定增简要流程
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定增流程
主要步骤 1 2 3 4 董事会预案，公布投资人，草签协 议，打保证金 董事会决议 评估报告，关联交易报告等 股东大会决议 券商制作材料并上报证监会，反馈 及修改、补充 证监会发行部部级会议 证监会发审委审核通过 证监会正式批文 路演 董事会决议后即可发送意向 函，一般在证监会正式批文下 来后发送。《邀请书》发送前 截止 上市公司15:00以后给证监会报发行 R-1 方案（证监会当日批复） 投资者给承办券商、上市公司发送 《认购意向函》 承办券商给投资者发送《邀请函》 投资者向上市公司发送《报价单》 投资者打保证金 询价过程 报证监会发行部门 签署认购协议，发送缴款通知书 缴全款 验资、律师见证报告、券商合规性 报告、报证监会发行部 证监会转交易所、中登公司登记 过户后发布《上市公告书》 R+（21~30）（≥10天） 实施结果公告 R（发行期首日） R+3（不少于3个工作日） R+3（发送报价单的同时打） R+3（投资者发送报价单的过程 即为询价过程） R+4 R+5 R+（6~8）（1-3个工作日内） 1年期定增特有 难以估计 董事会决议后即可召开股东大 会，股东大会需提前15天通知 股东 难以估计 T-45 T-30 T 发审委通过公告 证监会审批通过公 告 股东大会公告 日期 备注 3年期定增特有 董事会公告
5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
发行审核批复公告
R+（11~15）（≥5天）
ห้องสมุดไป่ตู้
主要步骤 1 2 3 4 董事会预案，公布投资人，草签协 议，打保证金 董事会决议 评估报告，关联交易报告等 股东大会决议 券商制作材料并上报证监会，反馈 及修改、补充 证监会发行部部级会议 证监会发审委审核通过 证监会正式批文 路演 董事会决议后即可发送意向 函，一般在证监会正式批文下 来后发送。《邀请书》发送前 截止 上市公司15:00以后给证监会报发行 R-1 方案（证监会当日批复） 投资者给承办券商、上市公司发送 《认购意向函》 承办券商给投资者发送《邀请函》 投资者向上市公司发送《报价单》 投资者打保证金 询价过程 报证监会发行部门 签署认购协议，发送缴款通知书 缴全款 验资、律师见证报告、券商合规性 报告、报证监会发行部 证监会转交易所、中登公司登记 过户后发布《上市公告书》 R+（21~30）（≥10天） 实施结果公告 R（发行期首日） R+3（不少于3个工作日） R+3（发送报价单的同时打） R+3（投资者发送报价单的过程 即为询价过程） R+4 R+5 R+（6~8）（1-3个工作日内） 1年期定增特有 难以估计 董事会决议后即可召开股东大 会，股东大会需提前15天通知 股东 难以估计 T-45 T-30 T 发审委通过公告 证监会审批通过公 告 股东大会公告 日期 备注 3年期定增特有 董事会公告
5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
发行审核批复公告
R+（11~15）（≥5天）
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