否（附组织结构图）出具审计报告的日期：治理层及管理层关键人员情况
职位
主要财务人员
职位
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四川嘉汇会计师事务所有限责任公司
被审计单位基本情况调查表
联营企业的名称、地址、相互关系、主营业务及持股比例：名称
相互关系及持股比例
地址及主营业务
第 2 页，共 5 页
分公司名称、地址、相互关系、主营业务：名称
四川嘉汇会计师事务所有限责任公司
被审计单位基本情况调查表
相互关系
地址及主营业务
二、所处行业情况
1、所在行业及市场竞争情况
2、所在行业适用的特定法律、法规和规章 3、所在行业适用的会计准则、会计制度或特定惯例及会计政策变更情况 4、是否有影响当期会计报表的新颁布的会计准则 5、可能影响被审计单位经营的经济环境、行业竞争状况及其他最新情况 6、所在行业的特殊监管或报告要求
是否处于财务困境,或者经营严重恶化：外部筹资是否依赖于财务比率或财务状况：管理层的报酬是否依赖于经营成果：
管理层是否执行与批准会计制度：管理层是否理解并使用财务资料和经营管理报告：会计人员是否清楚自己的职责和相关工作程序：会计人员是否稳定：管理层是否定期核定单位保险金额，并在必要时予以增加：
7、主要的供应商及对供应商的议价能力
8、主要的客户及对客户的议价能力
9、行业毛利率水平及变化趋势
三、管理层有关情况
1、管理层是否已采纳其前期接受的审计调整意见并已调整 2、管理层的工作方法 3、管理层是否充分了解被审计单位的经营活动和财务状况 4、管理层是否充分了解其对财务报表真实性、完整性应当承担的责任四、员工报酬安排情况

审计责任调查问卷模板范文

【一、基本信息】1. 被审计单位名称：2. 调查问卷编号：3. 填表人姓名：4. 填表人职务：5. 被调查人姓名：6. 被调查人职务：7. 调查时间：【二、审计责任概述】1. 请简述贵单位在审计过程中的责任和权限。

2. 贵单位是否建立健全了审计制度，包括审计计划、审计程序、审计报告等？3. 贵单位是否定期对审计人员进行培训和考核，以确保其具备相应的专业能力？4. 贵单位是否设立了审计委员会或审计小组，负责监督审计工作的开展？【三、审计计划】1. 请说明贵单位在审计计划阶段的主要工作内容。

2. 贵单位在制定审计计划时，是否充分考虑了以下因素：（1）被审计单位的风险状况；（2）审计目标；（3）审计资源；（4）审计时间安排？3. 贵单位是否对审计计划进行了审核和批准？【四、审计程序】1. 请简述贵单位在审计过程中执行的审计程序。

2. 贵单位在执行审计程序时，是否遵循了以下原则：（1）独立性；（2）客观性；（3）全面性；（4）有效性？3. 贵单位在审计过程中，是否对审计证据进行了充分收集、鉴定和运用？【五、审计报告】1. 请说明贵单位在编制审计报告时的主要工作内容。

2. 贵单位在编制审计报告时，是否遵循了以下要求：（1）真实、准确、完整；（2）客观、公正、公平；（3）清晰、简洁、易懂？3. 贵单位是否对审计报告进行了审核和批准？【六、内部审计】1. 贵单位是否建立了内部审计制度，包括内部审计计划、内部审计程序、内部审计报告等？2. 贵单位内部审计部门是否对审计工作进行监督和评价？3. 贵单位是否对内部审计部门进行了独立性和客观性的考核？【七、其他】1. 请列举贵单位在审计过程中遇到的主要困难和问题。

2. 请提出改进审计工作的意见和建议。

【八、调查问卷结束】感谢您参与本次审计责任调查问卷，您的意见和建议对我们改进审计工作具有重要意义。

请您在填写完毕后，将问卷交回或发送至以下邮箱：[邮箱地址]。

再次感谢您的支持与配合！[填写单位名称][填写日期]。

内部审计需求调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解和满足贵单位内部审计的需求，提升内部审计工作的质量和效率，我们特制定此调查问卷。

请您根据贵单位的实际情况，如实填写以下内容。

您的宝贵意见将有助于我们改进服务，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 单位名称：（请填写）2. 所属行业：（请填写）3. 单位规模：（请填写）A. 100人以下B. 100-500人C. 500-1000人D. 1000人以上4. 您在单位中的职位：（请填写）二、内部审计现状1. 您单位是否设有内部审计部门？（是/否）2. 内部审计部门的人员构成情况：（请填写）A. 1-3人B. 4-6人C. 7-10人D. 10人以上3. 内部审计部门的年度审计项目数量：（请填写）A. 1-5项B. 6-10项C. 11-20项D. 20项以上4. 您认为内部审计工作在贵单位的重要性如何？（请选择）A. 非常重要B. 重要C. 一般D. 不重要三、内部审计需求1. 您认为以下哪些方面是内部审计工作中最为重要的？（可多选）A. 财务审计B. 风险管理C. 内部控制D. 人力资源管理E. 法规遵从F. 其他（请填写）2. 您认为以下哪些方面是内部审计工作中最为迫切需要改进的？（可多选）A. 审计方法B. 审计技术C. 审计人员素质D. 审计质量E. 审计效率F. 其他（请填写）3. 您希望内部审计部门在哪些方面提供支持？（可多选）A. 提供审计培训B. 指导审计工作C. 审计报告分析D. 内部控制体系建设E. 风险评估与控制F. 其他（请填写）4. 您认为以下哪些因素会影响内部审计工作的开展？（可多选）A. 审计资源B. 审计时间C. 审计人员能力D. 单位领导支持E. 审计环境F. 其他（请填写）四、其他意见与建议请您在此处提出对内部审计工作的其他意见与建议：（请在此处填写）感谢您的参与！我们将会认真分析您的意见和建议，不断改进内部审计工作，为贵单位的健康发展提供有力保障。

全过程审计调查问卷模板

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 被审计单位所属行业：3. 被审计单位法定代表人：4. 填表人姓名：5. 填表人职务：6. 被调查人姓名：7. 被调查人职务：8. 调查时间：____年____月____日二、审计目标与范围1. 请简要描述本次审计的主要目标：2. 请说明本次审计的调查范围：- （1）财务状况- （2）经营状况- （3）内部控制- （4）合规性三、内部控制有效性评估1. 您单位是否建立了完善的内部控制制度？- 是（）否（）2. 如果是，请简要说明内部控制制度的主要内容和实施情况：3. 内部控制制度在以下方面的执行情况如何？- （1）财务报告的真实性、公允性- （2）资产的安全性- （3）经营活动的合规性- （4）人力资源的有效性- （5）信息系统管理的安全性四、审计发现与问题1. 在审计过程中，您发现的主要问题有哪些？2. 请对发现的问题进行分类：- （1）财务问题- （2）经营问题- （3）内部控制问题- （4）合规性问题3. 针对发现的问题，您认为主要原因是什么？五、改进措施与建议1. 针对发现的问题，您认为应采取哪些改进措施？2. 请对以下方面提出改进建议：- （1）财务管理制度- （2）经营决策程序- （3）内部控制体系- （4）合规性管理3. 您认为在实施改进措施过程中，可能遇到哪些困难和挑战？六、其他1. 您认为本次审计对您单位有哪些积极意义？2. 您对审计工作有哪些意见和建议？3. 请填写其他需要说明的事项：问卷填写说明：1. 本问卷旨在了解被审计单位的内部控制情况，为审计工作提供参考。

2. 请根据实际情况认真填写，并对问题进行客观、公正的评价。

3. 问卷填写完成后，请将问卷提交至审计部门。

感谢您对本次审计调查的支持与配合！（以下为问卷内容的具体问题示例，可根据实际情况进行调整和补充）一、内部控制有效性评估1. 您单位是否建立了完善的内部控制制度？- 是（）否（）2. 如果是，请简要说明内部控制制度的主要内容和实施情况：- （1）财务报告的真实性、公允性- （2）资产的安全性- （3）经营活动的合规性- （4）人力资源的有效性- （5）信息系统管理的安全性二、审计发现与问题1. 在审计过程中，您发现的主要问题有哪些？2. 请对发现的问题进行分类：- （1）财务问题- （2）经营问题- （3）内部控制问题- （4）合规性问题3. 针对发现的问题，您认为主要原因是什么？三、改进措施与建议1. 针对发现的问题，您认为应采取哪些改进措施？2. 请对以下方面提出改进建议：- （1）财务管理制度- （2）经营决策程序- （3）内部控制体系- （4）合规性管理3. 您认为在实施改进措施过程中，可能遇到哪些困难和挑战？四、其他1.。

审计经费调查问卷模板范文

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 职务：4. 联系电话：5. 电子邮箱：二、审计经费概述1. 请问贵单位近三年审计经费总额是多少？A. 10万元以下B. 10-50万元C. 50-100万元D. 100万元以上2. 请问贵单位审计经费的主要来源是？A. 国家财政拨款B. 自筹资金C. 企事业单位资助D. 其他3. 请问贵单位审计经费的使用是否经过严格的预算和审批程序？A. 是B. 否三、审计经费支出情况1. 请问贵单位审计经费主要用于以下哪些方面？（可多选）A. 审计人员工资B. 审计项目开展费用C. 审计培训费用D. 审计资料购置费用E. 审计宣传费用F. 其他2. 请问贵单位审计经费在以下哪些方面存在不足？（可多选）A. 审计人员工资B. 审计项目开展费用C. 审计培训费用D. 审计资料购置费用E. 审计宣传费用F. 其他3. 请问贵单位审计经费在以下哪些方面存在浪费现象？（可多选）A. 审计人员工资B. 审计项目开展费用C. 审计培训费用D. 审计资料购置费用E. 审计宣传费用F. 其他四、审计经费管理情况1. 请问贵单位审计经费管理是否实行预算管理？A. 是B. 否2. 请问贵单位审计经费管理是否实行事前审批、事中监督、事后审计？A. 是B. 否3. 请问贵单位审计经费管理是否定期进行自查？A. 是B. 否五、审计经费优化建议1. 请提出贵单位审计经费管理中存在的问题及改进措施。

2. 请提出贵单位审计经费使用的优化建议。

六、其他1. 请提出您对审计经费管理的意见和建议。

2. 请填写您的联系方式，以便我们与您取得联系。

感谢您在百忙之中抽出时间填写此问卷，您的宝贵意见将有助于我们改进审计经费管理工作。

祝您工作顺利！（注：本问卷仅供内部调查使用，所有信息将严格保密。

）。

审计存在问题调查问卷模板

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 被调查人姓名：4. 复核人姓名：5. 调查时间：____年____月____日6. 编号：____二、审计发现问题调查一、财务报告审计1. 是否存在虚报收入、隐瞒费用、低估资产或高估负债等问题？2. 财务报告编制是否符合相关会计准则和制度？3. 财务报告披露是否充分、真实、准确？4. 是否存在关联方交易未披露或披露不充分的情况？5. 是否存在内部控制缺陷导致财务报告存在重大错误？二、内部控制审计1. 内部控制制度是否健全、有效？2. 是否存在内部控制缺陷，导致财务报告存在重大错误？3. 内部控制制度执行是否到位？4. 是否存在内部审计部门独立性不足的情况？5. 是否存在内部控制制度未覆盖到的领域？三、合规审计1. 是否存在违反国家法律法规、行业规定和公司制度的情况？2. 是否存在违规操作、违规决策等情况？3. 是否存在违规发放薪酬、福利等情况？4. 是否存在违规招投标、采购等情况？5. 是否存在违规对外投资、融资等情况？四、绩效审计1. 是否存在绩效目标设定不合理、绩效考核不科学的情况？2. 是否存在绩效评价结果失真、不公平的情况？3. 是否存在绩效奖金分配不合理的情况？4. 是否存在绩效管理流程不规范、不透明的情况？5. 是否存在绩效改进措施不到位的情况？五、其他审计领域1. 是否存在其他审计领域存在的问题？2. 请列举存在的问题及具体表现。

三、问题原因分析1. 问题产生的主要原因是什么？2. 相关责任人是否清楚问题产生的原因？3. 是否存在管理不善、人员素质不高、制度不完善等原因？四、改进措施及建议1. 针对发现的问题，提出具体的改进措施和建议。

2. 是否需要对相关责任人进行追责？3. 是否需要对相关制度进行修订和完善？请根据实际情况填写以上问卷，以便我们更好地了解审计中存在的问题，为改进工作提供有益参考。

感谢您的支持与配合！。

审计前调查问卷模板格式

一、封面【问卷名称】审计前调查问卷【被审计单位】（请填写公司名称或机构名称）【填表人】（请填写填写问卷的人员姓名）【被调查人】（请填写被调查人员的姓名及职位）【复核人】（请填写复核问卷的人员姓名）【调查时间】（请填写问卷填写的日期）【编号】（请填写问卷的编号，如：2023-001）二、调查目的1. 了解被审计单位内部控制环境的基本情况。

2. 评估被审计单位内部控制的有效性。

3. 为审计工作提供必要的参考依据。

三、调查内容（一）基本信息1. 公司名称或机构名称：2. 所属行业：3. 公司规模：4. 法定代表人或负责人：5. 主要业务范围：6. 内部控制制度制定时间：7. 内部控制制度修订时间：（二）内部控制环境1. 是否有明确的内部控制目标？2. 是否有健全的组织结构？3. 是否有明确的职责分工？4. 是否有完善的内部沟通机制？5. 是否有有效的监督和激励机制？（三）风险评估与控制活动1. 是否有明确的业务流程？2. 是否有有效的风险评估方法？3. 是否有明确的控制活动？4. 是否有有效的内部控制措施？5. 是否有明确的控制措施执行情况？（四）信息系统与报告1. 是否有完善的会计信息系统？2. 是否有有效的信息系统内部控制？3. 是否有明确的财务报告流程？4. 是否有明确的内部控制报告制度？5. 是否有有效的内部控制报告制度执行情况？（五）内部控制监督1. 是否有独立的内部审计部门？2. 是否有明确的内部审计职责？3. 是否有有效的内部审计程序？4. 是否有明确的内部审计报告制度？5. 是否有有效的内部审计报告制度执行情况？四、调查问卷填写说明1. 请根据实际情况，逐项回答问卷中的问题。

2. 对于需要填写的选项，请勾选正确答案。

3. 对于需要填写的文字，请按照要求填写。

4. 如有特殊情况，请在备注栏中说明。

五、调查问卷附件1. 内部控制制度文件2. 内部控制相关报告3. 内部审计报告4. 其他相关文件六、备注1. 调查问卷答案是否不适用，请在此处说明。

审计调查问卷综合评价模板

一、问卷基本信息1. 问卷名称：审计调查问卷2. 问卷编号：3. 问卷编制单位：4. 问卷编制时间：5. 问卷适用范围：二、被审计单位基本情况1. 单位名称：2. 单位性质：3. 单位规模：4. 单位所属行业：5. 单位主营业务：三、审计调查问卷评价标准1. 审计范围：- 货币资金管理- 存货管理- 固定资产管理- 财务报告编制- 内部控制体系2. 审计方法：- 审计抽样- 审计测试- 审计调查3. 审计结果：- 事项合规性- 事项真实性- 事项完整性四、审计调查问卷评价内容1. 货币资金管理：（1）出纳职责分离情况；（2）现金盘点及保管责任；（3）银行账户管理；（4）银行对账及未达账项处理；（5）现金日记账及银行存款日记账管理。

2. 存货管理：（1）采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门职责分离；（2）采购计划及领料单审批；（3）验收报告编号及保管；（4）存货盘点及盘点结果记录；（5）固定资产购买及处置授权、执行。

3. 固定资产管理：（1）固定资产验收、使用及记录职责分离；（2）固定资产总账、明细账及卡片管理；（3）固定资产折旧及减值；（4）固定资产处置及报废。

4. 财务报告编制：（1）财务报告编制程序及依据；（2）财务报告编制人员资质；（3）财务报告披露内容及格式。

5. 内部控制体系：（1）内部控制体系建立及完善；（2）内部控制制度执行情况；（3）内部控制缺陷识别及整改。

五、审计调查问卷评价结果1. 评价等级：- 优秀- 良好- 合格- 不合格2. 评价意见：- 针对被审计单位内部控制体系的优点及不足进行分析；- 提出改进建议及措施。

六、附件1. 审计调查问卷原始数据；2. 审计调查过程中发现的问题及整改情况；3. 审计调查报告。

注：本模板仅供参考，具体评价内容可根据实际审计调查需求进行调整。

审计监察调查问卷模板

一、基本信息1. 被调查单位名称：2. 被调查单位地址：3. 被调查单位负责人：4. 被调查单位联系电话：二、组织架构及职责1. 请简要描述贵单位的组织架构。

2. 请列举贵单位各部门的职责和权限。

3. 请说明各部门之间的协调与沟通机制。

三、内部控制体系1. 请介绍贵单位内部控制体系的建设情况。

2. 请列举贵单位内部控制体系的主要组成部分。

3. 请说明内部控制体系在实施过程中遇到的困难和问题。

四、财务管理1. 请描述贵单位财务管理的基本流程。

2. 请说明贵单位财务管理制度的建设情况。

3. 请列举贵单位财务管理制度的主要内容。

4. 请说明财务管理制度在实施过程中存在的问题。

五、审计监察1. 请介绍贵单位审计监察工作的开展情况。

2. 请列举审计监察工作的主要内容和目标。

3. 请说明审计监察工作的实施方法和手段。

4. 请列举审计监察工作在实施过程中遇到的问题和困难。

六、合规经营1. 请介绍贵单位合规经营的理念和原则。

2. 请列举贵单位合规经营的主要措施和制度。

3. 请说明合规经营在实施过程中存在的问题和挑战。

七、风险管理1. 请介绍贵单位风险管理体系的建设情况。

2. 请列举风险管理体系的主要组成部分。

3. 请说明风险管理体系在实施过程中遇到的问题和困难。

八、员工培训与激励1. 请介绍贵单位员工培训计划。

2. 请列举员工培训的主要内容和方法。

3. 请说明员工培训的效果和评价。

4. 请介绍贵单位员工激励机制。

九、其他1. 请列举贵单位在审计监察、合规经营、风险管理等方面取得的成效。

2. 请提出贵单位在审计监察、合规经营、风险管理等方面的发展建议。

请在以下问题中选择最符合您单位实际情况的选项，并简要说明原因。

1. 您单位内部控制体系是否完善？A. 完善B. 较完善C. 一般D. 不完善2. 您单位财务管理制度是否健全？A. 健全B. 较健全C. 一般D. 不健全3. 您单位审计监察工作是否有效？A. 有效B. 较有效C. 一般D. 无效4. 您单位合规经营情况如何？A. 良好B. 较好C. 一般D. 差5. 您单位风险管理效果如何？A. 良好B. 较好C. 一般D. 差感谢您在百忙之中填写此问卷，您的宝贵意见将对我们改进工作具有重要意义。

审计现状调查问卷模板

一、基本信息1. 单位名称：2. 行业类别：3. 单位规模：- A. 小型单位- B. 中型单位- C. 大型单位4. 联系人姓名：5. 联系电话：6. 电子邮箱：二、审计组织结构1. 您单位是否设有独立的审计部门？- A. 是- B. 否2. 如果设有审计部门，请描述部门设置情况： - 部门人数：- 部门职责：- 部门领导及人员背景：3. 您单位审计部门与其他部门的协调机制如何？ - A. 顺畅- B. 一般- C. 存在问题三、审计制度与流程1. 您单位是否建立了完善的审计制度？- A. 是- B. 否2. 请列举您单位现有的审计制度：- 审计计划制度- 审计项目管理制度- 审计报告制度- 审计质量管理制度- 其他3. 您单位审计流程包括哪些环节？- A. 审计计划- B. 审计实施- C. 审计报告- D. 审计后续- 其他四、审计方法与手段1. 您单位在审计过程中主要采用哪些审计方法？ - A. 符合性测试- B. 实质性测试- C. 内部控制测试- D. 其他2. 您单位在审计过程中主要使用哪些审计手段？ - A. 审计抽样- B. 审计询问- C. 审计观察- D. 审计分析- E. 其他3. 您单位在审计过程中是否采用信息化手段？ - A. 是- B. 否- C. 部分采用五、审计质量与效率1. 您单位对审计质量的控制措施有哪些？- A. 制定审计质量控制标准- B. 加强审计人员培训- C. 审计项目验收- D. 审计质量跟踪- 其他2. 您单位在审计过程中是否关注审计效率？ - A. 是- B. 否- C. 一般3. 您单位在审计过程中是否存在以下问题？ - A. 审计周期过长- B. 审计资源分配不合理- C. 审计报告不及时- D. 其他六、其他1. 您单位在审计工作中遇到的主要困难有哪些？2. 您对审计工作的改进建议有哪些？3. 您对本次问卷调查的满意度如何？- A. 非常满意- B. 满意- C. 一般- D. 不满意请您在回答问卷时，尽量详细描述相关情况，以便我们更好地了解您单位的审计现状。