VDA6.3 2016过程审核-标准表格

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2016版VDA6.3过程审核检查表

是否对原材污染。仓储区/加工区/容器必须达到零部件/产品所需的必要的
料进行适当整洁/清洁要求。要定义清洁周期，并且加以监控。
的仓储，所 3.加工工位/装配线上的零部件/物料的供应必须便与安全操作
6.1.3
使用的运输。工具/包装设 4.必须通过合适的方法，监控为特殊材料/零部件规定的仓储时
备是否适合间以及使用有效期（最长、最短仓储时间，规定的中间临时仓
量要求？性有影响的测量装置的校准。
4.对于影响到测量结果合试验的附属装置，要采取同样的方式
加以监控。
加工工位和
6.4.4
检验工位是否满足具体
要求？
1.加工工位及周边布置的条件环境适合于生产操作和产品的要求，从而可以预防或避免污染、损伤、混料。 2.这也适用于临时的和永久的返工返修、拣选、检验工位。 3.除此以外，还根据具体的工作任务，在人机工程学的基础上对加工工位设计进行了调整。
P6.2
工作内容/过程流程（所有生产过程是否受控？）
控制计划里的要求是否 6.2.1* 完整，并且得到有效实施？
1.基于控制计划的生产和检验文件完备。其中必须对检验文件、检验设备、检验方法、检验频度/周期、重新评定等加以规定。 2.这些文件必须随时可获取。 3.对于影响到产品特性/质量的过程参数必须加以完整地描述。过程参数和检验特性必须带有公差。 4.在过程控制图上规定控制限，控制限可探测、可追溯。 5.针对过程要求和检验特性，要对发现的不符合项以及启动的措施加以记录。 6.对过程异常所要采取的措施（反应计划），相关责任人必须清楚，实施措施并加以记录。 7.如产品对生产工艺有特殊要求，那么相关的机器/工装/辅助设备的参数数据要在控制计划和/或生产检验文件中加以规定。 8.详细规定返工条件，并且在过程中加以保障（零部件标识，重新检验）

VDA6.3-2016过程审核检查表范例

实；存在一定程求，对顾客或后续过程存在能；但失效会对使用和进一
度的不符合情况
影响
步过程步骤产生负面影响
要求部分得到落实；存在明显不符合情况
4
要求落实不够;存过程不满足规定的要求，对在严重不符合顾客或后续过程存在影响
产品存在缺陷，对功能产生影响；失效导致使用受限，并严重影响进一步过程步骤
无产品缺陷，符合技术标准
完全满足要求
要求基本上++得过程存在轻微的不符合情存在产品缺陷，但不会影响
到落实；只有极况，但不会影响符合顾客规功能、使用或进一步过程步
轻微的不符合
范和后续过程步骤
骤
要求基本得到落实；只有轻微的不符合情况
6
要求部分得到落过程不总是满足规定的要产品不符合，但不影响功
审核员审核时机审核范围
序号
□常规审核 □产品更换生产地点
过程审核报告
审核日期
□新产品首次量产 □其他：
□停产后重新生产
审核发现审核结果
得分工序
备注
P2
EPM：
P3
EPDP：
P4
EPDR：
% % EPP % EPZR
总体
100 %
满意度
P5
%
P6
%
P7
ELM： EPG： EK：
评级:：
% 99 % 100 %
A级
总体满意度/% 90至100 80至89 小于80
对过程的评定具备质量能力有条件具备质量能力不具备质量能力
级别名称 A B C
日期：
编制：
批准：
注：
1.若被审核企业的总符合率超过90%,但其在一个或多个要素上符合率<80%、一个或多个*问题为4分、一个或多个问题为0分，但其在一个或多个基本出发点上符合率<70%、则必须从A级降到B级。

VDA 6.3 过程审核实例 (2016版中文)

VDA6.3-2016过程审核表（含记录）Excel原档（未加密）可在PDF左侧回形针处取出。

审核类型：工序：产品组：第1组第2组第3组第4组工序数量3产品名称:267B格栅XX饰条1注塑X X 2电镀X X3涂装X 324.双方人员信息:被审核方公司/部门姓名职务审核组：公司/部门姓名职务1总经办LL 总经理助理1品质部Roy 体系工程师2总经办LL 品质技术副总23品质部LL 品质部经理34制造部LL 制造部经理4符合度96%等级B评价：符合度 %等级90 - 100A 80 - <90B <80C提交日期：2018/8/30负责人：LXX每个产品组的工序数量产品组与工序的关联，请打“X”工序： E1 - E10调整工序数（最多3个，最少1个工序）；并在延伸出的深色格内填入工序名称。

下页“提问表”和“评分矩阵表”会自动增加工序和评分栏。

VDA6.3过程审核要求提交纠正措施计划:被审核方签名审核员签名有条件的具备质量能力评价提问表使用说明具备质量能力 1.任何一个问题没有被评审（显示为“n.e.”），都必须说明未评审的原因。

2.理想状态是100%的审核，但是至少2/3的问题必须被审核。

3.考虑到结果的可比性和其他各方相互接受审计结果的可取性，应完整地涵盖整个问题清单。

有条件的具备质量能力不具备质量能力评级可根据VDA 6.3降级规则下调。

请在评分矩阵中找到更多细节。

初次审核（新供应商）年度审核追加审核（质量事故)内YesNoOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OKOKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK第 5页共 20页VDA 6.3 过程审核实例 (2016中文版).xlsm第 6页共 20页公司名称：XXXXX有限公司地点：审核日期：2020/6/19评估的过程要素评价指标EG [%]评价(P2P3P4P5P6P7)96%B评估的产品组Missing!E PN 96%B E PN 95%B E PN ----E PN----有效期发证机构2021/4/5SGS 2021/1/12SGS 2019/12/19SGS 0职务被审核方体系工程师LL 1900/1/0LL LL LL MM*详细纠正措施见“行动计划”审核员签名审核员证书编号：被审核方签名其他：ISO 14001 证书ISO 45001 证书被审核方管理人员签名品质技术副总开发部经理品质部经理制造部经理IATF02XX170CN15/3XXX8下一步计划：本次评审过程符合度96%，整体评价为B级（根据降级规则，1个*号问题评分为4分，由A级降到B级）措施确认201-8-20CN13/3XX532018年8月20日回复纠正预防措施，9月30日前完成改善并提交改善证据，审核员现场验证措施是否落实及有效性，并根据验证结果确定是否关闭不符合项。

VDA6.3 (2016版)过程审核结果相关图表

10
2.3
是否编制项目计划，并与顾客协调一致？
10
2.4
项目是否实施了产品质量先期策划（项目质量策划），并对其落实情况进行了监控？
10
2.5
* 项目所涉及的采购事项是否得以实施，对其落实情况是否进行了监控？
10
2.6
* 项目组织机构是否在项目进行过程中对变更进行了有效的管理？
8
2.7
是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？
* 成品的交付是否满足顾客要求？
工序1
毛坯铸造
8
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
8
工序6
机加
8
审核结果
NO 工序7 工序8 工序9 工序10
P7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5
类别
评审提问表
冲压
注塑
分装
总装
100% 顾客关怀/顾客满意/服务
质量管理体系、产品和过程方面的要求是否得到了满足？
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
8
工序7
冲压
8
工序8
注塑
10
工序9
分装
8
工序10
总装
10
6.1.4
必要的标识/记录/放行是否存在，并且适当的体现在来料上？
工序1
毛坯铸造
8
工序2
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削

VDA6.3 最新2016版过程审核检查表

制造过程审核检查表
审核的原因 □年度例行审核 □追加审核 □新产品试生产审核 ■其它
审核地点
审核的依据 ■控制计划 ■作业指导书 ■检验指导书 ■相关文件：
日期审核员
审核的工序项目管理
序号分要素2：P2项目管理
审核要点
审核的产品
产品类型
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）
2.1 是否建立项目管理及项目组织机构？
Hale Waihona Puke 2.2是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？
2.3 是否编制项目计划，并且与顾客达成一致？
2.4 是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？
2.5x 项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？
2.6x 项目组织机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？
2.7 是否建立事态升级程序，该程序是否得到有效的执行？
评分准则：10分完全符合；8分绝大部分符合，只有微小的偏差；6分部分符合，有较大的偏差；4分少部分符合，有严重偏差；0分完全不符合
评分
1/1

VDA6.3-2016过程审核重点关注事项和证据提供清单(附正式审核用表格)

VDA6.3 -2016审核重点关注事项和证据提供清单（附正式审核用表格）■01-14页审核重点关注事项和证据提供清单■16-56页正式审核用表格为便于预览，Excel档转化为PDF档发布，Excel原档可在本PDF档左侧“回形针”处取出。

2.1.1项目内容是什么？采购产品将被顾客应用于什么产品？查顾客意向书、合同、协议及顾客和市场调查资料。

2.1.2是否建立了项目组？项目组成员有哪些？查项目小组成员名单。

2.1.3是否确定了项目负责人，团队任务，权限已经权责？查项目组成员职责分配。

2.1.4项目小组成员是否都了解了顾客要求？抽询小组成员。

2.1.5供应商的选择是否已纳入项目管理？查与项目有关的采购和供应商选择记录。

2.1.6项目组成员的专业技能是否满足项目需要？从项目小组名单中抽查资质证明。

2.2.1项目成员规划、工作负荷是否合理？询问2.2.2项目开发策划是否包含了顾客对产品特性要求、质量管理要求、包装/运输/服务要求，以及产品符合法律法规要求、环境保护要求？查产品设计书、技术规格书、特殊特性识别清单等2.2.3项目策划，是否同时对项目产品所需材料的供应商资质及材料要求进行了策划？查合格供方名单、材料（分供方）清单、抽阅供应商资质证明资料等2.2.4现有资源（资金、设备、人员）能否满足项目所需，是否有项目预算书？当不满足时是否确定了资料的配置并已实现？查项目策划所需的生产/检测设备清单、生产场地图等。

2.2.5项目发生变更时，是否确定了与顾客直接沟通的渠道，确保在第一时间得到解决？查相关制度等。

2.2.6公司提出项目变更时，是否经过了规定的审批程序，是否与顾客进行沟通并征得顾客的同意？查相关变更记录。

2.2.7顾客提出变更相关要求时，是否第一时间获得并在产品制作前得到解决？查相关变更记录。

2.2.8项目变更后是否进行了可行性复核，以证实已配置的资源是否继续合理？查相关变更记录、可行性复核记录。

VDA6.3过程审核表

需考虑要点
1.顾客要求/产品建议书
需考虑要点
1.顾客要求
2.功能安全性可靠性易维修性重要特性
2.各生产工序，也包括供方的
3.环保要求
3.重要参数/重要特性，法规要求
4.各有关部门的参与
4.装车尺寸
5.试验结果
5.材料
6.通过过程P-FMEA确定的针对产品的措施。
6.可追溯性，环保要求
7.运输（内部/外部）
1.过程参数（例如：压力，温度，时间，速度）
2.具有素质的人员
2.机器/模具/辅助器具的数据
3.缺勤时间
3.检验规范（重要特性，检验，测量和试验设备，方法，频次）
4.全过程时间
4.过程控制图的控制限
5.房屋、场地
5.机器能力验证，过程能力验证
6.试验装置
6.操作说明7.企业指导书
7.样件（样车）制造
5.资格证明（例如：焊接证书、视力测定、厂内机动车驾驶证）
5.模具、设备、机器的保养维修状态（包括有计划的维修）
要素6：生产
要素6：生产
6.2.2在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？
6.2.5对产品调整、更换是否有必备的辅助器具？
需考虑要点
1.可靠性试验、功能试验、耐腐蚀试验
需考虑要点
7.同步工作小组（SET）
7.物流/供货方案
8.目标值确定和监控
9.定期向企业领导汇报。
1.3是否策划了落实产品开发的资源？
3.3是否已策划了落实批量生产的资源？
需考虑要点
1.顾客要求
需考虑要点
1.顾客要求
2.具有素质的人员
2.原材料的可提供性
3.缺勤时间
3.具有素质的人员

VDA6.3-2016审核表(附自动评分)

是否为制造过程设定目标要求？对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行分析，并且检验纠正措施的有效性？对过程和产品是否定期开展审核？
过程应取得怎样的成果？过程成果/输出）产量/生产批量是否是根据需要确定的，并且有目的地运往下道工序？
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的特殊特性相互适应？
所有生产过程是否受控？（工艺流程）控制计划里的要求是否完整，并且得到有效实施？对生产操作是否重新进行批准/放行？特殊特性在生产中是否进行控制管理？对未批准放行件和/或缺陷件是否进行管控？是否确保材料/零部件在流转的过程中不发生混合/弄错？
哪些岗位为过程提供支持？（人力资源）员工是否能胜任被委派的工作？员工是否清楚被委以的产品和过程质量监控的职责和权限？是否具备必要的人力资源？
通过哪些资源落实了过程？（物质资源）使用的生产设备是否可以满足顾客对产品的特定要求？生产设备/工具的维护保养是否受控？通过使用的测量和试验设备，是否能够有效地监控质量要求？加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？是否根据要求，正确的存放工具、装置和检验工具？
过程实现的效果如何？（有效性、效率、减少浪费）
P2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5* 2.6* 2.7
P3 3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5
P4 4.1* 4.2 4.3 4.4* 4.5 4.6 4.7 4.8*
P5 5.1 5.2 5.3 5.4* 5.5* 5.6 5.7
P6
6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
产品和过程开发的策划针对产品和过程的具体要求是否已明确？在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？是否具有产品和过程开发事项的详细计划？顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析方面的事项是否具有相应计划？是否对产品和过程开发所需的资源进行策划？

VDA6.3：2016 审核表

NEU
* POT
P3.4是否已对顾客关怀/顾客满意/顾客服务和使用现场失效分析的活动进行了策划？
◇ 策划时，已考虑了产品生命周期内零部件供应的顾客要求。
产品/过程开发
◇ 在策划阶段，已编制包括应急计划的，确保量产持续供货的方案。
* 培训计划
◇ 进行产品和过程创新时，已拟定可靠的方案。
* 资质矩阵
◇ 已针对交付策划了Okm和现场投诉的分析过程。已考虑了顾客使用现场失 * 投资策划
SW P4.5是否已制定并落实了产品和过程开发的制造和检验规范？
◇ 制造和检验特性包含产品和过程开发中的所有特性（包括特殊特性）。产品开发
规定必须将组件、总成、分总成、零部件、软件和物料考虑在内，包括产品 * 风险分析（如FMEA，FTA）
制造的过程。
* 控制计划（原型件、试生产）
◇ 应考虑风险分析的结果。
P4.2人力资源是否到位并且具备资质，以确保批量生产启动？
◇ 必须具有人力资源配置计划。 ◇ 针对具体的任务，人员必须具备相应资质。上述要求同样适用于外部服务供方的员工。必须具备资质证明。 ◇ 应定期分析在产品和过程开发期间，可能产生的瓶颈和额外需求。 ◇ 进行原型件和样件制造的人员应到位。根据项目计划，已策划了试生产、批量生产启动、批量生产所需的人力资源，并且具备了资质。 ◇ 外包的过程也必须被考虑在内。
◇ 对于可行性评价的程序，必须在跨部门范围内加以规范。
产品/过程开发
◇ 所有明确的产品和过程特殊要求（技术、功能、质量、物流、软件…） * 顾客规范和标准
必须针对可行性进行检查。
* 安排，时间框架
◇ 在可行性研究中，必须考虑物质和人力资源。
* 法规，标准，法律，环境影响

汽车行业VDA6.3过程审核检查表及评分标准

如果EG≥80%,ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ且P2…P7、E1…En、EU1…Eu7都>70%,评为B级；反之，则评为C级（B→C）
第2页,共2页
完全不符合→0分
■绝大部分符合：指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。
■少于10分，需有纠正措施。
■没有评审的问题：填“n.b."。
■最少评审全部问题的2/3。
■有*的问题→对过程及产品有特殊的风险。
2）每个要素的评分：
■每个要素评分
各相关问题实际得分的总和
X100％各相关问题满分的总和
3）审核结果综合评分的要素说明： ①、EG计算要素说明： ■P2：项目管理 Project Management →Epm ■P3:产品和过程开发的策划 →Epp ■P4:产品和过程开发的实现 →Epr ■P5：供方管理 →Elm ■P6：过程分析/系列生产（serial production） →Epg ■P7：顾客支持/满意/服务 →Ek
过程审核评分准则
■ Eu7：零件运输（Transport/Parts Handling） 4）审核结果的综合评分Overall Assessment：
总符合率EG（％） EG>=90
对过程的评定符合
级别名称 A
80=<EG<90
有条件符合
B
EG<80
不符合
C
■审核结果的综合评分-降级规则
如果EG≥90%, 且P2…P7、E1…En、EU1…Eu7都>80%,评为A级；反之，则评为B级（A→B）
VDA 6.3 Process Audit , 2016 Edition
过程审核评分准则
1）评分准则：

VDA6.3 2016版标准电子表格

工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 工序7 工序8 工序9 工序10
10 10 10
10 10 10
6 6 6
10 10 10
10 10 10
10 10 10
10 10 10
10 10 10
10 10 10
10 10 10
6.5.2 6.5.3* 6.5.4 6.6 6.6.1 6.6.2 6.6.3 6.6.4*
对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行分析，并且检验纠正措施的有效性？对过程和产品是否定期开展审核？过程应产生什么？过程结果（输出）是否根据需要确定产量/生产批量，并且有目的的运往正道工序？是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的特殊特性相互适应？是否保持了必要的记录和放行？成品的交付方面是否满足顾客要求？产品组名称工序
10101010101010101010662是否根据要求对产品零部件进行适当仓储所使用的运输设备包装方式是否与产品零部件的特殊特性相互适应
过程审核检查表/Process audit checklist
审核员(日期)Auditor(Date) 编号No P6 6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5* 6.2 6.2.1 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.3 6.3.1* 6.3.2 6.3.3 6.4 6.4.1* 6.4.2 6.4.3* 6.4.4 6.4.5 6.5 6.5.1 检查内容Check contents 过程分析/生产向过程输入了什么？（过程输入） What goes into the process ? (process input) 是否从开发和批量生产进行了项目移交，以确保生产顺利启动？来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的位置/工位？是否对来料进行适当的仓储，所使用的运输工具 /包装设备是否适合来料的特殊特性？来料是否具备必要的标识/记录/放行，并且得已适当的体现？是否对量产过程中产品或过程的变更开展跟踪和记录？所有的生产过程是受控？过程管理控制计划的要求是否完整并得到有效实施？是否进行了生产启动的重复性放行？是否对生产中的特殊特性进行了管理？是否对未放行和或缺陷零件进行了管理？是否确保材料/零件在流转过程中不发生混合/弄错？哪些岗位为过程提供支持？人力资源员工是否能从事安排的工作？员工是否了解监视和过程质量的职责和权限？是否有必要的人力资源？使用哪些手段执行过程？物质资源是否能够利用生产设备满足顾客对产品的具体要求？生产设备和工具的维护保养是否受控？是否能利用监视和测量设备对质量要求进行有效性的监控？生产和检验工位是否满足需求？是否正确地存放工具、装置和检验设备？过程落实的效果如何？（效果、效率、避免浪费）是否为制造过程设定目标要求？ 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 6 6 6 6 6 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 0 0 0 0 0 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 2 10 10 10 10 2 10 10 10 10 2 10 10 10 10 2 10 10 10 10 2 10 10 10 10 2 10 10 10 10 2 10 10 10 10 2 10 10 10 10 2 10 10 10 10 2 10 10 10 10 受审部门(或工序)Auditee Dept.(or Process) 审核情况描述describes 评分grade

VDA6.3-2016版-过程审核提问表检查表

必要的标识/记录/放 P6.1.4 行是否可用并适当地分配给了进厂材料？
是否跟踪和文件化了 P6.1.5 连续生产的产品和过程变更？
P6.2 是否所有的生产过程都受控？(过程顺序)
控制计划的要求是否 P6.2.1 完整并有效的予以实施？
P6.2.2
是否重复了制造过程的放行？
P6.2.3
是否在生产中管理了特殊特性？
P5.2 P5.3
P5.4
P5.5
外包产品和服务必要的放行/批准是否可用？是否确保了外包产品和服务的质量？
P5.6
进料是否被合适的储存？
P5.7
各项工作的人员是否有资格并定义了职责？
P6生产分析过程
P6.1 什么进入过程？过程输入项目提问概述
项目是否从开发转移 P6.1.1 到了批量生产并保证可靠启动？进料需要的数量/产品批量是否可用并在 P6.1.2 约定时间到达正确的仓库/工作站？进料是否适当储存且 P6.1.3 运输方式/包装装置的方法适合于进料的特殊特性？
P2.3
P2.4
P2.5
是否实施了采购活动并监视了符合性？
P2.6
项目组织是否确保了项目中的变更管理？
P2.7
是否确定了事态升级过程并有效实施？
P3产品和过程开发的策划
项目提问概述
P3.1
指定的产品和过程要求是否可用？
P3.2
能否依据产品和过程要求评估了制造可行性？是否详细地策划了产品和过程开发活动？是否为顾客支持/顾客满意/各科服务策划了活动？
P4.5
制造和检验规范是否来源于产品与过程开发并实现？
P4.6
是否在连续放行的连续条件下执行性能测试？

VDA6.3过程审核记录表

6.5.1
具有生产和过程的目标值？
6.5.2
掌握可评定的质量和过程数据？
6.5.3
当产品和过程的要求偏差时分析原因并且检验整改措施的有效性？
6.ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ.4
过程和产品定期审核？
6.6
过程结果（输出）
6.6.1
满足有关产品和过程的顾客要求？
6.6.2
按照要求商定的数量/生产批次，并且准确（库位/工位转交给下道过程段？
被审核部门：审核时间：审核员：
提问
记录
评价
4.1
是否编制了D-FMEA/P-FMEA，并在项目过程中进行了更新，同时确定了整改措施？
4.2
产品和过程开发计划表中确定的事项是否得到落实？
4.3
人力资源是否到位并且具备资质？？
4.4
基础设施是否到位并且适用？
4.5
针对各个项目阶段，是否按要求具有了必要的能力证明以及认可批准？
5.7
针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？
P6.过程分析和生产
被审核部门：审核时间：审核员：
过程号
提问
记录
评价
6.1
进入过程过程准入/输入
6.1.1
完成从设计开发至批量生产的项目转变？
6.1.2
预加工材料必要的数量/生产批次，在确定的时间点和准确的库位/工位提供使用？
6.1.3
7.3
应急反应市场抱怨并且保障零件供给？
7.4
当质量要求偏差时进行故障分析并且有效落实整改措施（质量控制环）？
7.5
具有确保有效的故障件分析过程？
7.6
人员资质满足各自任务并且定义职责（过程所有者）？
完成生产流程的认可并且掌握调整数据？

VDA6.3 2016过程审核填写实例全套Excel表

被审核的组织（）组织
（供应
日期:
地点：
发现 / 要求:
本次審核主要發
現了三十一個問
要求在一個月之
內整改完畢。

分发人：
参与人
员：
改进计划第一
阶段的时间安2015/6/1
钱XX柳XX周XX措施参见“改进计
划”或者“应急措施
审核人
员:审核负责人:
盛军华盛军华被审核组织签名:XXX
計劃內的過程自審
委托原因:
C = 0 - < 80% 不具备质量能力。

MFG
QA
王XX
柳XX
是否
是否含有和评测有关的，对于VDA问卷的补充问题？
是否同意向第三方传递: 是否RD吴XX
钱XX
吴XX
SPS
VDA 6.3 审核报告质量能力评价
委托编号:
委托方:
供应商编号:。

新版VDA6.3-2016过程审核检查表（评分矩阵+要素说明+评审提问表）（标准版）

新版VDA6.3-2016过程审核检查表（评分矩阵+要素说明+评审提问表）（标准版）最低要求/重要评审基于产品风险，要求和证明的可能性示例具有项目管理流程。

详细规定跨职能项目组织机构，并定义联络窗口。

确定项目负责人及小组成员的职责和权限。

项目小组成员有资质来执行项目任务。

项目组织机构能满足顾客要求。

供方被纳入项目管理。

●确定项目负责人/项目小组技术专家的角色、任务、能力以及职责●涉及多个地点的项目协调与接口●项目组织机构图●项目小组的组成●资质证明●顾客对项目管理的特殊要求资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。

制定并落实项目成员规划。

必须考虑员工的工作负荷。

当发生变更（时间、开发规模，等等）时，对资源规划开展复核，必要时加以调整。

这既适用于由顾客发起的变更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。

在资源规划中，要特别留意关键路径。

针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。

项目组织机构（与顾客接口）的变更必须进行通报。

●资源规划的证据（兼顾了其他项目）●设备资源规划（例如，测试平台）项目计划满足顾客的具体要求。

所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。

在项目计划中所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对应的成熟度等级得到落实。

产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认证/批准程序要包括在项目策划中。

要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。

对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。

关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。

项目计划必须包括具体的项目质量事项。

可从项目计划生成出单独文件（质量管理计划）。

这些计划必须考虑原型件和试生产。

项目计划必须包括涉及采购的具体事项。

可从项目计划生成出单独的详细计划。

●包含里程碑的项目计划●针对工艺技术和/或产品组的顾客特定要求●顾客的项目计划●顾客的时间期限●顾客的里程碑●顾客的目标要求（各里程碑的评估指标）●里程碑评价（评审）●质量计划（例如，来自于VDAMLA或APQP）●国家特殊认证要求（ECE、SAE、DOT、CCC…）●关键系统（电镀、涂装…）的法律法规批准流程项目质量策划满足顾客特定要求。

VDA6.3过程审核表(标准版本)

符合率 EDE
[%]
2 过程开发
3. 策划
nb nb nb nb nb nb
.1 .2 .3 .4
4. 落实
.5 .6 .7 .8 .9
nb nb nb nb nb nb
EPE
B 批量生产
5 分供方/原材料
4 6 4 10 10 nb 8 4 8
EZ
68
6 生产<每一加工道序>
6.1人员 /素质 .1 .2 .3 工序： .4 .5 6.2生产设备 /工装模具 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 6.3运输/搬运 .1 .2 .3 .4 .5 6.4缺陷分析,纠正措施 ,持续改进<KVP> .1 .2 .3 .4 .5 .6 E1
过程审核
评价的提问/满足率 A 产品诞生过程
1 产品开发(设计)
.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 ` .1 .2 .3 .4 .5 .6
报告号: 页数:
1. 策划
nb nb nb nb nb nb nb
.1 .2 .3 .4 .5 .6
2. 落实
nb nb nb nb nb nb
.1 .2 .3 .4 .5 .6
6
10
6
6
10
10
6
4
6
10 10
6
10
4
8
10 10
10
6
6
6
10
6
E2 E3 E4 E5 E6 E7 E8 E9 E10
77
质量要素B2中与质量管理体系有关的评价<工序1-n的平均值>
.1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .1 .2 .3 .4 .5 .1 .2 .3 .4 .5 .6

VDA6.3 检查表 -2016版

7.零部件搬运
6.1.2 n.a. 实际目标最大实际 6.1.3 6.1.4 6.2.4 6.2.5 6.6.1 6.6.2 6.6.3
工序1 6 8
注塑 8
E1[%] 88 E2[%] 88 E3[%] 92 E4[%] 97 E5[%] 95 E6[%] n.a. E7[%] n.a. E8[%] n.a. E9[%] n.a. E10[%] n.a. 8 10 10 10 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 8 10 10 10 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 8 10 10 10 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 6 10 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 10 8 8 10 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 8 8 10 8 8 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 8 8 10 8 8 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 10 8 10 8 6 n.a. n.a. n.a. n.a. 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5
3.人力资源
6.3.1* 6.3.2 6.3.3
4.物质资源
6.4.1* 6.4.2 6.4.3* 6.4.4 6.4.5
5.效率
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4
6.过程成果
6.6.1 6.6.2 6.6.3 6.6.4*
6.3.1* 6.3.2 6.3.3
6.4.1* 6.4.2 6.4.3* 6.4.4 6.4.5
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4
6.6.1 6.6.2 6.6.3 6.6.4* n.a. 实际目标最大实际