《自上而下的政策制定》读书报告

自上而下的政策制定

B09120113 翟海佳

《自上而下的政策制定》作者托马斯·R·戴伊，美国著名的公共政策学教授和专家，曾执教于美国佛罗里达、宾夕法尼亚等多所大学。他现是美国著名非营利教育机构——林肯公共服务研究中心的主席。托马斯·R·戴伊在美国的政府与公共政策研究领域都享有盛名，是该领域内的学术权威，撰写了大量的专著和论文，如《州和社区的政治学》、《美国政治学》、《谁掌管美国？》、《民主的嘲讽》、《权力与社会》等。而《自上而下的政策制定》也是其中比较有代表性得一个，具有很大的社会影响力。

《自上而下的政策制定》一书是戴伊评估国家的精英集团如何将他们自己的价值观念和兴趣爱好转化为公共政策的过程，也是一本研究公共政策制定的模式和方法的书，主要是以美国财富的权利和结构为切入点。一书前后一共分为了9章，他首先阐述了国家政策制定的一种模式，这种模式包括四种独立的运作过程，正是通过这四个过程，精英集团影响和左右着政府的政策；然后，本书继续论述了在精英集团的推动下，政府会使其政策合法化并加以执行，同时也会对其政策加以改革；最后，本书论述了公众和个人对政策的评估过程。

综合来说，在《自上而下的政策制定》一书中，作者托马斯·R·戴伊的论述一直只围绕着一条主线，那就是：把公共政策的制定界定为自上而下由精英阶层所操纵和控制的过程。他试图通过大量的案例、图标和数据来告诉我们，即使是在美国这种民主的政体下，公共政策的制定也是自上而下的，而不是我们所想象的自下而上。

在本书的第一章，作者首先很清晰的亮出了“何谓公共政策？”，并在对精英集团做出解释之后，旗帜鲜明地提出了自上而下的政策制定模式。他认为，“公共政策是一个政府选择要做的任何事，或者它选择不去做的任何事”。而国家的精英集团“占据着团体组织机构中能分配社会资源得权力位置”。自上而下的政策制定模式，描述了国家的精英集团将他们自己的价值观念和兴趣喜好转化为公共政策的过程，即政策的形成过程、利益代表集团的运作过程、候选人选举过程、民意的制造过程、政府使政策合法化的过程和政策执行的过程、政策结果的评估过程。作者在书中也强调说，这些过程虽有各自的独立性，而且包含了一些主要组织机构的功能差别，但所有的过程都趋向于纵横交织在一起。

在第二章中，托马斯·R·戴伊着重论述了财富和权力在政策制定过程中的重要作用。这是一个基础，我明显的可以发现，后面的章节对政策制定全过程和各个参与角色的分析，都是建立在对财富和权力重要性的认识的基础上的。

第三章在对政策制定过程的论述中，作者重点突出了基金会，智囊团和保守主义者的政策网络。在此更加能够反映出也政策的制定过程是自上而下地从社会的精英集团流向政府。随后作者还用了大量的笔墨来介绍在美国的公共政策制定

上具有较大影响力基金会、智囊团，包括我们所熟知的布鲁金斯学院、福特基金会等等。并且也借此探讨了全球范围内的经济政策的策划和制定，以及全球精英集团之间的往来与合作。

本书的第四章：选举领导人的过程。作者在分析美国选举领导人过程的同时，运用了大量的图标和数据，极力突出了金钱的重要作用。作者在其论述中，深刻揭示出，社会中的精英集团运用金钱来支持和控制能保证其利益偏好的候选人，并在其胜选后将这种利益偏好具体地反映到公共政策中的现实。

随后的第五章利益代表集团的活动过程，作者很清晰的阐述出“国家最有影响力的利益代表集团的发起人、主持者和财力支持者，就是那些公司企业、银行、保险公司、投资公司、律师公司、媒体大王、职业和非职业的商会和各种民众组织”。自然而然，就是这些利益集团的活动，主宰着美国政府政策的制定。

《自上而下的政策制定》中的第六章民意的制造过程主要是描写了一个特殊的群体——媒体。媒体作为“民意的制造者”，在自上而下的政策制定过程中发挥着重要的作用。当然，作者也告诉了我们，其实在现实社会中，有影响力的媒体组织的领导人物，他本身就是国家精英集团中的重要组成部分。不过其中间作用是不容忽视的，就像作者所说，媒体既是国家顶尖精英阶层的重要组成部分，也是传达精英们意见和建议的工具。

政策制定的合法化过程这一章中，作者对政策的合法化过程进行了分析，作者在书中表达说，美国政策的合法性是通过政策的制定者们来完成的，而不是通过全民参与的大选来完成。其实在现实中在很多问题上，美国公众的选择和喜好与现行政策之间是存在很多分歧的，但毕竟公众的影响力还是非常有限的，所以综合分析，戴伊再次强调说，美国政策的合法性是一个自上而下的过程，而非自下而上。

政策在获得其合法性地位后，就进入了执行的过程。第九章描述的就是政策的执行过程。在这个过程中，利益集团总是对行政机构进行监控和操纵，从而保证政策的执行不会偏离他们的利益偏好。所以说，政策的执行也是自上而下的模式，而非自下而上。

在本书的最后一个章节，戴伊同样对政策的评估过程做出了自上而下的分析。他主要分析了政府主导的政策评估和精英集团主导的政策评估，而这两种评估方式都体现了自上而下的精神。

《自上而下的政策制定》一书中，利益集团的思想始终从头到尾贯穿其中。利益集团是在利益多元化的社会中，具有相似观或利益要求的人们组成的，并企图参与政治过程，影响公共政策的实现或维护其利益的社会团体。我们也可以发觉，利益集团作为一种实现和维护自身利益的社会群体，在自上而下的政策制定过程中一直发挥着重要的作用。政策的形成过程是利益集团运作的过程，选举领导者的过程和民意制造的过程，是精英集团用金钱武装，用金钱支持利益代表集团，以表达自己的利益和价值观的过程。政策都是自上而下的制定的，代表最少数人利益的，就美国来讲，少数人控制者美国的机构和团体，但是这并不意味着

是对民意的压迫，而往往这种模式还可以有效的表达民意。我认为，就美国的现状看来，作者对精英模式是持肯定态度的。托马斯·R·戴伊也在其著作中坚持认为，国家的精英集团制定政策，管理政策，调控政策。由精英集团确定应该对什么事情做出决策，它们就国家关注的问题达成一致，将他们的思想传达给各种基金会，智囊团，政策策划组织，然后通过政治选举，利益代表集团的运作过程，候选人的选举过程和民意制造的过程使政策合法化，政策合法化的过程有涉及到总统，国会，行政官僚机构，法院，继而形成政策结果，这些政策结果包括福利，健康，教育，国防，贸易，移民等等，最后进行政策的评估。由此可见，精英模式是必然的，自上而下也是毋庸置疑的。