客户洗钱风险分类管理答案

客户洗钱风险分类管理

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课后测试

测试成绩：66.67分。恭喜您顺利通过考试！

1、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的( )工作日内划分其风险等级（16.67 分）

A

5个

B

10个

C

15个

D

20个

正确答案:B

2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。（16.67 分）

A

1年

B

2年

C

3年

D

5年

正确答案:C

3、风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )（16.67 分）

A

12个月

B

9个月

C

6个月

D

3个月

正确答案:C

1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则（）（16.67 分）A

风险相当原则

B

全面性原则

C

同一性原则

D

动态管理原则

正确答案:A B C D

2、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。（）（16.67 分）A

客户特性

B

地域

C

业务

D

行业

正确答案:A B C D

1、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重都大于等于0，总和等于100。（16.65分）

A

正确

B

错误

正确答案:错误