年修订)》修订对照表

甲方向乙方作如下声明和承诺： （一）甲方具有合法的期权投资 资格，不存在法律、法规、规章、 证券交易所（以下简称交易所） 及中国证券登记结算有限责任 公司（以下简称中国结算）的业 务规则禁止或限制其进行期权 交易的情形； （二）甲方保证在其与乙方本合 同关系存续期内向乙方提供的 所有证件、资料均真实、准确、 完整、合法，并保证其资金来源 合法； （三）甲方已阅读并充分理解乙 方向其提供的《股票期权风险揭 示书》、《投资者须知》，清楚 认识并愿意承担期权市场投资 风险；甲方已详细阅读本合同所 有条款，并准确理解其含义，特 别是其中有关乙方的免责条款； （四）甲方承诺遵守有关法律、 法规、规章、证券交易所及中国 结算的业务规则，遵守乙方投资 者适当性管理相关制度和要求； （五）甲方承诺遵守本合同，并 承诺遵守乙方的相关管理制度。
《中原证券股份有限公司股票期权经纪合同（2020
年修订）》修订对照表
制度 条款
原条款
现条款
股票期权交易 风险揭示书
（十三）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
原股票期权交易风险揭示书第 二部分第（七）条 请您关注当期权交易出现异常 波动或者涉嫌违法违规等情形 时，证券交易所可能对期权进 行停牌。期权合约存续期间，合 约标的停牌的，对应期权合约 交易也停牌。
在进行期权交易时，应当严格遵 守证券交易所相关业务规则、市 场公告中有关限仓、限购、限开 仓的规定，并在证券交易所要求 报告时，在规定时间内及时报 告。您的持仓量超过规定限额 的，将导致您面临被限制卖出开 仓、买入开仓以及强行平仓的风 险。
股票期权交易 风险揭示书 （二十四）
原股票期权交易风险揭示书第 三部分第（七）条 备兑开仓持仓存续期内，因司 法执行、合约调整、被提前用于 行权交割等原因导致备兑开仓 证券不足且未能在规定时间内 补足的，您将面临备兑开仓合 约被强行平仓的风险。
下列证件，并按照甲方要求如 列证件，并按照乙方要求如实填
实填写开户申请表：
写开户申请表：
1、法人身份证明文件副本及其 （一）身份证明文件副本及其复
复印件，或加盖发证机关确认 印件，或加盖发证机关确认章的
章的复印件，法定代表人证明 复印件，法定代表人证明书、法
书、法定代表人身份证明原件 定代表人身份证明原件及复印
规定的除外。
原合同第十条
甲方为个人投资者的，申请开 甲方为个人投资者的，申请开设
设合约账户及保证金账户时须 合约账户及保证金账户时须出
出示下列证件，并按甲方要求 示下列证件，并按乙方要求如实
如实填写开户申请表：
填写开户申请表：
1、本人身份证件（包含身份证、 （一）本人身份证件（包含身份
护照或其他证明本人身份的法 证、护照或其他证明本人身份的
请您关注期权合约存续期间，合 约标的停牌的，对应期权合约也 停牌，当期权交易出现异常波动 或者涉嫌违法违规等情形时，交 易所可能对期权合约进行停牌。
股票期权交易 风险揭示书
（十四）
原股票期权交易风险揭示书第 二部分第（八）条 在进行期权交易时，应当严格 遵守证券交易所相关业务规 则、市场公告中有关限仓、限 购、限开仓的规定，并在证券交 易所要求报告时，在规定时间 内及时报告。您的持仓量超过 规定限额的，将导致其面临被 限制在同方向卖出开仓、买入 开仓以及强行平仓的风险。
备兑开仓持仓存续期内，因司法 执行、合约调整、被提前用于行 权交割等原因导致备兑开仓证 券不足且未能在规定时间内补 足的，您的沪市备兑开仓合约将 面临被强行平仓的风险、深市备 兑开仓合约将面临在当日日终 被转换为普通义务仓，并需要追 加保证金的风险。
股票期权交易 风险揭示书 （二十七）
原股票期权交易风险揭示书第 四部分第（一）条 请您关注期权的合约最后交易 日，最后交易日为每个合约到
请您关注期权的合约最后交易 日，最后交易日为每个合约到期
期月份的第四个星期三（遇法 月份的第四个星期三（遇法定节 定节假日顺延）。合约行权日、 假日顺延）。期权的买方在规定 交收日遇合约标的停牌等情形 时间未申报行权的，合约权利失 的，行权事宜将按证券交易所 效。合约行权日、交收日遇合约 及中国结算的规定办理。除证 标的停牌等情形的，期权合约的 券交易所和中国结算业务规则 最后交易日、到期日、行权日相 另有规定的之外，期权的买方 应顺延，行权事宜将按证券交易 在规定时间未申报行权的，合 所及中国结算的规定办理。 约权利失效。
及复印件；
件；
2、加盖机构公章、法定代表人 （二）加盖机构公章、法定代表
签字的授权委托书以及代理人 人签字的授权委托书以及代理
身份证明原件及复印件；
人身份证明原件及复印件；
3、法人同名证券账户信息； （三）法人同名证券账户信息；
4、乙方要求的其他材料。
（四）乙方要求的其他材料。
原合同第十九条 甲方提供的用于投资者适当性 甲方提供的用于投资者适当性 评估的相关信息和材料发生重 评估的相关信息和材料发生重 大变化的，应当及时告知乙方。 大变化的，应当及时告知乙方。 乙方认为甲方不再符合其交易 乙方认为甲方不再符合其交易 权限对应的资格条件的，可以 权限对应的资格条件的，可以调 调低甲方的交易权限级别。 低甲方的交易权限级别或取消
定身份证件，以下统称“有效身 法定身份证件，以下统称“有效
份证件”）及其复印件；
身份证件”）及其复印件；
2、本人同名证券账户信息； （二）本人同名证券账户信息；
3、乙方要求的其他材料。
（三）乙方要求的其他材料。
原合同第十一条
甲方为机构投资者的，开设合 甲方为机构投资者的，开设合约
约账户和保证金账户时须出示 账户和保证金账户时须出示下
股票期权交易 风险揭示书 （三十二）
原股票期权交易风险揭示书第 四部分第（六）条 在期权合约的最后交易日，有 可能因期权合约交易停牌而无 法进行正常的平仓操作，也即 出现最后交易日不能进行期权 合约交易的情形。
在期权合约的最后交易日，有可 能因期权合约交易停牌而无法 进行正常的开仓与平仓。
第一条
新增第一条，原合同第一条及 后面条款全部顺延
第七条 第十一条 第十二条 第二十条
原合同第六条
甲方向乙方申请开立衍生品合 甲方向乙方申请开立衍生品合
约账户（以下简称“合约账户”） 约账户（以下简称“合约账户”）
及期权保证金账户（以下简称 及期权保证金账户（以下简称
“保证金账户”），须到乙方柜 “保证金账户”），须到乙方柜
台办理。
台办理，交易所、中国结算另有