垄断资本主义的产生和发展

第七章垄断资本主义的产生和发展

一、本章内容概要

资本主义在发展过程中经历了自由竞争的资本主义和垄断的资本主义两个级段。本章涉及的内容主要包括垄断资本主义的产生及其实质。国家垄断资本主义产生的原因、形式、实质、国家垄断资本主义对经济生活的调节、国家垄断资本主义的作用等。

二、本章主要知识点提示

1、垄断资本主义的产生：工业革命为生产和资本的集中提供条件；自由竞争引起生产和资本的集中；生产和资本集中到一定程度，必然产生垄断。

2、垄断组织：最初的垄断组织主要是通过一些临时的、短期的垄断协议；较为重要的垄断组织包括卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。国家垄断资本主义产生后，混合联合公司成为垄断组织的主要形式。跨国公司是国际性的垄断组织的主要形式。

3、金融资本和金融寡头的统治。随着银行业的集中和垄断，银行的作用发生了变化，由普通的信贷关系的中介人变成了万能的垄断者。垄断的工业资本和垄断的银行资本融合生长而成的资本形式，称为金融资本。金融资本是通过以下途径建立起来的。第一，垄断的大银行通过贷款或购买股票来控制和支配大工业企业、或通过投资来创办工业企业。第二，垄断的大工业企业渗透到银行业中去。第三，大工业和大银行之间在资本融合的基础上，实现人事结合。

掌握金融资本的少数资本家集团称为金融寡头。金融寡头通过"参与制"实现其在经济上的统治。通过"个人联合"的方式，实现其在政治上的统治。

4、垄断利润。垄断利润是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的超额垄断利润。垄断利润归根到底是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。垄断利润主要是通过规定垄断价格来实现的。垄断价格包括垄断高价和垄断低价。垄断价格的出现并没有否定价值规律。因为：第一，垄断价格的制定，不能远离价值。第二，垄断价格并没有增加价值的总量。第三，通过制定垄断价格所获取的垄断利润，其源泉仍然是剩余价值。

5、垄断和竞争的关系：垄断并没有消除竞争。第一，因为垄断并没有消除商品经济。第二，大量的非垄断企业仍然存在着激烈的市场竞争。第三，垄断企业（组织）之间也存在着激烈的竞争。

垄断使竞争更加激烈。这表现在垄断的条件下，竞争的目的、竞争的手段、竞争的激烈程度和后果、竞争的范围都发生了变化。

6、资本主义生产关系的调整。垄断和自由竞争相比，其生产关系发生了很大的变化，这种变化符合社会化大生产的要求，但资本主义的基本生产关系并没有得到根本的变革。具体而言，自由竞争时期的经济基础是资本家个体私有制，而垄断时期的经济基础是社会资本，具体形式是以股份资本为基础的垄断集团私有制；自由竞争阶段是个体资本占统治地位，垄

断阶段则是垄断资本占统治地位。从更深层次的经济关系发展趋势来看，从自由竞争向垄断发展过渡，意味着资本主义私有制在向社会主义公有制靠近的方向发展。

（二）国家垄断资本主义和国家对经济的调节

1、国家垄断资本主义在第二次世界大战后大规模的发展，归根到底是资本主义基本矛盾激化的结果。具体而言，第一，仅靠私人资本的力量，无法满足大规模经济建设所需要的巨额资本。第二，在一些大规模的公共设施的建设上，私人垄断资本是无能为力或者不愿意投资的。第三，一些大型的、基础性的、前瞻性的科学研究，出是私人垄断资本不愿意涉足的领域。第四，生产无限扩大的趋势与购买力相对缩小之间的矛盾造成市场上总供给与总需求的不平衡，需要国家出面调节。第五，企业生产的有组织性与整个社会生产的无政府状态之间的矛盾并没有解决。第六，国家用再分配的功能，来调节经济利益关系显得越来越重要。因此国家史垄断资本主义的产生和发展是有客观必然性。

2、国家垄断资本主义的形式包括：国家直接掌握的垄断资本（即国有资本）、国有资本与私人垄断资本在企业外部的结合、国家资本与私人垄断资本在企业内部的结合。

3、国家垄断资本主义对经济生活的调节。

（1）调节的目标：经济稳定和经济增长、币值和物价的稳定、实现充分就业、国际收支的基本平衡等。

（2）调控方式：一是国家对国民经济的直接调节、控制和介入。二是国家对国民经济的间接调节与控制。

（3）调节手段：主要是经济手段和法律手段，个别时候，在某种特定的条件下，还可能出台行政手段对国民经济进行直接管理。

（4）调节对象：既包括各个微观经济主体，也包括作为整体的国民经济宏观全局。

（5）调节机制：国家调节市场，市场引导企业，这也是国家对经济管理和调控以经济手段为主的具体体现。

（6）宏观经济政策：国家对经济的宏观调节，主要通过财政政策、货币政策以及在一定程度上的计划化来实现的。

4、国家垄断资本主义的历史作用和实质

（1）历史作用：国家垄断资本主义的出现在一定程度上促进了社会生产力的迅速发展；另一方面，它又对社会经济的发展有某种阻碍作用。

（2）实质：国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本结合在一起的资本主义，其实质是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而与国家政权结合在一起的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。

三、本章重难点提示

本章要掌握的重点问题有：垄断的形成、垄断组织、垄断利润和垄断价格；金融资本和金融寡头的形成；金融资本和金融寡头在经济上和政治上控制国家的手段；国家垄断资本主义产生的原因和国家资本主义的形式；国家垄断资本对经济的调节；国家垄断资本主义的实质；等。

四、本章练习题

（一）单项选择题

1、资本主义发展经历了二个阶段是

A资本原始积累阶段和资本积累阶段

B资本原始积累阶段和自由资本主义阶段

C自由竞争的资本主义和垄断的资本主义

D垄断资本主义的国家垄断资本主义阶段

2、现代资本主义社会的经济制度是

A前资本主义

B自由竞争的资本主义

C垄断资本主义

D后资本主义

3、自由竞争和生产集中的关系是

A自由竞争引起生产集中

B生产集中引起自由竞争

C自由竞争阻碍生产集中

D生产集中消除自由竞争

4、垄断组织形式多种多样，其本质都是

A垄断先进技术

B控制产品生产

C操纵销售市场

D获得垄断利润

5．垄断价格的出现

A违背了价值规律

B否定了价值规律

C使价值规律的作用范围受到了限制