公共经济学——外部性理论

科斯是新制度经济学的奠 基人，因他“发现和澄清 了交易费用和财产权对经 济的制度结构和运行的意 义”，荣获了1991年度的 诺贝尔经济学奖。
一、外部性理论的演进
科斯定理：
如果交易费用为零，无论权利如何 界定，都可以通过市场交易和自愿协商 达到资源的最优配置；如果交易费用不 为零，制度安排与选择是重要的。这就 是说，解决外部性问题可能可以用市场 交易形式即自愿协商替代庇古税手段。
2．外部性的分类
• 按照外部性的效应分类， 正外部性（positive externalities，外部正效应） 负外部性（negative externalities，外部负效应）
• 按照外部性的产生领域分类， 生产领域的外部性 消费领域的外部性
主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
二、外部性的含义与分类
1.外部性的含义（Externality ）
• 外部性又可称为溢出效应、外部影响或外部效应，是指 经济活动中私人边际成本（或收益）与社会边际成本 （或收益）的不一致，即某些人或厂商的经济行为影响 了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或 没有获得相应报酬的现象。
二、外部性的含义与分类
三、外部性对资源配置的影响
存在外部性时，私人的边际收益和边际成本与社会 的边际收益和边际成本发生偏离。决定个人和厂商的经济 选择是私人边际收益和私人边际成本。个人和厂商仅从自 身利益出发，忽略外部性带给他人的收益和成本，决策可 能会使资源配置失效。
三、外部性对资源配置的影响
1. 负外部性对资源配置的影响（见图3）
第二是“外部经济”，是指由企业外部（一个行业、 一个区域）的各种因素（原料产地、销售市场、市场容 量、运输、通讯、产业链、配套企业……的聚集效应） 导致生产费用减少、产量增加的经济。
一、外部性理论的演进
2.庇古的“庇古税”
庇古在马歇尔“外部经济” 基础上提出了“外部不经 济”，并从社会资源最优 配置的角度出发，应用边 际分析方法，提出了边际 社会净产值和边际私人净 产值，对外部性产生的原 因、类型、影响及其解决 方案展开探讨。
种合约安排。
一、外部性理论的演进
杨小凯
（1948年－2004年），澳大利 亚华人经济学家，最突出的贡 献是提出新兴古典经济学与超 边际分析方法和理论。《专业 化与经济组织》、《经济学： 新兴古典与新古典框架》、 《发展经济学：超边际与边际 分析》。曾被两次提名诺贝尔 经济学奖（2002年和2003年）。
• 负外部性就是个人或厂商的经济行为影响了他人或其 它厂商，却没有为之承担相应的成本。 •外部边际成本（marginal external cost，MEC）是 指，因增加一个单位的某种产品或服务的产量而给第 三方所带来的额外的成本。（见图2）
MEC
三• ME、C不外变 部性对资源配置的影响
10
• MEC递增
离开这一初始状态。
③应该用内生交易 费用与外生交易费 用来替代外部性概 念，或者说把外部 性内生化。杨小凯 把所有经济问题的 本质都看作是交易
费用问题。
主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
一、外部性理论的演进
①在交易费用为零 的情况下，不同的 产权安排都能导致 资源配置的帕累托 最优。既然交易费 用为零，就不存在 外部性。如果存在 外部性也只是想像 中的初始状态，由 于自愿协商会马上
②有了交易费用概 念就不需要外部性 概念，传统的外部 性问题实质是交易 费用问题，即节省 界定产权的外生交 易费用与节省产权 界定不清引起的内 生交易费用之间的 两难冲突问题。
第二章 外部性理论
主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
一、外部性理论的演进
① 马歇尔的“外部经济”
② 庇古的“庇古税”
③
科斯的“科斯定理” 福利经济学的主要原理
④张五常、杨小凯关于“外部性”的批判
一、外部性理论的演进
1. 马歇尔的“外部经济”
1890年马歇尔在《经济学原理》 中提出，除了土地、劳动和资本这 三种生产要素外，还有第四种要素 “工业组织”。
O 1 2 3 4 5 6 产量
MEC
• MEC递减
O
MEC
ห้องสมุดไป่ตู้
图2
O
产量
产量
三、外部性对资源配置的影响
价 格
S’= MSC = MPC + MEC
一、外部性理论的演进
①在产权没有明 确界定的情况下 谈外部性问题， 这时，外部性概 念是模糊不清的 ，到底是谁对谁 产生外部性呢？
②之所以外部性概 念模糊不清，是因 为合约本身的不完 全性或不完善性， 之所以不完全或不 完善是由于获取信 息是需要支付成本
的；
③既然外部性概念 是模糊不清的，以 合约理论取代外部 性理论更加符合真 实世界，在张五常 看来，所有经济活 动都可以看作是一
一、外部性理论的演进
4.张五常和杨小凯关于“外部性”的批判
张五常
（1935年-），香港经济 学家，新制度经济学代表 人物之一。他以《佃农理 论》和《蜜蜂的神话》两 篇文章享誉学界。另有 “中国会走向‘资本主义’ 的道路吗？”（英文， 1982） 《卖橘者言》（1984） “中国的前途”（1985） “再论中国的前途” （1987）等 。
一、外部性理论的演进
“庇古税”：政府应采取经济政策， 对边际私人成本（内部成本）小于 边际社会成本的部门实施征税，即存 在外部不经济效应时，向企业征税； 对边际私人收益（内部收益）小于边 际社会收益的部门实行奖励和津贴， 即存在外部经济效应时，给企业以补贴。
一、外部性理论的演进
3.科斯的“科斯定理”
“工业组织”包括分工、机器的改 良、有关产业的相对集中、大规模 生产、企业管理。
一、外部性理论的演进
“工业组织” 导致产量的增加
第一是“内部经济”，通过单个企业内部的资源、组织 和效率增加或提高（劳动者的工作热情、工作技能的 提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、管理 水平的提高和管理费用的减少）等等而导致生产费用 节约、产量增加的经济。