太平洋合规管理基本制度

太平洋证券股份有限公司 合规管理基本制度太平洋证券股份有限公司合规管理基本制度第一章 总 则第一条 为促进公司内部合规管理，增强公司自我约束能力，推动公司现代企业制度建设，进一步完善公司内部控制机制和公司治理，防范和化解合规风险，提高公司风险管理水平，实现公司持续规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的原则，特制定本制度。

第二条 本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。

本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

第三条 公司倡导合规文化，明确树立“合规经营”、“全员合规”、“合规从高层做起”、“合规创造价值”的合规文化理念，将合规目标置于优先地位，倡导诚信、正直的道德准则，培育全体员工的合法合规意识。

第二章目标与原则第四条 合规管理的目的，是建立公司合规管理制度，健全合规管理机制，培育合规文化，确保公司依法、合规经营。

第五条 合规管理的基本原则：1、健全性原则。

合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。

2、独立性原则。

合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。

3、有效性原则。

合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。

4、发展性原则。

合规管理工作，应根据国家法律法规、政策制度等外部环境及公司经营战略、经营目标、经营条件等内部环境的变化，适时进行相应调整和完善。

第三章机构设置及职责第六条 公司建立董事会领导下的，由风险管理委员会、合规总监、合规部门和部门合规风控岗四个层级组成的合规管理架构体系。

第七条 公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

第八条 公司董事会是公司合规管理的领导机构，对公司经营管理活动的合规性负有领导监督职责，对公司的合规管理有效性承担最终责任。

董事会的合规管理职责包括：1、审议批准公司合规管理制度；2、审议批准公司合规管理组织机构设置及其职责；3、领导并监督经营管理层有效实施合规管理；4、任免和考核合规总监，并确定其报酬及其激励方式；5、确保合规总监和合规部门的独立性，避免其合规职责与其承担的其他责任产生利益冲突；6、为合规总监与董事会、经营管理层和各部门、分支机构有效沟通提供保障，确保合规总监的知情权和调查权；7、公司董事听取并审议合规总监提交的合规报告，签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；如对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由;8、监管机构要求的其他合规管理职责。

第九条 风险管理委员会负责组织、落实董事会的具体合规管理工作。

第十条 监事会作为公司经营管理活动的监督机构，依照法律、法规、准则和公司章程规定，对公司董事会和经营管理层开展合规管理工作负有监督责任。

监事会可根据需要对公司合规情况进行专项检查。

第十一条 公司高级管理人员的合规管理职责包括：1、保证公司的各项经营管理活动符合有关法律、法规、准则和公司章程、规章制度的要求；2、评估经营管理活动中的合规风险，制定各项业务的合规风险管理计划、方案，及时、有效解决合规问题，落实责任追究制度；3、对合规报告及监管机构要求的其他报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由；4、向董事会报告公司经营管理合规情况并及时报告经营管理中的合规风险或事项，同时报知合规总监，配合合规总监的合规检查监督工作；5、为合规总监及合规部门履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持；6、监管机构及公司要求的其他合规管理职责。

第十二条 公司设立合规总监。

合规总监为公司合规负责人，受风险管理委员会委托，落实风险管理委员会的决议，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

合规总监的合规管理职责包括：1、拟订并组织实施公司合规管理的基本制度，组织制定、实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，督导各部门、分支机构根据法律、法规和准则的变化，及时修订、完善内部管理制度；2、对公司内部管理制度、重大决策、新产品、新业务及重要业务活动等进行合规审查，并出具书面合规意见；3、按照证券监管机构的要求和公司的相关规定，对公司及工作人员的经营管理行为和执业行为的合规性进行定期、不定期检查；4、为公司经营管理层及各部门、分支机构提供合规建议及咨询，并对其经营管理活动的合规性进行监督；5、处理涉及公司经营管理层及员工的违法违规行为的投诉与举报，对公司经营管理层及员工的违法违规行为进行质询与调查，督促整改并按规定进行报告；6、完成风险管理委员会责成的、审计委员会委托的、公司总裁办公会委托的合规评价任务，向董事会提交合规报告及监管机构要求出具的其他报告；7、与监管机构进行日常联系沟通；对监管机构要求出具意见的材料及报告等进行审核并出具意见；履行向监管机构报告的义务；8、将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入高管、各部门、分支机构及工作人员的绩效考核范围；9、制定公司合规手册，组织合规培训，培育合规文化；10、监管机构及公司要求的其他合规管理职责。

第十三条 为保证合规总监履行上述职责，合规总监具有以下权利：1、有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明；2、对可能违反合规政策的事件进行调查，以及在适当情况下委托外部专家进行调查的权利；3、对于调查所发现的任何异常情况和违规行为，向董事会或董事会下设的委员会以及经营管理层、监管机构报告与陈述的权利；4、享有与公司任何员工进行沟通，并获取便于其履行职责所需的任何记录或档案材料的自主权。

第十四条 合规总监由董事会聘任和解聘。

公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。

经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。

公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

第十五条 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

第十六条 公司在风险管理委员会下设立合规部，作为合规管理日常工作部门，在合规总监领导下，开展具体的合规管理工作。

第十七条 各部门、各分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

各部门、各分支机构负责人的合规管理职责包括：1、保证本部门、分支机构开展的经营管理活动符合有关法律、法规、准则和公司章程、规章制度的要求，确保本部门员工经营行为的合规性；2、评估经营管理活动中的合规风险，制定本部门的合规风险管理方案，及时、有效解决合规问题，落实责任追究制度；3、向公司经营管理层及时报告本部门经营管理中的合规风险或事项，同时报知合规总监及合规部门；4、开展本部门、分支机构的合规自查工作，配合合规总监的检查监督工作，领导并支持本部门合规风控岗的合规工作；5、监管机构及公司要求的其他合规管理职责。

第十八条 公司可根据需要，要求各部门、分支机构内部设立合规风控岗。

合规风控岗具体管理本部门、分支机构的合规事宜，对本部门负责人负责，并协助合规部门开展合规管理工作。

合规风控岗的合规管理职责如下：1、协助本部门、分支机构负责人开展合规管理工作；作为联系人就本部门、分支机构的合规工作与合规部门联系，配合合规部门开展落实有关工作；2、就本部门、分支机构的合规事项向本部门负责人提供咨询意见，对本部门、分支机构拟提交合规部门的咨询和审核等事项，提出初步合规意见；3、协助合规部门对本部门、分支机构进行合规检查，向本部门负责人报告本部门、分支机构存在的重大合规风险或风险隐患，同时报知合规总监及合规部门；4、协助本部门负责人进行本部门、分支机构的合规宣传培训工作，进行合规文化建设；5、完成监管机构及公司要求的其他合规管理职责。

第十九条 公司全体员工应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和规则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

员工的合规职责如下：1、应具备开展相应业务活动的从业资格和执业资格；2、及时、认真学习相关业务活动的最新法规政策，全面理解和熟悉业务流程与规则，依据法律、法规、准则的要求开展业务活动，做到执业合法、合规；3、对开展的业务，如存在合规性疑问，应及时咨询合规部门，主动请求进行合规性审查；如发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时向本部门负责人及合规总监或合规部门报告；4、应积极配合有关部门的合规性调查，不得阻挠、拖延和消极对待监管机构、合规总监及合规部门的调查及取证工作；5、按时参加公司组织的合规培训，达到公司规定的培训时间，且培训测试结果达到合格标准；6、监管机构与公司要求的其他合规职责。

第四章 合规工作内容与保障第二十条 合规部门在合规总监领导下，开展具体的合规管理工作。

其主要工作内容如下：1、完善和修订制度。

根据新出台的国家法规与监管政策，制定和完善公司合规管理制度，完善合规管理的标准化流程，并及时组织修订公司内部规章制度，使之与国家法规、规章、规范保持一致；2、合规性审查。

对公司内部管理制度、重大决策、新产品、新业务及重要业务活动等进行合规审查，对公司对外签署的合同进行合规性审查，对合规风险进行识别并提出独立的合规意见；3、合规性检查。

对公司经营管理行为的合规性，各部门、分支机构的合规管理的有效性及员工执业行为的合规性进行检查，主动评估和发现合规风险。

包括定期检查和不定期检查，检查程序及结果应记录并报告给合规总监；4、合规建议及咨询。

为公司经营管理层及各部门、分支机构提供合规建议及咨询，并对其经营管理活动的合法合规性进行监督；5、专项质询与调查。

对违规举报信息和监管质询进行反馈，配合监管机构和公司相关部门进行合规性质询和调查；6、信息报告职能。