集团公司集团公司党委关于公布《广铁(集团)公司安全风险研判和控制操作指南(试行)》

广州铁路(集团)公司文件广办发〔2012〕56号集团公司集团公司党委关于公布《广铁（集团）公司安全风险研判和控制操作指南（试行）》的通知集团各单位并党委：为便于各部门、各单位认真落实《集团公司集团公司党委〈关于公布广州铁路（集团）公司推行安全风险管理实施方案（试行）〉的通知》（广办发〔2012〕55号），明确安全风险研判和控制的原则、流程、方法等，特制定《广铁（集团）公司安全风险研判和控制操作指南（试行）》，请认真贯彻落实。

附件1. 安全风险控制表2. 广铁（集团）公司安全风险编号规则— 1 —3. 安全风险研判与措施制定简要示例二○一二年三月八日— 2 —广铁（集团）公司安全风险研判和控制操作指南（试行）1．目的为便于各部门、各单位认真落实《集团公司集团公司党委〈关于公布广州铁路（集团）公司推行安全风险管理实施方案（试行）〉的通知》（广办发〔2012〕55号），明确安全风险研判和控制的原则、流程、方法等，特制定本操作指南。

2．适用范围适用于集团公司各部门和所属各单位运输生产经营中的安全风险研判与控制。

3．释义风险：某一不安全事件发生的可能性（概率）和后果的组合。

有时也指风险事件或风险源。

风险源：可能导致后果的根源、状态。

有时也称危险、危险源、风险源、隐患等。

如：有缺失的规章制度、有缺陷的设备、未达安全素质的人等。

事件：导致或可能导致后果的情况。

有时也称不安全事件、风险事件、危险事件等。

有的事件是事故，如伤亡、冲突、脱轨等；有的事件不是事故，如故障、违章违纪等，其与风险源的区别主要体现在直接与间接的关系上，风险源更强调根源性。

后果：本文主要指人员伤害、设备设施损坏或报废、运输生— 3 —— 4 — 产中断或延误、财产损失、环境影响、集团公司负面声誉等。

次生风险：对已研判的安全风险，在采取防控措施后，原有风险受控或转移，但防控措施本身也会带来的新的风险。

如：为防止列车冒进而采取安装机车监控装置的措施，其故障后可能带来的新风险；为监视山体滑坡而采用派人看守的措施，对人员可能带来的劳动安全风险。

4. 参考标准4.1 GB/T23694-2009《风险管理 术语》4.2 GB/T24353-2009《风险管理 原则与实施指南》4.3 ISO31010-2009《风险管理-风险评估技术》4.4 OHSAS18001-2007《职业健康与安全管理体系-要求》5．操作流程5.1概述安全风险管理过程由图1中5.2到5.5所示的流程组成，即 系统和工作分析、风险研判、风险控制、监督和检查。

图1 安全风险管理过程5.2系统和工作分析5.2.1集团公司按照运输、机务、供电、工务、电务、车辆、客运、货运等系统，区分高速和普速铁路，从作业、设备、管理和其他等四个方面开始细分安全风险研判对象所在的范围，其他系统和单位可参照划分。

5.2.2 集团公司按照安全风险分层管理的原则，分为岗位、车间、站段和部门四个层级，并结合现场作业、设备质量、安全管理以及其他等四个分类，对安全风险进行研判和防控。

5.2.3系统和工作分析应考虑作业、设备和管理上的结合部问题和因素。

5.3安全风险研判安全风险研判是发现、列举、描述并记录风险源、不安全事件及其原因的过程。

5.3.1安全风险研判可综合采用以下方法，或其他方法。

安全风险研判的其他方法可参考相关书籍。

（1）假设分析法：在系统和工作分析的基础上，对每一个作业流程或工作单元应满足的要求（包含人员、设备、作业环节、作业记录、管理制度等要求）进行分析，利用否定法，即确定这些要求未得到满足时的行为和状态，分析可能存在的安全风险。

（2）综合判断法：对每一个具体的作业环节从人员、设备、材料、管理规范和程序、环境等方面，考虑过去、现在、将来等三个时态，分正常情况、非正常情况等方面，分析可能存在的安— 5 —全风险。

（3）经验总结法：结合运输生产过程中积累的安全信息（包括事故、故障、违章违纪等），通过讨论、调查、现场观察等方式，分析可能存在的安全风险。

（4）后果分析法：对每一个作业流程或工作单元可能造成的后果进行列举，利用反推分析，即确定造成这些后果的原因并层层向下分解，分析可能存在的安全风险。

5.3.2研判范围（1）应覆盖运输生产各个环节和外部提供的产品或服务所带来的安全风险；（2）安全风险的研判过程，应考虑系统的所有组成部分，如：作业流程的所有组成部分；相互联系和作用的所有设备、设施或部件；有关联的规章制度等。

5.3.3安全风险研判应作以下准备：（1）材料准备：各岗位作业标准、作业指导书、相关规章制度和措施办法，相关作业环节违章违纪情况记录（如红、黄、白牌等），事故故障等记录。

（2）人员准备：站段相关领导，相关职能科室人员，车间管理人员，业务骨干，班组长，作业人员等。

5.3.4班组安全风险研判的主要内容：（1）本班组成员的不安全行为。

（2）本班组设备设施存在的缺陷和隐患。

— 6 —（3）本班组材料、配件、机具存在的缺陷和隐患。

（4）本班组作业环境的不安全因素。

（5）操作规程、作业标准、作业指导书的不当之处。

（6）防控措施的缺陷和不足。

（7）过去发生事故、故障等不安全事件造成的影响和后果。

5.3.5各级管理人员安全风险研判的主要内容：（1）设备、设施性能。

（2）日常维护和作业涉及的范围。

（3）结合部的不安全因素。

（4）正常和不正常操作操纵中的安全风险。

（5）不安全行为，即违章、违纪、违标、差错等行为。

（6）工艺设备、装置的固有缺陷。

（7）工艺布局是否合理。

（8）易燃、易爆、有毒、有害等危险物品有无安全措施。

（9）安全防护措施是否规范。

（10）安全警示标志是否齐全。

（11）岗位安全生产责任制和工作职责是否有缺陷。

（12）各项制度的适用性、充分性及有效性。

（13）上级通报的事故故障、本单位事故故障等不安全事件造成的影响和后果。

（14）内、外部的环境影响因素。

5.3.6安全风险研判的一般步骤如下表所示。

（《安全风险— 7 —5.3.7确保安全风险研判具有主动性、前瞻性，而不是等到已经产生了安全风险事件时再确定风险源。

5.3.8不同的安全风险研判方法，其前期准备和具体步骤、流程和内容不完全相同。

无论采用哪些方法，研判出的安全风险均应在《安全风险控制表》的研判栏认真填写。

5.3.9安全风险研判力求全面，要充分发动各管理岗位、各作业岗位所有人员参与。

— 8 —5.3.10安全风险研判工作由各站段组织进行，并将结果进行汇总、整理，完成《安全风险控制表》研判栏的填写。

5.4安全风险控制安全风险控制是制定并执行一种或多种改变安全风险的防控措施。

必须逐项列出既有措施，在分析既有措施的实用性和有效性后，制定进一步防控措施，并在《安全风险控制表》中“进一步防控措施”栏填写。

进一步防控措施包括降低安全风险事件发生可能性的消除和预防措施、以及减轻后果的控制和应急措施。

5.4.1制定安全风险防控措施5.4.1.1由各站段组织，对已研判、汇总和整理的安全风险逐项梳理，制定安全风险防控措施，形成完整的《安全风险控制表》，并上报主管部门。

5.4.1.2制定安全风险防控措施的要求：应充分考虑控制方案和措施的适用性；优先选择根本性措施和本质安全措施，从工程、技术、管理、作业组织、警示、培训、个人防护等方面综合制定措施；临时措施须明确时限，防止变为长期措施；措施实施带来的次生风险须审核或研判。

5.4.1.3制定重大安全风险防控措施的具体要求：重大安全风险防控措施应至少制定两个控制备选方案，再综合考虑成本与安全风险需求确定最优方案，每个方案应至少包括：拟达到的目标；安全风险防控措施；资源需求；职责和权限；实施时间表和进度计划；验收合格标准；组织制定应急预案。

— 9 —5.4.1.4制定系统安全风险防控措施的要求：重点从梳理完善管理制度、优化作业流程设计、设备更新改造、监控检测设备投入等方面制定安全风险预防措施，对于不能完全消除安全风险的，要补充制定控制措施以及应急措施，并将责任落实到部门和单位。

5.4.1.5制定站段安全风险防控措施的要求：结合本单位实际情况和主管部门的安全风险防控措施，细化制定防控措施，并将责任落实至各车间和岗位。

重点根据本单位的运输生产特点，建立健全安全管理制度、优化作业流程设计、加大设备养护力度、加强职工技能培训以及安全意识教育培训等方面制定安全风险预防措施，对于不能完全消除安全风险的，要补充制定安全风险控制措施以及应急措施。

5.4.1.6制定车间安全风险防控措施的要求：结合本车间实际情况，依据站段制定的防控措施，组织细化并落实到各班组和岗位。

重点从细化作业流程、加强作业组织、提升作业标准、提高作业质量以及确保人身安全等方面制定安全风险预防措施，对于不能完全消除安全风险的，要细化制定控制措施以及应急措施，防控措施要求具有可操作性和针对性。

5.4.2实施风险防控措施的准备5.4.2.1集团公司安全风险防控措施由各部门归口整理并形成各系统的《安全风险控制表》，根据批准的安全风险防控措施制定《安全风险控制手册》，由安委办以正式文件下发。

5.4.2.2各站段根据本单位的《安全风险控制表》，结合主— 10 —管部门的控制手册，形成本单位的《安全风险控制手册》，并将责任落实到各车间和岗位。

5.4.2.3各车间根据本单位的《安全风险控制手册》，依据本车间的运输生产实际，将与本车间相关的安全风险防控措施进行细化，形成本车间的《安全风险控制表》，并将责任落实到各班组和岗位。

5.4.2.4由各站段组织，依据各岗位执行的安全风险控制措施，分不同岗位或作业项目编印《岗位安全风险提示卡》，方便岗位落实执行。

5.4.3实施安全风险防控过程应与现有管理相结合。

5.4.3.1作业人员应执行基本规章制度、作业标准、作业指导书和《岗位安全风险提示卡》。

5.4.3.2 对集团公司现有安全质量考核管理系统的问题字典库做对应修订完善，并升级为安全风险字典库。

5.4.3.3认真落实现有检查发现问题后的见面谈心制度，通过谈心，深入了解违章违纪的潜在原因，发现潜在的安全风险。

5.4.3.4《安全风险控制手册》中新增的长效的防控措施，相关部门和单位应逐步纳入到现有规章制度、措施办法、作业标准和作业指导书中。

5.4.3.5安全风险管理的评审应与现有的安全评估相结合，评审与评估工作一并开展。

5.5监督和检查— 11 —5.5.1监督和检查的主要内容：安全风险控制方案和防控措施的落实和执行情况；安全风险控制方案和防控措施的有效性和适用性；风险事件发生的可能性和后果严重性的变化等。

5.5.2各站段按细化的安全风险防控措施组织落实，将监督和检查的责任落实到科室、车间和班组，开展常态性检查并跟踪验证；主管部门和安监部门对安全风险控制方案和措施的细化和实施情况进行监督和检查。