管理体系内审检查表(基础设施)
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ISO9001质量管理体系内审检查表
ISO9001质量管理体系内审检查表
审核人员：审核组长：审核日期：
标准条款
标准要求/检查内容
审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域)
涉及
部门或区域
符合性（Y/N）
1范围
1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
3.有设备布局图吗？有设备台账吗？设备档案是否齐全？
4.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所是否足够(如面积)、适宜(如位置)？
5.过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
有日常的维修保养记录吗？
6.重要设备有检修保养计划吗，是否得到实施？
7.公司的硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
有文件发放记录吗？
4.文件是否得到及时更改以及更改前是否批准？更改的文件是否确保了全部更换到位？
5.不同类型、状态(如修改、受控、作废、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
9.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1.6组织知识
1.是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
2.能保证员工学习到和学会这些知识吗？
3.是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2能力
1.公司对岗位基本要求(应知应会)是否确定或者有岗位说明书吗？
5.测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？
审核人员：审核组长：审核日期：
标准条款
标准要求/检查内容
审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域)
涉及
部门或区域
符合性（Y/N）
1范围
1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
3.有设备布局图吗？有设备台账吗？设备档案是否齐全？
4.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所是否足够(如面积)、适宜(如位置)？
5.过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
有日常的维修保养记录吗？
6.重要设备有检修保养计划吗，是否得到实施？
7.公司的硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
有文件发放记录吗？
4.文件是否得到及时更改以及更改前是否批准？更改的文件是否确保了全部更换到位？
5.不同类型、状态(如修改、受控、作废、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
9.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1.6组织知识
1.是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
2.能保证员工学习到和学会这些知识吗？
3.是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2能力
1.公司对岗位基本要求(应知应会)是否确定或者有岗位说明书吗？
5.测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？
工程部质量环境管理体系内审检查表
E 6.1.2环境因素 ◆1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因
素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素
（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。
出示各种检查记录。
Q&E 7.2能力 Q&E 7.3意识
1、是否确认的各部门的岗位能力要求（如各部门的岗位说明书） 2、如何证明人员能力要求？（相应的教育、培训证明） 3、是否制定公司级《年度培训计划》？是否按计划有效完成（抽查培训记录） 4、是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求? 5、 是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行 评价? 6、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录? *7、员工质量意识如何?
受审部门 审核员 审核准则
工程部
质量、 环境管理体系内部检查及报告表
接待人 审核日期
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操
作规程）。
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
Q 7.1.4过程运行 现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危
环境
险源和管理方案）。
以往是否发生过？
一旦发生会产生自怎样的环境影响？
是否建立了应急准备和响应的程序？
ISO45001内审检查表
4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟
通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行
控制？
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立
必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实
施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正
常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否
33
生产和服 务提供的
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司 7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
25 信息交流
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
是否及时？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
序 号
内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责
和权限
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司
5.3
的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到 分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其
是否清楚自身的职责。
9
员工协商 和参与
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康
通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行
控制？
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立
必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实
施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正
常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否
33
生产和服 务提供的
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司 7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
25 信息交流
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
是否及时？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
序 号
内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责
和权限
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司
5.3
的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到 分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其
是否清楚自身的职责。
9
员工协商 和参与
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康
EHS管理体系内部审核检查表
（噪声、粉尘、油污、油雾、异味 、安全条件等）进行改善； (2)如有计划，是否按计划进行？是 否有验证效果？ (3)是否有对EHS管理体系提出改善
意见？
审核证据
内审员
审核发现
√：没问题
×:不符合
第3页,共4页
EHS管理体系内部审核检查表
日期
被审核部门
责任人
审核组长
制造
序号 E条款 HS条款
审核要点
4.4.3
● 员工对环境信息、职业健康安 业健康安全方面）的证据(会议纪要
全信息的了解和交流。
、信息联络单、简报、函件、协商
等).
● 对文件的编制、批准、发放、
8
7.5
4.4.4 4.4.5 4.5.4
使用、更改、作废和回收等七方 面进行规定和控制； ● 文件的受控是否满足要求，应 获得文件的场所是否得到了现行 有效文件。 ● 标准所要求的记录；
● 是否在相关职能和层次上建立 了EHS目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公 司的EHS方针相一致。
(1)部门是否设定了目标指标和管理 方案； (2)所建立的目标、指标是否可测 量，并与公司的EHS方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。
● 是否有对员工进行环境和职业 EHS方面的：
● 公司内各职能部门、各层次人 (1)明确本部门在EHS管理体系中的
员的职责是如何规定的，是否适 职责和主责过程(询问)；
当；
(2)在EHS管理体系中，本岗位的要
● 工作环境是否已得到了控制并 求及本部门职责的相关文件化信
能提供相关证据；
息；
● 环境、安全因素是否都已有考 (3)现场安全防护设施、员工个体防
健康安全方面的培训；
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
最高管理者是否建立了公司的质量管理体系方针并形成文件？
最高管理者是否批准、签署了质量管理体系方针？
组织质量方针通过什么方式在组织内部或相关方（适宜时）传达？各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
5.3组织的岗位、职责
是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？
是否明确了全员获取这些知识的途径？
7.5.成文信息
7.5.1总则
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
文件管理系统是否畅通？组织人员会使用并通过适宜途径取得和阅读？
7.5.2创建和更新
是否建立文件化管理机制？
文件是否按规定模板制作并经过审核批准？
7.5.3成文信息的控制
8.4.2控制类别和程度
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
6.2质量目标及其实现的策划
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？
7.1.4过程运行环境
检验作业时有根据检验所需条件进行温湿度/照明管理？
7.1.5监视与测量资源
公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证。
最高管理者是否批准、签署了质量管理体系方针？
组织质量方针通过什么方式在组织内部或相关方（适宜时）传达？各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
5.3组织的岗位、职责
是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？
是否明确了全员获取这些知识的途径？
7.5.成文信息
7.5.1总则
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
文件管理系统是否畅通？组织人员会使用并通过适宜途径取得和阅读？
7.5.2创建和更新
是否建立文件化管理机制？
文件是否按规定模板制作并经过审核批准？
7.5.3成文信息的控制
8.4.2控制类别和程度
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
6.2质量目标及其实现的策划
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？
7.1.4过程运行环境
检验作业时有根据检验所需条件进行温湿度/照明管理？
7.1.5监视与测量资源
公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证。
管理体系内部审核检查表
k)相关之处，结果仅与被检测或被校准物品有关的声明。
5.10.3
检测报告
5.10.3.1
当需对检测结果作出解释时，除5.10.2中所列的要求之外，检测报告中还应包括下列内容
当需对检测结果作出解释时，
查：检测报告中是否还包括本款所列a)～e)的内容；
a)对检测方法的偏离、增添或删节，以及特殊检测条件的信息，如环境条件；
查：检测报告包含了由分包方所出具的检测结果时，这些结果是否予清晰标明。分包方是否以书面或电子方式报告结果。
当校准工作被分包时，执行该工作的实验室应向合同实验室出具校准证书。
当校准工作被分包时，
查：分包方是否已向合同实验室出具校准证书。
5.10.7
结果的电子传送
当用电话、电传、传真或其他电子或电磁方式传送检测或校准结果时，应满足本准则的要求（见5.4.7）。
5.10.3.2
当需对检测结果作解释时，对含抽样结果在内的检测报告，除了5.10.2和5.10.3.1所列的要求之外，还应包括下列内容：
当需对检测结果作解释时，
查：对含抽样结果在内的检测报告，是否还包括本款所列a)～f)的内容：
a)抽样日期；
b)抽取的物质、材料或产品的清晰标识（适当时，包括制造者的名称、标示的型号或类型和相应的系列号）；
查：样品（检测和校准物品）管理程序；
查：保护客户机密信息和所有权程序。
5.8.2
实验室应具有检测和/或校准物品的标识系统。
物品在实验室的整个期间应保留该标识。
查：样品标识系统。样品唯一性标识和状态标识。
查：样品标识保留情况。
标识系统的设计和使用应确保物品不会在实物上或在涉及的记录和其他文件中混淆。
查：标识系统的设计和使用是否合理。
5.10.3
检测报告
5.10.3.1
当需对检测结果作出解释时，除5.10.2中所列的要求之外，检测报告中还应包括下列内容
当需对检测结果作出解释时，
查：检测报告中是否还包括本款所列a)～e)的内容；
a)对检测方法的偏离、增添或删节，以及特殊检测条件的信息，如环境条件；
查：检测报告包含了由分包方所出具的检测结果时，这些结果是否予清晰标明。分包方是否以书面或电子方式报告结果。
当校准工作被分包时，执行该工作的实验室应向合同实验室出具校准证书。
当校准工作被分包时，
查：分包方是否已向合同实验室出具校准证书。
5.10.7
结果的电子传送
当用电话、电传、传真或其他电子或电磁方式传送检测或校准结果时，应满足本准则的要求（见5.4.7）。
5.10.3.2
当需对检测结果作解释时，对含抽样结果在内的检测报告，除了5.10.2和5.10.3.1所列的要求之外，还应包括下列内容：
当需对检测结果作解释时，
查：对含抽样结果在内的检测报告，是否还包括本款所列a)～f)的内容：
a)抽样日期；
b)抽取的物质、材料或产品的清晰标识（适当时，包括制造者的名称、标示的型号或类型和相应的系列号）；
查：样品（检测和校准物品）管理程序；
查：保护客户机密信息和所有权程序。
5.8.2
实验室应具有检测和/或校准物品的标识系统。
物品在实验室的整个期间应保留该标识。
查：样品标识系统。样品唯一性标识和状态标识。
查：样品标识保留情况。
标识系统的设计和使用应确保物品不会在实物上或在涉及的记录和其他文件中混淆。
查：标识系统的设计和使用是否合理。
IATF16949基础设施管理内审检查表
体系审核检查表
127.1.5.2.1138.5.1.5148.5.1.5158.5.1.5168.5.1.5178.5.1.6188.5.1.6198.5.1.6208.5.1.6218.5.1.622
8.5.1.6
是否有工装设计文件？
工艺部保存有工装设计文件及图纸
是否有工装标识，包括编号、状态、所有权及位置？建立工艺装备编号程序文件，规定工装标识等内容
是否对顾客提供的工装进行管理？
是否有工装管理体系，包括8.5.1.6的要求？建立工装保养维护程序文件
是否对工装进行维护维修？定期对工装进行维护保养，有问题及时维修更换是否有易损工装的更换方案？建立易损管理流程，对易损工装存有备品备件，发现问题及时更换
是否识别关键设备？是否有设备的备品备件管理？建立设备分级管理规定，识别关键设备
是否对设备进行预防性维护和预测性维护？是否有周期性检修？
是否有形成文件的过程管理校准和检定记录？校准和检定的记录是否包括7.1.5.2.1所规定的细节？
保存有内校记录及外部检定证书，符合标准要求
是否有形成文件的全面生产维护系统，该系统至少包括8.5.1.5要求？。
基础设施内审检查表
OK
10
6.3/7.5.1.5
对关键过程设备是否制定了预见性的措施？
出示《设备FMEA分析》体现了设备的预见性措施。
OK
11
6.3
现场设备的运行情况如何？
现场查看冷墩、搓丝工序，设备运行状态良好。
OK
12
6.3.2
公司是否制定了应急计划，内容是否全面？应急措施是否有操作性？
出示《应急管理规程》，规定在顾客退货、公共设施中断、材料短缺、关键设备故障等情况下的应急对策。并在应急计划中明确了措施责任人和凉席电话。具有操作性。
1
5.5.1
过程主责是哪个部门？相关部门有哪些？主要承担些活动？
过程主责是设备工程部，主要承担设备管理、安全以及工作环境管理，综合部负责办公设施管理。
OK
2
8.2.3
过程指标有哪些，结果如何？
设备完好率≥85%，实际完成95%~100%
维护计划实施率≥90%，实际完成100%
OK
3
6.3
现有建筑物/工作场所及通讯/交通设施有哪些？其是否满足产品所需的要求？
OK
13
6.4/6.4.2
公司的工作环境是否满足产品要求
查看现场的工作环境，通道通畅、设备布局合理整齐、有通风设施，满足产品的加工要求
OK
14
6.4
工作环境的管理有哪些方法？
通过现场管理出示4－12月《现场环境检查表》检查结果为95.3均大于90分。
OK
15
6.4.1
在设计和加工过程中是如何保证产品的安全性和降低员工的安全风险？
查看《设备管理规程》规定了设备三级管理要求。出示《设备维护保养计划》表明2010年计划维护保养设备，查看维护保养记录，均按计划完成。设备操作人员日常保养按设备《设备日常点检表》的要求对设备进行点检，设备管理人员每月对设备的维护保养情况进行检查，记录于《设备保养检查表》。设备在使用过程中出现故障填写《设备维修单》报修，并记录维修情况。
10
6.3/7.5.1.5
对关键过程设备是否制定了预见性的措施？
出示《设备FMEA分析》体现了设备的预见性措施。
OK
11
6.3
现场设备的运行情况如何？
现场查看冷墩、搓丝工序，设备运行状态良好。
OK
12
6.3.2
公司是否制定了应急计划，内容是否全面？应急措施是否有操作性？
出示《应急管理规程》，规定在顾客退货、公共设施中断、材料短缺、关键设备故障等情况下的应急对策。并在应急计划中明确了措施责任人和凉席电话。具有操作性。
1
5.5.1
过程主责是哪个部门？相关部门有哪些？主要承担些活动？
过程主责是设备工程部，主要承担设备管理、安全以及工作环境管理，综合部负责办公设施管理。
OK
2
8.2.3
过程指标有哪些，结果如何？
设备完好率≥85%，实际完成95%~100%
维护计划实施率≥90%，实际完成100%
OK
3
6.3
现有建筑物/工作场所及通讯/交通设施有哪些？其是否满足产品所需的要求？
OK
13
6.4/6.4.2
公司的工作环境是否满足产品要求
查看现场的工作环境，通道通畅、设备布局合理整齐、有通风设施，满足产品的加工要求
OK
14
6.4
工作环境的管理有哪些方法？
通过现场管理出示4－12月《现场环境检查表》检查结果为95.3均大于90分。
OK
15
6.4.1
在设计和加工过程中是如何保证产品的安全性和降低员工的安全风险？
查看《设备管理规程》规定了设备三级管理要求。出示《设备维护保养计划》表明2010年计划维护保养设备，查看维护保养记录，均按计划完成。设备操作人员日常保养按设备《设备日常点检表》的要求对设备进行点检，设备管理人员每月对设备的维护保养情况进行检查，记录于《设备保养检查表》。设备在使用过程中出现故障填写《设备维修单》报修，并记录维修情况。
内部质量管理体系审核检查表
确定并实施设备爱护，保养，保管，连续改进生产设备的效率和有效性。
支持的过程或子过程:
文件操纵,记录操纵,报价,人力资源培训,工厂,设施和设备策划,过程设计和开发,采购,产品和过程确认,制造过程
文件操纵，记录操纵，报价，人力资源培训，工厂，设施和设备策划，过程设计和开发，采购，产品和过程确认，制造过程
办公室
6.3
关于支持性服务(如运输或通讯,信息系统)是否予以适当爱护
办公室
6.3
13设备及设施治理关键目标的实现情形
设备利用率(QEE)；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
生产部
8.2.3
设备爱护打算执行率；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
生产部
8.2.3
设备能力；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
适用的质量治理体系文件:
《设备治理程序》
评判分类
□确定过程的输入(I)
□明确过程的输出(O)
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
检查项目
检查内容与方法
(输入,输出,资源,人员,方法/程序,关键目标)
(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)
组织
场所
适用
条款
现场调查
文件查阅
对审核观看到的证据,潜在或实际的发觉的描述(未要求：NR未发生：NO)
生产部
7.5.1.4
4.设备的爱护保养
4.1预防性爱护
使用者或专门人员是否对设备进行了日常保养并填写“设备日常保养/点检记录”
生产部
7.5.1.4
是否对设备进行了定期保养并填写了设备定期保养记录
支持的过程或子过程:
文件操纵,记录操纵,报价,人力资源培训,工厂,设施和设备策划,过程设计和开发,采购,产品和过程确认,制造过程
文件操纵，记录操纵，报价，人力资源培训，工厂，设施和设备策划，过程设计和开发，采购，产品和过程确认，制造过程
办公室
6.3
关于支持性服务(如运输或通讯,信息系统)是否予以适当爱护
办公室
6.3
13设备及设施治理关键目标的实现情形
设备利用率(QEE)；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
生产部
8.2.3
设备爱护打算执行率；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
生产部
8.2.3
设备能力；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
适用的质量治理体系文件:
《设备治理程序》
评判分类
□确定过程的输入(I)
□明确过程的输出(O)
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
检查项目
检查内容与方法
(输入,输出,资源,人员,方法/程序,关键目标)
(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)
组织
场所
适用
条款
现场调查
文件查阅
对审核观看到的证据,潜在或实际的发觉的描述(未要求：NR未发生：NO)
生产部
7.5.1.4
4.设备的爱护保养
4.1预防性爱护
使用者或专门人员是否对设备进行了日常保养并填写“设备日常保养/点检记录”
生产部
7.5.1.4
是否对设备进行了定期保养并填写了设备定期保养记录
最新版质量管理体系内审检查表
最新版质量管理体系内审检查表内部审核检查表Q4.1 理解：组织及其所处的环境审核内容：1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。
2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。
例如经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）以及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、信息渠道等（外部因素）。
3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。
4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q4.2 理解：相关方的需求和期望审核内容：1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。
2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。
3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。
4.是否对这些相关方及其要求的信息进行分析、监视和评审。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q4.3 确定：质量管理体系的范围审核内容：1.质量管理体系是否规定了明确的边界和范围。
2.公司在确定体系范围时是否考虑了内外部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。
3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。
4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。
审核发现结果：1.删除此段落，因为没有提供任何信息。
Q4.4 理解：质量管理体系及其过程审核内容：1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些过程所需的资源；是否分配这些过程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。
2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变更的策划。
3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。
形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
IATF16949内审检查表 设备管理S6基础设施
内部审核检查表（设备设施管理）（基础设施）
ห้องสมุดไป่ตู้
过程涉 及条款
过程名称
涉及程序文件
8.5.1
S6 设备设施
设备管理程序
(基础设施) 纠正预防措施控制程
序
审核项目
标准条文 管理过程
审核员
审核日期/时间 审核记录
受审核区域
基础设施 （水电气供给）
陪同人员 结论
1.查变压器、配电房、 空压机台帐与设备履历 表是否对应和相符合?
7.5.3.2 台账管理
2.变压器、配电房、空 压机是否有年度保养计 划和每月的实施计划?抽 查相关记录是否按计划 的要求进行保养活动?
8.5.1
设备保养 计划
3.变压器、配电房、空 压机的点检表对所需要 的点检项目是否明确， 记录是否完整，有无直 接管理者的确认？
8.5.1
设备点检 表
4.变压器、配电房、空 压机设备的维修是如何 进行?维修是否留有记录 及处理状况?
8.5.1 7.5.3.2
设备维修 管理及文 件化管理
5.现场设备是否有进行 编号和标识?
8.5.1
设备标识 管理
受审部门确认：
ห้องสมุดไป่ตู้
过程涉 及条款
过程名称
涉及程序文件
8.5.1
S6 设备设施
设备管理程序
(基础设施) 纠正预防措施控制程
序
审核项目
标准条文 管理过程
审核员
审核日期/时间 审核记录
受审核区域
基础设施 （水电气供给）
陪同人员 结论
1.查变压器、配电房、 空压机台帐与设备履历 表是否对应和相符合?
7.5.3.2 台账管理
2.变压器、配电房、空 压机是否有年度保养计 划和每月的实施计划?抽 查相关记录是否按计划 的要求进行保养活动?
8.5.1
设备保养 计划
3.变压器、配电房、空 压机的点检表对所需要 的点检项目是否明确， 记录是否完整，有无直 接管理者的确认？
8.5.1
设备点检 表
4.变压器、配电房、空 压机设备的维修是如何 进行?维修是否留有记录 及处理状况?
8.5.1 7.5.3.2
设备维修 管理及文 件化管理
5.现场设备是否有进行 编号和标识?
8.5.1
设备标识 管理
受审部门确认：
基础设施管理过程内审检查表
保持？是■否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备）是■否□
由谁做？（能力、培训）是■否□
用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□
如何做？（方法、技术）是■否□
2)
子过程
3)
责任部门
4)
期望或要求的关键参数、测量
4)
相关质量文件
5)
相关IATF 16949: 2016
2016对审核观察到的证据潜在或实际的发现的描述审核记录过程s4设施管理设施完好率98工作环境及基础设施管理程序713设备设施年检有无实施
质量管理体系内部审核检查表
过程
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□
是否已对过程给以定义？是■否□
过程是否已文件化？是■否□
是否已对过程的接口给以明确？是■否□
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
6)
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
7)评估
1
2
3
基础设施管理过程S4
设施管理
设施完好率≥98%
《工作环境及基础设施管理程序》
7.1.3
1.过程需要的基础设施是否完好？
2.有无对基础设施定期点检？
3.设备设施年检有无实施？
应急
《应急计划》
6.1.2.3
1.基础设施损坏有无建立应急计划？
文件管理
《文件管理程序》
7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/ 7.5.3.2
1.过程相关文件是否有编号？版本是否为最新版？文件发行记录有无？
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备）是■否□
由谁做？（能力、培训）是■否□
用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□
如何做？（方法、技术）是■否□
2)
子过程
3)
责任部门
4)
期望或要求的关键参数、测量
4)
相关质量文件
5)
相关IATF 16949: 2016
2016对审核观察到的证据潜在或实际的发现的描述审核记录过程s4设施管理设施完好率98工作环境及基础设施管理程序713设备设施年检有无实施
质量管理体系内部审核检查表
过程
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□
是否已对过程给以定义？是■否□
过程是否已文件化？是■否□
是否已对过程的接口给以明确？是■否□
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
6)
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
7)评估
1
2
3
基础设施管理过程S4
设施管理
设施完好率≥98%
《工作环境及基础设施管理程序》
7.1.3
1.过程需要的基础设施是否完好？
2.有无对基础设施定期点检？
3.设备设施年检有无实施？
应急
《应急计划》
6.1.2.3
1.基础设施损坏有无建立应急计划？
文件管理
《文件管理程序》
7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/ 7.5.3.2
1.过程相关文件是否有编号？版本是否为最新版？文件发行记录有无？
管理体系内部审核检查表
◆什么情况下修订方案是否进行过修订
质量管理体系策划
◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求管理体系策划的输出是否形成文件
◆如何保证策划满足目标及体系总要求
◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况有多少份程序文件是否满足要求
◆管理目标是否实现
◆是否提供了实施管理目标的资源
◆实施管理目标的资源是否充足,有多少质检员有多少计量员多少内审员是否发给内审员聘书环境、职业健康安全有关的人员是否培训
◆其内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容
◆其内容是否考虑了法律、法规和其他要求
◆其内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险
◆其内容是否考虑员工和相关方的要求
◆其内容是否考虑技术、财务及实施的可行性
◆其内容是否体现预防为主和持续改进的精神
◆是否有可测量性,有无目标指标的测量方法
◆是否为目标和指标的实现设置完成时间;
◆新项目和变化是否进行风险评价和事前评价
◆如何对风险控制进行策划
◆是否据风险评价结果,制定风险控制措施计划
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些
◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施
◆危险源及其风险的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定
◆是否按规定实施更新
◆制定方针、目标时是否考虑重大危险源及其风险
◆环境因素的住处能否及时更新
◆有无更新信息的规定
◆是否按规定实施更新
◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素
◆哪些重大环境因素列入目标和指标
◆其他环境因素如何控制
危险辨识、风险评价和确定风险控制措施
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制程序
质量管理体系策划
◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求管理体系策划的输出是否形成文件
◆如何保证策划满足目标及体系总要求
◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况有多少份程序文件是否满足要求
◆管理目标是否实现
◆是否提供了实施管理目标的资源
◆实施管理目标的资源是否充足,有多少质检员有多少计量员多少内审员是否发给内审员聘书环境、职业健康安全有关的人员是否培训
◆其内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容
◆其内容是否考虑了法律、法规和其他要求
◆其内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险
◆其内容是否考虑员工和相关方的要求
◆其内容是否考虑技术、财务及实施的可行性
◆其内容是否体现预防为主和持续改进的精神
◆是否有可测量性,有无目标指标的测量方法
◆是否为目标和指标的实现设置完成时间;
◆新项目和变化是否进行风险评价和事前评价
◆如何对风险控制进行策划
◆是否据风险评价结果,制定风险控制措施计划
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些
◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施
◆危险源及其风险的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定
◆是否按规定实施更新
◆制定方针、目标时是否考虑重大危险源及其风险
◆环境因素的住处能否及时更新
◆有无更新信息的规定
◆是否按规定实施更新
◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素
◆哪些重大环境因素列入目标和指标
◆其他环境因素如何控制
危险辨识、风险评价和确定风险控制措施
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制程序
基础设施内审检查表模板
工厂、设施和设备策划必须使用的方法
策划必须采用多方论证的方法
41
风险识别和风险缓解方法
42
包括对精益制造原则的应用
43
策划的目的是
开发并改进工厂、 设施和设备的计划
44
设计工厂布局时，应考虑
优化材料的转移及搬运
45
优化对场地空间Βιβλιοθήκη 增值使用46利于对不合格品的控制。例如：使用楼层空间来控制不合格品
47
基础设施内审检查表模板（7.1.3）
编号
检查内容
1
基础设施管理目的
运行过程，并获得合格产品和服务
2
基础设施管理的要求
应确定所需的基础设施
3
应提供所需的基础设施
4
应维护所需的基础设施
5
应进行工厂、设施及设备策划
6
基础设施包括的范围
建筑物/工作场所和相关的基础设施。例如：办公楼、车间、试验区域、出货区域、物料接收区域、供水/供电/供气系统
便于材料的同步流动
48
制定对现有操作有效性进行评价和监视的方法
49
实施对现有操作有效性进行评价和监视的方法
50
必须关注精益制造原则
51
必须关注和质量管理体系有效性的关联
52
包含了制造可行性评估要求
53
所有要求应用于外部提供方的现场活动，如适用时
54
制造可行性评估要求
应开发并实施对新产品或新操作的制造可行性进行评价的方法
26
提供给后续维护和保养的建议
27
基础设施管理时一般可以考虑的输入
产品生产需求的设施。说明：在产品规划阶段，策划出来的需求的设施
28
产品或生产过程改进需求时对设施的要求
策划必须采用多方论证的方法
41
风险识别和风险缓解方法
42
包括对精益制造原则的应用
43
策划的目的是
开发并改进工厂、 设施和设备的计划
44
设计工厂布局时，应考虑
优化材料的转移及搬运
45
优化对场地空间Βιβλιοθήκη 增值使用46利于对不合格品的控制。例如：使用楼层空间来控制不合格品
47
基础设施内审检查表模板（7.1.3）
编号
检查内容
1
基础设施管理目的
运行过程，并获得合格产品和服务
2
基础设施管理的要求
应确定所需的基础设施
3
应提供所需的基础设施
4
应维护所需的基础设施
5
应进行工厂、设施及设备策划
6
基础设施包括的范围
建筑物/工作场所和相关的基础设施。例如：办公楼、车间、试验区域、出货区域、物料接收区域、供水/供电/供气系统
便于材料的同步流动
48
制定对现有操作有效性进行评价和监视的方法
49
实施对现有操作有效性进行评价和监视的方法
50
必须关注精益制造原则
51
必须关注和质量管理体系有效性的关联
52
包含了制造可行性评估要求
53
所有要求应用于外部提供方的现场活动，如适用时
54
制造可行性评估要求
应开发并实施对新产品或新操作的制造可行性进行评价的方法
26
提供给后续维护和保养的建议
27
基础设施管理时一般可以考虑的输入
产品生产需求的设施。说明：在产品规划阶段，策划出来的需求的设施
28
产品或生产过程改进需求时对设施的要求
GBT50430体系内审检查表-项目部
4.是否与分包方订立合同？合同内容是否符合标准和法规要求？查合同
5.分包项目实施前，是否对其进行施工和服务要求交底并审批分包方的施工和服务方案？查文件
6.如何确认分包方进厂人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料
7.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录
8.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录
10.安装、拆除作业前，是否对施工机具与设施的作用人员进行交底？查记录
11.施工机具的操作人员、安拆人员、维护人员是否持有相关资格证书？查证书
12.是否对是施工机具与设施进行定期检查？查检查记录
13.特种设备是否有经过资质单位的安全检测？查相关记录
14.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查记录
已对实施效果进行了评审。
符合
注：
1.“项目”：写明GBT50430标准条款及公司相关的管理规定。
2.“备注”填写要求：☆——表示不符合，要求写上不符合编号；○——表示观察项。
5.最高管理者是否按规定策划并实施质量管理评价？查记录
6.是否根据质量管理分析和评价结果进行持续改进，如何创新质量管理机制？询问并查记录
1、制定了质量管理检查、分析、评价和改进管理制度
2、通过方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和管理评审实施管理体系的持续改进。
3、查一项纠正措施实施记录，已进行原因分析。
4、人员配备满足项目实施要求。
5、编制了项目深化设计方案，已评审通过。
6、有设计文件评审
7、查项目已报审报验，监理已审批施工文件，具有开工许可。
8、明确规定了服务期限 。
符合
11.1、11.2、11.3、11.4、11.5
5.分包项目实施前，是否对其进行施工和服务要求交底并审批分包方的施工和服务方案？查文件
6.如何确认分包方进厂人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料
7.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录
8.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录
10.安装、拆除作业前，是否对施工机具与设施的作用人员进行交底？查记录
11.施工机具的操作人员、安拆人员、维护人员是否持有相关资格证书？查证书
12.是否对是施工机具与设施进行定期检查？查检查记录
13.特种设备是否有经过资质单位的安全检测？查相关记录
14.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查记录
已对实施效果进行了评审。
符合
注：
1.“项目”：写明GBT50430标准条款及公司相关的管理规定。
2.“备注”填写要求：☆——表示不符合，要求写上不符合编号；○——表示观察项。
5.最高管理者是否按规定策划并实施质量管理评价？查记录
6.是否根据质量管理分析和评价结果进行持续改进，如何创新质量管理机制？询问并查记录
1、制定了质量管理检查、分析、评价和改进管理制度
2、通过方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和管理评审实施管理体系的持续改进。
3、查一项纠正措施实施记录，已进行原因分析。
4、人员配备满足项目实施要求。
5、编制了项目深化设计方案，已评审通过。
6、有设计文件评审
7、查项目已报审报验，监理已审批施工文件，具有开工许可。
8、明确规定了服务期限 。
符合
11.1、11.2、11.3、11.4、11.5
ISO45001内审检查表
询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合 格品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？ 检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品 的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合 要求？
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了 哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进 行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检 8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定 期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的 人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪 些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到 保持和更新？
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括
识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下
7.2
的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考 核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员
和评审的情况如何？
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方 4.2 有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相
关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范
围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素
4.3
、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实 施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是
负责人:
ISO45001内审检查表
审核日期:
审 核 员:
序号 内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
1
理解组织 及其环境
理解员工 2 及相关方
需求和期 望
确定管理 3 体系的范
围
4
管理体系 及其过程
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了 哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进 行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检 8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定 期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的 人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪 些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到 保持和更新？
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括
识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下
7.2
的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考 核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员
和评审的情况如何？
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方 4.2 有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相
关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范
围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素
4.3
、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实 施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是
负责人:
ISO45001内审检查表
审核日期:
审 核 员:
序号 内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
1
理解组织 及其环境
理解员工 2 及相关方
需求和期 望
确定管理 3 体系的范
围
4
管理体系 及其过程
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要
质量管理体系内部审核检查表-P5基础设施
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
11
输出的去向？是否可以追溯
12
相应的输出及传递证据？
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
已规定记录
√
7.1.4过程作业环境
QD7.1.2-2016《过程作业环境控制规范》
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
质量管理体系内部审核检查表-P5基础设施
过程名称
P5基础设施
过程主要负责人
.过程涉及文件
QD7.1.1-2016《基础设施控制规范》
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
11
输出的去向？是否可以追溯
12
相应的输出及传递证据？
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
已规定记录
√
7.1.4过程作业环境
QD7.1.2-2016《过程作业环境控制规范》
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
质量管理体系内部审核检查表-P5基础设施
过程名称
P5基础设施
过程主要负责人
.过程涉及文件
QD7.1.1-2016《基础设施控制规范》
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管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:基础设施管理过程
2)区域/责任人:
3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
管理要求/设备说明书/生产和产品质量需要/公司现状/环境要求/使用记录/维护历史数据/图纸
完好基础设施/验收记录/管理台帐/清单/各项运行记录/点检表/保养记录/检修计划/点检记录
13、查部门对绩效监测情况。
注:评价以“√”表示符合要求，“×”表示不符合要求。
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、生产设备及辅助设施的配 是否满足组织确定的生产能力及质量等保证能力。查组织生产及辅助设施清单/台帐，核查其配置与能力要求是否一致。
5、生产设施的日常维护保养是否有规定，并实施查日常维持保养记录和运行记录，设备是否保持了连续正常运行。
6、生产设施的大、 中、 小修是否按化工行业规范进行。
查生产设施修改规范，年度修计划等实施证据。重点查大修实施情况及修后验收合格的记录。
7、维护和维修处理完成是否实施验证？
8、基础实施维标的完成情况及统计测算依据。
环境管理体系：
10、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
运行设备完好率100%
设备管理程序/维护保养作业指导书/工装管理程序
Q： 6.1；6.2；7.1.3；7.1.4；
E: 6.1.2；6.1.4；8.1; 8.2；9.1.1
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
11、查部门部EMS管理目标指标策划情况及实现其目标指标的管理方案的策划情况。
12、运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的设备维护、保养、修理及动力供应（风、水、电、气）系统，此部分考虑的环境问题以废弃物为主，如：含 PCBs 废变压器、电容器的储存、清除问题；废机油、废润滑油的回收处理问题；废电线电缆、废日光灯管、废电池及其它固体废弃物的处理问题；所有炉窑、反应釜和保温管路大、中修时拆除、更换的大量保温材料的处理问题；储槽的检查清理等相关问题。
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:基础设施管理过程
2)区域/责任人:
3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
管理要求/设备说明书/生产和产品质量需要/公司现状/环境要求/使用记录/维护历史数据/图纸
完好基础设施/验收记录/管理台帐/清单/各项运行记录/点检表/保养记录/检修计划/点检记录
13、查部门对绩效监测情况。
注:评价以“√”表示符合要求，“×”表示不符合要求。
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、生产设备及辅助设施的配 是否满足组织确定的生产能力及质量等保证能力。查组织生产及辅助设施清单/台帐，核查其配置与能力要求是否一致。
5、生产设施的日常维护保养是否有规定，并实施查日常维持保养记录和运行记录，设备是否保持了连续正常运行。
6、生产设施的大、 中、 小修是否按化工行业规范进行。
查生产设施修改规范，年度修计划等实施证据。重点查大修实施情况及修后验收合格的记录。
7、维护和维修处理完成是否实施验证？
8、基础实施维标的完成情况及统计测算依据。
环境管理体系：
10、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
运行设备完好率100%
设备管理程序/维护保养作业指导书/工装管理程序
Q： 6.1；6.2；7.1.3；7.1.4；
E: 6.1.2；6.1.4；8.1; 8.2；9.1.1
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
11、查部门部EMS管理目标指标策划情况及实现其目标指标的管理方案的策划情况。
12、运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的设备维护、保养、修理及动力供应（风、水、电、气）系统，此部分考虑的环境问题以废弃物为主，如：含 PCBs 废变压器、电容器的储存、清除问题；废机油、废润滑油的回收处理问题；废电线电缆、废日光灯管、废电池及其它固体废弃物的处理问题；所有炉窑、反应釜和保温管路大、中修时拆除、更换的大量保温材料的处理问题；储槽的检查清理等相关问题。