外部性
外部性
外部性编辑外部性又称为溢出效应、外部影响或外差效应，指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。
经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。
即社会成员（包括组织和个人）从事经济活动时其成本与后果不完全由该行为人承担。
分为正外部性(positive externality)和负外部性(negative externality)。
正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。
中文名外部性简介外部性又称为溢出效应、外部影响或外差效应，指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况词性形容词分类效应从经济学的角度来看，外部性的概念是由马歇尔和庇古在20世纪初提出的，是指一个经济主体(生产者或消费者)在自己的活动中对旁观者的福利产生了一种有利影响或不利影响,这种有利影响带来的利益(或者说收益)或不利影响带来的损失(或者说成本)，都不是生产者或消费者本人所获得或承担的,是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。
外部性的存在造成社会脱离最有效的生产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。
示例编辑生产中的负外部性工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。
它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。
生产中的正外部性教育是一种正外部性。
完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。
建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
消费中的负外部性某人养了一只狗，这只狗喜欢每天夜里不停地叫。
这个人由于习惯于夜生活，所以并不会对此感到困扰。
可是他的邻居习惯于早睡，每天就会被狗的叫声弄得失眠，于是不得不花钱买安眠药。
10第十章 外部性
第十章外部性一、名词解释1.外部性（externality）（北师大2004试；北航2004试；东南大学2003试）：也称为外溢性、相邻效应。
是指一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性（Negative Externalities）；如果这种影响是有利的，就称为正外部性（Positive Externalities）。
外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。
外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济（？正外部性）和外部不经济（负外部性？）。
那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。
福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。
外部性理论可以为经济政策提供某些建议，它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据，政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。
纠正的办法：（1）使用税收和津贴；（2）使用企业合并的方法；（3）规定财产权。
2.⑴负外部性：⑵正外部性结论：负外部性导致市场产量大于社会最优产量。
正的外部性导致市场产量小于社会最优产量。
为了解决这些问题，政府可采用外部性内部化方法：对于造成负的外部性的商品征税，而对具有正的外部性的商品给予补贴。
3.外部性内在化（internalizing the externality）：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。
外部性名词解释
外部性名词解释外部性是指经济活动带来的效益或成本，这些效益或成本不仅仅影响到从事这些活动的个人或团体，还会间接地影响到其他个人或团体，并且这些效益或成本无法通过市场机制充分内部化。
外部性可以分为正面外部性和负面外部性两种。
正面外部性是指经济活动给非直接参与活动的个体带来的好处。
例如，一个人在公共场所播放音乐，虽然他自己享受到了音乐带来的愉悦，但其他人也可以免费听到这些音乐，这样就产生了正面外部性。
正面外部性可以促进社会的福利增加，例如技术创新带来的技术溢出，能够提高整个社会的生产力。
负面外部性是指经济活动给非直接参与活动的个体带来的成本。
例如，工厂排放废气污染空气，虽然工厂本身在生产过程中获得了经济利益，但周围居民的健康受到了危害，这样就产生了负面外部性。
负面外部性会给社会带来各种问题，例如环境污染、健康问题等，需要通过政府或其他机构进行干预和管理。
外部性的存在常常导致市场的失效，因为市场机制无法充分反映外部性产生的效益或成本。
如果外部性是正面的，市场价格往往低于社会的边际效益，从而导致资源配置不足；如果外部性是负面的，市场价格往往低于社会的边际成本，从而导致资源过度使用。
为了解决外部性问题，政府可以采取不同的措施。
一种常见的措施是通过征税或者补贴来内部化外部性。
比如对于排放污染的工厂征收污染税，或者对于使用清洁能源的企业给予补贴，这样可以使企业的成本或收益与外部性相匹配。
另一种措施是通过法律法规来限制或者规范外部性的产生和影响，例如制定环境保护法律、城市规划政策等。
总之，外部性是指经济活动带来的不直接影响个体或团体的效益或成本，这些效益或成本无法通过市场机制内部化。
外部性的存在常常导致市场失效，需要通过政府干预或其他措施来解决。
解决外部性问题有助于提高社会的效益和福利。
外 部 性
谢 谢
观 看
当私人成本小于社会成本或私人收益大于社会 收益时，意味着生产成本中的一部分是由其他人承 担的，
这样会使产品生产的产量高于社会合意的水平。 同理，当私人收益小于社会收益或私人成本大 于社会成本时，意味着生产或消费活动中产生的收 益是被其他人获得的，这样会使产品的生产和消费 小于社会合意的水平。
三、 外部性的对策
外部性
项目
一、 外部性的含义及类型
外部性也称为外部效应，是指某人或某个组织在生 产或消费过程中，对无关的第三方产生了有益的影响 或有害的影响，对于所产生的有益影响，施加影响方 无法获得报酬；对于所产生的有害影响，施加影响方 也不需要进行补偿。
从外部性带来的结果来看，外部性可以分为负外部 性和正外部性。
1. 税收和补贴 2. 企业合并 3.ห้องสมุดไป่ตู้规定财产权
四、 科斯定理
20世纪60年代，美国经济学家科斯对外部性的问题提出 了新的见解。与依靠政府的介入来解决外部性的观点不同， 科斯认为，政府通过税收或补贴解决生产和消费的外部性会 导致成本增加、社会福利减少，而由私人解决外部性问题与 政府介入的征税和补贴相比同样有效。其理论核心被称为科 斯定理。
科斯定理是指当市场交易费用为零时，无论权利如何界 定，都可以通过市场的交易活动及当事人的契约行为而达到 资源的最佳配置。这里的交易费用是指为实现市场交易而支 付的费用。它包括为搜寻买者和卖者、谈判、签订和履行合 同等行为所做的努力及花费的时间和精力。
科斯认为，人们不能或不愿通过市场交易来解决问题的 原因无非有两点：一是产权没有准确界定，二是交易费用过 高。如果产权是明确的，而且不存在交易费用或交易费用很 低，就完全可以通过市场交易来解决外部性问题，即把外部 性问题内部化。
外部性造成的后果
外部性造成的后果外部性是指，当一个商业实体的行为影响其他经济主体的利益，而这些主体无力抵御时，就产生了外部性。
简单地说，就是一家公司可以在不考虑其他经济主体的利益的情况下施展自己的行为。
外部性造成的后果，以及它对经济的影响，一般可以分为正面和负面两个方面。
从正面看，外部性可以促进市场竞争，激发经济活力,使公司能够节约成本，同时也能够提高产品的质量和竞争力。
然而，从负面的角度来看，外部性可能导致公司滥用市场权力，利用其他经济主体的利益，从而使市场竞争失衡，给社会带来明显的负面影响。
首先，外部性会失去社会效率。
商业实体会利用其他经济主体的无力抵抗，采取抢占性行为，不计成本地滥用市场权力，从而形成了市场失灵，无效率的状态。
这样，企业之间的竞争就不公平了，消费者也不会得到真正的经济利益。
其次，外部性会导致社会分配不公。
市场失灵会给社会带来恶性循环，不仅使得企业错失良机，也会导致社会分配失衡，形成贫富差距。
再者，外部性会导致社会政治紊乱。
一旦市场失灵，就会出现一家公司操纵市场价格，控制市场价格，无视其他公司的利益，造成社会公平性和社会稳定问题。
此外，外部性会对社会发展造成阻碍作用。
市场失灵会影响企业发展，破坏企业之间的市场稳定，使资源失去最佳配置，从而影响社会整体发展。
因此，在当前经济发展的背景下，政府应该加强商业实体之间的市场竞争，维护公平的社会环境，确保市场的稳定和健康发展，从而防止外部性带来的后果。
政府应该出台政策，加强市场监管、加强垄断监管，以及完善法律法规，确保外部性不会造成恶性循环，影响社会稳定和社会繁荣。
总之，外部性是一种有害的行为，它不仅会导致社会效率的降低,还会使社会分配失衡，从而影响社会发展。
因此，政府需要采取一系列措施，建立完善的市场监管机制，加强外部性行为的监管，维护市场的公平性和稳定性，确保外部性不会造成不良后果。
经济学-外部性
三.外部性1.外部性的概念•外部性：没有在正常的价格中反映的一个经济活动者对其他活动者的影响。
（一方对另一方的非市场影响）◆正外部性（外部经济）：环境保护◆负外部性（外部不经济）：污染、寝室中的臭袜子•消费中的外部性与生产中的外部性2.外部性导致市场失灵•市场配置资源有效性的一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益，当这一条件不能满足即存在外部性时，市场失灵(1)负外部性与过量供给QP MRMC p 私人边际成本MC s 社会边际成本Q sQ p实际产量社会最优产量(2)正外部性与供给不足Q P MR s (社会边际收益)MCQ sQ p实际产量社会最优产量MR p (私人边际收益)3.外部性与政府干预以污染为例，有四种办法•征税•最优排放与排污权交易•产权界定•规制(强制手段)(1)征税•称为“庇古税”•原理：征税的实质是加大企业的边际成本，使它等于社会的边际成本，从而降低产量•政府的作用：确定税率，严格征税(2)最优排放与排污权交易•含义：政府确定一个社会最优的排污水平（这个水平是环境自净能力可以承受的），将允许排放的污染量（排污权）分配给每个企业；污染少的企业可以将这个权利转卖出去，污染多的企业可从其他企业手中购买排污权，形成排污权交易市场•原理：在这种情况下，每个企业都有减少污染的激励，因为可以通过转卖排污权获取收益或者节省购买排污权的资金•政府的作用：确定最优排放量，分配排污权（可以拍卖），严格执行最优排污量(3)产权界定与科斯定理•科斯定理：一旦产权得以配置，市场可以在没有政府直接干预的情况下解决外部性问题（潜在使用者之间的讨价还价将确保有效率的结果）•科斯定理的条件：没有交易成本•举例：房间里吸烟者和不吸烟者的人数相同，为了获得吸烟权，每位吸烟者愿意支付1元；为了使房间空气清新，每位不吸烟者愿意支付2元。
问：◆如果政府规定可以吸烟（将空气的产权赋予吸烟者），结果会怎样？◆如果政府禁止吸烟（将空气的产权赋予不吸烟者），结果又会怎样？科斯定理•产权明确界定能保证有效率的结果出现：◆对整个社会来说，不吸烟获得福利2n，损失福利n，净福利n，反之吸烟的净福利为-n，因此不吸烟为有效率的结果◆如果权利赋予吸烟者，他们有两种选择：(1)利用该权利吸烟，每人的福利1元；(2)放弃吸烟，把权利卖给不吸烟者，最多可获得2元——他们作出第一种选择，放弃吸烟科斯定理◆如果权利赋予不吸烟者，他们有两种选择：(1)不吸烟，每人的福利2元；(2)把吸烟的权利卖给吸烟者，最多可获1元——他们作出第一种选择，保留清新空气的权利，不吸烟◆因此无论将产权给谁，吸烟者和不吸烟者之间的讨价还价都可以得出对全社会来说最有效率的结果——不吸烟科斯定理•科斯定理：没有交易成本时，只要产权界定清晰，就能解决外部性问题•隐含的意思1：产权分配给谁对效率没有影响，但对财富分配有影响科斯定理•隐含的意思2：当交易成本不为零时，最初产权给谁很重要：如果将产权给吸烟者，其中某个人又是个十足的“刁民”——隐藏自己的偏好，非得收很多钱才愿意将放弃吸烟的权利卖给不吸烟者，则不吸烟者不愿购买该权利，放任他吸烟——社会得出没有效率的结果•因此，在实际情形中，交易成本总是存在的，政府应该将产权给予合适的人，才能实现有效率的结果通过产权界定解决外部性问题•解决外部性问题时政府的作用：◆清晰界定产权◆将产权分配给合适的人◆通过公正、透明的司法维护产权神圣不可侵犯通过产权界定解决外部性问题•举例：如果将凌水河的产权赋予大连理工大学，则上游企业排污时我们可以(1)起诉它，要求终止排放(2)允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿(3)将凌水河转卖给他们这样可以得出对全社会有效率的结果。
外部性专题培训
押金
▪ 押金制度：购置玻璃容器产品时缴纳押金， 容器退回商店或者回收中心时退还押金。
▪ 押金产生旳理想刺激：可选择每单位押金， 使家庭（或厂商）回收更多旳材料。
▪ 押金增长了处理废料私人成本：没有拿回 押金旳机会成本。
▪ 处理成本增高，个人会降低，增长回收， 到达优社会水平。
200
500
合作
▪ 工厂旳利润
550
300
▪ 渔民旳利润
250
500
外部性和产权
▪ 科斯定理 ▪ 只要财产权是明确旳，而且其交易成本
为零或者很小，则不论在开始时将财产权 赋予谁，市场均衡旳最终成果都是有效率 旳。 ▪ 原因：明确旳财产权及其转让能够使得私 人成本（或利益）与社会成本（或利益） 趋于一致。
外部性和产权
▪ 产权旳定义 产权是描述人们或厂商能够对他们旳财产 做什么旳法律规则。
外部性和产权
▪ 讨价还价和经济效率 ▪ 当外部影响旳方面相对较少并且产权很
好界定时，可以在没有政府干预旳情况下 实现经济效率。 ▪ 以钢厂废水处理为例： ▪ 钢厂可以安装过滤系统来减少废水，渔 民可觉得废水处理厂旳安装付钱。
▪ 政府选择旳排污水平会以最低成本实现。
回收
废弃物处理对消费者和生产者均无成本 →→社会需要处理废弃物增多→→原材料 过分利用及回收材料利用率低→→市场失 灵→→对回收产品予以合适刺激，以纠正 市场失灵。
回收
▪ 以家庭处理玻璃瓶为例 ▪ 家庭处理玻璃容器旳成本非常低，较低旳处理成
本使私人处理成本和社会处理成本之间差别较大。
▪ 家庭扔掉玻璃旳成本，即私人边际处理成本，在 处理水平为低到中档旳时候倾向于不变，处理水 平较高旳时候会上升（装运和倾到旳额外费用）。
外部性
外部性分为正外部性与负外部性。正外部性是指一 种经济活动给其外部造成积极影响,引起他人效用增 加或成本减少。诸如城市中的教育、公安、给排水、 消防等公共物品均能产生积极的外部效应,它们在消 费上具有非排他性与非竞争性,使人们可以通过搭便 车来共同分享其利益。负外部性是经济人的行为对 外界具有一定的侵害性或损伤,引起他人效用降低或 成本增加。诸如工业生产过程中排放的废水废气使 周围环境受损 , 某人吸烟造成公共场所空气污染等 , 这些均对外部环境产生不良影响。
案例1
1978年我国实行改革开放，整个开放过程 中是以沿海向内地不断推进的过程。但在 开放过程中我们可以看到，与全国其他地 区相比，受益最大的是沿海地区。 全国各地区都会自主教育和培养各类人才， 但因为改革开放这一政策的影响，沿海地 区有更多的机会和更好的待遇，所以各地 区的人才都会向沿海地区靠拢，这也就造 成了人力资源的区域化差异，最终结果是 各地区培养的人才为沿海地区创造了更多 的社会财富，而培养人才的地区却得不偿 失。
分析
此案例体现了改革开放 的正外部性。内陆顶尖 人才有能力去沿海，他 们中百分之八十会选择 定居沿海，潜在的环境 优越和工资待遇吸引了 内陆好多人才过去，这 样优秀的人就一直向沿 海流失。即沿海受益， 内陆得不到补偿。
解决措施
加强社会人员流
动的管制，提高 社会人员跨地区
各地政府鼓励本
地区人才的自主 创业，以减免税
解决措施
政府应该采取积极 的措施，直接进行 管制，进一步完善 食品安全的法律法 规、理顺食品安全 监管体系，加强监 管力度，加强对厂 家食品生产流程的 监控，并对不良厂 家的非法行为进行 严肃处理，以杜绝 不法行为的发生。
企业合并。如果外并是 解决外部性的一种手段 ，如某家小型的食品生 产厂家的不正规生产行 为导致了负面的外部效 应，政府可以出面，促 成其小型的厂家与较大 型的厂家进行合并，通 过合并，使外部成本内 部化。
外部性的名词解释
外部性的名词解释外部性是指市场交易或经济活动所产生的一种影响，不仅限于市场主体之间的直接关系，而是扩展到第三方或整个社会。
外部性可以是正的，也可以是负的。
外部性通常是与市场价格无法完全反映的社会成本或效益相关联的。
外部性的存在可能会导致资源配置的失调，因为市场价格没有充分考虑到外部性的影响，从而导致市场失效。
外部性可以分为三种类型：正的生产外部性、负的生产外部性和消费外部性。
正的生产外部性指的是当一家企业的生产活动对其他企业或个人产生积极的影响时所产生的外部性。
例如，一家公司提高了生产效率并通过技术创新提供了新的产品，这有助于提高整个产业的产出和效率，从而促进了其他公司的发展。
负的生产外部性是指一家企业的生产活动对其他企业或个人产生负面影响所产生的外部性。
例如，一家工厂排放污染物污染了周围的环境，导致附近居民的健康问题，这就是负的生产外部性。
消费外部性指的是一种商品或服务的消费对其他人或社会产生的积极或负面效应。
例如，一个人接种疫苗可以不仅保护自己免受疾病侵害，同时也减少了其他人感染该疾病的风险，这就是消费外部性的正面影响。
另一方面，抽烟造成的二手烟对身边的人造成危害，这就是消费外部性的负面影响。
外部性的存在可能导致市场失效，因为它们导致了市场的结果与社会最优结果之间的偏差。
在市场经济中，价格是资源配置的信号，但当外部性存在时，市场价格无法准确反映社会成本或效益。
这可能导致资源的过度或不足分配。
为了解决外部性问题，可以采取一些政策措施。
一种解决方式是通过向产生外部性的活动征收税收或制定相应的规章制度来内部化外部性的成本。
例如，对污染物排放征收污染税或实施排放许可证制度，这可以使得企业在进行决策时考虑到其对环境的影响，从而减少污染。
另一种解决外部性问题的方式是通过政府干预来提供激励或补贴来鼓励产生正面外部性的活动。
例如，政府可以通过补贴研发活动来促进技术创新，以提高整个产业的生产效率。
总之，外部性是指市场交易或经济活动所产生的对第三方或整个社会产生的积极或负面影响。
外部性
外部性又称外部效应，指某种经济活 动所产生的对无关者的影响。 这就是说，这种活动的某些成本并不 由从事这项活动的当事人承担，而由 与这项活动无关者承担，这种成本被 称为外在成本或社会成本------负外部 性。
1
类似的例子有化工厂、造纸厂对河流 或空气的污染，吸烟者对环境和非吸 烟者的危害等。
Hale Waihona Puke 2同样，某种经济活动所产生的对无关 者的影响，活动的某些收益也不由从 事这项活动的当事人获得，而由与这 项活动无关者获得，这种收益被称为 外在收益或社会收益。-------正外部性。 类似的例子如养蜂人到果园放蜂 采蜜，同时免费为果园实现了授粉， 果园主不用交费。大学培养出人才， 这些人才对经济增长所做出的贡献由 全社会分享。
3
外部性
日本产业政策总体上讲是失败的。迈克尔· 波特等人用翔实资料证明：在日本最成功的 20个产业，基本没有产业政策的作用，即使有，作用也微乎其微；反倒是，最失败的7 个产业，都受产业政策的严重影响。80年代之后，日本产业政策的失误比比皆是，包
括第五代计算机的研发、模拟技术、移动通讯等方面，都被产业政策带入歧途。通产
一是由于人类认知能力的限制，二是因为激励机制扭曲。更通俗地讲，一是由于人的
无知，二是由于人的无耻。（拿纳税人的钱搞投资，总会有严重的逆向选择和道德风 险。）
概而言之，由于人类认知的局限和激励机制的扭曲，产业政策注定会失败。事实上， 产业政策只会阻碍创新，因为产业政策会误导企业家，使他们将资源投入不该投入的 领域和不该投入的项目。
正外部性
一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象。
当存在外部性收益时，一种商品或行为的社会编辑收益大于消费者消费该商品 得到的编辑收益。在没有政府干预的情况下，该商品的消费量就会很少。商品 的社会最优量能够通过庇古税来实现。最常见的外部性收益的例子是技术外溢， 技术外溢通常呼唤产业政策的实现
外 部
性
当存在外部性成本时，一种商品或行为的社会边际成本大于生产的边际成本。 在没有政府干预的情况下，就会生产太多商品或服务。社会最优量可以通过等 于边际外部性成本的最优庇古税或通过排污权交易制度来实现
负外部性
一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象
生产者对生产者
水果园园主与养蜂场场主的关系
空调的噪声对隔壁牙医的看病带来的影响
网络外部性，是指连接到一个网络的价值，取决 于已经连接到该网络的其他人的数量。 通俗的说就是每个用户从使用某产品中得到的效 用，与用户的总数量有关。 用户人数越多，每个用户得到的效用就越高，网 络中每个人的价值，被网络中其他人的数量所影 响。 这也就意味着网络用户数量的增长，将会带动用 户总所得效用的平方级增长。
什么是外部性
什么是外部性
外部性：企业或个人向市场之外的其他人强加的成本或收益。
外部性类型和特征：正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。
负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
外部性的特征：
第一，外部性独立于市场机制之外。
第二，外部性产生于决策范围之外。
第三，外部性具有某种强制性。
第四，外部性很难完全消除。
外部性的影响：
1、生产的正外部性。
生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。
如蜜蜂的生产者，传播了花粉。
上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
2、消费的正外部性。
消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。
具有外部不经济的物品供应过多。
例如乱扔或乱倒垃圾。
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）；
即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
外部性理论最新课件
1890年《经济学原理》 地理位置、辅助部门发展水平、通讯运输手段、
熟练劳动力供给 主要指一个部门内部各个厂商之间的联系
外部性理论 最新
➢庇古发展了外部性理论
补充了“内部不经济”和“外部不经济” 运用边际产值的方法，提出“边际社会净产值”
及“边际私人净产值”
• 庇古的边际产值是指最后单位生产要素的产值。 • 边际私人净产值是指增加一单位的投资后，投资
一、外部性的涵义
➢ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ部性是指在不通过影响价格而直接影响
他人的经济环境或经济利益，转移了自己 行为的后果，从而没有承担这种后果，即 没有将这种影响计入市场交易的成本与价 格之中的经济现象。
外部性理论 最新
二、外部性的类型
➢按影响的范围划分
• 生产外部性 消费外部性
➢按影响的后果划分
• 正外部性
负外部性
者收入所增加的值。
• 上述两者在自由竞争条件下往往并不一致，原因
是外部不经济
• 提出国家干预的观点
外部性理论 最新
五、生产外部性分析
➢生产外部性普遍存在
外部性之所以具有存在普遍性，是因为要 求任何一个经济制度到处都能偿付边际社 会成本是一件非常复杂的事情
外部性理论 最新
➢生产外部性的案例分析
MPC为私人边际成本：多生产一单位电力所占用的额外资源的成本 MSC为社会边际成本：包括MPC和排污所带给社会的边际成本 MSC必然高于MPC 供给曲线S1等于MPC 产量Q1时，外部成本FB由社会承担 给社会带来损失：EFB P2为有效率的价格 EG相当于外部成本的污染税 控制污染的办法:限产提价
外部性理论 最新
三、外部性的特征
外部性
外部性和效率
关键的一点, 外部性导致了第三方 第三方的出现 关键的一点 外部性导致了第三方的出现 ;比如 某些人并非某项活动的参与者，这 比如,某些人并非某项活动的参与者 比如 某些人并非某项活动的参与者， 时就会产生外部的成本或者利益. 时就会产生外部的成本或者利益
外部性和效率
外部性导致了帕累托无效率; 外部性导致了帕累托无效率 典型的情况 有: – 过多的资源被配置于那些导致了负的 外部性的经济活动. 外部性的经济活动 – 过少的资源被配置于那些导致了正的 外部性的经济活动.. 外部性的经济活动
外部性和财产权
纯粹的公共品. 外部必被看作是一种 纯粹的公共品 纯粹的公共品指： 纯粹的公共品指： – 被所有人所消费 (消费上无排他性 并 消费上无排他性), 消费上无排他性 且 – 所有人都是消费整个的全部的这些物 消费上无竞争性). 品 (消费上无竞争性 消费上无竞争性 例如，无线（非加密）广播的电视节目. 例如，无线（非加密）广播的电视节目
yB mB
0 OB
无效率和负的外部性
Smoke B’最喜欢 最喜欢 的选择 Smoke
1
1 有效配置
0 OA
yA mA
yB mB
0 OB
无效率和负的外部性
Smoke B’的选择 的选择 无效率 Smoke
1
1 有效配置
0 OA
yA mA
yB mB
0 OB
无效率和负的外部性
因此， 因此，如果 A 和 B 不能在金钱和烟浓度 之间进行交易，那么配置是无效率的. 之间进行交易，那么配置是无效率的 无论是烟太浓了 (A’最喜欢的选择 还是 最喜欢的选择) 最喜欢的选择 的选择). 太淡了 (B的选择 的选择
外部性
1
外部性
• 一、定义
– 只要一个人的效用函数（或厂商的生产函数）所包含的 变量是在另一个人（或厂商）的控制之下，即存在外部 效应。
U A = U ( X 1 , X 2 , X 3 ... Xn, Y1 )
其中A可以选择,X1,X2,和Xn但Y由B控制，而且B在选择Y 时，未考虑其对U的影响， – 或者说，外部性是指一个团体家庭或厂商的行为对另一 团体的效用可能性曲线或生产可能性曲线产生一定的影 响，而产生这类影响的行为主体又没有负相应的责任或 获得应有的报酬。
8
(
)(
)
外部性
• 四、私人对策
（一）科斯定理
A G’
MPB-MPC •C
MEC D •G •G e
O
e*
m
9
外部性
• （二）合并 • （三）道德与法律
10
外部性
• 五、公共对策
（一）税收： 1。庇古税：对污染者每单位产量征税，税额为 效率产量水平上的边际损害。没有扭曲。
• 图示分析
– 对污染者的影响 – 对受污染者的影响 – 对政府的影响
)
7
外部性
– 从Q1到Q*，
• 钓鱼者受益
GAIN =
GAIN =
1 Q1 − Q * MD Q* + MD Q1 2
(
)(
)
1 (140 − 60)(160 + 320) = 19200 2
• 钢铁生产者
LOSS =
1 Q1 − Q * MB Q* − MC Q* 2 1 LOSS = (140 − 60)(240 − 80) = $6400 2
• 实施困难
11
第五章 外部性
x a y b 80
X，a，y，b≥0
13
解得：x=80，y=80，a=0，b=80
S1=1440（元）
14
（Ⅱ）两个工厂污染排放总量超过80吨，总净收益为S2
max S 10x 12 y 8a 4b 6 ( x a y b 80)
约束条件：
42
就收益-成本分析而言，有且只有如下可能：
可能 情况
受益-成本分析
最优状态
a）
养狗的受益（500）小于养狗的成本（800）
老王不应养狗
b）
养狗的受益（1000）大于养狗的成本（800）
老王进行养狗
c）
养狗的受益（800）等于养狗的成本（800）
老王养狗或不养狗
43
就产权而言，有如下可能：
①产权是老王的 ②产权是小李的
吨的污染物）。外部净收益变化是增加了-320万元。 整个社会获得1760万的GDP和160吨的污染物。总社会 财富变化是增加了1280万元。
21
（税费过度：每吨污染物的税费超过8万元） （3）每个工厂不能排放污染，每排放一吨罚款11万元。 A工厂生产80吨污染物，治理80吨，排放0吨污染物，利 润是160万元。
居小李。老王从拥有的一条狗中得到了收益，但这条狗
给小李带来了负外部性。是应该强迫老王把狗送到动物 居留所，还是应该让小李不得不蒙受由于狗狂叫而夜不 能眠的痛苦？
41
首先我们要比较老王从养狗中得到的收益与小李
承受狂叫声的成本 ：
饲养 老王 保安价值 享乐价值 收益 产生负外部性 狗 小李 成本（负外部性）
30
简评：
此方法的优点：合理的政策设计可以达到经济效率。
外部性
习题
政府尝试过多种管制方案， 政府尝试过多种管制方案，但是这些方案都是有缺 陷的，都激发渔民想出了对策。 陷的，都激发渔民想出了对策。政府对船只数量进行管 渔民就采取更大的船和更多的设备； 制，渔民就采取更大的船和更多的设备；管制船只的吨 渔业公司则会采取高技术设备例如电子定位系统， 位，渔业公司则会采取高技术设备例如电子定位系统， 雇用更多的员工；如果管制捕捞的时间， 雇用更多的员工；如果管制捕捞的时间，渔民则会在规 定的捕捞期加大捕捞强度。20世纪80年代 世纪80年代， 定的捕捞期加大捕捞强度。20世纪80年代，加拿大大比 目鱼场曾经陷入危机，政府成功地限制了捕捞期， 目鱼场曾经陷入危机，政府成功地限制了捕捞期，但是 这一措施没有发挥实际作用。 1990年 这一措施没有发挥实际作用。到1990年，捕捞期甚至缩 短到只有6 如此短暂的捕捞期，意味着捕捞强度极大， 短到只有6天。如此短暂的捕捞期，意味着捕捞强度极大， 渔民之间甚至爆发了争斗。 渔民之间甚至爆发了争斗。 你认为在理论上还可能有什么方法解决过渡捕捞的问题？ 你认为在理论上还可能有什么方法解决过渡捕捞的问题？提 出一至两种，并分析其可行性。 出一至两种，并分析其可行性。
习题
讨论： 讨论： 海洋生物学家指出， 海洋生物学家指出，目前全球大约有一半的鱼类已 经捕捞殆尽，大约20%的鱼类处于过度捕捞的状态。 20%的鱼类处于过度捕捞的状态 经捕捞殆尽，大约20%的鱼类处于过度捕捞的状态。由于 鱼会游来游去，其产权难以监督和实施。 鱼会游来游去，其产权难以监督和实施。全世界的渔业每 年从海洋捕捞8000 8000万 8400万吨鱼 万吨鱼， 年从海洋捕捞8000万-8400万吨鱼，但是为了使鱼类能正 常繁殖，合理的捕捞量应该限制在每年6000万吨左右。 6000万吨左右 常繁殖，合理的捕捞量应该限制在每年6000万吨左右。 太平洋岛国马绍尔群岛采用政府独占所有领海资源的 方式，解决了过度捕捞的问题。 方式，解决了过度捕捞的问题。该国政府同一家美国公司 大洋渔业公司， Farming)签订协议 签订协议， （大洋渔业公司，Ocean Farming)签订协议，保证该公 司独享本国境内80万平方英里海洋的捕捞权。其回报是， 80万平方英里海洋的捕捞权 司独享本国境内80万平方英里海洋的捕捞权。其回报是， 要向群岛支付7%的捕捞成果， 7%的捕捞成果 Ocean Farming 要向群岛支付7%的捕捞成果，作为资源 使用费。 使用费。 有时， 有时，渔民社区会自发的形成非正式的方案以避免过 度捕捞。例如，巴西、日本、美国等一些社区的渔民， 度捕捞。例如，巴西、日本、美国等一些社区的渔民，制 定了一系列复杂的合同， 定了一系列复杂的合同，对总体的捕捞量和个人的捕捞量 进行管制，如果出现了违反者， 进行管制，如果出现了违反者，社区其他成员将对其进行 惩罚。包括没收其渔具，在社交场合冷落他们， 惩罚。包括没收其渔具，在社交场合冷落他们，甚至凿沉 他们的渔船。 他们的渔船。
外部性概述
• 社会成本：全社会为了这项活动需要支 付的费用。包括了私人成本。 （边际）
• 存在外部性的情况下，（边际）私人成
本MPC不等于（边际）社会成本MSC
• 私人收益：一个经济单位从事某项经济活动所获 得的收益。 （边际）
• 社会收益：全社会为了这项活动所获得的收益。 包括了私人收益。 （边际）
• 存在外部性的情况下，（边际）私人收益MPB不 等于（边际）社会收益MSB。
外部性（Externality）
• 市场使得资源实现有效配置的条件之一： 所有产品都在市场进行交易。
• 现实生活中，一项经济交易不仅直接影响 到交易双方，而且还会影响到与交易无关 的第三方，使得第三方收益或者受损。
• 或者说：第三方没有被包含在市场交易中。
（一）含义：又叫外部经济影响。
指生产者或消费者在自己的活动中 产生了一种有利影响或不利影响，这种 有利影响所带来的收益或不利影响所带 来的损失（成本）都不是生产者或消费 者本人所获得或承担的。
• 3、政府直接管制。（发放可交易的 排污许可证）
4、明确产权和谈判
• 产权：不是一般意义上的财产所有权，而 是人们行使所有权时的行为约束，或者说 是界定人们对财产能做什么的法律规则。
• 科斯定理：只要财产权是明确的，则在交
易成本为零或极小的条件下，无论最初的 产权赋予谁，最终的结果都是有效率的。
特征：造成影响和受到影响的行为人都 不对这些影响付费。（没有经过市场过 程的影响！）
生产的外部性 消费的外部性
正外部性（External economies） 负外部性（External diseconomies）
• （二）外部性对效率的影响
• 私人成本：一个经济单位从事某项经济 活动所需要的费用。（边际）
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激励： 激励：庇古税和补贴 政府通过对那些有负外部性的活动 征税，和补贴有正外部性的活动， 征税，和补贴有正外部性的活动， 使外部性内部化。 使外部性内部化。 庇古税： 庇古税：用于纠正正负外部性影响 的税收。 的税收。
假设有造纸厂和钢铁厂，每年各排出 假设有造纸厂和钢铁厂，每年各排出500吨的 吨的 废物。为了减少工厂排污量， 废物。为了减少工厂排污量，你认为政府可以采 取什么措施呢？ 取什么措施呢？ 1.管制：规定每家工厂最大的年排污量减少为 管制： 管制 300吨。 吨 2.庇古税：对每家工厂每排出一吨废物征收5万元 庇古税：对每家工厂每排出一吨废物征收 万元 庇古税 的税收。 的税收。
你认为哪一种解决方法更好呢？ 你认为哪一种解决方法更好呢？
外部性的公共政策： 外部性的公共政策：庇古税和补贴
1. 管制要求每个工厂减少等量污染。如果造纸 管制要求每个工厂减少等量污染。
厂减少污染的成本比钢铁厂低。那么， 厂减少污染的成本比钢铁厂低。那么，造纸厂 对税收的反应是大幅度地减少污染， 对税收的反应是大幅度地减少污染，以便少交 税，而钢铁厂的反应是小幅度减少污染，多交 而钢铁厂的反应是小幅度减少污染， 税。 2.在管制下，一旦工厂达到了300吨污染物的目 在管制下，一旦工厂达到了 在管制下 吨污染物的目 标就没有理由再减少排污。 标就没有理由再减少排污。但税收会激励工厂 去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以 去开发更清洁的技术， 减少工厂不得不支付的税收。 减少工厂不得不支付的税收。
每年国庆， 每年国庆，上海世纪公园都会燃 放烟火， 放烟火，有成千上万的人买票进 入公园观看。 入公园观看。而住在公园旁边天 安花园的居民不用买票 在家就可以观赏到绚丽 的烟火。 的烟火。
旁 观 者
消 费 者
旁 观 者
市 场 交易
生 产 者
旁 观 者 旁 观 者
旁 观 者
个人 或 企业
从事经济活动 旁 观 者
如果臭豆腐的利润低于茶馆的损失
臭豆腐生意的利润为每月10,000元，而造成 元 臭豆腐生意的利润为每月 茶馆的利润损失为每月13,000元 茶馆的利润损失为每月 元
如果茶馆胜诉，小吃店会被要求赔偿 如果茶馆胜诉，小吃店会被要求赔偿13,000元； 元 这时小吃店会因此而取消臭豆腐业务 如果茶馆败诉， 如果茶馆败诉，茶馆为了保持其生意也会愿意向 小吃店支付10,000元，换得它不再生产臭豆腐 小吃店支付 元 从社会角度， 从社会角度，这时臭豆腐生意停止是一种有效率 的状态。 的状态。
如果臭豆腐的利润超过茶馆的损失
臭豆腐生意的利润为每月10,000元，而造成 元 臭豆腐生意的利润为每月 茶馆的利润损失为每月3,000元 茶馆的利润损失为每月 元
如果茶馆胜诉，它能够得到 元的赔偿， 如果茶馆胜诉，它能够得到3,000元的赔偿，臭豆 元的赔偿 腐的生意会继续下去。 腐的生意会继续下去。 如果茶馆败诉，它自认倒霉， 如果茶馆败诉，它自认倒霉，臭豆腐的生意也会 继续下去的。 继续下去的。 从社会的角度， 从社会的角度，让臭豆腐生意继续做下去是有效 率的。 率的。
外部性、公共物品和共有资源》 《外部性、公共物品和共有资源》
主讲老师：赵 主讲老师： 时间： 时间：2004.6.11
旭
外部性
每天上下班高峰时， 每天上下班高峰时，道路上有大量 的汽车、自行车和行人。 的汽车、自行车和行人。 开车的人享受着美 妙的音乐和宜人的 空调， 空调，而骑自行车 的人和行人不得不 忍受着汽车排放出 来的废气。 来的废气。
旁 观 者
旁 观 者
外部性的定义
外部性：一个人的行为对旁观者的 外部性： 福利的影响 。 当第三方从他并未直接参与的经济 交易中得到效益或承担成本时就出 现了外部性。 现了外部性。
外部性的定义
如果对旁观者的福利的影响是不利 如果对旁观者的福利的影响是不利 的，或者说，他虽然没有参与经济 或者说， 交易，但却付出了成本，那么， 交易，但却付出了成本，那么，就 存在负外部性。 存在负外部性。
一些正外部性的例子
免疫 修复历史建筑 新技术研究
外部性和市场效率
市场均衡时生产者剩余和消费者剩 余均达到最大化，市场是有效的。 余均达到最大化，市场是有效的。 但存在外部性时，市场仍然是有效 但存在外部性时， 率的吗？ 率的吗？
负外部性和市场效率
一家造纸厂在生产过程中排放大 量的污水和废气。 量的污水和废气。该厂生产纸张的 的私人成本包括材料、运输、 的私人成本包括材料、运输、资本 和劳动等成本。 和劳动等成本。 由于污水和废气对周边的居民产 生不利影响， 生不利影响，周边的居民会因此付 出代价，产生成本。 出代价，产生成本。 该造纸厂生产纸张的成本包括私 人成本和社会成本。 人成本和社会成本。
案例：游离的废气极容易形成气溶胶质粒， 案例：游离的废气极容易形成气溶胶质粒， 它在上升的过程中， 它在上升的过程中，如果遇上大气运动比较 平稳时就会形成“透镜效应” 平稳时就会形成“透镜效应”，这是天空出 现不明飞行物的一个重要原因。 现不明飞行物的一个重要原因。 由于英国政府有效地控制废气排放， 由于英国政府有效地控制废气排放，使得发 现不明飞行物日渐稀少。最终， 现不明飞行物日渐稀少。最终，于2001年左 年左 世界上最大最正规的不明飞行物（ 右，世界上最大最正规的不明飞行物（UFO ）研究机构——英国飞碟研究所宣布关闭。 研究机构 英国飞碟研究所宣布关闭。 英国飞碟研究所宣布关闭
价格
污染成本
社会成本 供给
(私人成本 私人成本) 私人成本
最适
均衡
社会最适量水平比 市场均衡量少 市场均衡量少
0
(私人价值 私人价值) 私人价值
需求最适量 市场量源自数量在有负外部经济的条件下， 在有负外部经济的条件下，完全 竞争会导致生产和消费过多， 竞争会导致生产和消费过多，且不 能达到资源的有效配置。 能达到资源的有效配置。
科斯定理及其局限
只有当利益各方在达成和实施协议中 没有麻烦时，科斯定理才适用。 没有麻烦时，科斯定理才适用。 当利益各方在协议和遵守协议时， 当利益各方在协议和遵守协议时，没 有交易成本产生，科斯定理才适用； 有交易成本产生，科斯定理才适用； 获得信息的成本和谈判成本通常会很 如有污染的工厂与附近的渔民。 高。如有污染的工厂与附近的渔民。
但由于生产活动中对周边居民的 不利影响造成的成本没有得到市场 的承认， 的承认，生产者不必承担对周边居 民造成的损失， 民造成的损失，这就造成了生产者 的私人成本与社会成本不一致。 的私人成本与社会成本不一致。
当私人成本与社会成本不一致时， 当私人成本与社会成本不一致时， 企业的最优决策就不是社会的最优 决策。 决策。
为什么对汽油征收较重的税？ 为什么对汽油征收较重的税？
案例： 案例：出售污染权
在加州多伦斯,美孚 在加州多伦斯 美孚(Mobil)石油公司获得 了一项 美孚 石油公司获得 权利:每天可以排放 每天可以排放900磅有毒瓦斯气 为什么没有环 磅有毒瓦斯气.为什么没有环 权利 每天可以排放 磅有毒瓦斯气 保积极分子进行强烈的抗议? 保积极分子进行强烈的抗议 这是因为美孚以近300万美元的价格买来了污染 万美元的价格买来了污染 这是因为美孚以近 许可证。 许可证。 所谓出售许可证,就是给予所有者在特定时期内 所谓出售许可证 就是给予所有者在特定时期内 在一个具体界限内污染的权力。 在一个具体界限内污染的权力。
私人成本) 供给 (私人成本 私人成本 社会成本
均衡 最适量
社会最适量水平比 市场均衡量高 市场均衡量高
0
(私人价值 私人价值) 私人价值
需求
市场量 最适量
数量
在正外部经济的条件下，完全竞 在正外部经济的条件下， 争会导致生产和消费不足，且不能 争会导致生产和消费不足， 达到资源的有效配置。 达到资源的有效配置。
外部性的解决方法
如何降低或消除外部性带来的效率 损失？ 损失？ 私人解决方法 政府干预
外部性的私人解决方法
小吃店和茶馆的故事
小吃店和茶馆的故事
两家相邻的饮食店， 两家相邻的饮食店，一家茶馆和一家卖 臭豆腐的小吃店。由于臭豆腐气味很重， 臭豆腐的小吃店。由于臭豆腐气味很重， 使得一些不喜欢这种气味的顾客不来光顾 茶馆。茶馆于是起诉小吃店污染了环境。 茶馆。茶馆于是起诉小吃店污染了环境。 问题： 问题：究竟是小吃店应该为影响了茶馆的 生意而做出补偿， 生意而做出补偿，还是茶馆应该补贴小吃 店，从而要求它减少臭豆腐供应量或干脆 取消这个项目？ 取消这个项目？
实例分析
判断下面二个实例的正（ 判断下面二个实例的正（负）外 部性， 部性，并指出其私人成本和社会成 本。 塞车 万里长城
实例：负的外部性： 实例：负的外部性：塞车
私人成本：时间的损失、 私人成本：时间的损失、 燃料的浪费 社会成本：时间的损失、 社会成本：时间的损失、 燃料的浪费和污染的增加 给社会带来巨大成本。 ，给社会带来巨大成本。 据估计， 据估计，到2005年，美 年 国全国将造成110亿汽车 国全国将造成 亿汽车 小时的延误
正外部性和市场效率
不到十年的时间， 不到十年的时间，手机在全球广泛 使用。 使用。 企业的新技术或新设计不仅有利于 这个企业，而且增加了技术知识， 这个企业，而且增加了技术知识， 有利于整个社会。 有利于整个社会。 生产的社会成本小于私人成本。 生产的社会成本小于私人成本。
价格
技术溢出效应 的价值
外部性的定义
如果对旁观者的福利的影响是有利 如果对旁观者的福利的影响是有利 的，或者说，他虽然没有参与经济 或者说， 交易，但却得到了效益，那么， 交易，但却得到了效益，那么，就 存在正外部性。 存在正外部性。
请给出一个正外部性和负外部性 的例子。 的例子。
一些负外部性的例子
汽车废气 吸烟 制造噪音的宠物) 狂吠的狗 (制造噪音的宠物 制造噪音的宠物 公寓楼里吵闹的立体声音响