证券法习题与答案(新)

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2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题(共30题)1、证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下【答案】 C3、证券公司风险控制指标体系的核心是()。

A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】 C4、债券存续期内,企业披露定期报告应当遵守的要求有()。

A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④【答案】 B5、证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、(2020年真题)证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。

A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】 A7、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。

以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】 C8、证券公司的信息报送分为两类,一类为定期报送,一类为不定期报送。

以下不属于定期报送的内容是()。

证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解

证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解

证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题(共20题)1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括()。

A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中,错误的是()?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易,但是,合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任,下列说法正确的有()。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款()万元。

A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. (2020年真题)证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。

A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。

在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

?A.3%B.4%C.5%D.6%【答案】 C8. 保荐机构的()负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时,可以()A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. ()主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

新《证券法》考核测评试题与答案

新《证券法》考核测评试题与答案

新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名: [填空题] *_________________________________一、单项选择题(共30题,每题2分)1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过,该法于()正式开始实施。

[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定,我国现行证券发行制度为()。

[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定,以下对证券公开发行的叙述中错误的是()。

[单选题] *A、向不特定对象发行证券,属于公开发行B、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人,属于公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票,应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定,《证券法》的适用范围不包括()。

[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以()。

[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定,以下有关证券承销的说法错误的是()。

[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的,需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。

06-10证券法

06-10证券法

2010 单选7.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。

下列表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见答案:D解析:见教材204页。

(1)选项AC:上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署“书面确认意见”;(2)选项BD:上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出“书面审核意见”。

8.根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,正确的是( )。

A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保答案:B解析:见教材191、194页。

(1)选项A:公开发行可转换公司债权,应当提供担保,但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外;(2)选项BC:证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人,但上市商业银行除外;(3)选项D:基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。

2010多选7.甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。

下列关于甲公司信息披露的表述中,正确的有( )。

A.一旦甲公司与乙公司开始谈判,甲公司就应当公告披露合并事项B.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻,并导致甲公司股价出现异常波动时,甲公司应当公告披露合并事项C.当甲公司与乙公司签订合并协议时,甲公司应当公告披露合并事项D.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时,甲公司应当公告披露合并事项答案:BC解析见教材203页。

(1)选项ACD:有关各方就该重大事件签署“意向书或者协议”时,上市公司应及时履行重大事件的信息披露义务;(2)选项B:该重大事件已经泄露或者市场出现传闻,公司证券及其衍生品种出现异常交易情况时,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。

证券法习题

证券法习题

证券法律制度一、单项选择题1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中,不正确的是()。

A.股票和公司债券都属于有价证券B.公司债券持有人在公司破产时,优先于股票持有人得到清偿C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系2、根据《证券法》的规定,股票发行采取溢价发行的,发行价格的确定方式是()。

A.股东大会决议B.董事会决定C.发行人与承销的证券公司协商确定D.证券公司根据市场情况确定3、根据《证券法》规定,公司公开发行新股,应当符合的条件之一是( )。

A.最近1年财务会计文件无虚假记载B.最近2年财务会计文件无虚假记载C.最近3年财务会计文件无虚假记载D.最近5年财务会计文件无虚假记载4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元,1年期公司债券800万元。

该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元,计划于2008年10月再次发行公司债券。

根据有关规定,该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。

A.3200B.2000C.1200D.10005、根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。

该期限为( )。

A.该股票的承销期内和期满后1年内B.该股票的承销期内和期满后6个月内C.出具审计报告后6个月内D.出具审计报告后1年内6、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易,下列情形中将构成其股票不能上市交易的是()。

A.公开发行的股份达到公司股份总数的35%B.公司股本总额为6000万元C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人7、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。

下列各项中,不属于上市公司重大事件的是()。

证券法试题练习

证券法试题练习

证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任,其全部财产不足以同时支付的,应当()。

A、先缴纳罚款;B、先交纳罚金;C、先承担民事责任;D、按照同一比例分别支付。

【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任,其全部财产不足以同时支付的,应当首先承担民事责任。

2、根据《证券法》的规定,证券交易所的临时停市应()。

A、由证券交易所决定,并及时报告国务呀;B、由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行;C、由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构;D、由国务院决定,证券交易所执行。

【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市,但应及时报告中国证监会。

3、根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。

该期限为()。

A、该股票的承销期内和期满后1年内;B、该股票的承销期内和期满后6个月内;C、出具审计报告后6个月内;D、出具审计报告后1年内。

【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放式基金申购、赎回的表述中,正确的是:()A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人;B、除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务;C、投资人申购基金时,经基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款;D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。

【答案】B【解析】选项A:开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,可以由基金管理人直接办理,也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理;选项C:投资人申购基金时,必须“全额”交付申购款项;选项D:基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该交易的有效性进行确认。

5、根据上市公司信息披露制度的有关规定,上市公司必须编制并公告季度报告。

票据证券法最新律制度习题答案解析

票据证券法最新律制度习题答案解析

第六章票据证券法律制度(答案解析)打印本页一、单项选择题。

1.根据有关规定,票据金额以中文大写和阿拉伯数字同时记载,二者不一致的()。

A.以票据上较小的金额为准B.票据无效C.以中文大写为准D.以数码记载为准【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】根据《票据法》规定,票据金额以中文大写和数码同时记载,二者必须一致,不一致时,票据无效。

2.根据《中华人民共和国票据法》的规定,背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,将产生的法律后果是()。

A.该汇票无效B.该背书转让无效C.原背书人对后手的被背书人不承担保证责任D.原背书人对后手的被背书人承担保证责任【您的答案】【正确答案】 C【答案解析】《票据法》第34条规定,背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,原背书人对后手的被背书人不承担保证责任。

3.出票人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,将产生的法律后果是()。

A.该汇票无效B.出票人对受让人不承担票据责任C.原背书人对后手的被背书人承担保证责任D.原背书人对后手的被背书人不承担付款责任【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】根据《票据法》规定,出票人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,该转让不发生票据法上的效力,而只具有普通债权让与的效力,出票人对受让人不承担票据责任。

4.票据保证的绝对记载事项为()。

A.保证人名称B.被保证人名称C.保证日期D.保证人签章【正确答案】 D【答案解析】保证人是票据债务人以外的第三人为担保票据债务的履行所作的一种附属票据行为。

保证应记载事项分为绝对应记载事项与相对应记载事项两种。

绝对应记载事项主要有:表明“保证”的字样和保证人签章。

相对应记载事项主要有:保证人的名称和地址、被保证人的名称和保证日期。

5.见票即付的汇票,自出票日起的()内向付款人提示付款。

A.1个月B.2个月C.3个月D.10天【您的答案】【正确答案】 A【答案解析】依据《票据法》的规定,见票即付的汇票,自出票日起的1个月内向付款人提示付款。

证券法练习题

证券法练习题

证券法练习题一、选择题1.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。

根据证券法律制度旳有关规定,下列各项中,符合公司初次公开发行股票并上市旳条件旳有()。

A.公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元B.公司上一年度严重违背环保管理法规受到罚款旳行政惩罚C.公司近来3个会计年度净利润均为正数且合计为人民币4 000万元D.公司近来1个会计年度旳净利润重要来自合并财务报表范畴以外旳投资收益【答案】AC2.根据证券法律制度旳规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具有旳条件旳有()。

A.本次发行后合计公司债券余额不超过近来一期末资产总额旳40%B.近来3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C.近来3个会计年度实现旳年均可分派利润不少于公司债券l年旳利息D.近来3年以钞票或股票方式合计分派旳利润不少于近来3年实现旳年均可分派利润旳30%【答案】BC3.下列选项中,属于申请上市旳基金必须符合旳条件有()。

A.经证券交易所批准B.基金持有人不少于人C.基金合同期限为5年以上D.基金管理人必须自有足够旳保证金【答案】C【解析】本题考核点为申请上市旳基金必须符合旳条件。

申请上市旳基金必须符合下列条件:(1)基金旳募集符合本法规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定旳其他条件。

4.根据上市公司证券发行旳有关规定,下列有关上市公司非公开发行股票旳表述中,对旳旳有(CD)A.发行对象不得超过200人B.发行价格不得低于市场交易价格C.控股股东认购旳股份36个月内不得转让D.非控股股东认购旳股份在12个月内不得转让5.根据有关规定,上市公司发生旳下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市旳有()。

A.公司旳股票被收购人收购达到该公司股本总额旳70%B.公司近来3年持续亏损C.公司对财务会计报告作虚假记载D.公司发生重大诉讼【答案】BC【解析】本题考核点为上市公司股票暂停交易旳法定情形。

2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案八

2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案八

2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案八2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案八1、在证券经纪业务中,证券公司的收入来于( )。

A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案是:C2、下面的行为不被制止的有( )。

A.将自营业务与代理业务混合操作B.将自营账户借给别人使用C.证券公司使用自有资金从事自营业务D.委托其他证券公司代为买卖证券正确答案是:C3、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行( )手续,否那么即为违约。

A.变更B.交割C.转账D.托管正确答案是:B4、证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。

A.1B.2C.3D.4正确答案是:C5、证券公司应当在每个年度完毕之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告。

A.5B.10C.20D.60正确答案是:D6、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

A.3B.5C.10D.15正确答案是:B7、证券公司的负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。

A.董事会B.业务执行部门C.业务决策机构D.分支机构正确答案是:C8、以下关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的选项是( )。

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.进犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润正确答案是:A9、违背证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承当民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产缺乏以同时支付时,先承当( )责任。

A.民事赔偿B.刑事C.行政处分D.缴纳罚款正确答案是:A10、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额宏大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

证券法练习题小练习

证券法练习题小练习

证券法练习题一、填空题1、证券衍生品种发行、交易的管理办法,由依照本法的原则规定。

2、证券的发行、交易活动,必须实行、、的原则。

3、国务院机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

4、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立,实行自律性管理。

5、证券承销业务采取或者方式。

6、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币元的,应当由承销团承销。

7、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

8、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后个月内卖出,或者在卖出后个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,二、单项选择题1、申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币()元。

A、三千万B、五千万C、四千万D、六千万2、投资者持有一个上市公司已发行股份的5%以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少()时,应当依法进行报告和公告。

A、百分之二B、百分之三C、百分之四D、百分之五3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?A、前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上B、公司预期利润率可达同期银行存款利率C、最近三年连续盈利,并可向股东支付股利D、最近三年内财务会计文件无虚假记载4、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A、一个月B、三个月C、五个月D、六个月5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。

A、五十B、六十C、七十D、八十6、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的?A、公司股本总额不少于人民币三千万元B、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于2000人C、公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D、公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载7、依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司发生轻微亏损或者损失C、公司四分之一的监事或者经理发生变动D、持有公司百分之三股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化8、采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之()时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

证券法练习题

证券法练习题

证券法练习题一、选择题(每题2分,共30分)1. 证券交易所是指()。

A. 只能进行股票交易的场所B. 只能进行债券交易的场所C. 可以进行股票、债券以及其他证券交易的场所D. 只能进行期货交易的场所2. 证券公司的主要职责不包括()。

A. 证券承销与发行B. 证券投资咨询C. 证券交易D. 证券监督与执法3. 《证券法》规定,证券投资基金的组织形式可以是()。

A. 公司形式B. 合伙形式C. 两者皆可D. 都不是4. 证券交易的核心是()。

A. 证券发行B. 证券承销C. 证券交易D. 证券投资5. 以下哪种情况属于内幕交易行为()。

A. 投资者买入某只股票时发现该公司在明天发布重大利好消息B. 投资者在公开场合观察到公司高层正在购买该公司股票C. 投资者根据公开信息做出投资决策D. 投资者通过非公开渠道获得了关于某公司即将发布巨亏的消息二、判断题(每题2分,共20分)1. 证券投资基金可以通过买卖证券获取收益,但不能通过投资房地产获利。

()2. 证券公司可以设置自己的交易规则,不必遵守证券交易所的规定。

()3. 证券投资基金可以投资股票、债券以及其他金融产品,但不能投资衍生品。

()4. 不论是证券公司还是基金管理人,都有义务履行客户的知情权和选择权,对客户提供具体的投资建议。

()5. 在证券交易过程中,内幕信息的泄露对市场平等性和正常交易秩序会产生不利影响,因此内幕交易是被禁止的。

()三、简答题(每题5分,共25分)1. 请简述证券交易所的功能和作用。

2. 什么是证券发行和证券承销?请简要描述其在证券市场中的重要性。

3. 请简述证券投资基金的特点和优势。

4. 何谓内幕交易?为什么内幕交易被禁止?5. 证券公司的主要业务包括哪些方面?简述每个方面的内容。

四、案例分析题(30分)某投资者在证券市场中进行了一系列有问题的交易行为,经调查发现,该投资者涉嫌操纵市场、内幕交易等违法行为。

请依据《证券法》相关规定,结合案例中的具体行为并给出合适的法律措施。

商法习题集4

商法习题集4

证券法习题(一)一、单项选择题1.依据不同的标准,可对证券作出不同的分类。

下列表述错误的是(C)。

A.依证券上是否记载面值,证券可分为有面值证券和无面值证券B.依持券人的姓名是否记载在证券上,证券可分为记名证券和不记名证券C.依证券是否经过强制登记,证券可以分为登记证券和非登记证券D.依发行人发行证券时是否向证券购买者提供担保,证券可分为担保证券和无担保证券2.以下不属于债券发行人的是(D)。

A.中央政府B.地方政府C.金融机构或企业D.自然人3.下述关于证券法所调整的证券关系的表述,正确的是(B)。

A.证券法只调整物质利益关系而不调整行政管理关系B.证券法调整平等主体间的物质利益关系,属于商事证券关系C.证券法所调整的物质利益关系主要是指证券发行人与证券监管机构之间的法律关系D.证券法的物质利益关系仅仅依据民商法就可以实现。

4.证监会国际组织(IOSCO)总部设在(B)。

A.美国纽约B.加拿大蒙特利尔C.英国伦敦D.比利时布鲁塞尔5.证监会国际组织于1998年9月通过了一项国际监管的标准《证券监管的目标和原则》,其中确立的证券监管的目标不包括(A)。

A.监管合作B.保护投资者C.确保公正、有效和透明的市场D.减少系统风险二、多项选择题1.证券是一种(ABCD)权利证书。

A.投资B.可转让C.面值均等的D.含有风险的2.股票是指股份有限公司依法发行的,表明股东所持股份数额和权益的一种有价证券,其特点是(ABC)。

A.股票是股份有限公司发行的证券B.股票是股东权凭证C.股票是无期限的投资证券D.股票是可自由转让的证券3.债券是指政府,或金融机构,或公司依法向投资者出具的、在一定时期内按约定的条件履行还本付息义务的一种有价证券,其特点是(ABC)。

A.债券的发行人可以是中央或地方政府,也可以是金融机构或企业B.债券是债权凭证C.债券是有期限的投资证券D.债券是有担保的债权4.证券法律关系的构成要素有(ABC)。

证券法练习题

证券法练习题

正误判断题1.现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。

(对)2.为了规范证券发行和交易行为, 保护投资者的合法权益, 维护社会经济秩序和社会公共利益, 促进社会主义市场经济的发展, 制定《中华人民共和国证券法》。

(对)3.在中华人民共和国境内, 股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易, 适用《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国证券法》未规定的, 适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

(对)4.政府债券、证券投资基金份额的上市交易, 适用《中华人民共和国证券法》;其他法律、行政法规有特别规定的, 适用其规定。

(对)5.证券衍生品种发行、交易的管理办法, 由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。

(对)6.证券的发行、交易活动, 必须实行公开、公平、公正的原则。

(对)7、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位, 应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

(对)8、证券的发行、交易活动, 必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

(对)9、证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理, 证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

国家另有规定的除外。

(对)10、国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

(对)11.国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构, 按照授权履行监督管理职责。

(对)12、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下, 依法设立证券业协会, 实行自律性管理。

(对)13.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

(对)发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券, 依法采取承销方式的, 或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的, 应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

(对)保荐人应当遵守业务规则和行业规范, 诚实守信, 勤勉尽责, 对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查, 督导发行人规范运作。

新修订《证券法》竞赛题试题与答案

新修订《证券法》竞赛题试题与答案

新修订《证券法》竞赛题试题与答案一、单项选择题(共30题,每题2分)1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过,该法于()正式开始实施。

[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定,我国现行证券发行制度为()。

[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定,以下对证券公开发行的叙述中错误的是()。

[单选题] *A、向不特定对象发行证券,属于公开发行B、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人,属于公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票,应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定,《证券法》的适用范围不包括()。

[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以()。

[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定,以下有关证券承销的说法错误的是()。

[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的,需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。

2020年8月证券从业资格法律法规练习题及答案五套

2020年8月证券从业资格法律法规练习题及答案五套

2020年8月证券从业资格法律法规练习题及答案五套2020年8月证券从业资格证券市场基本法律法规练习题及答案(一)一、单项选择题1.负责及时公布和更新上市公司并购重组财务顾问及其财务顾问主办人名单的是()。

A.中国证监会B.证券登记结算公司C.证券交易所D.中国证券业协会2.在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》。

A.股票、商业票据B.股票、公司债券C.政府债券、证券投资基金D.股票、政府债券3.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证券登记结算公司D.中国证监会和证券交易所4.《证券公司监督管理条例》自()起施行。

A.2006年7月1日B.2008年7月1日C.2008年6月1日D.2006年8月1日5.某证券公司办理集合资产管理业务,可以接受()的资产。

A.客户A现金100万元人民币B.客户C货币资金50万元人民币C.客户B股票和债券市值1000万元人民币D.客户D现金80万元人民、证券投资基金份额500万元人民币二、组合型选择题6.甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询执业人员的是()。

Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ7.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括()。

Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律法规和规定保存资产管理业务的()。

Ⅰ.合同Ⅱ.交易记录Ⅲ.会计账册Ⅳ.协议A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。

证券法习题参考

证券法习题参考

1、证券法的基本原则①公开、公平、公正原则。

公开原则指市场主体在证券发行与交易等活动中依照法律规定,通过特定方式,真实、准确、完整地把证券发行与交易的一切相关信息公之于众。

是贯穿于证券法始终的根本性原则。

公平原则,指任何合法的投资者都具有平等的权利,所有投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动,公平保护,任何单位或跟人不想有特权。

公正原则,证券监管机构、司法机关和其他执法机关在公开、公平的基础上,依法履行职责。

②自愿、有偿、诚实信用原则有权按照自己的意志参与;按照公正合理的对价交易;讲诚实守信用。

③交易当事人地位平等原则相同条件的投资者享有从事证券投资的同等机会;投资者享有获得投资信息的相同机会;在证券发行、交易中,证券公司不得滥用其信息优势或其他优势地位。

④场内交易无因性原则不问当事人在交易时是否存在意思表示错误;不问证券交易资金来源;承认对场内证券交易结果不可撤销或变更并不意味着相关民事责任或其他责任的免除。

⑤禁止证券欺诈原则证券的发行、交易活动,必须遵守法律、法规,禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

⑥分业经营和混业经营相结合,分业管理的原则⑦政府监管与自律管理相结合的原则⑧增进市场效率的原则⑨防范系统性风险的原则2、我国证券的范围①股票、公司债券的发行和交易②政府债券、证券投资基金份额的上市交易③国务院规定的证券衍生品种的发行和交易3、混业经营的背景下,中国证券法的困境与变革局限,过度管制,抑制创新;重风险防范,轻市场发展;维护投资者权益方面不够目的,既有利于防范风险,又要有利于促进市场发展;既要有利于发挥证券市场各项功能,又要有利于有效维护广大投资者的合法权益放松管制,允许混业经营等;加强证券公司监管及风险防范;对证券发行制度,允许非公开发行;对证券上市、交易制度,降低门槛等;对信息披露制度进行完善;完善上市公司董监高控股股东的信息担保和短线交易的归入权;加强投资者权益保护;增加监管机构的执法手段和权限4、我国资本市场多层次构成主板市场:上海证券交易所、深圳证券交易所(含中小板)二板市场:创业板场外交易市场:全国性场外交易市场(全国中小企业股份转让系统、代办股份转让系统、国家高新技术园区股份有限公司股份报价转让系统)、区域性场外交易市场(各地产权交易所、股权交易所等)5、主板市场、二板市场、场外交易市场的概念主板市场,我国上交所、深交所,各国或地区证券发行、上市及交易的主要场所,针对的是成熟型的大企业,对上市公司营业期限、盈利水平等条件及审批监管最为严格二板市场,上市条件低于主板、也在交易所集中交易的市场,不包括场外市场场外交易市场:在证券交易所以外的合法场所进行的各种证券交易活动的总称。

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附答案

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附答案

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附答案单选题(共20题)1. 对出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,可以对其进行()。

A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D2. 某证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法错误的是()。

A.监事会应当设主席,可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规,严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案【答案】 D3. 我国《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构违反相关规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取的方式包括()。

A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】 A4. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5B.10C.20D.30【答案】 B5. 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是()。

A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施控制资产B.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案【答案】 B6. 证券的承销方式包括()。

A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 B7. 《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于()用途。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D8. 在证券公司中间介绍业务中,证券公司为期货公司介绍客户时,可以向客户()。

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2007年注册会计师考试经济法练习题(七)证券法习题与答案(答案在最后)单项选择题1.持有一个股份有限公司已发行的股份的5%的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后()内卖出,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回该股东所得收益。

A.3日B.5日C.3个月D.6个月2.根据《证券法》规定,证券公司为客户保存资料的期限不得少于()。

A.10年B.15年C.20年D.25年3.证券的代销、包销期限最长不得超过()。

A.30日B.60日C.90日D.180日4.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定()。

A.技术性停牌B.临时停市C.及时提出报告D.采取制裁措施5.证券投资基金,发生下列()情形时,应终止上市。

A.基金最低募集数不少于2亿元人民币B.基金封闭期满,未被批准续期的C.基金存续期不少于5年D.基金持有人不少于1000人6.股票发行申请经核准后,发行人应自()内发行股票;超过未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。

A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月7.根据有关法律规定,下列各项中,应当终止股票上市交易的情形是()。

A.公司股本总额为人民币2000万元B.持有股票面值达1000元以上的股东人数不少于1000人C.公开发行的股份达公司股份总数25%以上D.对财务会计报表作虚假记载,可能误导投资者8.某上市公司已发行股份1000万元,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有该上市公司已发行的股份达(),继续进行收购的,应当依法向该上市公司的所有股东发出收购其所持有的全部或部分股份的要约。

A.300万元B.500万元C.30万元D.400万元9.上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大的影响、而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予以公告。

下列各项中,属于上市公司重大事件的是()。

A.公司发生较大亏损或者较大损失B.公司债务担保的重大变更C.持有公司3%股份的股东持股情况发生变动D.公司的经营方针和经营范围发生重大变化10.依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在规定期限内,不得买卖。

下列各项,规定不正确的是()。

A.为股票发行出具审计报告的专业人员,在该股票承销期内,不得买卖该种股票B.为上市公司出具审计报告的专业人员,自接受上市公司委上述文件公开托之日起至后5日内,不得买卖该种股票C.在上市公司收购中,收购人所持有的被收购的上市公司股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让D.发起人持有的本公司股份,自公司成立1年内不得转让11.某证券公司欲开展证券投资咨询业务,其注册资本最低限额为人民币()。

A.3000万元B.5000万元C.6000万元D.7000万元12.对可转换公司债券而言,()对转换股票或者不转换股票有选择权。

A.公司的法定代表人B.公司的董事长C.公司的高级管理人员D.可转换公司债券的持有人13.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。

A.60%B.70%C.80%D.50%14.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。

A.1个月B.3个月C.6个月D.6个月15.证券登记结算机构应当按照规定以()的名义为投资者开立证券账户。

A.投资者本人B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易所多项选择题1.下列关于股票和公司债券的特征的描述,正确的是()。

A.股票是有价证券,代表持有者(即股东)对股份公司的股权B.股票是无偿还期限的证券,投资者认购股票后,不能要求退还出资C.公司盈利时,公司须偿还公司债券持有人的公司债券本金D.公司债券的利率一般是固定不变的,风险较小2.公司申请其公司债券上市交易的法定条件有()。

A.公司债券的期限在一年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.持有公司债券10000元以上的在1000人以上D.公司申请其债券上市时符合法定的公司债券发行条件3.下列人员中为知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东C.保荐人D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员4.发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响,而投资者尚未得知的重要事件时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交报告,并予公告,说明事件的实质。

下列所列各项,属于上述所称的重大事件的有()。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司发生较大亏损或者较大损失C.公司的经理发生变动D.实际控制人持有股份情况发生较大变化5.证券登记结算机构的职能有()。

A.证券交易所上市证券交易的清算和交收B.受发行人的委托派发证券权益C.为客户办理证券的存管和过户D.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理6.下列行为中,属于损害客户利益的欺诈行为有()。

A.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格的行为B.未经客户同意,借客户的名义买卖证券C.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D.违背客户的委托为其买卖证券7.根据《证券法》的规定,下列行为属于操纵市场行为的有()。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量B.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格C.以自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量D.以其他方式操纵证券市场价格8.公司首次公开发行股票,除应当符合《公司法》相关规定外,作为拟上市公司,还须具备下列哪些条件()。

A.发行人应当是依法设立且合法存续一定期限的股份有限公司B.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生变化,实际控制人没有发生变更C.发行人的股权清晰,控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷D.发行人的资产完整,人员、财务、机构和业务独立9.根据《证券法》的规定,公司债券上市后,公司有下列情形之一的,由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易()。

A.公司有重大违法行为B.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司最近2年连续亏损10.以要约收购方式进行上市公司收购的,收购人应当向中国证监会报送要约收购报告书,报告书应当载明的事项有()。

A.收购人的名称B.被收购的上市公司名称C.收购的期限、收购的价格D.收购所需的资金及资金保证11.根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B.证券持有人名册登记C.证券承销与保荐D.接受客户的全权委托12.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有()。

A.责令停业整顿B.指定其他机构托管、接管C.撤销该证券公司D.吊销公司营业执照13.根据《证券法》法律规定,证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。

A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.撤销其任职资格D.申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利14.特定机构中,从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验,这些包括()。

A.资产评估机构B.投资咨询机构C.财务顾问机构D.资信评级机构15.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其()在指定的期限内提供有关业务、财务等经营管理信息和资料,该信息、资料必须真实、准确、完整。

A.股东B.董事C.监事D.实际控制人判断题1.根据有关规定,发起人以外的任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到50%时,应当自该事实发生之日起45个工作日内,向该公司所有股票持有人发出收购要约。

()2.封闭式基金的基金份额,经基金管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,可以在证券交易所上市交易。

()3.甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。

()4.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准。

()5.上市公司收购可以采用除可转让证券以外的现金、行政法规规定的其他支付方式进行。

()6.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有10%以上股份的,卖出该股票不受六个月时间的限制。

()7.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,可以卖出被收购公司的股票。

()8.证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。

()9.收购人以在证券交易所上市的债券方式支付收购上市公司的价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于6个月。

()10.发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订合作协议。

()11.申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

()12.信息公开应当依照中国证监会发布的有关公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则进行。

()13.上市公司的股东大会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

()14.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

()15.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起lO日内作出书面报告。

()16.收购要约的有效期不得少于30日,并不得超过60.()17.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件的,该上市公司的股票应当由证券交易所依法中止上市交易。

()18.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法退换。

()19.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

()20.某证券公司欲开展证券承销与保荐以及证券自营业务,其注册资本的最低限额为一亿元。

()21.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

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