廉洁风险防控系统

廉洁风险防控系统

中科旗信廉政风险防控信息管理系统是以腐败易发多发的领域和事项为重点，逐步建立覆盖党的机关、行政机关和国有企业、事业单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。

解决问题

本系统引入风险管理理论和现代质量管理方法，对监管对象的各类风险点进行梳理，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定对风险点进行分级定义，建立标准风险信息库，对职能履行的事前、事中、事后建立起三道防线，做到事前政务、党务公开，事中过程监督、事后群众评价、比对等，保证权力运行、资金运行、项目建设、干部成长的四大安全。

产品功能

一、总体功能

◆信息公开：通过计算机网络，把不同单位、相关部门之间的信息联成

一体，高效传递，并在短时间内进行相互印证，防止因信息截留和垄断

而引发消极腐败现象，起到了权力运行“操作公开、过程受控、全程再

按、永久追溯”的效果。

◆防范权力过分集中：通过计算机程序设置，实行授权分级管理个不同

职能与权力的分线运行，加强对同一业务不同岗位、同一流程不同环节

的相互制衡，固化权力运行流程，针对易发风险岗位设置相应的权力制

约机制。

◆防范权力自由裁量：意识通过计算机程序设置，规范行政行为中的自

由裁量权，减少权力行使的主观随意性。运用信息技术的严密性，严控

采购过程中的自由决策权行使。

◆实现对个人岗位、科室风险点及重点岗位风险点的监督和预警。

◆实现对廉政风险防控工作的绩效考核与问责管理。

◆实现监管工作的综合统计、电子监管管理。

二、系统工作流程示意图

二、功能示意图

功能分解介绍

一、系统用户及权限

个人用户进入个人管理模块，查看自己的廉政风险预警情况，查看通知

公告，修改个人资料以及在线提交个人廉政相关信息单位用户管理单位和个人用户，可查看本单位的廉政风险预警情况，查看通知公告，在线提交本单位廉政相关信息，审核受理个人提

交的信息。

领导用户可查看个人或者单位所有填报廉政信息的汇总

电子监管用户查看任意单位和个人的廉政风险预警情况，并对廉政风险预警

指标进行监管

信息发布用户发布动态纪实、廉政信息、政策法规、在线教育、通知公告等

内容

二、风险库管理

风险库是廉政风险防控系统的核心数据，通过全面梳理单位及岗位的五类风险，由组织进行辨识与确认，对各风险点进行分级，确认风险的种类、性质、责任人、所在单位、风险的严重性等。通过本系统可以由各单位及个人进行风险点的自查与汇报，组织在系统内容进行各单位及个人的风险点进行评议及确认，实现对风险定义与管理的信息化。

1、廉政风险点：

◆岗位职责风险：在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易

出现廉政风险的节点。

◆业务流程风险：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，

可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险点。

◆制度机制风险：由于制度不完善、制度缺失、机制不畅而容易使潜在

风险变为现实风险的节点。

◆思想道德风险：由于个人思想道德水准不高或自律不严而容易出现

的风险节点

◆外部环境风险：因业务往来对象对相关领导及工作人员进行利益诱

惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险点。

2、廉政风险等级划分

Ⅰ级掌握人事管理、项目建设、资金管理、物资采购、行政许可、执纪执法、行政处罚等重要权力的人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或已出现风险点

Ⅱ级掌握较少人事管理、项目建设、资金管理、物资采购、行政许可、执纪执法、行政处罚等重要权力的人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的风险点

Ⅲ级在科室负责人直接管理的基础上，由分管领导负责监控；没有行政许可、执纪执法及行政处罚等权力，基本不掌握人、财、物管理权力的人员（岗位），有其他一般风险点或可能

转变为苗头的风险点

三、行政职责库管理

对单位及个人的职责权力进行梳理，按岗位职能进行职权的定义，对重要职权范围及重要业务受理流程进行公开。将权力条目序号、权力类别、权力项目名称、权力行使依据(文件名称和条款)、权力运行流程描述、权力规范运行、流程图、责任风险处室、责任风险岗位、关键环节、薄弱环节、工作规则、现有相关配套制度等信息录入系统, 中科旗信

四、风险防控管理

对工作易滋生权力腐败的重点领域和关键环节的风险点进行预警触发条件设置，如时限，权责范围等。对于触发风险预警阀值的，将通过3色预警、短信通知、邮件通知等多种手段告知风险点直接责任人，及分管领导。达到警示、警告的作用。预警信息同时记录到个人单位廉政档案中。中科旗信

五、电子监管

1. 监管目标

系统实现了电子监管、风险预警、风险防控、效能考核为一体的信息化解决方案，改变过去纯手工模式，解决汇报难、监督难、统计难等问题，从而提高行政效能。

2. 监管对象

市局机关、各单位及其下具有公共权力岗位职责的全体干部职工。重点是履行行政许可、行政执法、行政处罚、检验检测、审评认证等职责和具有人事、资产、财务等管理职能的岗位和人员。

3. 监管项

系统的监管项包括：内部职权行使情况、廉政风险点及防控措施，重点领域、重点对象和权力运行的关键部位（如工程建设、土地出让、产权交易、政府采购、资源开发和交易、环境保护、安全生产、金融运行以及选人用人等）。

4. 过程监管

系统实现对各单位业务系统进行数据采集与集成，如行政审批系统，重大项目系统，公共资源交易系统，通过对各业务系统进行数据采集，对风险点进行定义，全过程实现风险的动态化监督、预警和分析。

5. 异常监管

接近风险临界点的现象与行为，对单位或个人使用三色预警机制，通过短信、邮件、系统等，做出警示提醒或诫勉纠错处理；对于超越风险警戒线或发现风险信息隐瞒不报的现象与行为，做出责令改正或责任追究处理。

六、党廉教育

开展动态纪实、廉政信息、政策法规、在线教育、通知公告等党廉、党分教育，