KAMS-日终清算操作手册
信用社(银行)综合业务系统会计凭证使用及日终批处理业务说明
信用社（银行）综合业务系统会计凭证使用及日终批处理业务说明一、存款业务（一）个人业务1、个人业务凭证（贷方）。
本机构客户存款业务，作2111活期储蓄存款/21111 个人银行结算存款/2151定期储蓄存款/2155教育储蓄存款等科目贷方记账凭证。
通存通兑代理他机构客户存款业务，作4629省辖汇兑汇差/4639县辖汇兑汇差等科目贷方记账凭证。
他代本贷方业务待批处理完成后生成系统汇总记账凭证，作4629省辖汇兑汇差/4639县辖汇兑汇差/2111活期储蓄存款/21111个人银行结算存款/2151定期储蓄存款/2155教育储蓄存款等科目汇总记账凭证，他代本清单分别作汇总记账凭证的附件。
2、个人业务凭证（借方）。
本机构客户取款业务，作2111活期储蓄存款/21111 个人银行结算存款等科目借方记账凭证。
通存通兑时，作4629省辖汇兑汇差/4639县辖汇兑汇差等科目借方记账凭证。
资金去向为待销账时，打印个人业务凭证（借方）、贷方记账凭证，个人业务凭证（借方）作21111个人银行结算存款等科目借方记账凭证，贷方记账凭证作2431应解汇款科目记账凭证。
他代本借方业务待批处理完成后生成系统汇总记账凭证。
作为4629省辖汇兑汇差/4639县辖汇兑汇差/2111活期储蓄存款/21111个人银行结算存款等科目汇总凭证，他代本清单作汇总记账凭证的附件。
3、存款利息单。
第一联借方凭证，作2611应付利息/5211利息支出科目借方凭证；第二联贷方凭证，如为储蓄存款作应缴代扣利息税科目贷方记账凭证，如为单位存款作存款账户贷方凭证；第三联作客户利息证明单。
通存通兑时：个人业务凭证作4629省辖汇兑汇差/4639县辖汇兑汇差等科目借方记账凭证。
存折、存单、存款利息单作为借方记账凭证的附件。
4、旧存单。
旧存单支取时打印借方记账凭证，旧存单作借方记账凭证附件。
如客户要求部分提前支取，需将旧存单更换为新存单，然后按新存单方式处理。
5、特殊业务申请书。
KAMS-日终清算操作手册
金证科技·<资产管理系统KAMS> KAMS-日终清算操作手册金融软件中心2013年3月修订历史目录<KAMS>-日终清算操作手册第 3 页 共 22页1. 运营 ........................................................................................................... 错误！未定义书签。
1.1. 日常系统管理 ................................................................................... 错误！未定义书签。
1.1.1.独立清算 ................................................................................................. 错误！未定义书签。
清算前备份 ........................................................................................................... 错误！未定义书签。
清算数据转入 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
清算交收 ............................................................................................................... 错误！未定义书签。
银行对公清算结算业务集中处理操作指引(模版)
对公清算结算业务集中处理操作指引对公清算结算业务集中处理是将网点柜台对公业务后台处理集中至分行集中处理中心的业务模式。
具体而言包括两种模式，一是网点柜台操作人员负责接受客户指令、采集业务影像信息并验印，集中处理中心操作人员负责根据影像信息进行业务处理的业务处理模式；二是分行集中处理中心人员负责接受客户或电子业务指令进行业务处理的业务处理模式。
根据是否需要将处理结果返回前台临柜人员，可将对公清算结算集中处理业务区分为单向类业务（例如：汇兑）和交互类业务（例如：签发银行本票，现金取款）。
一、系统简介对公业务集中处理业务涉及到以下业务系统：核心业务系统、运营业务集中系统、图形化网点前端系统、影像业务管理平台系统（以下简称影像系统）与验印系统。
核心业务系统是业务交易的主系统，所有的账务处理，以及数据维护、查询、支付密码核验仍由核心业务系统中完成。
运营业务集中系统是对集中处理的业务采取流程化管理的系统，以集约化的方式促进业务处理标准化、规范化。
图形化网点前端系统是集中作业流程的发起端，也是交易的前端展示系统，柜员交易操作在该系统中完成。
影像系统是负责采集、查询、传输业务影像信息，并对集中处理的业务采取流程化管理的系统。
验印系统是从支付条件为“凭验印”的业务影像中截取印鉴，自动核对印鉴并返回结果，同时对使用安全码的凭证做安全码核对检查，对自动验印失败的切入手动验印。
二、网点柜台受理业务方式的主要节点及处理要求网点柜员受理对公业务时，应按照流程处理要求办理，各个节点处理人员应根据该节点需要完成的任务履行各自的职责，具体包括：（一）网点经办：受理客户业务，进行凭证真实性和业务合规性审查，采集基本业务信息和影像信息并验印，向客户提供受理回单；对于交互类业务，在中心处理完毕后，向客户提供银行票据或进行其他后续处理。
1、环节A1 受理业务：按柜台服务规范受理业务。
2、环节A2 合规审查1）审查业务是否为我行可以受理的业务；2）审查业务是否为本柜员可以受理的业务；3）审查客户提交的原始凭证是否真实、有效；4）审查手续是否齐全，凭证要素填写是否完整、准确。
NEW基金投资管理系统O3.0操作手册-清算员篇
基金投资管理系统O3.0操作手册清算员篇基金事业部文档更新记录目录1.角色简介 (5)2.相关界面 (5)2.1.日初结算数据接收 (5)2.1.1.功能简介 (5)2.1.2.名词解释 (5)2.1.3.操作说明 (5)2.1.4.详细说明 (6)2.1.5.注意事项 (6)2.2.清算文件设置 (6)2.2.1.功能简介 (6)2.2.2.名词解释 (6)2.2.3.操作说明 (7)2.2.4.详细说明 (7)2.2.5.注意事项 (8)2.3.对帐文件设置 (8)2.3.1.功能简介 (8)2.3.2.名词解释 (8)2.3.3.操作说明 (8)2.3.4.详细说明 (9)2.3.5.注意事项 (9)2.4.备份路径设置 (9)2.4.1.功能简介 (9)2.4.2.名词解释 (9)2.4.3.操作说明 (9)2.4.4.详细说明 (10)2.4.5.注意事项 (10)2.5.分笔成交查询 (10)2.5.1.功能简介 (10)2.5.2.名词解释 (11)2.5.3.操作说明 (11)2.5.4.注意事项 (11)2.6.合笔成交查询 (11)2.6.1.功能简介 (11)2.6.2.名词解释 (11)2.6.3.操作说明 (12)2.6.4.注意事项 (12)2.7.配对查询查询 (12)2.7.1.功能简介 (12)2.7.2.名词解释 (13)2.7.3.操作说明 (13)2.7.4.注意事项 (13)2.8.日终处理 (14)2.8.1.功能简介 (14)2.8.2.名词解释 (14)2.8.3.操作说明 (14)3.相关事项 (23)3.1.清算员日常操作步骤 (23)3.2.常见问题说明 (24)第十四章清算员篇1.角色简介清算员在系统中负责保证系统内部的资金和股份余额的正确完整。
2.相关界面2.1.日初结算数据接收2.1.1.功能简介本窗口（见图14-1）用于接收和处理上一交易日清算没有处理的一些文件，通过此界面完成日初结算处理。
十三基金销售业务操作流程4日清算流程
日清算流程日清算流程是公司基金销售交易管理系统中预先设定好的一个流程。
它起到数据的汇集、处理、传输、汇总的作用，完成系统信息流、资金流的内部归集与预处理以及与外部相关机构、部门间的业务数据传递。
其流程图如下：日清算流程操作说明：9:00—9:30 是每日系统初始化的时间。
在这个时间段，主要完成三个方面的操作：日初始化，接收行情，启动交易。
1.日初始化：主要是重新划定时间参数，业务标号重新排序；2.行情数据的接收：行情数据是指由TA 发送的T-1日的基金净值数据和基金状态数据。
通过国政通软件接收行情数据到事先设定好的指定目录中；3.启动交易：意味着当天的交易准备工作已经就绪，销售柜台与结算部门可以正常的进行当天的业务操作。
9:30—15:00 是正常的业务受理时间，销售柜台受理开户、登记、修改资料等账户类申请，以及认购、申购、赎回、基金转换、基金转托管等交易类申请；结算部受理资金的存入、转出、定投操作。
为了严控盘后交易，原则上15:00之后柜台不再受理业务，如果投资者在资金在当日15:00之前到账，15:00之前申请单未录入完毕，则系统自动控制该笔业务需业务主管授权方可受理，且只能算作次日交易。
如投资者资金当日15:00之前未能到账，则15:00之后柜台不受理任何业务。
4.停止柜台交易：结算部网上交易对账完成后，需要在交易管理系统中停止柜台交易，顾名思义，停止柜台交易完成后，则柜台系统除查询外，无法进行任何其他操作。
如果网上交易对账未完成，或者柜台交易有未完成的操作（如柜台录入投资人的申请却未进行复核），也无法停止柜台交易，需根据系统的提示，将未完成的交易完成，才能停止柜台交易。
5.处理前备份：停止柜台交易之后，进入处理前备份，这个步骤的主要作用就是将当天柜台和网上汇总的所有交易申请数据进行备份，以确保如果未来处理该数据时系统出现异常，可以进行数据恢复。
6.交易预处理：处理前备份后，进入交易预处理环节，这个环节是将当天的申请数据和资金记账情况进行匹配，如果匹配无误，则该步骤完成，如果匹配中发现有不匹配的数据，则系统会显示不匹配的数据及原因，操作人员需要根据提示和实际业务情况进行调整，直至当日的申请数据和资金记账匹配无误后，该环节完成。
日终处理操作指南
四、实验内容
操作6.2——现金入库
出入库凭证号为上一步操作中领用并出库到钱箱的出如库凭证号金 额必须与钱箱中现金的余额一致
四、实验内容
操作6.2——现金入库
操作完成后查看尾箱，对应现金余额为0 查看凭证库存情况将未使用的凭证入库
四、实验内容
操作6.3——凭证入库
入库金额必须与钱箱中未使用的空白凭证的余额一致
2钱箱中所有未使用凭证入库四实验内容操作61出入库凭证的领用及出库领用一张出如库凭证就可以了开始号码同结束号码编号规则同普通存折四实验内容操作62现金入库出入库凭证号为上一步操作中领用并出库到钱箱的出如库凭证号金额必须与钱箱中现金的余额一致四实验内容操作62现金入库操作完成后查看尾箱对应现金余额为0查看凭证库存情况将未使用的凭证入库四实验内容操作63凭证入库入库金额必须与钱箱中未使用的空白凭证的余额一致四实验内容操作64钱箱轧清操作完成后查看尾箱对应现金及凭证余额均为0作为营业员在钱箱轧清后即完成一天的工作
四、实验内容
操作6.4——钱箱轧清
操作完成后查看尾箱，对应现金及凭证余额均为0 ，作为营业员， 在钱箱轧清后即完成一天的工作。营业结束,柜员需要将钱箱中的凭证入 库,余额都为0后才能结束一天的工作,具体 操作包括: 1、现金入库（需要使用“出入库凭条”作 为凭证）； 2、钱箱中所有未使用凭证入库
四、实验内容
操作6.1——出入库凭证的领用及出库
领用一张出如库凭证就可以了，开始号码同结束号码，编号规则 同普通存折
农商行支付清算机构日常管理操作规程模版
农商行支付清算机构日常管理操作规程第一章总则第一条为保障全省支付清算系统安全、稳定、高效运行，强化全省支付结算业务管理，有效防范支付结算风险，根据省联社《关于印发〈农商行资金清算业务管理办法（试行）等制度的通知〉》(农信发【2010】64号)等相关制度，结合现阶段业务实际，制定本规程。
第二条本规程所指支付清算机构具体指农商行范围内从事支付结算业务的各级管理机构，主要包括：农商行联合社（以下简称“省联社”）负责资金清算部门、各办事处（市联社）财务清算部门、各县（市、区）农商行联社、农村合作银行、农村商业银行（以下简称“农合机构”）县级清算中心。
第三条支付清算机构日常清算管理所涉及的业务主要包括以下系统发生的交易：（一）综合业务系统；（二）大额实时支付系统；（三）小额批量支付系统；（四）农信银支付清算系统；（五）银行卡系统；（六）其他外联支付系统。
除以上业务外，支付清算机构日常业务管理的范围还包括下列内容：（一）各支付系统发生的差错交易；（二）外联支付系统参与机构准入、修改、注销的申请上报；（三）大额清算资金业务的头寸报备及授权；（四）其他与支付清算相关的业务。
第四条全省支付清算机构必须严格遵守中国人民银行、农信银资金清算中心、中国银联等外联清算管理机构的相关业务规则及要求。
第五条清算机构另从事财务等第三条规定内容以外其他业务的，同时必须遵循财务等其他业务条线的管理要求。
第二章机构设置及职责第六条全省清算机构实行三级管理模式，由高到低依次为：省联社负责资金清算的业务部门、各办事处（市联社）财务清算部门、县（市、区）农合机构清算中心。
第七条省联社资金清算部门主要职责如下：（一）根据省联社总体发展战略,研究制定全系统支付结算业务长期发展规划,并负责组织、指导和具体落实;（二）根据央行或监管部门支付结算政策,制定和完善全省支付业务条线的实施细则和操作规程;（三）负责全系统支付结算业务的服务、指导工作,为基层提供优质高效的业务支持服务;（四）监测全辖支付系统运行状况，指导处理复杂交易，汇集、分析支付业务的发展动态，及时发布支付风险提示；（五）负责省联社与辖内县级法人机构之间的资金调剂业务；（六）负责全省支付系统机构信息、密钥等业务参数管理和维护；（七）负责中国人民银行、农信银清算中心清算账户的头寸管理工作（含大额业务的头寸授权）；（八）负责办理各类清算账户、同业账户及系统内存放款项账户的开立、核销及账务核对等工作；（九）兼顾清算资金合规性、流动性、安全性和效益性原则，管理好各县级清算机构上存的清算资金；（十）根据业务发展的实际需要，提出业务功能优化需求，协同相关部门完成业务功能的开发、测试；（十一）组织开展支付结算业务的宣传推广活动，倡导快捷、低成本的资金汇划渠道，协助其他部门做好业务的宣传、培训等工作；（十二）负责中国人民银行现代化支付等系统的业务运行及差错处理工作；（十三）负责农信银支付清算系统的业务运行及差错处理工作；（十四）负责财税库银系统业务的资金对账、资金汇划及差错处理工作；（十五）负责银行卡系统的业务对账及差错处理工作。
浦发开放式基金代销系统 操作手册—总行日初日终(并行)
文件名称： 操作手册版号 日期03/01/10希望帮到您！文件编号：受 控 号： 页 码： 1/10浦东发展银行开放式基金 代销 2.0 系统（总行端）（此手册专为开放式基金新老系统并行期制订）-----操作手册上海新致软件有限公司拟制： 李晓武 日期： 2003/01/02审核： 日期：批准： 日期：欢迎下载，精选文档希望帮到您！总行日初日终系统用户手册目录一、引言......................................................... 3 二、操作说明..................................................... 31. 系统的运行 ................................................................. 5 1.1 开放式基金 1.0 系统的运行 ................................................. 5 1.2 开放式基金 2.0 系统的运行 ................................................. 52. 并行期间系统日初处理 .......................................................... 7 2.1 开放式基金 2.0 系统导入行情 ............................................... 7 2.2 开放式基金 2.0 系统日初处理 ............................................... 8 2.3 开放式基金 2.0 系统预约发起 ............................................... 8 2.4 开放式基金 1.0 系统日初处理 ............................................... 93. 并行期间系统日终处理 .......................................................... 9 3.1 开放式基金 2.0 系统终止交易 ............................................... 9 3.2 开放式基金 1.0 系统终止交易 ............................................... 9 3.3 开放式基金 2.0 系统对帐处理 .............................................. 10 3.4 开放式基金 2.0 系统导出文件 .............................................. 10 3.5 开放式基金 2.0 系统数据备份 .............................................. 11 3.6 开放式基金 2.0 系统导入确认 .............................................. 11 3.7 开放式基金 2.0 系统批量还款 .............................................. 12 3.8 开放式基金 2.0 系统生成报表 .............................................. 13 3.9 开放式基金 1.0 系统对帐处理 .............................................. 13 3.10 开放式基金 1.0 系统计算分行手续费 ....................................... 13 3.11 开放式基金 1.0 系统机构业务对帐 ......................................... 13 3.12 开放式基金 1.0 系统导出发送至分行数据 ................................... 14 3.13 开放式基金 1.0 系统生成批量还款文件 ...................................... 144． 其他操作 .................................................................... 15 4.1 开放式基金 2.0 系统通讯控制 .............................................. 15 4.2 开放式基金 2.0 系统退出系统 .............................................. 15 4.3 开放式基金 1.0 系统通讯控制 .............................................. 15欢迎下载，精选文档希望帮到您！一、引言 由于总行帐务大集中各分行的上线是分步进行的，这样在一定时期内，开放式基金 1.0 系统和开放式基金 2.0 系统会在全行内同时并存。
KAMS-日终清算操作手册
金证科技·<资产管理系统KAMS>KAMS-日终清算操作手册金融软件中心2013年3月第1 页共22页修订历史第2 页共22页目录1.运营 (4)1.1.日常系统管理 (4)1.1.1.独立清算 (4)清算前备份 (5)清算数据转入 (7)清算交收 (9)清算对账 (10)结算交收 (10)权益处理 (13)余额对账 (14)估值数据转入 (15)科目数据调整 (15)与会计数目对账 (15)1.1.2.辅助清算 (15)1.1.3.收市 (15)交收后处理 (16)收市检查 (16)清算后备份 (18)归档 (19)1.1.4.日初 (19)初始化 (19)日初结算交收 (21)第3 页共22页1.运营1.1.日常系统管理日终分为四大步：1>独立清算：主要针对普通业务处理交易所的清算文件、结算文件以及日终对账2>辅助清算：主要针对融资融券业务的日终清算对账3>收市：日终交收检查以及当日交易数据的归档操作4>日初：进行系统初始化界面如图所示（图为日初的具体流程）：图系统清算流程图1.1.1.独立清算独立清算包括：清算前备份、清算转入、清算交收、清算对账、结算交收、权益处理、余额对账、经纪商数据同步、经纪商数据转入、经纪商结算交收、经纪商对账。
第4 页共22页清算前备份功能介绍：清算前备份是在正式做清算前，先将数据进行备份，以防备在日终清算的过程中出现异常情况下可以使数据恢复到日终结算刚开始的阶段。
备份前，系统会对日终未交收业务自动检查，可在此自动处理。
操作界面如下图所示：第5 页共22页第 6 页 共 22页图 清算前备份操作说明：1、 单击若有日终未交收业务，系统会弹出相关提示信息，点击确定后，系统弹出“清算前待处理业务检查”对话框，如下图所示：单击，系统强制完成所有日终待处理业务。
详情可参考操作日志。
2、日终待处理业务执行后，再次单击即可开始清算前备份操作。
金融产品销售系统_操作手册_日终管理
第十章日终管理在柜台系统中，交易期间的所有证券交易都只记录临时交易信息，如委托时资金、证券的处理，都只是一个临时的冻结、解冻的操作，并未进行实际的过户交割，交易过户都在日终收到交易所相关的交割接口文件后才进行。
本文档按照日终清算步骤详述日终模块各部分的使用说明。
§ 1. 日终处理操作流程介绍功能简介日终清算总的流程分为上海清算、深圳清算和资金清算汇总，上海清算和深圳清算可以统称为证券交易清算，上海清算和深圳清算操作上两者相互独立互不影响，在完成上海清算和深圳清算后，方可进行资金清算汇总。
在正常清算时，证券交易清算流程是：清算备份、清算前处理、日终清算转入、入账前处理、一级清算、清算入账、入账后处理、交易汇总；资金清算汇总只有一步操作，即资金清算汇总。
有些特殊的银证通分库要求在日终结算文件收到前将日终分库数据发送给银行，因为结算数据可能收到的比较晚，那么需要先按照正常的清算流程完成清算数据的清算处理，然后做银证通分库；等收到结算数据后，再按照步骤：日终清算转入、入账前处理、清算入账、入账后处理、交易汇总，完成结算数据的清算，最后做资金清算汇总。
正常日终清算流程图如下：每个步骤的意义如下，更详细的说明在后面给出：清算备份：完成交易数据的备份，在清算无法通过回滚操作完成数据的恢复时，需要通过恢复交易数据备份来恢复到清算前的状态。
日终清算前处理：完成资金数据库方面的数据临时备份以及进行一些需要在日终清算数据转入前完成的操作。
图13-1日终清算处理：完成日终清算数据、日终结算数据的转入，日终清算结算文件处理方式和路径等信息需要事先设置好。
入账前处理：完成二次清算处理以及佣金计算。
二次清算处理包括未回交割处理、回购购回处理、ETF认购阶段处理、场内开放式基金赎回处理等。
一级清算处理：将一级清算数据导入到系统中，提供交易一级清算的报表数据。
导入的数据也需要事先配置路径和处理方式等。
一级清算处理中还提供了一级清算数据和系统日终清算数据的对账，以保证在入账前清算的正确性。
百胜财务系统操作手册
目录第一章基础档案 (4)1 基础信息 (4)1.1 应收应付调整类型 (4)1.2 费用科目 (5)1.3 收付款方式 (6)1.4 发票类型 (6)2 其他档案 (6)第二章采购管理 (7)1 基本单据 (7)1.1 应付调整单 (7)1.2 进货费用单 (8)1.3 进货结算单 (9)1.4 进货付款单 (9)2 编号维护 (11)2.1 应付调整单编号 (11)2.2 进货费用单编号 (11)2.3 进货结算单编号 (11)2.4 进货付款单编号 (11)3 应付款调整统计 (11)3.1 应付款调整明细统计 (11)3.2 应付款调整汇总统计 (12)3.3 应付款调整数据分析 (12)4 进货费用统计 (13)4.1 进货费用明细统计 (13)4.2 进货费用科目统计 (13)4.3 进货费用供货商统计 (14)4.4 进货费用数据分析 (14)5 进货结算统计 (15)5.1 进货结算明细统计 (15)5.2 进货结算商品统计 (16)5.3 进货结算单据统计 (16)5.5 进货结算数据分析 (17)6 进货付款统计 (18)6.1 进货付款明细统计 (18)6.2 进货付款单据统计 (18)6.3 进货付款供应商统计 (19)6.4 进货付款数据分析 (19)第三章销售管理 (20)1 基本单据 (20)1.1 应收调整单 (20)1.2 销售费用单 (21)1.3 销货结算单 (22)1.4 销货收款单 (22)1.5 费用预算单 (24)2 编号维护 (25)2.1 应收调整单编号 (25)2.2 销售费用单编号 (25)2.3 销售结算单编号 (25)2.4 销货收款单编号 (25)2.5 费用预算单编号 (25)3 应收款调整统计 (26)3.1 应收款调整明细统计 (26)3.2 应收款调整汇总统计 (26)3.3 应收款调整数据分析 (27)4 销货费用统计 (27)4.1 销货费用明细统计 (27)4.2 销货费用科目统计 (28)4.3 销货费用客户统计 (28)4.4 销货费用数据分析 (28)5 销货结算统计 (29)5.1 销货结算明细统计 (29)5.2 销货结算商品统计 (29)5.3 销货结算单据统计 (30)5.5 销货结算数据分析 (31)6 销货收款统计 (31)6.1 销货收款明细统计 (31)6.2 销货收款单据统计 (32)6.3 销货收款客户统计 (32)6.4 销货收款数据分析 (33)第四章往来帐管理 (33)1 往来帐统计 (34)1.1 供货商应付帐统计 (34)1.2 客户应收帐统计 (34)1.3 客户当前可用发货额度统计 (34)2 往来统计 (35)2.1 供货商应付往来明细统计 (35)2.2 供货商应付往来汇总统计 (36)2.3 成品供货商应付往来流水账 (36)2.4 成品供应商对帐单 (36)2.5 客户应收明细统计 (37)2.6 客户应收往来汇总统计 (38)2.7 客户应收往来流水账 (38)2.8 客户对帐单 (38)2.9 客户总帐汇总统计 (39)2.10 客户帐款详细分析表 (40)第一章基础档案用来设置一些应收应付调整、费用科目、发票的类型和新建操作用户及其权限。
光大国际结算系统 国际结算系统与清算系统接口操作说明
光大国际结算系统国际结算系统与清算系统接口操作说明89010811.doc国际结算系统与清算系统接口操作说明――国结部分一、国际结算系统中接收及发送的报文类型(一)国结向清算发送的报文有MT100、MT202、MT103、EMT119、EMT1091. 向境外汇款的SWIFT报文，包括:MT100、MT103(汇出汇款交易中生成);MT202(对外付汇交易中生成，其中包括进口信用项下的即期付汇、远期付汇及进口代收项下即期付汇、远期付汇，保函对外赔付交易，因某些业务需要在汇出汇款交易也可发送MT202报文)。
2. 向辖内支行清算的报文EMT119 借记支付报文，由国结系统发起主动借记支行账，国结系统中联动“借记603”会计分录;EMT109贷记支付报文，由国结系统发起主动贷记支行账，国结系统中联动“贷记607”会计分录;(二)国结系统接收电子信息的清算报文1. 境外汇入的对公汇款SWIFT报文，包括MT100、MT103、MT202、MT910，国际部需将辖内机构办理汇入汇款业务的机构清单交清算分中心，清算分中心人员根据办理汇入汇款业务机构表，凡有权限办理汇入汇入汇款业务的支行的汇款报文将直接清分到支行，由分行代办的支行业务或分行本部的汇入汇款业务报文，有清算人员将汇款报文的电子信息发送到国结系统中。
2. 单证、托收、光票等涉及的汇入报文则不通过接口传输电子报文信息，只传递纸制报单即重要空白凭证—境外资金清算贷方补充报单第二三联(以下简称贷方补充报单)。
由支行上划资金到国际部发送的EMT109报文不通过接口传输电子报文信息，只3.传递重要空白凭证—资金清算贷方补充报单第二三联。
二、操作说明(一)汇入汇款操作说明:1. 清算分中心进行汇入报文清分，如果国结系统联在12机构，则将报文清分到12机构落地打印贷方补充报单，同时将汇入汇款报文(不包括单证项下的报文)的电第 1 页共 6页89010811.doc子信息通过接口发送到国结系统中;如果国结系统联在60机构，则在60机构落地打印贷方补充报单，同时将汇入汇款报文(不包括单证项下的报文)的电子信息通过接口发送到国结系统中;2. 12机构的清算人员将清分到12机构的报文进行分拣，属于国际部业务的贷方补充报单第二三联交国际结算人员; 60机构的清算人员将清分到60的报文进行分拣，属于国际部业务的贷方补充报单第二三联交国际部操作人员;上述清算机构清算人员与国结人员交接重控时，交接需对方业务人员签收。
银行核心系统日始日结操作手册
模块：日始日结 (2)交易代码：8101 交易名称：柜员现金碰库 (2)交易代码：8102 交易名称：柜员平帐检查 (4)交易代码：8103 交易名称：打印柜员日结表 (6)交易代码：8104 交易名称：打印柜员流水帐 (8)交易代码：8105 交易名称：柜员日结签退 (10)交易代码：8106 交易名称：机构平帐检查 (12)交易代码：8107 交易名称：打印机构科目流水 (14)交易代码：8108 交易名称：打印机构科目试算平衡表 (16)交易代码：8109 交易名称：机构提交日结 (18)交易代码：8110 交易名称：打印柜员科目日结单 (20)交易代码：8111 交易名称：打印柜员尾箱交接单 (22)交易代码：8112 交易名称：打印机构日结表 (24)交易代码：8118 交易名称：打印年终损益明细表 (26)交易代码：8119 交易名称：年终损益结转 (28)模块：日终处理业务概述：该模块主要处理柜员日结、机构日结及机构年终损益打印结转等。
主要交易包括：柜员现金碰库、柜员平帐检查、打印柜员日结单、打印柜员尾箱交接单、打印柜员流水帐、柜员日终签退；机构平帐检查、打印机构科目流水、打印机构科目试算平衡表、打印机构科目日结单、打印年终损益明细表、年终损益结转。
本系统设计思想为综合柜员制，因此有业务发生的临柜柜员都必须做日终处理，只有当现金库存相符、流水借贷平衡、并确认已打印柜员日结单、柜员流水帐以及柜员尾箱交接单的情况下才允许做柜员日终签退。
如果涉及尾箱交接的情况，还必须先做“5214－尾数箱交接”才允许日终签退。
机构日结必须由复核员来做，并且其他柜员的状态必须为日结签退情况下才允许机构日结。
机构一旦日结，该机构的所有柜员将不允许签到。
（系统控制）交易代码：8101 交易名称：柜员现金碰库一、功能描述：检查输入的柜员代号、货币种类及尾箱中的现金余额，是否与输入柜员在内部帐主文件中相应币种的尾箱帐号的帐户余额一致二、屏幕输入画面三、关于输入项目的说明：1、柜员代号：默认为交易柜员代号可修改，必输；2、柜员姓名：根据输入的柜员代号查询得到，不可输；3、货币种类：默认为“01”，列表选择，必输；4、货币名称：根据输入的货币种类查询得到，不可输；5、现金余额：须大于0，必输四、交易处理流程：1、检查输入的“柜员代号”是否有尾箱，没有尾箱的柜员则不存在碰库问题；2、提取输入“柜员代号”的现金尾箱帐号；3、提取输入“柜员代号”的现金尾箱余额；4、检查现金是否平衡：比较输入的“现金余额”与提取出来的尾箱余额是否一致，不一致则应将结果反馈到输出屏幕上，若一致则置相关尾箱帐号状态为碰库平帐成功状态五、屏幕输出画面：六、打印输出：无七、错误提示：GGE5701 该柜员无尾箱号八、注意事项：若碰库结果为“不平”，则说明本日交易未全部完成或本日帐有问题。
中国票据交易系统用户操作手册-清算结算
中国票据交易所系统用户操作手册（清算结算分册）2017年9月目录第1章资金账户管理 (3)1.1 会员资金管理 (3)非银机构出金申请 (3) (4) (4) (5) (6) (7)1.3 利息查询 (7)1.3.1 利息支付清算查询 (8)第2章会员清算结算 (8)2.1 结算查询 (8)2.1.1 结算请求查询 (8)2.1.2 结算交割单查询 (9)2.1.3 结算明细查询 (11)2.1.4 结算汇总表查询 (12)2.1.5 待结算数据统计查询 (13)2.2 结算确认 (14)2.2.1 转贴现结算确认 (14)2.2.2 质押式回购结算确认 (15)2.2.3 买断式回购结算确认 (16)第3章其他操作 (17)3.1 异步下载 (17)3.1.1 异步查询结果下载 (17)第1章资金账户管理1.1 会员资金管理[功能描述]机构操作员进行资金账户出金申请操作。
会员出金申请[功能描述]系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请[模块页面]图1.1. 会员出金申请页面[输入域]1.起始日期：必输项。
默认为系统工作日。
2.截止日期：必输项。
默认为系统工作日。
3.会员机构：非必输项。
4.状态：非必输项。
待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。
[操作步骤]1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。
2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。
图1.1. 会员出金申请新增页面3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。
4.点击“下载”按钮，下载列表信息。
[功能描述]机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。
[功能描述]适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。
银行清算系统使用手册
BR(V9.5) For C/S、Internet
用友政务软件有限公司
二○○四年十一月
前言
前言 I
手册阅读指南
本手册是针对银行清算模块的详细使用说明。它提供给用户使用该模块进行银行 清算所需要的全部信息。为了便于用户阅读，本手册分为四个部分为您进行详细 讲解。
• 第一部分 使用基础
单位在正式应用银行清算模块进行管理之前，最好由系统管理员创建一个实验账 套，以便操作人员在参看本手册的同时，能够试着使用银行清算模块在实验账套 中录入一些基础资料和一些收入、支出预算、试着进行数据的传输操作，查询输 出一些报表，这样学习的效果会更好一些。
手册使用过程中的注意事项
手册中的一些图形界面可能与软件中实际的界面稍有不同，但功能是完全相 同的，请用户在使用中注意； 由于种种原因，手册中的一些说明可能与实际的软件有所不同，此时，以软 件为准，请用户在使用中予以注意。
II 银行清算系统使用手册
§ 3.12 申请划[退]款清单 ..........................................................................................................46 § 3.13 授权用款额度到账通知单 .............................................................................................48 § 3.14 直接支付入账通知单 .....................................................................................................53 § 3.15 直接支付用款额度核对 .................................................................................................56 § 3.16 直接支付清算 .................................................................................................................60 § 3.17 授权支付用款额度核对 .................................................................................................63 § 3.18 授权支付清算 .................................................................................................................65 § 3.19 核对用款额度查询 .........................................................................................................67 § 3.20 支付凭证登记簿 .............................................................................................................70 § 3.21 财政支出明细表 .............................................................................................................73 § 3.22 财政支出汇总表 .............................................................................................................75 § 3.23 财政拨款明细表 .............................................................................................................78 § 3.24 财政拨款汇总表 .............................................................................................................81
机构经纪清算流程
经纪机构清算交收流程一．清算目的修正日间交易的错误数据，保证交易的持续性，维护投资人的正当权益。
二．系统设计说明由于只有主账户在集中交易系统中存在，所以需要以主账户为清算交收的基本单元集与中交易清算系统对接。
本系统在集中交易完成清算交收后，采集交易所的交割数据，备份本系统数据，进行本系统内部的交收流程，完成后与集中交易系统的数据进行配对。
其他清算步骤如资金和费用的计算，股份资金上下账等由集中交易完成。
交易系统清算完成并归档后，本系统开始清算---一切数据以集中交易清算数据为准。
三．清算步骤流程前端控制:整个清算步骤由步骤表ibesclearstepdetail和子流程表ibesclearctrl 控制每一步完成后，进行下一步操作都会查看上一步完成状态，符合状态要求的才能到下一步为了便于溯源，日终交收系统会在每一步骤完成后，写清算日志，以便以后追查清算责任人。
交收步骤查询--清算步骤状态检查---在每完成一个清算步骤后检查状态是否满足可以进行下一步操作。
写清算步骤日志具体步骤一．交割流水查询导入获取集中交易系统的交易流水导入本系统表（具体对应表不在本系统），ptjgExport_jz(金证）有多个接口具体看对接系统的实现二．资金股份导入类似上步操作从集中交易接口导入主账户的资金和股份到表maincustfundasset和maincuststkasset表，用于后面的对账处理使用。
三.交收前准备查找数据库备份表backupctrl 选择备份方式和备份地址，主要作用是备份系统，在交收出错，以便回退。
采用的是全数据库备份。
四．交收准备分为两步1>交收数据准备--导入交割接口表中的数据到交收预处理表中，针对只有特殊子账户才能开展的业务，放到特殊子账户名下。
2>回滚备份处理--Baktable 包含需要备份的数据表把所有需要备份的表数据导入到ROLL+数据表名的新表中五．交收---- 主要处理部分1.证券买卖交收针对主账户对每笔买卖交易产生的交易费用和支出，进行汇总，写资金表和股份表份证券余额,资金余额相关字段，并更新资金股份流水记录。
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金证科技·<资产管理系统KAMS> KAMS-日终清算操作手册金融软件中心2013年3月修订历史目录1.运营 (4)1.1.日常系统管理 (4)1.1.1.独立清算 (4)清算前备份 (5)清算数据转入 (7)清算交收 (9)清算对账 (9)结算交收 (10)权益处理 (12)余额对账 (14)估值数据转入 (14)科目数据调整 (14)与会计数目对账 (14)1.1.2.辅助清算 (14)1.1.3.收市 (15)交收后处理 (15)收市检查 (16)清算后备份 (17)归档 (18)1.1.4.日初 (19)初始化 (19)日初结算交收 (21)1.运营1.1.日常系统管理日终分为四大步：1>独立清算：主要针对普通业务处理交易所的清算文件、结算文件以及日终对账2>辅助清算：主要针对融资融券业务的日终清算对账3>收市：日终交收检查以及当日交易数据的归档操作4>日初：进行系统初始化界面如图所示（图为日初的具体流程）：图系统清算流程图1.1.1.独立清算独立清算包括：清算前备份、清算转入、清算交收、清算对账、结算交收、权益处理、余额对账、经纪商数据同步、经纪商数据转入、经纪商结算交收、经纪商对账。
清算前备份功能介绍：清算前备份是在正式做清算前，先将数据进行备份，以防备在日终清算的过程中出现异常情况下可以使数据恢复到日终结算刚开始的阶段。
备份前，系统会对日终未交收业务自动检查，可在此自动处理。
操作界面如下图所示：图清算前备份操作说明：1、单击若有日终未交收业务，系统会弹出相关提示信息，点击确定后，系统弹出“清算前待处理业务检查”对话框，如下图所示：单击，系统强制完成所有日终待处理业务。
详情可参考操作日志。
2、日终待处理业务执行后，再次单击即可开始清算前备份操作。
备份结束后，单击完成清算前备份操作。
详情可参考下方的操作日志。
详细说明:1、清算文件路径可通过【系统】【系统配置项】中的“业务数据库备份路径”设置。
2、日终待处理业务主要有：场外待交收业务—包括银行间债券买卖交收、网下申购交收、网下申购中签交收。
资金类到期处理—关联【产品财务】【资金管理】“调整资金”中的“操作生效时点为日终”的设置。
融资融券到期购回日终处理—关联【业务参数】【业务配置项】【运营管理】下的“到期的交易所回购处理方式为日终处理的设置。
质押回购欠库提醒—根据上海jsmx文件系统会通知质押回购的欠库信息。
清算数据转入功能介绍：清算数据转入主要为校验并转入交易所日终清算文件，操作界面如下图所示：图清算数据转入操作说明：单击或可改变清算文件路径的显示状态。
单击开始转入操作，转入完成后，单击完成清算文件转入操作。
详情可查看下方的操作日志。
详细说明：1、转入日终清算文件：深圳的sjshb、LOFJS、sjsmx1、sjstp和SCD，沪A的gh、jsmx、kgh和dgh，中金所的trade，上期所、郑商所、大商所的cjhb文件。
清算文件路径可通过【运营】【日终清算路径维护】查看或维护。
当设定路径下的清算文件存在时，“文件状态”显示为“就绪”，否则显示为“不存在”。
2、导入前系统校验了dbf文件的每一条记录信息中股东代码需存在、交易席位需存在、文件日期正确性、成交编号不可重复、成交数量需与日间成交数量相等、合同序号需存在，若校验失败则该文件“完成进度”会显示为红色进度条，“状态信息”显示为“执行失败”，“完成标志”为“未完成”。
用户可通过点击下方的折叠按钮查看处理失败的详细提示信息。
3、校验成功的记录由dbf文件写入clearmatch（日终成交记录表）表，同时过滤了系统不处理的数据（如过滤了sjshb中ywlb为0C、空的数据，只保留了ywlb为0B、0S的数据）。
4、若出现配对失败的记录，系统会弹出相应的提示信息。
用户也可通过单击查看未配对记录。
单击即完成本步操作。
详情可参考下方的操作日志。
提示：1)深市的sjshb文件中主要处理业务：交易所股票买卖、交易所债券的买卖、交易所融资融券回购、etf申购赎回、开放式基金申购赎回、大宗交易、lof认购。
2)深市的LOFJS文件中主要处理业务：lof申购赎回3)深市的sjsmx1文件中主要处理业务：etf申赎的份额交收通知、资金交收通知、费用交收4)深市的SCD文件中主要处理业务：深圳基金盘后业务，包括基金拆分合并和深圳跨市场etf5)深市的sjstp文件中主要处理：议案投票6)沪市的gh文件中主要处理业务：交易所股票买卖、交易所债券的买卖、交易所融资融券回购、新股申购、新股中签及还款、配股缴款申报、配售缴款申报、议案投票；7)沪市的jsmx文件中主要处理业务：etf申购赎回8)沪市的kgh文件中主要处理业务：开放式基金申购赎回、lof认购、lof申购赎回9)沪市的dgh文件中主要处理业务：大宗交易10)中金所的trade中主要处理业务：股指期货11)上期所、郑商所、大商所的cjhb中主要处理业务：商品期货清算交收功能说明：清算交收是将转入的交易所的实际成交数据与交易系统中的成交数据配对，配对成功后更新持仓表（combstkbal）和项目资产表（projectasset）。
操作界面如下图所示：图清算交收操作说明：单击或可改变清算文件路径的显示状态。
单击开始结算交收操作，交收完成后，单击完成结算交收操作。
若出现配对失败的记录，系统会弹出相应的提示信息。
详情可参考下方的操作日志。
清算对账功能介绍：导入深圳的证券交易统计sjstj.dbf文件、上海的结算明细文件jsmx.dbf交易过户类型（00A）的数据和期货的trddata.txt文件，进行操作界面如下图所示：结算交收功能介绍：转入并处理交易所结算文件，处理清算流水。
操作界面如下图所示：图日终结算处理操作说明：单击或可改变清算文件路径的显示状态。
单击开始结算交收操作，交收完成后，单击完成结算交收操作。
详情可查看下方的操作日志。
详细说明：●深圳：此处处理的为深交所的结算数据1>深交所发行文件sjsfx.dbf:新股网上申购、新债网上申购、网上增发申购、新股申购中签、网上增发申购中签2>深交所股份文件sjsgf.dbf:配售：老股东配售权证到账、配售缴款确认、配售缴款；配股：配股权证到账、配债权证到账、配股缴款确认、配债缴款确认、配股缴款、配债缴款；新股上市、新债上市、增发上市；债券入质、债券出质、债券转股、债券回售、债券兑息、债券兑付3>深交所结算明细2文件sjsmx2.dbf：ETF申赎：现金差额交收通知、退补款通知4>深交所交收明细结果sjsjg.dbf：ETF申赎：份额交收、资金交收、现金差额交收、退补款交收●上海：此处处理的为上交所的结算数据1>证券变动文件zqbd.dbf：配售：老股东配售权益到账、配售缴款、配售摘牌、配售入账；配股：配股权益到账、配股缴款、配股摘牌、配股入账；红股登记、红利登记、红股上市流通；新股上市、增发上市2>结算明细文件处理业务jsmx.dbf（注：文件已在清算转入时转入，这里只对相关业务做处理）：债券入质、债券出质、债券转股、债券回售、债券兑息、债券兑付；红利到账ETF申赎：份额交收通知、资金交收通知、现金差额交收通知、退补款通知、份额交收、资金交收、现金差额交收、退补款交收（etf申赎收费在gh文件中）3>上海单市场etf现金替代cam.dbf：上海单市场etf现金替代4>上海跨市场etf现金替代cil.dbf：上海跨市场etf现金替代5>上海跨境etf现金替代kjcam.dbf：上海跨境etf现金替代6>上海开放基金红利文件khl.txt：上海开放式基金红利处理新意系统的相关清算流水：包括银行间流水、场外流水、现货流水、应收应付流水、资金变动流水、证券变动流水等。
权益处理功能介绍：主要处理兑息兑付、红股红利等权益相关业务。
操作说明：单击或可改变清算文件路径的显示状态。
单击开始权益处理操作，处理完成后，单击完成结算处理操作。
详情可查看下方的操作日志详细说明：1>深交所股份文件sjsgf.dbf:深圳红股到账、红利到账；2>通知信息tzxx.dbf：上海红利红股登记通知、兑息兑付登记通知；3>结算明细文件处理业务jsmx.dbf：债券兑息、债券兑付；红利到账；4>证券变动文件zqbd.dbf：红股上市流通。
余额对账功能介绍：导入sjsdz.dbf文件、sjsfw.dbf文件、cusfund.txt文件、kye.txt、qtsl.dbf、zqye.dbf文件与交易所进行余额对账。
进行操作界面如下图所示操作说明：单击或可改变清算文件路径的显示状态。
单击开始余额对账操作，处理完成后，单击完成余额操作。
详情可查看下方的操作日志。
经纪商数据同步[数据同步]是将恒生柜台的数据读取至系统。
经纪商数据转入[数据转入]是将读取的数据转入至预交收表中。
经纪商数据转入[结算交收]处理现金还款、卖券还款、现券还款、买券还券、担保品转入、担保品转出。
经纪商对账1.1.2.收市收市包括：交收后处理、收市检查、归档和清算后备份。
如下图所示：交收后处理功能介绍：交收后处理是生成成本挂账流水，主要针对转托管和担保品划转等业务。
界面如下图所示：收市检查功能介绍：收市检查为清算后系统科目数据、系统净资产与估值数据的对比检查，操作界面如下图所示：图收市检查操作说明：单击开始本步操作，单击完成本步操作。
详情可查看下方的操作日志。
“收市检查”相关的系统参数可通过【业务参数】【业务配置项】【运营管理】查看，如下图所示：。
归档功能介绍：归档是将日志流水、权限代理、产品资产、资产单元资产、委托表、指令表等信息写入历史库中相应的历史表，方便用户后期进行查询。
操作说明：单击开始本步操作，归档完成后，单击完成本步操作。
详情可查看下方的操作日志。
图归档清算后备份功能介绍：清算完成后备份交易库，保存在设置的路径下。
操作界面如下图所示：图清算后备份提示：清算文件路径可通过【系统】【系统配置项】中的“业务数据库备份路径”查看或维护。
备份前，该设定路径需存在，否则备份失败。
1.1.3.日初初始化功能介绍：系统初始化包括初始化系统日期/状态、清除历史数据、当日交易数据初始化、当日数据自动处理、日初结算数据交收。
详细可参考“操作日志”。
操作界面如下图所示：图清算初始化操作说明：在清算初始化界面，单击开始系统的初始化操作。
初始化结束后，单击完成系统初始化操作。
若初始化失败，可单击打开数据库恢复界面，将系统恢复到初始化失败前的状态。
初始化失败数据库恢复界面如下图所示：图初始化失败数据恢复详细说明：1、初始化的下一交易日可通过【业务参数】【交易参数】【工作日历设置】查看或维护。