【最新】基金证券投资基金基础知识考试题库及答案13

【最新】基金证券投资基金基础知识考

试题库及答案13

考号姓名分数

一、单选题(每题1分,共100分)

1、下列选项中，不属于基本面分析的是（）。

A、宏观经济指标分析

B、行业经济周期分析

C、行业景气度分析

D、通过研究股票成交量预测市场行为

答案为D

【解析】本题考查基本面分析。技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。选项D属于技术分析。

2、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来某一时间的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。

A、不确定性或高风险性

B、杠杆性

C、跨期性

D、联动性

答案为C

【解析】本题考查衍生工具的特点。每一种衍生工具都会影响交易者在未来某一时间的现金流,跨期交易的特点非常明显。

3、以下选项中属于权证的基本要素的是（）。

①权证类别②标的资产③存续时间④行权价格⑤行权比例

A．②③④⑤

B．①③④⑤

C．①②④⑤

D．①②③④⑤

答案为D

4、为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

A、证券结算风险基金

B、证券交易风险基金

C、管理风险准备金

D、投资者保护基金

答案为A

【解析】本题考查证券登记结算机构。为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

5、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,如果期末未分配利润的未实现部分为(),则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润。

A．正数

B．负数

C．零

D．以上都不对

答案为B

6、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。

A、现金流

B、证券

C、股票

D、债券

答案为A

【解析】本题考查互换合约概述。互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的现金流的合约。

7、如果一只股票基金的年周转率为（），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

A.0%

B.50%

C.80%

D.100%

答案：D

8、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。

A、2.5

B、5.5

C、12.5

D、25.5

答案为C

【解析】本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元。

9、大宗商品具有（）的特征。

A、同质化、可交易

B、异质化、可交易

C、同质化、不可分

D、异质化、不可分

答案为A

【解析】本题考查大宗商品概述。大宗商品具有同质化、可交易等特征。

10、基金利润中，其他收入不包括（）。

A.赎回费扣除基本手续费后的余额

B.手续费返还、ETF替代损益

C.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

D.管理人报酬

答案：D；解析管理人报酚属于基金的费用。其他收入包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续赛返还、ETF替代损益及基金管理人等机构为弥金财产损失而支付给基金的赔偿款项等。11、基金投资交易过程中的风险主要体现在（）。

Ⅰ.信用风险

Ⅱ.系统风险

Ⅲ.合规风险

Ⅳ.操作风险

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅳ、Ⅳ

答案为C

【解析】本题考查投资交易过程的风险管理。基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面:一是投资交易过程中的合规风险,二是操作风险。

12、目前，在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据是（）颁布的。

A、国务院

B、证监会

C、银监会

D、中国人民银行

答案为D

【解析】本题考查债券结算的框架。目前,在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据是中国人民银行颁布的。

13、假设某基金在20129-12月3日的单位净值为1.4848元，20139-9月1目的单位净值为1.7886 元。期间该基金曾于20139-2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）%。A．20.87

B．30.87

C．40.87

D．50.87

答案为C

R1=（1.8976-1.4848）/1.4848

R2=【1.7886-（1.8976-0.275）】/

（1.8976-0.275）

R=(1+R1)×(1+R2)-1

14、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,如

果期末未分配利润的未实现部分为(),则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。

A．正数

B．负数

C．零

D．以上都不对

答案为A

15、目前股票价格指数编制的方法不包括（）。

A、算术平均法

B、几何平均法

C、加权平均法

D、移动平均法

答案为D

【解析】本题考查证券价格指数。目前股票价格指数编制的方法主要有三种,即算术平均法、几何平均法和加权平均法。

16、（）是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26问世。

A.标准普尔指数

B.日经指数

C.金融时报股价栺数

D.道琼斯工业平均指数

答案：D

解析：道琼斯工业平均指数是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。

17、下列关于风险价值的表述错误的是（）。

A、风险价值已成为计量市场风险的主要指标

B、风险价值采用概率论和数理统计的方法对风险进行量化和测度

C、风险价值具有相对稳定性，时间区间越长，投资组合和市场状况越稳定

D、风险价值最大的优点是可用于测量不同市场的不同风险并用一个数值表示出来，因此具有广泛的适用性

答案为C