设备管理过程体系审核检查表
质量管理体系审核检查表机械类企业
质量管理体系审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：原则条款审核要点及方法客观证据评估1．请管代谈谈QMS旳筹划、运行时间及QMS建立前后旳变化，以便理解企业与否按照原则规定建立、实行、保持和改善QMS？ 4．1 2．请总经理谈谈企业QMS旳重要管理过程旳四大过程有哪些，总规定其中产品实现旳重要过程过程有哪些，与否存在删减，理由是什么，过程间次序及关系与否按照PDCA循环旳规律来确定和 8.1 管理？ 3．企业QMS过程所需资源和信息与否充足，足以支持过程有 8.5.1 效运行和监控？ 4．企业QMS及过程测量和监控点与否确定并有效？对测量和监控成果与否有分析、改善活动？（8。
1 8。
5。
1） 5．企业与否存对产品质量有影响旳外包过程？如有，在企业QMS与否明确，实行了控制？1．问并查企业与否按照原则规定建立并保持“文献控制程序”？2．索要QMS旳文献清单，看范围与否包括了原则4.2.1条款规定旳所有文献,即企业QMS规定旳所有文献 3．抽查手册、程序文献、管理文献、技术文献各1份，看上述文献公布前与否：1）通过有关部门或人员评审，以保证文献旳合用性、完整性、协调性？ 2）得到同意，同意权限与否按程序文献规定旳类别、范围、4．2．3 所处层次执行，以保证文献旳合适性、有效性？4．查阅文献旳发放记录，看上述文献与否发至使用场所或岗文献控制位？执行人员与否能得到。
(含4.2.1和5．查阅文献更改记录，看文献与否得到及时更改？文献更改前 4.2.2) 与否得到评审和同意？更改旳文献与否保证了四个到位（即：所有同一文献更改到位；所有有关文献更改到位；所有有关部门/岗位告知到位；波及实物时处置到位）？ 6．问并查文献旳标识措施，不一样类型、状态（如修改、外来文献）旳文献与否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别和检查？ 7．问企业有哪些外来文献？抽查1份现行旳外来原则与否列入受控文献清单，发放与否登记？8．体系运行以来作废文献有哪些，与否已撤出使用场所？未撤出时，与否有明显标识，能防止非预期使用？ 9．企业文献保管与否指定设施、场所、人员、能保证文献不损坏、不丢失、及时提供？注：符合-不标注不符合—X 观测项--O审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：原则条款审核要点及措施客观证据评估 1．问并查企业与否按照原则规定建立并保持“记录控制程序”。
设备管理内部审核检查表
●效率和有效性得到改进的设备
●应急计划，备品备件清单
●合格的工装，满足生产要求
●合格的监测仪器、信息化、物流等设施
满足产品和服务符合性要求的过程作业环境
√
11
输出的去向？是否可以追溯
设备应用现场
√
12
相应的输出及传递证据？
设备一览表，维修记录等
1设备工装检查验收单
2 设备工装台帐
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定
设备管理、使用、维修人员
生产部，其技能已有明确规定
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
●得到识别并维护满足生产要求的设备设施
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
《设备保养计划》
√
,
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
●过程程序、规范规定的方法
●设备识别、●维护计划、●预防性维护、
●备品管理、●预测性维护、●修理,应急处理、●评估\改进维护目标、
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
WI-003《风险和机遇应对管理规定》
已规定记录
√
7.1.3基础设施
设备部质量管理体系内审检查表
№：2
内审检查表
受审部门：设备部审核员：郑刚审核时间：2012-3-12审核依据：GB/T50430-2007GB/T19001-2008
序列
标准条款
检查内容、方法
检查记录
审核结果
纠正及预防措施报告
严重
轻微
观察
OK
8
6.3基础设施
1查是否有施工设备台帐以及大型施工设备的技术档案资料（方案、履历表）；
№：3
审核员：日期：
2查是否有设备维修、保养的记录；
3查是否有大型设备安装方案，并经过审核；
4设备安装验收、设备巡查、设备拆除记录；
9
7.4采购
1查是否有大型设备、周转材料合格供方名册；
2、查对供方的评价是否有记录和资料（营业执照、资质证书、产品生产许可证、安全生产许可证、体系认证的情况、环保产品）
3、查是否有采购计划编制、审核；
2查三份文件的编制、审批情况（可以从收、发文登记中找出最近的文件）
2
4.2.4记录控制
1查是否有记录控制清单，完整、齐全
2查记录填写是否规范（样本数量为3-12份，空格无内容打上斜线）；
3查记录的编写、编目、标识；
3
5.3质量方针
1询问2-3个（样本）人，公司的质量方针是什么？
4
5.4.1质量目标
1熟悉公司总体的质量目标；
内审检查表
受审部门：设备部审核员：郑刚审核时间：2012-3-12审核依据：GB/T50430-2007GB/T1900容、方法
检查记录
审核结果
纠正及预防措施报告
严重
轻微
观察
OK
1
4.2.3文件控制
ISO9001内部审核检查表-设备部
稽核组长
稽核者
XXX电子有限公司查Biblioteka 表受稽核单位：工程部日期：
对应条文
查核内容
查核结果
OK/NG
事实依据
4.2
文件控制
5.3
质量方针
6.3
基础设施
7.1
产品实现策划
7.2
与顾客有关的过程
7.5.4
顾客财产
按文件与记录管制要求对产品相关的文件（BOM、图纸）记录进行管控？
是否有本部门的质量目标，对目标的达成是否有可测量性？
使产品达到要求，公司应提供哪些设施？公司的设备如何记录管理，是否有制定《设备保养计划表》,出现重大设备故障时，是否填写《维修记录表》。
新产品生产前，是否有样品递交给客户确认？本部门如何根据产品要求确定所需的文件要求（如：作业指导书）？
收集到顾客对产品提出的相关技术要求（如：图纸、BOM单等）是否记录？
管理体系内部审核检查表工程部-设备管理
工程部负责监视测量装置的控制。 公司是否具备测量设备？测量设备 是否经检定或校准？公司是否确定 了各种监测设备的检定周期？监测 设备是否按规定周期或在使用前得 到校准？记录是否保存？
查能源计量器具配备及管理情况， 能源统计报表情况，能源利用过程 的日常性监测情况。
询问、 现场查 看
询问、
查阅
6
6.3变更的 策划
设备技改计划是否有形成相关的文 件记录？是否有随着技改项目的进 展，及时予以更新，以保持其适宜 性、有效性？
询问、
查阅
7
7.1.3基础 设施
7.1.3基础 设施
7.1.3基础 设施
工程部负责对公司所有生产设备的 管理。
查设备管理制度，设备保养日常工 作（桥吊/龙吊/流机检查保养等） 记录，设备定检、专检记录。
查看部门职责与权限,部门职责是 否有重叠或真空？权限是否明确？ 对本部门质量/环境/职业健康安全 /能源管理体系的管理职责是否明 确？
询问
2
6.1应对风 险和机遇的 措施
6.1应对风 险和机遇的 措施
6.1应对风 险和机遇的 措施
设备管理活动存在的风险？应对措 施是否得到实施并证明有效性？
询问
3
6.1.2环境
现场查看设备维保或设备外包施工 现场控制情况。按作业场所逐步察 看：a.标识；b.人员劳保用品穿戴 情况；c.现场人员操作情况；d.工 属具、劳保用品完好性和有效性；e.危险源辨识的充分性；f.有无三 违现象。
设备管理方面有无工伤事故？如 有，处理情况？
15
8.2应急准 备和响应
8.2应急准 备和响应
10
7.1.6组织 的知识
是否定期总结并收集设备管理相关 经验并进行交流，以确保设备管理 经验知识的积累？是否根据改进的 结果更新必要的组织知识？
过程审核检查表-VDA6.3
是否有对现有供方的质量绩效进行评估？
是否有识别并评价供应链中的风险，并通过适当措施加以降低(应急策略)？
P5.2是否在供应链中考虑了顾客的要求？
如：是否规范了对顾客要求的沟通与传递，并确保可追溯性？
顾客要求包括：图纸、零部件以及质量协议及其他适用的标准？
生产测试证明在量产条件下(模具、设备、周期、人员、制造和检验规范等)的整个生产过程满足质量能力要求？
审核产品：审核部门：PDT小组(研发/工程主导)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
提问及要点
分值
审核记录
10
8
6
4
0
P4
产
品
和
过
程
开
发
的
实
现
P4.7是否为确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务和使用现场失效分析建立了过程？
审核产品：审核部门：品保、生产(冲压/成型/装配)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
提问及要点
分值
审核记录
10
8
6
4
0
P6
过
程
分
析
/
生
产
P6.2
过程
流程
6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实？
如：生产和检验文件中是否完整地给出了所有重要信息(检验特性、设备、检验方法、检验频度、全尺寸检验、功能检验等)？
审核产品：审核部门：PDT小组(研发/工程主导)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
过程审核VDA6.3检查表
过程审核VDA6.3检查表P2-过程要素最低要求2.1是否建立项目管理及项目组织机构？具有项目管理流程。
详细规定跨职能项目组织机构，并定义联络窗口。
确定项目负责人及小组成员的职责和权限。
项目小组成员有资质来执行项目任务。
项目组织机构能满足顾客要求。
供方被纳入项目管理。
2.2是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。
制定并落实项目成员规划。
必须考虑员工的工作负荷。
当发生变更（时间、开发规模，等等）时，对资源规划开展复核，必要时加以调整。
这既适用于由顾客发起的变更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。
在资源规划中，要特别留意关键路径。
针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
项目组织机构（与顾客接口）的变更必须进行通报。
P2-过程要素最低要求2.3是否编制项目计划，并与顾客协调一致？项目计划满足顾客的具体要求。
所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。
在项目计划中所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对应的成熟度等级得到落实。
产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认证/批准程序要包括在项目策划中。
要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。
对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。
关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。
项目计划必须包括具体的项目质量事项。
可从项目计划生成出单独文件（质量管理计划）。
这些计划必须考虑原型件和试生产。
项目计划必须包括涉及采购的具体事项。
可从项目计划生成出单独的详细计划。
2.4是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？项目质量策划满足顾客特定要求。
产品和过程保证的措施是项目质量策划的内容之一。
产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。
策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供方）。
定期监控策划的符合性和目标的达成情况。
IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S3M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？市场营销 人力资源管 M2 策划7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？C2理M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行报价 / 项 M4 内部审核 9.1了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否C3M6 改进 过期？订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要C4 产品和 求？如何确保满足要求？过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否开发 对员工技能加以培训并考核？C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过C6 产品放 哪些途径？行 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件C7 顾客反 规定或方法来支持培训过程？馈处理9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S4M1 领导作用5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？市场营销 文件记录管 M2 策划7.5 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？C2理M3 分析评价 7.3 3、质量管理体系文件是否包括以下方面：报价 / 项 M4 内部审核 7.1.3 a)质量方针和质量目标是否文件化？目确定 M5 管理评审 7.1.6 b)质量手册是否编制？C3M6 改进 8.2.1 c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？订单管理 8.5.2 d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？C4 产品和 8.5.3e) IATF16949：2016 所要求的记录？过程设计 （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样开发式）C5 产品制4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对造文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 C6 产品放格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 行单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 C7 顾客反经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 馈处理和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？目确定M3 分析评价 6.2 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 C3 M4 内部审核 7.1 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占订单管理 M5 管理评审 7.2 总业务量的百分比） ；C4 产品和 M6 改进 7.4 — 账务稳定性；过程设计 7.5 — 采购的产品、材料或服务的复杂性；开发8.2 — 所需技术（产品或过程）C5 产品制 8.4 — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；造8.5.2 — 设计和开发能力（包括项目管理）；8.5.3 — 制造能力；8.5.4 — 更改管理过程；8.6 — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；8.7 — 物流过程；9.1 — 顾客服务；10.2 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 10.3的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 目确定M3 分析评价 6.2 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 C3 M4 内部审核 7.1 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 订单管理 M5 管理评审 7.2 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？C4 产品和 M6 改进 7.4 记录过程设计 7.5 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 开发8.2 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措C5 产品制 8.4 施？造8.5.2 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供8.5.3 方沟通达成一致？8.5.4 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 8.6 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？8.7 9.1 10.210.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S6M1 领导作用 5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 生产设备管 M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 理M3 分析评价 6.1.2.33、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照C4 产品和 M6 改进7.1.3 规则执行？记录呢？过程设计7.1.5 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 开发7.2 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备C5 产品制7.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用造7.4 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？7.5 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查8.2 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、8.4 对维护目标的达成）8.3.5 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全9.1 警示标示等？10.3 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 C4 产品和 M6 改进 7.1.3 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 过程设计 7.1.5 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）开发7.2 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： C5 产品制 7.3 --维护、修理设施与人员？（查 培训资料）造7.4 --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）7.5 --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，8.2 模/夹具检验报告）8.4 --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿8.3.5 命规定）9.1 --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更10.3改记录必要的验证记录比如 CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 C4 产品和 M6 改进7.1.3 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 过程设计 7.1.5 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 开发7.2 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？C5 产品制 7.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 造7.4 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.110.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S8 M2 策划4.3.2 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？过程设计 产品防护M3 分析评价 5.3 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？开发M6 改进 7.2 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾C5 产品制 8.2 客要求清单？造8.4 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生C6 产品交 8.3.3 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要付8.5.4 求？8.5.4.15、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S9M2 策划5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？过程设计 产品和服务 M3 分析评价 7.2 2、过程配置资源符合要求吗？开发放行M6 改进 7.4 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 C5 产品制 7.5 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 造8.1 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执C6 产品交 8.2 行记录、检验指导书付8.5.1 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求8.5.2 记录结果并对结果进行评审？8.65、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C5 产品制 S10 M1 领导作用 5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？造不合格输出 M3 分析评价 7.4 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？C6 产品交 控制M6 改进 7.5 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 付8.7 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） C7 顾客反 9.1.3 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 馈处理10.2 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 10.35、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C7 S11 M3 分析评价 9.1.2 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？顾客反馈 客户满意度 M4 内部审核 9.1.32、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 处理测量M5 管理评审 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ M6 改进 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C3 S1M1 领导作用 7.5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？订单管理 标识与可追 M2 策划8.2.2 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ C4溯性M3 分析评价 8.5.23、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ 产品过程 M6 改进 实际操作于规定是否相符合？设计开发 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 C5退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修生产制造后产品、特采产品的标识、报废品标识C6 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 产品交付过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S3 M1 领导作用 4.1M1 领导作用报价及项 人力资源 M24.2 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 目确定 S4策划4.3 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 C1 市场开 文件记录管4.4 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 发理5.1 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培5.2 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补5.3 充计划、针对性的培训计划）6.1 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本6.2 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2 策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。
IATF16949-2016内部审核检查表(设备管理、工装管理)
审核组长：审核员：被审方：
工装更新计划
工装设计任务
生产准备计划
工装设计资料
输出：
设备管理台账
完好的设备
工装台账
合格的工装
易损工装更换计划
1、是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的设备、工装？
2、是否识别关键的过程设备，为机器/设备/工装的维护提供适当的资源，并建立有效的、有计划的全面性预防性维护系统？
3、预防性维护系统是否至少包括：a)有计划的维护活动？b)关键生产设备更换零件的可获得性？b)维护目标的文件化、评估和改进？
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：SOP6设备管理、SOP7工装管理/ 7.1.3/8.5.1
过程绩效指标
设备完好率
适用的质量管理体系文件
设备、设施和工装管理程序
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
设备技术文件
保养计划
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ备品备件计划
内部质量管理体系审核检查表(S01 设备及设施管理)
过程简要描述：
通过对设备、设施的规范治理，提高设备的完好率、利用率，确保正常生产和产品质量的稳固。
过程责任部门及责任描述：
生产部；
确定并实施设备爱护，保养，保管，连续改进生产设备的效率和有效性。
支持的过程或子过程：
文件操纵，记录操纵，报价，人力资源培训，工厂，设施和设备策划，过程设计和开发，采购，产品和过程确认，制造过程
办公室
6.3
关于支持性服务(如运输或通讯，信息系统)是否予以适当爱护
办公室
6.3
13设备及设施治理关键目标的实现情形
设备利用率(QEE)；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
生产部
8.2.3
设备爱护打算执行率；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
生产部
8.2.3
设备能力；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
6.3.1
是否编制车间平面布置图，用以明确生产设备的对应关系
生产部
APQP
1.2设备的配置
是否依照策划的结果，生产的需要提出了“设备配置申请表”
生产部
6.3
设备外购时，是否开具了“请购单”或“采购单”交授权人员批准
供销部
7.4.1
必要时，是否对设备供方进行了调查和评判
供销部
7.4.1
设备购置时，是否要求供应商提供必要的备件，图样资料及使用说明书
生产部
7.5.1.4
长期闲置而又不报废的设备，是否对该设备进行了封存并在设备上挂上了“闲置设备”标识，是否对闲置设备进行了防护处理
生产部
7.5.1.4
检修中的设备是否挂上了红色检修标识
生产部
7.5.1.4
IATF16949内审检查表 设备管理S6特种设备
2.是否有编制设备的 年度保养计划和每月 的实施计划?抽查相关 记录是否按计划的要 求进行保养活动?
8.5.1
设备保养计 划
3.设备的点检表对所 需要的点检项目是否 明确， 记录是否完 整，有无直接管理者 的确认？
8.5.1 设备点检表
4.设备的维修是如何 进行?维修是否留有记 录及处理状况 管理
5.现场设备是否有进 行编号和标识?
8.5.1
设备标识管 理
受审部门确认：
内部审核检查表（设备设施管理）（特种设备）
过程涉 及条款
过程名称
涉及程序文件
8.5.1
S6 设备设施
设备管理程序
(特种设备) 纠正预防措施控制程序
审核项目
标准条文 管理过程
审核员
审核日期/时间 审核记录
受审核区域 特种设备
陪同人员 结论
1.抽查设备台帐与设 备履历表是否对应和 相符合?
7.5.3.2 台账管理
管理体系内部审核检查表
质量管理体系策划
◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求管理体系策划的输出是否形成文件
◆如何保证策划满足目标及体系总要求
◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况有多少份程序文件是否满足要求
◆管理目标是否实现
◆是否提供了实施管理目标的资源
◆实施管理目标的资源是否充足,有多少质检员有多少计量员多少内审员是否发给内审员聘书环境、职业健康安全有关的人员是否培训
◆其内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容
◆其内容是否考虑了法律、法规和其他要求
◆其内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险
◆其内容是否考虑员工和相关方的要求
◆其内容是否考虑技术、财务及实施的可行性
◆其内容是否体现预防为主和持续改进的精神
◆是否有可测量性,有无目标指标的测量方法
◆是否为目标和指标的实现设置完成时间;
◆新项目和变化是否进行风险评价和事前评价
◆如何对风险控制进行策划
◆是否据风险评价结果,制定风险控制措施计划
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些
◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施
◆危险源及其风险的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定
◆是否按规定实施更新
◆制定方针、目标时是否考虑重大危险源及其风险
◆环境因素的住处能否及时更新
◆有无更新信息的规定
◆是否按规定实施更新
◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素
◆哪些重大环境因素列入目标和指标
◆其他环境因素如何控制
危险辨识、风险评价和确定风险控制措施
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制程序
设备管理过程体系审核检查表
11
12
备 管 理13源自3、新增设备的日常管理14
4、新增自制设备的验收
新设备运行后使用部门除做好设备日常保养、维修外，在保 修期内注意新设备运行情况跟踪，属质保期或设备质量方面 的问题上报设备部，由设备部协调采购部门与供应方联系解 决设备存在的问题；使用部门负责指定专人操作设备，并对 通用设备新操作人员进行培训合格方能上岗操作，对于关重 设备由设备部组织对操作人员培训，必要时安排生产厂家或 委外培训。 自制设备的验收：构成固定资产的设备，在制造完工后，质 量部、设备部、使用部门等进行验收。自制设备验收时必须 有相应的图纸、使用说明书、生产产品技术鉴定书等资料。 验收合格后，交设备部档案室负责归档，并及时更新设备台 账。 新上岗、转岗、调入的设备操作人员在使用设备前，由设备 使用部门或设备部组织对其进行教育，学习设备的结构性能 、技术规范、安全操作规程、维护保养知识等基本常识。在 师傅的指导下，学习实际操作技术，熟悉使用设备的性能和 技术规范的培训，并经考试合格或现场检验操作合格才能独 立操作。精、大、稀、重点关键设备、特殊工序设备、特种 设备实行凭证操作制度。
4建立计量设备台帐建立计量设备台帐各种仪器仪表容器试验测试安全装置等设备由品管部审核上报审批采购部采购建立计量设备台帐使用部门保管和使用品管部负责按照相关规定定期检查鉴定或组织校验工作
设备管理过程体系审核检查表
审核部门名称： 对接人： 审核人: 审核日期：
序号
检查项目
审核要点
现场审核记录
1
2
设 检查是否建立了有效的设备管理组织机构；检查部门工作职 备 1、有健全的设备管理机构, 责，人员岗位责任，工作标准规定是否明确。 各岗位职责明确。 管 理 体 系 检查是否建立了设备采购、设备进厂验收、设备档案、设备 的 2、有完善的设备管理制度。 维护、设备检修、设备故障、维护保养、计量器具、特种设 建 备、备品备件等方面的管理制度。（每一项制度是否齐全） 立 1、设备价值在2000元以上且使用年限在1年以上的外购设 备，均列入公司设备资产台账明细，各使用部门需定落实资 产安全管理；自制的设备价值在2000元以上，经生产验证合 1、是否建立和保持设备资产 格，图纸资料齐全，也应列入固定资产。 2、建立和保持设备资产台账明细，按照资产管理标准定期进 台账明细 行资产巡查，对各部门的新增设备和固定资产设备增减及转 移，做好动态监控业务记录和手续办理，及时反馈到设备部 。 1、设备部建立公司级设备台帐，区分关重设备、重要设备、 普通设备等，新设备协同使用部门安装资产标牌。 2、设备部对设备固定资产进 2、有完整的技术资料，如：图纸、维护手册、操作手册、安 装资料、竣工验收资料等。设备档案是否完整，检修、检查 行管理，逐台编号 记录是否完整、齐全；是否有结构简图、主要设备的性能、 技术指标。设备编号，设备标识标准及标准执行情况。 设 3、建立部门设备台帐 备 档 案 4、建立计量设备台帐 及 备 各部建立部门设备台帐，做到账物相符。制定各项资产的使 用、维护、保养标准，定进行维护、保养。 建立计量设备台帐，各种仪器、仪表、容器、试验测试、安 全装置等设备由质量部审核上报审批、采购部采购，建立计 量设备台帐，使用部门保管和使用，质量部负责按照相关规 定定期检查鉴定或组织校验工作。
过程审核检查表_2
生产部
D2.3
是否根据评定的结果(实物质量问题或质量能力不足)与供方一起制定提高措施并落实?
与问题供方领导的会谈.改进计划的落实.改进的服务过程.审核结果
生产部
D2.4
是否与供方协商确定改进过程和外委服务的目标/措施并加以落实?
持续改进.确定可度量的目标值.成本优化
顾客满意度调查
质量管理部
服务
D3.2.2
是否对纠正措施的落实情况及其有效性进行审查?
顾客.内部抱怨.再发防止措施报告.结果验证.内审,管审
质量检验部
D3.2.3
是否能保证满足对过程的特殊质量要求?
设备维护.照明,人机工程学
生产部.
D3.2.4
是否对服务过程的有效性进行监控?
顾客满意度调查
质量管理部
D3.2.5
原始记录.控制图.数据收集.过程参数的记录装置(时间.温度等).停机.参数更改
项目公司.质量检验部
缺陷分析/纠正措施/持续改进(KVP)
6.4.2
是否用统计技术分析质量数据/过程数据,并由此制定改进措施?
过程能力.缺陷.过程参数.废品.返修件.隔离通知返修.生产节拍.可靠性失效特征(SPC.排列图.因果图)
项目公司.质量检验部.
D3.1.3
在服务过程中使用的员工是否有能力完成所交给的任务?是否对其素质进行定期的监控?
安全环保.质量意识.员工满意度.培训措施
生产部
D3.1.4
是否调查并能保证满足人员需求?是否有足够的顶岗人员?
人员需求调查.费用核算.重要岗位代理制度
生产部
D3.2
D3.2.1
是否对服务进行认可?是否调查并记录其与要求之间的偏差?
过程审核检查表--示例
2.3.5工装模具、设备和检测设备是否合适地存放？
考虑要点：防损伤的存放；有序清洁；定置存放区；有管理的发放；环境影响；标识；明确的认可状态和更改状态；
此工序配置的所有工装、设备及量具要求操作者保持其清洁状态，确保其使用，并执行
考虑要点：足够的、合适的运输器具；定置库位；最小的/无中间库存；看板（KANBAN）；JIT；先进先出（FIFO）；仓库管理；更改状态；向下道工序只供给合格件；产量记录分析；信息流；
在生产过程中，规定由下工序的作业人员向本工序进行适时领用，一次性领用量不超过XX箱，保证各工序间的物流均衡流动。
2.3.2产品/零件是否按要求存放，运输器具/包装设备是否与产品/零件的特点相适应？
过程审核检查表
审核日期：年月日～年月日审核员：
检查项目
检查要点
客观论据记录
评分
10
8
6
4
0
3顾客关怀/顾客满意度（服务）
3.1是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
考虑要点：质量管理体系按照ISO/TS16949：2002标准；质量协议；针对零缺陷要求的目标协议；交付审核；耐久试验（调查失效模式）；功能检验；
公司建立了相应的程序文件及应急计划程序，对于突出事件能及时做出反映，特殊是当顾客出现抱怨时的及时处理。
8
3.4与质量要求有偏差时，是否进行了缺陷分析并实施了改进措施？
考虑要点：分析的可能性（实验室、检验和试验设施、人员）；；实验室符合ISO/IEC17025的要求；针对缺陷特性进行排列图-分析（内部/外部）各有关部门的介入（内部/外部）；运用解决问题的方法（如8D-报告）；
过程审核检查表 2023年IATF16949汽车质量管理体系
废品、返修件和调整件以及车间内
的剩余料，是否坚持分别贮存并标识？
废弃品与合格品的区分标示不明确
8
M4.3.4
整个物流是否能确保不混批、不混料、并保证追溯性？
批号生产,按批流.标识卡管理
10
M4.3.5
模具/工具、工装、检验、测量和试验设备是否按要求存放？
定置存放,状态认可标识
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.4.1
是否完整记录质量数据/过程数据，
并具有可评定性？
设备每日开机点检表记录不完整
8
M4.4.2
是否用统计技术方法分析质量数据过程数据，并由此制订改进措施？
10
M4.4.3
在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因，并检查纠正措施的有效性？
10
M4.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
通过〈岗位责任制〉来规定。
10
M4.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务，并保持其 资质？
员工都有上岗证。〈岗位责任制〉上规定其所需要的资格。资格评定合格上岗
10
M4.1.4
是否有人员配置计划及有关键岗位顶替的规定？
定员管理,关键岗位由上一级领导顶替
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.3：贮存/包装
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.3.1
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定，是否有目的运往下道工序？
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1、是否建立和保持设备资产 格，图纸资料齐全，也应列入固定资产。
台账明细
2、建立和保持设备资产台账明细，按照资产管理标准定期进
行资产巡查，对各部门的新增设备和固定资产设备增减及转
移，做好动态监控业务记录和手续办理，及时反馈到设备部
。
1、设备部建立公司级设备台帐，区分关重设备、重要设备、
普通设备等，新设备协同使用部门安装资产标牌。
设 备 的 36 封 1、备的封存管理 存 （ 启 用 ） 、 报 废 37 管 2、设备的报废管理 理
检查设备检修制度是否完善。是否制定计划检修、预知检修 、紧急检修的检修流程、检修规范、检修安全及检修质量验 收标准等内容。
检查检修安全措施是否齐全；检查是否编制检修作业计划 书，是否制定工艺处理方案和检修方案；检修过程是否规范 。
好，标识是否清晰。
检查设备维护管理制度是否完善。设备（含安全附件）的使
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1、有设备维护管理制度
用、监测、维护内容、维护标准、维护人员职责是否规定明 确；重点设备定期检测规定是否明确；设备防腐、保温、设
备卫生规定是否明确。
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1、检查是否实行管理人员、检修工、操作工的多级巡回检
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2、设备定期巡检且巡检记录 准确。
查；巡检内容、巡检程序规定是否明确（含巡检时间、路线 、内容、标识）；检查巡检记录和隐患发现情况。 2、检查是否有公司级《年设备预防维修计划表》及《月设备
设
预防维修计划》
备
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维 护 保
3、重点设备有定期状态监测 管理制度。有监测记录、分 析、措施。
检查是否实行重点设备定期监测。是否配备检测设备；监测 记录是否完整；分析报告是否准确，措施是否得当。
档
建立计量设备台帐，各种仪器、仪表、容器、试验测试、安
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案 及
4、建立计量设备台帐
全装置等设备由质量部审核上报审批、采购部采购，建立计 量设备台帐，使用部门保管和使用，质量部负责按照相关规
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备
定定期检查鉴定或组织校验工作。
及
备
品
备
检查设备档案管理制度是否完善。管理人员职责、相关规定
7 件 5、有设备档案管理制度。 是否明确；检查设备档案的收集、归档、更新、查阅规定是
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6、润滑油有专门存放地点。
检查是否设立专门存放地点；标识是否清晰；是否分类存 放；安全设施是否完好。
检查现场设备润滑油的各项指标（如油温、油压、油液位、
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7、现场设备润滑油系统正常 油颜色等）是否正常；检查废油是否设立专门存放设施，是
否及时回收。
检查设备故障管理制度是否完善。是否规定设备故障的分类
设
备
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的 使
3、特殊工序设备的管理
用
管
理
特殊工序的操作人员必须进行技术和岗位培训，经考试合格 取得相关操作证后，方可独立使用设备。特殊工序设备要满 足工艺要求，使用部门必须每年进行一次设备的精度普查。 并将普查表报设备部备查。
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使 用 管 理
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4、动力设备的管理
1、动力设备具有连续工作和不可中断的特点，运行操作人员 必须经过培训和考试合格，有的工种要经市劳动部门考试合 格领取操作证，才允许操作。并有各种运行技术规程和运行 记录，运行操作人员在值班期间应随时巡回检查，不得擅离 工作岗位。动力设备不得带病运行，按规定对配电设备要定 期进行预防性试验，认真做好记录，确保安全可靠运行。 2配电室要建立出入制度，非本部门人员未经批准，严禁入 内，进入相关场所一律办理出入登记手续。 3动力设备要严格执行交接班制度。接班人在交接班前10分钟 到达工作岗位，接班人员未到岗，当班人员不得离岗。交班 必须做到：交接设备的正常运行、工具、记录清楚、数据正 确，班中出现的问题及处理结果要交接清楚；机房内外场地 整齐清洁，消防器材齐全完好。
库存量控制在合理库存范围之内。
新增设备由使用部门上报需求设备技术条件，设备部组织对
需求设备的技术条件进行论证，签署意见上报；审批后由采
购部进行采购；新设备进入公司，设备部组织质量部、采购
部和使用部门共同开箱，根据签署合同进行验收清点，设备
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1、新增设备管理是否符合程 技术资料档案（应齐全）交由设备部登记保管存档；设备备
序规定
件或配备专用工具等由设备部建立设备台账，登记设备名称
、型号规格生产厂、出厂编号、厂内编号、投用日期、使用
场所、责任人等信息；设备部组织协调新设备的安装调试，
对于重点关键设备或特殊设备的安装调试，必要时安排生产
厂家或委托专业安装单位共同进行。
新
新设备调试运行后，设备部根据签署的合同组织使用部门、
1、检查报废的设备是否按照设备报废审批流程执行； 2、设备未经批准报废前，任何部门不得拆卸、挪用其零部件 和自行报废处理。
资 38 产 1、设备节能工作的开展。
管
是否有设备节能工作的计划；是否采纳了新的设备节能技 术；是否取得收益（包括经济效益、环境效益、社会效益，有效盘活资产，合理的资产处置，专
设
管理台账。
备
管
检查是否制定年度检测计划；压力容器年度检查报告是否规
理
范统一；检查在用设备到期检测率是否为100%，延期设备是
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3、有完整的年检测计划，在 否落实监控措施；安全附件是否齐全完好，是否定期校验， 用设备检测率达到100%。 是否有校验标记；特种设备的本体、基础、紧固件、外观、
静电接地等是否完好、规范、无锈蚀，油漆、保温是否完
自制设备的验收：构成固定资产的设备，在制造完工后，质 量部、设备部、使用部门等进行验收。自制设备验收时必须 有相应的图纸、使用说明书、生产产品技术鉴定书等资料。 验收合格后，交设备部档案室负责归档，并及时更新设备台 账。
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1、操作人员合格上岗
新上岗、转岗、调入的设备操作人员在使用设备前，由设备 使用部门或设备部组织对其进行教育，学习设备的结构性能 、技术规范、安全操作规程、维护保养知识等基本常识。在 师傅的指导下，学习实际操作技术，熟悉使用设备的性能和 技术规范的培训，并经考试合格或现场检验操作合格才能独 立操作。精、大、稀、重点关键设备、特殊工序设备、特种 设备实行凭证操作制度。
检查是否建立了锅炉、压力容器及压力管道、电梯、起重机
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1、有特种设备管理制度。
械（如行车）、厂内车辆（如叉车）等管理规定。检查特种 设备的档案管理、使用、检测、维修、人员培训等内容规定
是否明确。
特
检查特种设备档案是否健全，档案是否一台一档；检查是否
20 种 2、有完整的特种设备档案。 建立特种设备安全附件（安全阀、强检压力表、爆破片）的
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1、有设备故障管理制度 标准；是否明确设备故障的调查、分析、处理流程；规定设
备故障损失计算方法；是否执行设备事故四不放过原则。
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设 备 故
2、有完整的设备故障统计台 账
检查设备故障统计台账。设备故障分类记录；故障原因分析 、事故责任、改进措施、取得的效果等记录是否全面；同类 故障是否重复发生。
2 的 2、有完善的设备管理制度。 维护、设备检修、设备故障、维护保养、计量器具、特种设
建
备、备品备件等方面的管理制度。（每一项制度是否齐全）
立
1、设备价值在2000元以上且使用年限在1年以上的外购设
备，均列入公司设备资产台账明细，各使用部门需定落实资
产安全管理；自制的设备价值在2000元以上，经生产验证合
检查设备检修记录。设备检修时间、检修人员、故障原因、 检修质量、改进建议等内容是否记录齐全。
1、对闲置或连续停用半年以上的完好生产设备，所属部门要 填写《设备封存（启用）申请单》。经设备部批准后，方可 封存，原则上原地封存。 2使用部门对封存设备应做到断电、断油、断水等，将设备保 养好，涂上防锈油料，套上防尘罩，挂上封存标牌。设备封 存期间，要指定专人定期检查和保养,不准任意拆卸设备及零 部件。 3使用部门要求将封存设备启用，应填写《设备封存（启用） 申请单》报设备部批准后，方能启封投产。
审核部门名称：
设备管理过程体系审核检查表
对接人：
审核人:
审核日期：
序 号
检查项目
审核要点
现场审核记录
1
设 备 1、有健全的设备管理机构, 管 各岗位职责明确。
检查是否建立了有效的设备管理组织机构；检查部门工作职 责，人员岗位责任，工作标准规定是否明确。
理
体
系
检查是否建立了设备采购、设备进厂验收、设备档案、设备
管
否明确。
理
检查是否实施设备进厂验收制度。验收人员职责、工作标准
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6、实施设备进厂验收制度。 规定是否明确；设备验收流程、验收报告是否规范统一；检
查验收报告是否完整。
检查备品备件管理制度是否完善。管理人员职责、相关规定
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7、有备品备件管理制度。 是否明确；检查月度采购物资计划，物资的验收入库、库房
保管、出库领料等规定是否明确。
39 潜 2、闲置设备及报废设备管理 业化修旧利废工作的相关规定；通过有效盘活资产，合理的
增
资产处置，专业化修旧利废工作取得成效。
效
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精、大、稀、重点关键设备是本公司生产中的重要设备，必
须严格执行定人、定机实行强制保养制度，以确保设备的完
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2、精、大、稀、重点关键设 好运行。操作工人必须遵守设备的三大规程，按照各项设备
备管理
管理标准润滑设备，合理使用设备，生产中严禁超负荷和拼
设备。重点关键设备要实行重点管理，使用部门每年进行一
次设备普查，报设备部备查。
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2、设备部对设备固定资产进 2、有完整的技术资料，如：图纸、维护手册、操作手册、安