寻租理论ppt课件
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活动更有利可图时，就会使资源脱离生产性用途， 降低生产部门的效率；
11
小结
政府纠正市场失败不是没有成本的； “政府失败”不完全在于官僚的道德，更大程
度上与选拔和制约官僚行为的程序和规则；
12
第二节：寻租理论与产权理论的 关系
一、早期产权理论
• 早期产权理论的特点
用成本-收益分析产权的形成与发展； 注重产权的效率分析，忽视影响权利有效性与
低交易成本、促进经济增长的产权体系；
无效产权体系来自对国家机构的寻租及交易成 本的存在；
18
• 产权与行政权
产权根源于社会财富的生产与分配过程，产生 于经济市场；
行政权是由于政府职能的存在而产生的一种权 利，产生于政治市场；
当一个社会的资源配置是由产权决定时，形成 一个寻利社会；
当一个社会的资源配置是由行政权决定的时候， 形成一种寻租的社会；
– 依靠操纵政府，通过损坏别人而使自己获得租 金的行为；
– 寻租所获得的利润并非生产的结果，非生产性。
• 寻租的本质
– 在非市场领域，通过政治活动获得比通过市场 活动更多的报酬，即是利益集团利用政治过程 获得超过他们机会成本的经济报酬。
6
二、政府的寻租行为
政府寻租的分类Ⅰ
机构的寻租； 机构中官僚的寻租；
放弃寻利的主体会导致社会最优产权选择的观 念，认为个人利益最大化与社会群体利益最大 化之间存在矛盾；
15
有效的产权安排会导致寻利的竞争和社会环境， 而无效的产权安排活产权失灵会导致寻租的社 会；
Βιβλιοθήκη Baidu16
规则的分类 第一，以规制来限制财产的使用； 第二，以“人”本身为界定权利的单位或以等级
现实中任何一个社会都是介于二者之间的一种 形态；
19
• 集体行动、寻租与产权
寻利，在有序的市场结构中，力图使自己的能 力或机会得到的报酬最大化的行为，有利于社 会产出增加；
寻租，个人竭力使报酬极大化会造成社会浪费 而不是社会剩余；
20
新古典经济学的理论是建立在纯粹的私有制加 上市场经济的体制假设之上；
现实，个人或企业双重动机，一方面在市场上 追求利润最大化；另一方面也有追求租金最大 化（寻租）的动机；
集体行动的困境与社会的无效率 当集体寻求有效率的社会制度时，由于存在搭便车
行为的存在，集体行动往往面临失败；
分利联盟由于超额收益的存在，使其达到个人最优
与集体最优存在一致性，更容易形成集体行为；
来分配权利 第三，以资源或物质本身作为界定权利的单位； 第一、二类规则是主体对租金的追求； 第三类规则是与产权理论相一致的；
17
• 新产权理论的意义
解释了为什么历史上人类社会选择的产权很多 少低效率的； 产权形式的选择，不仅受成本——收益的制约，还
受利益集团及国家的制约；
对所有群体有利的产权形式或制度并不存在 有效率的产权体系是使社会产出最大化的或降
超过要素在任何可替代用途上所能得到的 报酬的那一部分；
• 寻租，是为了获得政府特许而垄断性地使
用某种市场紧缺物资，或任何其他方面的 政府庇护，所寻求的政府对现有干预政策 的改变，用以保证寻求租金者能按自己的 意愿进行生产，或防止他人对这类活动的 侵犯。
5
• 寻租的特征
– 以损害他人的福利为前提，并且对其他人的福 利损害要大于寻租者的福利所得；
第八讲：寻租理论
1
主要内容
• 寻租概述 • 寻租理论与产权理论的关系 • 寻租、寻利与制度 • 寻租与腐败
2
第一节：寻租
一、寻租概述
• 寻租将经济学研究从资源在生产领域的配
置问题，扩展到资源在生产和非生产性领 域之间的配置问题；
• 寻租将人们追求新增经济利益的行为与追
求既得经济利益的行为分开。
3
寻租活动与政府在经济系统中的活动范围和区域大小 以及国营部门在整个系统中的相对规模成正比例关系；
10
为了获得政府的特殊关照，寻租者需要花费时间与
精力去进行游说，有礼品或金钱去疏通层层关系；
如果人们试图通过整治过程获取理应通过市场活动
获取的经济利益，对政府的利益小额需求就会不断 增加；
当人们越来越认识到，游说和政治活动比从事市场
合同履约的因素； 主要研究合同和制度安排的性质；
13
• 早期产权理论的局限性
无法解释无效产权存在的原因 抽象掉政治、国家分析、产权是不完善的，缺
乏国家理论 产权主体的单一、同质性
14
二、新产权理论
• 产权分析中引入寻租分析与国家理论
引入寻租理论、利益集团理论与国家理论的产 权理论称为新产权理论；
• 寻租的定义 • 政治学，“寻租是公务人员为私利而违反
法律和制度的一种权力滥用行为”；
• 经济学，寻租是指“经济人”通过合法或
非法手段谋求经济租金的政治经济活动；
• 公共选择学派，寻租是指有关利益集团通
过游说，行贿等行为追求一种高额垄断利 润（即租金）的行为。
4
• 租金，是指支付给要素所有者的报酬中，
23
如何建立保护有效产权制度的政府？
将政府活动主要限于保护个人权利、人身和财 产并保障实施自愿议定的私人合同；
尊重私有产权； 法制化，政府行为以及官员行为的依法行政
24
• 公地悲剧（Tragedy of the Commons）
牧民与草地的故事
“当草地向牧民完全开放时，每一个牧民都想 多养一头牛，因为多养一头牛增加的收益大于 其购养成本，是有利润的。尽管因为平均草量 下降，增加一头牛可能使整个草地的牛的单位 收益下降。但对于单个牧民来说，他增加一头 牛是有利的。可是如果所有的牧民都看到这一 点，都增加一头牛，那么草地将被过度放牧， 从而不能满足牛的需要，导致所有牧民的牛都 饿死。”
7
政府寻租的分类Ⅱ
无意创租 被动创租 主动创租
8
政府的寻租方式
特许权 关税与进口配额 政府订货
9
三、寻租的根源
寻租行为产生于政府对市场的过度干预
当政府行为只局限于保护个人权利、人身与财产安全 以及确保自愿签订的私人合同的实施，市场机制这只 看不见的手就能保证市场中所出现的任何租金都随着 各类竞争性加入而消失；
21
• 国家与产权的关系
市场失灵理论理论认为政府能克服市场失灵， 增进社会福利 例如，明确财产归属，保护市场秩序；限制垄断；
政府失灵，由于寻租等的存在，使得政府不是 中性的， 例如，人为垄断、政府的特许、配额、许可证等
22
当稀缺资源既可以通过产权界定，市场来配置，也可
以通过政府通过发放许可证等方式配置时，前者往往 导致寻利活动，后者则会引起寻租活动；
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小结
政府纠正市场失败不是没有成本的； “政府失败”不完全在于官僚的道德，更大程
度上与选拔和制约官僚行为的程序和规则；
12
第二节：寻租理论与产权理论的 关系
一、早期产权理论
• 早期产权理论的特点
用成本-收益分析产权的形成与发展； 注重产权的效率分析，忽视影响权利有效性与
低交易成本、促进经济增长的产权体系；
无效产权体系来自对国家机构的寻租及交易成 本的存在；
18
• 产权与行政权
产权根源于社会财富的生产与分配过程，产生 于经济市场；
行政权是由于政府职能的存在而产生的一种权 利，产生于政治市场；
当一个社会的资源配置是由产权决定时，形成 一个寻利社会；
当一个社会的资源配置是由行政权决定的时候， 形成一种寻租的社会；
– 依靠操纵政府，通过损坏别人而使自己获得租 金的行为；
– 寻租所获得的利润并非生产的结果，非生产性。
• 寻租的本质
– 在非市场领域，通过政治活动获得比通过市场 活动更多的报酬，即是利益集团利用政治过程 获得超过他们机会成本的经济报酬。
6
二、政府的寻租行为
政府寻租的分类Ⅰ
机构的寻租； 机构中官僚的寻租；
放弃寻利的主体会导致社会最优产权选择的观 念，认为个人利益最大化与社会群体利益最大 化之间存在矛盾；
15
有效的产权安排会导致寻利的竞争和社会环境， 而无效的产权安排活产权失灵会导致寻租的社 会；
Βιβλιοθήκη Baidu16
规则的分类 第一，以规制来限制财产的使用； 第二，以“人”本身为界定权利的单位或以等级
现实中任何一个社会都是介于二者之间的一种 形态；
19
• 集体行动、寻租与产权
寻利，在有序的市场结构中，力图使自己的能 力或机会得到的报酬最大化的行为，有利于社 会产出增加；
寻租，个人竭力使报酬极大化会造成社会浪费 而不是社会剩余；
20
新古典经济学的理论是建立在纯粹的私有制加 上市场经济的体制假设之上；
现实，个人或企业双重动机，一方面在市场上 追求利润最大化；另一方面也有追求租金最大 化（寻租）的动机；
集体行动的困境与社会的无效率 当集体寻求有效率的社会制度时，由于存在搭便车
行为的存在，集体行动往往面临失败；
分利联盟由于超额收益的存在，使其达到个人最优
与集体最优存在一致性，更容易形成集体行为；
来分配权利 第三，以资源或物质本身作为界定权利的单位； 第一、二类规则是主体对租金的追求； 第三类规则是与产权理论相一致的；
17
• 新产权理论的意义
解释了为什么历史上人类社会选择的产权很多 少低效率的； 产权形式的选择，不仅受成本——收益的制约，还
受利益集团及国家的制约；
对所有群体有利的产权形式或制度并不存在 有效率的产权体系是使社会产出最大化的或降
超过要素在任何可替代用途上所能得到的 报酬的那一部分；
• 寻租，是为了获得政府特许而垄断性地使
用某种市场紧缺物资，或任何其他方面的 政府庇护，所寻求的政府对现有干预政策 的改变，用以保证寻求租金者能按自己的 意愿进行生产，或防止他人对这类活动的 侵犯。
5
• 寻租的特征
– 以损害他人的福利为前提，并且对其他人的福 利损害要大于寻租者的福利所得；
第八讲：寻租理论
1
主要内容
• 寻租概述 • 寻租理论与产权理论的关系 • 寻租、寻利与制度 • 寻租与腐败
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第一节：寻租
一、寻租概述
• 寻租将经济学研究从资源在生产领域的配
置问题，扩展到资源在生产和非生产性领 域之间的配置问题；
• 寻租将人们追求新增经济利益的行为与追
求既得经济利益的行为分开。
3
寻租活动与政府在经济系统中的活动范围和区域大小 以及国营部门在整个系统中的相对规模成正比例关系；
10
为了获得政府的特殊关照，寻租者需要花费时间与
精力去进行游说，有礼品或金钱去疏通层层关系；
如果人们试图通过整治过程获取理应通过市场活动
获取的经济利益，对政府的利益小额需求就会不断 增加；
当人们越来越认识到，游说和政治活动比从事市场
合同履约的因素； 主要研究合同和制度安排的性质；
13
• 早期产权理论的局限性
无法解释无效产权存在的原因 抽象掉政治、国家分析、产权是不完善的，缺
乏国家理论 产权主体的单一、同质性
14
二、新产权理论
• 产权分析中引入寻租分析与国家理论
引入寻租理论、利益集团理论与国家理论的产 权理论称为新产权理论；
• 寻租的定义 • 政治学，“寻租是公务人员为私利而违反
法律和制度的一种权力滥用行为”；
• 经济学，寻租是指“经济人”通过合法或
非法手段谋求经济租金的政治经济活动；
• 公共选择学派，寻租是指有关利益集团通
过游说，行贿等行为追求一种高额垄断利 润（即租金）的行为。
4
• 租金，是指支付给要素所有者的报酬中，
23
如何建立保护有效产权制度的政府？
将政府活动主要限于保护个人权利、人身和财 产并保障实施自愿议定的私人合同；
尊重私有产权； 法制化，政府行为以及官员行为的依法行政
24
• 公地悲剧（Tragedy of the Commons）
牧民与草地的故事
“当草地向牧民完全开放时，每一个牧民都想 多养一头牛，因为多养一头牛增加的收益大于 其购养成本，是有利润的。尽管因为平均草量 下降，增加一头牛可能使整个草地的牛的单位 收益下降。但对于单个牧民来说，他增加一头 牛是有利的。可是如果所有的牧民都看到这一 点，都增加一头牛，那么草地将被过度放牧， 从而不能满足牛的需要，导致所有牧民的牛都 饿死。”
7
政府寻租的分类Ⅱ
无意创租 被动创租 主动创租
8
政府的寻租方式
特许权 关税与进口配额 政府订货
9
三、寻租的根源
寻租行为产生于政府对市场的过度干预
当政府行为只局限于保护个人权利、人身与财产安全 以及确保自愿签订的私人合同的实施，市场机制这只 看不见的手就能保证市场中所出现的任何租金都随着 各类竞争性加入而消失；
21
• 国家与产权的关系
市场失灵理论理论认为政府能克服市场失灵， 增进社会福利 例如，明确财产归属，保护市场秩序；限制垄断；
政府失灵，由于寻租等的存在，使得政府不是 中性的， 例如，人为垄断、政府的特许、配额、许可证等
22
当稀缺资源既可以通过产权界定，市场来配置，也可
以通过政府通过发放许可证等方式配置时，前者往往 导致寻利活动，后者则会引起寻租活动；