开放式基金跨TA转换操作流程

开放式基金跨TA转换操作流程

一、功能概述

开放式基金跨TA转换是我行与中国证券登记结算有限公司（以下简称“中登公司”）、建信基金公司联合推出的一项基金交易创新，旨在实现基金公司自建TA（053市场）登记的基金与其在中国证券结算登记公司（098市场）登记的基金之间的互相转换。该交易功能的推出，将在一定程度上为客户缩短交易时间并且减少交易成本。

二、高柜操作流程

1、开放式基金跨TA转换是对高柜原有基金转换交易进行改造，使其支持基金

跨TA转换。

2、功能界面

3、功能使用说明

1)投资人填写“基金转换申请单”，连同龙卡通/理财卡一起递交柜员。

2)柜员对投资人填写基金转换申请单有效性验证；验证通过、柜员刷卡；

正确显示交易卡号，根据投资人填写基金转换申请单进行输入委托数

据；包括市场代码、证券代码、转换证券代码、转换份额；份额尾数

为四位；转出市场代码和转入市场代码可以不同，但转出证券和转入

证券必须为同一基金公司管理的基金；投资人通过密码密码键盘输入

卡密码。

注：交易账号为对公账号时，会弹出对公授权界面，授权通过才能继续进行交易。市场代码、原证券代码、新证券代码可手输也可从列表中选择。

输入证券代码后将在右侧显示证券名称。

3)柜员提交交易申请，系统会把资料传送到后台，转换出和转换入的基

金风险等级和客户的风险承受等级会进行比较，如果客户风险等级比

当前所购买的基金的风险等级更低，则弹出风险等级提示信息；若客

户的风险等级未进行评估，系统自动弹出风险等级提示，提示客户未

进行风险等级评估。

注：基金的认购、基金申购、基金预约认购、基金转换（对转入方基金）、定期定额签约、定期定额签约变更等都会进行风险等级比较，并做相应的提示。

4)系统对投资人身份进行验证、市场代码、证券代码、对方证券代码、

转换份额进行验证；交易成功，系统冻结转出基金份额。

注：如客户未开通转入方市场证券账户，应先增开转入方市场证券账户（Z011）。

5)交易成功，打印基金转换确认单，共两联；一联银行保存，一联交投

资人保留。