SONY环境管理物质稽核表
RoHS、HF、GP基础知识讲解
SONY
文件提出時期
原 選定零部件時
材
料 批量生產開始時 供
應
月初
單
位 (沒有變更也需
要提出)
成分表 測定數據 （ICP)
變更管理書?
變更時
選定零部件時 的文件
＋ 月初的文件
成分表
對象零部件表
測定數據 （ICP)
測定數據 （XRF)
零
不使用證明書 （檢定零部件用）
要求時
部
件
不使用證明書 （零部件批量產用）
辅导
G.P
供应商
大伟
索尼
G.P
到認定為止的程序
通过以下的程序，来认定供应厂商
环境质量保证管理系统的修订和开始运用 向SONY提出认定申请并同时知会供应商 由SONY进行监察 缔结绿色伙伴合意书 发行绿色伙伴认定书，完成认定
為了建立切實的管理系統，必須完成以下事項。
1. 文件管理 2. 記錄管理 3. 變更管理系統 4. 經營者的責任 5. 環境管理物質管理負責人 6. 資源 7. 人員力量、認識以及教育訓練 8. SONY的所有物 9. 儀器的管理 10. 內部稽核
测试常用分析方法简介
XRF (X-Ray Fluorescence Spectrometry X 射线荧 光分析法，属于简单分析方法) XRF 为非破坏性分 析方法。它能够迅速地做出分析还能分析无机物的多 重成份分析（Multiple Element analysis ）。机器 动作原理是在实验标本上放射很强的电压（50kV）或 者放射线，而从检测器里检测出所产生的重金属固有 的波长，并测出元素的定性和定量。其优点是测验时 间非常短，但也有分析误差较大的缺点，因此建议只 使用于监测上。
Environmental_Quality_Assurance_System SONY环境监察表
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Ver2.04
对于不使用六价铬，有根据≤索尼集团
环境质量管理程序书(PQ-2029C-02)≥
所记载的确认方法进行验证的程序,和 ● ○ 25 持续实施验证的记录。
【提示】：请先阅读PQ2029环境物质检定的相关条款后，再确
对象）
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Ver2.04
评
判定理由 （文件名、文件编号、记述内容、负责部门名称、
价
负责人姓名、日期等，请尽量具体详细地填写）
E 【提示】：选定程序有无，有否明确只选定SS-00259符合材料 。【监查时，请删去本段】
选定
在规定原材料、部件材料、产品上附加
的副资材、包装材料、包装辅助材料的
设计程序与基准的文件中应记载有“不
E 所有环境质量相关文件格式现场揭示版...修订日期是...【监
查时，请删去本段】
有为了运用保证产品环境质量的文件及
数据而制定的文件化程序。(文件管理
的程序等)
●
13
E 【提示】：是否有文件控制程序，相关内容是...【监查时，请 删去本段】
保管期間
有保管与产品环境质量保证体系相关文
件及数据3年以上或法律规定的期限的
○
3
E 务权限，2年间负责人是否有变更？目前负责人姓名。【监查 时，请删去本段】
存在将保证产品环境质量的信息在公司
内部进行传达的组织。（发送批准者、
发送担当者、接收者等）
●
4
【提示】：具体描述产品环境质量组织和传达方式等【监查
E 时，请删去本段】
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Ver2.04
ROHS环境管理内部稽核表3
1.供货商交货是否可进行追溯管理? 2.每次进料供货商是否均有提供《环境物质不使用证明书》. 3.是否有环境关联物之管理规定及抽样判定、标准? 4.环保交货检查记录是否有按要求保存3年? 5.对于所进材料是否也通过检验或送测进行确认不含有环境管理物质? ※6. 是否有对环保材料供应厂商确认关环境物质的有效管理? ※1.是否已编制有关全废,削减物质的削减计划? 2.全废,削减计划是否有规定的全废目标期限内? ※1.有无制定产品的追溯系统?
报告》交由相关权责单位主管或权责人进行原因分析与对策并改善,所有书面回复数据与实际改善动作必须在一周内完成! 谢谢合作!
xxxxx有限公司
环境管理内部稽核表
项目
要求内容
※1.是否有规定环境关联物的管理内容?
2.环境关连物的管理内容是否符合客户要求?
环
3.有无明确之环境保证组织架构及负责人?
境 政
4.环境管理政策是否落实到基层人员?
策
5.环境政策是否明确及定期修改?
与
6.是否有指派环境管理负责人?
管
7.环境负责人是否有明确之权责、责任、作用?
稽核组长:____________________
稽 核 员:_____________________________________________________________ 稽核时间:______________________________
注:此窗体首先由相应稽核员进行填写与记录,后统一交由稽核主办单位进行整理,并对稽核员记录的缺失点开立出《内部稽核缺失改善
1.出货品管是否有对环保产品外箱标示进行确认?
ISO14001 内部稽核查检表
稽核ห้องสมุดไป่ตู้期: 序號 要素
ISO14001內部稽核Check List
檢查項目 3. 有需要ISO14001相關文件的場所或崗位有 無相關文件的執行版本？抽2-3份文件到2-3個部門進行現 場查檢，記錄名稱、編號、版本及文件分發部門. 4. 作廢文件如何處理？記錄實際的作廢處理並判斷是 否會誤用. 5. 如果作廢文件有保留，有標識防止誤用嗎? 6. 查檢以何種方式保證文件不受損壞字跡清楚？ 7.抽查外來文件,客戶要求是否列入管制? 1. 抽查受稽核單位三名員工： A.是否了解噪音等環境的危害； B.是否知道化學品洩露造成的環境影響； C.各种保護裝置對於環境保護作用. D.依照各區域、各生產線稽查現場作業是否符合現場作業? 2. 廢棄品是否回收處理，誰負責此項工作，交由哪家機 構回收處理，該機構是否具有合法營業執照. 3. 抽問受稽核單位人員2人，當其發現環境異常 時如何處理？ 4. 車間廢气、廢水、噪音排放是否定期監測. 稽核員 檢查記錄
備
注
5
4. 是否針對環境安全目標和指標建立環境安全管理方案？ 4.3.3目標與方 5. 環境安全管理方案是否包括實現環境安全目標和指標的 案 職責，方法和時間表？記錄2-3個管理方案的實現職責？ 方法和時間表的內容? 6.目標及管理方案是否定期檢討? 7. 必要時要在工作現場查驗管理方案執行, 驗證情況記錄管理方案結案的證據. 8. 環境目標指標和管理方案是否依公司內外部環境的 變化作適當修改？如果有修改,記錄修改內容. 1. 環境管理體系組織表是否建立？ 2. 環境管理相關權責是否書面界定，抽問 4.4.1組織結構 和職責
稽核日期: 序號 要素
ISO14001內部稽核Check List
檢查項目 3. 查閱糾正與預防措施改進之有效性是否 性是否確認？ 4.糾正與預防措施記錄是否有效保持？ 1. 抽問環境記錄如何保護及防護、 字跡是否清楚？ 稽核員 檢查記錄
SONYGP环境管理检查表
大项目 1．环境管理 •环 境管理体系 •环 境方针（环境管理） ○ ○ ○ ②是否符合SONY公司的要求事项 （SS－00259）？ ①是否建立了环境管理体系？ •已经建立了环境管理体系。 •根据最高管理者审批的环境方针，对环境管理物质进行相 关的控制，并定期进行评审。 •根据法律法规和顾客要求，随时进行修正。 •有包括SS－00259的环境管理物质一览表。 •确立了由拥有环境相关知识的人才构成的组织，环境管理 者代表的责任、权限、作用明确。 ③基于环境计划•环境方针的策划是 •有削减物质有相关的削减计划，并且全废目标在SS-00259 否系统化？ 指定的期限以内。 •指定了推进计划、环境管理工作实施的负责人，并对工作 的进展进行确认后进行汇报。
3
○ ○ ○
①是否制定了教育培训的规定和标 •制定了包括环境在内的教育培训的规定和标准类文件及计 准类文件？ 划。 •制定了新员工、操作者、质量责任人等的教育培训的内容 ○ ②是否在实施教育培训？ 及其计划。 •有测试工具、仪器设备的使用操作、测试方法的教育培训 ○ 的实施记录。
-
3 3 3
3．内部监查 •内部监查规定 •监查的实施 ○ ○ ＊ ○ ○ •纠正 •报告 ○ ○ ○ ○ ○ ①有内部监查规定吗？ •有内部监查的程序规定和标准，制定了监查计划。
-
3 3 3 3 3
②包括环境关联物质也进行审核了 •内部监查根据监查表进行监查。 吗？ •任命了有资格的内部监查员实施监查。 •对监查结果有纠正措施，纠正效果得到了确认。 •质量／环境管理者代表将监查报告提交给了最高管理者。
初 重 更 审 要 新
中项目
验证方法
评价
备注
-
3 3 3 3
○ ＊ ○ ○ ○ ○ ○
索尼技术标准
索尼技术标准 Prepared on 22 November 2020SS-00259-1-2002机密等级C级索尼技术标准SS-00259-1在部件和设备中包含的限制使用物质的管理标准第二版SONYSS-00259-1-2002本技术标准为SS-00259第二版(双语版)的中文译文。
对于本文内容如有疑义，请参照SS-00259第二版(双语版)。
机密等级: C级本技术标准的管理及应用原则上适用于如下范围:(1)索尼株式会社(以下称索尼)(2)进行索尼以及有关索尼品牌商品业务的相关公司(3)索尼或者相关公司的任何一个部门所指定的公司外的相关人员就本技术标准希望实施上述未规定的应用时,必须与索尼技术标准秘书处联系。
实施目标:2003年1月1日修订日期:2002年10月22日制定日期:2002年.3月29日1.目的 (1)2.适用范围 (1)产品的适用范围 (1)部件和材料的适用范围 (1)3.术语的定义 (2)4.环境管理物质的管理标准 (3)环境管理物质 (3)有关包装材料和追加事项 (10)5.与客户之间的规格交换 (11)附加文档 (12)附注 (24)本技术标准,通过明确索尼产品的部件或设备中所含环境管理物质中的禁止使用物质、计划废除物质以及削减物质,来达到防止向索尼产品混入、遵守法令、保护地球环境以及减轻系统影响的目的。
2. 适用范围产品的适用范围(1)由索尼集团设计、制造、销售并且发布的索尼产品(2)索尼集团委托第三者设计、制造、贴有索尼集团的商标进行销售或发布的索尼产品(3)第三者委托索尼集团进行设计、制造的产品(但是,由该第三者指定的部件、材料除外)部件和材料的适用范围适用于索尼集团以及索尼集团委托设计、制造的产品所包含的部件、材料及其它物品。
这些必须符合本技术标准中规定的标准。
适用部件和材料等。
半成品(功能单元、模块、板组件等的组装部件等)。
部件(电气部件、机构部件、半导体设备、印刷电路板、记录介质、包装材料、包装部件)。
ISO14001-内部稽核查检表
要的环境因素&危害源,财务要求及客户等相关方案要求? 3. 环境安全目标如何体现环境安全方针的要求?
包括污染预防的承诺和风险预防的承诺?
备注
稽核日期:
序号 要素
检查项目
ISO14001内部稽核Check List
6
4.4.1组织结 3. 管理者为了环境安全管理体系推行提供了哪些资源？ 构和职责
4. 询问环境管理者代表权责及在环境安全管理
体系推行中的作用.
5.是否界定员工代表,并向员工沟通员工代表、管理代表?
6.管理主管是否承诺改善安全绩效?
1. 新进人员是否接受相关环境知识培训，记
录培训记录编号?
2. 对环境造成重大环境影响的人员是否
其它要求 1. 是否建立程序(记录程序名称、编号、版本发行日期)？ 2. 已建立程序是否符合ISO14001条文4.3.2要 求？(记录相关证据，如规划的窗体名称及编号等) 3. 询问法律收集相关经办人员环境安全法律收集 及更新的作业流程？ 4. 相关法律的获取渠道是否建立(包括客户环境管理物质要求 的渠道)？ 记录相关渠道，如网址、环保安全机构等的电话号码？ 5. 查阅《法律法规及其它要求一览表》，是 否经过审批的该表内法律是否适合本厂 产品、活动服务，记录对应本厂废水废气/产品 等到相关法律名称、编号、生效日期.
是否包括遵守法律及其它要求的承诺？
3. 公司以什么方针对内对外倡导环境安全方针？
4. 抽问干部员工对环境安全方针的了解情况，
其中员工、基层干部各中高层干部各抽
两人记录部门工号及回答结果.
5. 抽问总经理及管理者代表如何实现制定
SONYRoH环境管理物质管理规定
•此外,在本技術標準中未明確規定的物質或者用途,如果各國或當地法令 禁止使用或限制使用,必須按照其法令執行.
•
•第三章: 術語定義 (本技術標準, 對術語做如下定義) •環境管理物質
•索尼判斷在部件,設備等所含有的物質中,有對地球環境和人體存在顯著 影響的物質
•管理級別: 按照以下3种管理級別和適用對象外進行管理
•
• 3) 運營標準
• (1)有關本標準事項的審議和決定由各產品擔當部門以及各 部門的代表組成的“環境相關物質技術委員會”進行審議和 決定的事項由推進全公司環境技術部門的負責人進行裁定.
• (2)本標準有必要進行修改或廢除時,需申明理由,向環境相 關物質技術委員會提出申請,環境相關物質技術委員會就申請 的內容進行審議,決定修改或廢止事項.
• 2.2 部件和材料的適用範圍
• 適用於索尼集團以及索尼集團委托設計,製造的產品所包含 • 的部件,材料及其他物品. 這些必須符合本技術標準中規定 • 的標準.
•
•適用部件和材料等:
•●半成品(功能單元,模塊,板組件等的組裝部件) •●部件(電氣部件,機構部件,半導體設備,印刷電路板,記錄介質,包材料, 包 裝部件) •●螺絲 •●附件(遙控器,鼠標,AC適配器等為設備使用而配套的附屬品等) •●產品所使用的附屬材料(膠帶,焊接材料,粘結劑等)等構成材料 •●操作說明書 •●修理用部件 (已出貨產品的修理用部分部件按照另外的通知書執行) •●部件的交貨人發送和保護貨物所使用的包裝材料(參照包裝材料例表 )
最新SONY GP体系环境质量手册
XXX科技有限公司目 录章节号标 题页次0.1GP环境质量手册修订履历表31.0概述4 1.1目的4 1.2适用范围4 1.3引用标准4 1.4术语和定义4 1.5GP环境质量手册的制/修订,批准,发布和控制过程5 1.6公司简介5 1.7GP产品生产控制管理方针和目标61.8GP管理者代表任命书72.0GP环境质量管理体系要素8 2.1管理职责8-10 2.2GP环境质量体系10 2.3环境物质的管理标准11 2.4GP文件与记录管理要求11 2.5GP信息交流管理要求12 2.6GP内部品质/环境稽核管理要求12 2.7GP管理评审管理要求12 2.8GP教育,训练管理要求13 2.9GP采购作业与供应商管理要求13 2.10GP样品管理要求14 2.11GP部品来料检验,制程检验,出货成品检验管理要求14 2.12GP产品生产过程管理要求15 2.13GP产品标识与可追溯性管理要求15 2.14GP产品工程变更/4M管理要求16文件名称文 号GP-Q-001管制印章GP环境质量手册版 本 A.0日 期2018-12-28第 1 页共 22 页XXXX科技有限公司目 录章节号标 题页次2.15GP产品仓库管理要求16 2.16GP检验,监视和测量设备管理要求16 2.17GP不合格品管理要求17 2.18GP数据分析,测量和改进17 2.19GP客户投诉处理管理要求18 2.20GP纠正措施管理要求18 2.21GP预防措施管理要求19附件一GP(Green Partner)系统推行(应急处理方案)小组组织架构图20附件二GP(绿色产品)管理与追溯流程21附件三GP体系环境质量手册与作业标准(程序文件)清单22文件名称文 号GP-Q-001管制印章GP环境质量手册版 本 A.0日 期2018-12-28第 2 页共 22 页XXXX科技有限公司0.1 手册修订履历表序号更改说明拟制日期批准日期A.0首次编制2018-12-282018-12-28文件名称文 号GP-Q-001管制印章GP环境质量手册版 本 A.0日 期2018-12-28第 3 页共 22 页XXXX科技有限公司1.0 概述1.1 目的本手册是XXXX科技有限公司以用索尼公司GP体系SS-00259环境管理物质限定标准建立环境质量保证系统，目的是明确客户绿色部品要求，有计划地废除和削减相关有害化学物质,达到防止在客户产品中混入相关有害化学物质，并以遵守法律法规，保护地球环境以及削减对生态系统的影响为目的。
SONY GP内审检查表
成品及半成品内含危害物质之检验，是否
45 依要求频率进行送验，检测报告纪录是否
保存完善？
46
绿 色 产 品 之 存 放 场 所 ， 是 否 有 温湿 度控 3.10 出货 管，存有完整纪录？
47
绿色产品是否有独立之存放位置，是否与 一般非绿色产品有明显区隔？
绿色产品生产过程中，如发生混用含危害
48 物质之原物料时，是否有处理计划及专门
37
仓库RoHS管制材料和无卤管制材料是否有 货商管理) 区分和明确标示？
38
是否有实施长期库存的管理?是否有关于库 存期限的管理程序?
制造程序中使用的化学物质，是否有特定
39 的存放区，是否有明确标明对人体的危害
程度？
40
绿色产品是否有独立生产或测试所使用之 机台及仪器？
3.8 生产
41 绿色产品是否有独立之生产治具？
23 变更申请书必须事先通知使用者
24
是否对其上游供应商或外包厂进行绿色稽 核？
3.7 供货 商管理
25
公司在绿色产品之制程及材料上有任何变 更，是否以ECN方式通知客户？
3.6 变更
26 变更申请书必须事先通知使用者
27
原物料之内含危害物质检验，是否依照计 划进行检验并保存检验纪录？
28
是否对上游供应商或外包厂进行绿色稽 核？
3.9 二级
42
绿色产品生产或测试所使用之机台及仪 器，是否有定期检証之计划与纪录？
供应商管 理
43
生产时，针对绿色产品及一般性产品，工 单或料号上是否有明显之区分？ 料号的记
(有外发加 工时)
录是否正确完整?
理 (有外发加
工时)
44
SS00259_14中文版
零部件和材料中的环境管理物质 管理规定 (SS-00259 第14版 一般公开版)SS-00259 第14版 一般公开版（注意）本书的著作权等相关权利，完全归索尼株式会社所有。
本书是索尼技术标准SS-00259 第14版的一般公开版。
Copyright 2015 Sony CorporationALL RIGHTS RESERVEDNo part of this document may be reproduced or transmitted in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, recording or by any information storage and retrieval system, without the prior written permission of Sony Corporation.根据著作权法，严禁擅自复制、转载。
SS-00259第14版 一般公开版目 录1. 目的 (1)2. 适用范围 (1)2.1 零部件和材料的适用范围 (1)2.2 产品的适用范围 (1)3. 术语的定义 (2)4. 环境管理物质的管理标准 (3)4.1 环境管理物质 (3)4.2 有关包装零部件和材料的追加事项 (21)4.3 电池相关事项 (25)5. 特定产品零部件中的化学物质替代化 (26)附属资料 (27)SS-00259 第14版 一般公开版1. 目的本技术标准是：通过明确构成索尼电子产品的零部件和组件等中含有的环境管理物质之(1)禁止使用物质、(2)计划全废物质、(3)适用对象外项目，以防止其混入索尼电子产品中，同时实现遵守法令、保护地球环境以及减轻对生态系统的影响等的目的。
2. 适用范围2.1 零部件和材料的适用范围本技术标准适用于：索尼集团以及由索尼集团委托设计、制造的产品所包含的零部件、材料及其他物品。
SONY GP内部品质环境稽核作业程序
修订履历修订号修订内容摘要发行日期A.0首次发布2018/12/29起草者：日期：2018/12/29核对者：日期：2018/12/29批准者：日期：2018/12/29文件名称文 号GP-S-004管制印章GP内部品质/环境稽核作业标准版 本 A.0日 期2018/12/29文件类别■ 程序书 □ 作业指引第 1 页共 4 页管制文件GP内部品质/环境稽核作业标准1.目的经由定期与非定期的GP内部品质/环境稽核作业，确保GP环境体系的各要项均能有效达成即定的品质/环境品质目标。
2.范围适用于公司GP体系及SONY公司SS00259环境物质标准要求体系运行情况的审核.3.职责3.1 GP管理者代表委托品质部负责制定内部GP体系年度审核计划.3.2 GP管理者代表选定审核组长及审核员,并审批内部体系审核计划.3.3 审核组长负责制定并执行审核计划,提交审核报告,跟踪不合格项纠正措施的实施.3.4 受审核部门负责配合内部体系审核,并对审核中发现的问题及时进行整改.4.定义4.1 不符合4.1.1 指违反公司GP环境质量手册或作业标准,作业人员没有依照质量/环境作业标准实施作业,会造 成GP质量管理体系失效或影响公司对客户提供产品或服务的质量,对环境造成影响;4.1.2 我司对不符合项定义为三类:1.严重类;2.一般不符合项;3.观察项;1.严重类:完全违背作业标准要求或违反SONY公司SS00259环境物质要求或国家法津法规,给公司 或顾客造成严重的损失;2.一般不符合项:A.公司GP质量体系条文中要求的事项,未形成文件;B.作业标准中要求的事项未 执行; C.作业标准中要求的事项几乎全部做错;D.相同性质的次要缺点在几个部门同时出现;3.观察项:目前作业并不受影响,但长此运行下去可能会造成GP环境品质体系的失效性;4.2 符合：指GP环境/质量管理体系审核中没有发现不符合项;5.程序5.1 制订GP审核计划:5.1.1 由GP管理者代表指定其专人负责;5.1.2 其指定专职负责人于每年年底制订下一年度的《年度GP管理体系内部审核计划表》,包含预定审核部门的区域,选定审核范围及预定执行的月别与时间,呈GP管理者代表核准;文件名称文 号GP-S-004管制印章GP内部品质/环境稽核作业标准版 本 A.0日 期2018/12/29文件类别■ 程序书 □ 作业指引第 2 页共 4 页5.1.3 定期审核按公司的运作要求,即每年一次,即每年的十月或十一月份进行审核,审核中必须全面含盖索尼公司针对SS00259环境相关要求;5.1.4 审核计划可依客户要求安排临时性审核或根据公司发展需要作出修正,但由于品质异常或相关部门经理提出,则由公司总经理或GP管理者代表批准后可进行不定期审核;5.2 审核前的准备5.2.1 GP审核组的组成5.2.1.1 GP审核组的成员必须与被审部门无直接的责任关系.5.2.1.2 GP审核人员必须是接受过ISO9001/SS00259内审员培训并经GP管理者代表任命的内审员,由GP管理者代表以《GP内部质量体系审核组人员名单》的形式,确认审核员资格.5.2.1.3 GP管理者代表指定具有内审员资格,并具有较强独立工作能力的审核员任GP内审组长.5.2.2 在审核前3天,由GP审核组长召开一次审核会议,明确审核计划内容并进行任务分工.5.2.3 审核实施计划的内容5.2.3.1 审核的目的、范围和依据.5.2.3.2 审核组成员5.2.3.3 审核日期、日程.5.2.3.4 受审核部门及审核内容.5.2.4 审核组应提前3天将审核实施计划以书面形式下达到受审核部门；5.2.5 受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作,如果对审核项目和日期有异议,需在 2天内通知审核组协商另行安排；5.2.6 GP审核组长根据审核实施计划组织内审员编制检查表；5.3 审核的实施5.3.1 审核开始时,审核员向受审核部门简要的说明本次审核的目的和范围,并确定配合人员.5.3.2 文件和资料的审查5.3.2.1 审核员检查与受审部门的质量活动及SS00259环境物质控制活动有关的作业标准,作业指 导书等是否符合标准、手册的要求,是不是现行有效的受控版本,并检查其实施的情况.5.3.2.2 审核员检查受审核部门的记录等原始资料是否齐全符合要求5.3.3 现场的审查5.3.3.1 审核员参照检查表中具体内容对受审部门进行现场检查5.3.3.2 审核员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据,并记录.5.3.3.3 当现场检查发现问题时，审核员应进一步调查清楚，对所有存在问题的客观性进行研 究,力求公正.文件名称文 号GP-S-004管制印章GP内部品质/环境稽核作业标准版 本 A.0日 期2018/12/29文件类别■ 程序书 □ 作业指引第 3 页共 4 页。
质量环境内部稽核查检表-管理部
ISO9001∶2015条款及要求(QMS) ISO14001∶2015条款及要求(EMS)查询问题内容记录结果
10.3 持续改进
组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。
10.3持续改进QMS/EMS：
1)公司是否对管理/环境管理体系的有效性、适宜性
进行适当调整？
2)通过询问和查阅有关文件，对持续改进机会的识
别方法和对持续改进的实施的文件规定、持续改进
的范围是否对应质量/环境管理体系？持续改进的结
果是否达到了其有效性的目的？
3)组织有无相关的职能和层次上展开的持续改进的
相关内容？。
rohs2.0 sony管控标准
ROHS2.0 Sony管控标准是近年来备受关注的一个话题，它是随着环保意识的提升而逐渐成为了公司生产和产品设计中的一个重要考量因素。
ROHS2.0是指限制有害物质指令（Restriction of Hazardous Substances Directive）的第二版，它是欧盟针对电子电气设备及其组件所制定的环保性标准。
ROHS2.0 Sony管控标准对于各个行业来说都至关重要，因为它直接关乎到产品的质量、可持续发展和环境保护。
Sony作为全球知名的电子产品制造商，其ROHS2.0标准更是备受瞩目。
ROHS2.0 Sony管控标准覆盖了一系列有害物质，包括铅、汞、镉、六价铬等重金属，以及多溴联苯（PBB）和多溴二苯醚（PBDE）等阻燃剂。
这些物质对环境和人体健康都具有潜在的危害，因此ROHS2.0 Sony管控标准的出台，对于减少这些有害物质的使用，保护环境和民众健康具有重要意义。
ROHS2.0 Sony管控标准不仅仅是一项环保法规，更是一种企业社会责任的体现。
通过遵守ROHS2.0 Sony管控标准，企业可以提高产品的竞争力，树立良好的企业形象，满足消费者对于环保产品的需求。
在全球范围内，越来越多的国家和地区开始制定类似的环保标准，并将其作为进入市场的门槛，因此ROHS2.0 Sony管控标准也对企业的国际化发展起着重要的指导作用。
针对ROHS2.0 Sony管控标准，企业需要做到深入了解、全面落实和持续改进。
企业需要深入了解ROHS2.0 Sony管控标准的具体要求，包括适用范围、限制物质、标准执行的相关规定等。
企业需要全面落实ROHS2.0 Sony管控标准要求，从原材料采购、生产制造到产品销售全过程，严格执行环保要求，确保产品达到标准要求。
企业需要持续改进自身的环保管理体系，通过技术创新、工艺改进等手段，减少有害物质的使用，提高产品的环保性能。
在我看来，ROHS2.0 Sony管控标准不仅仅是一项环保法规，更是企业可持续发展的重要保障。
环境管理物质含量限定SPEC对照表
合物
1.在Taisol
SPEC中未
2.環境管理物質
判斷在部件、設備等所含有的物質中，有對地球環境和人體存在顯著影響的物質。
3.含有（定義）
含有系指無論是否有意，所有在產品的部件、設備或使用的材料中添加、填充、混入或粘附的物質（包括在加工過程中無意混入或粘附於產品中的物質）。
4.雜質（定義）
包含在天然材料中，作為工業材料使用，在精制過程中技朮上不能完全去除的物質（natural impurity），或者合成反應過程中產生，而在技朮上不能完全去除的物質。
此外，為了與主原料加以區別，在為了改變材料的特性而使用稱為“雜質”的物質時，也按“含有”處理。
但是，在制造半導體設備等使用的摻雜劑（Dopant），雖然是有意添加的，但實質上在半導體設備中僅有極微量殘存，這種情況不作為“含有”處理。
5.塑膠
合成高分子物質形成的材料或素材
合成高分子生成的纖維、膠片、膠帶、成形產品、合成橡膠產品、植物原料塑料、粘合劑等。
＊天然樹脂與上述合成高分子物質合成時按塑料處理。
质量环境内部稽核查检表-管理代表
ISO9001∶2015条款及要求(QMS) ISO14001∶2015条款及要求(EMS)查询问题
10 改进
10.1 总则
组织应确定和选择改进机会，并采取必要措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。
包括：
-改进产品和服务以满足未来的需求和期望；
-纠正、预防或减少不利影响；
-改进质量管理体系的绩效和有效性。
10.1 改进
总则
确定改进的机会，并实施必要的措
施实现其环境管理体系的预期结果。
QMS/EMS：
1)公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？
2)如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？
10.3 持续改进
组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。
10.3持续改进QMS/EMS：
1)公司是否对管理/环境管理体系的有效性、适宜
性进行适当调整？
2)通过询问和查阅有关文件，对持续改进机会的识
别方法和对持续改进的实施的文件规定、持续改进
的范围是否对应质量/环境管理体系？持续改进的
结果是否达到了其有效性的目的？
3)组织有无相关的职能和层次上展开的持续改进的
相关内容？。
环境管理物质一览表
不适用No Application
氢氟碳化合物(HFC)、全氟化碳(PFC)
3级管控
Level 3 Controlled
EPA5021等
不适用No Application
全氟辛烷磺酸(及其盐)(PFOS)
N.D.(＜1000ppm)
—————
不适用No Application
特定苯并三氮唑类(Specific benzotriazole)
禁用物质
Banned
Substances
特定偶氮化合物Specific azo compounds
N.D.(＜30ppm)
EN 14362-1:
2003等
不适用No Application
聚氯乙烯(PVC)及其混合物
Polyvinyl chlorideand PVC blends
Negative(定性分析)
—————
不适用No Application
铍青铜Beryllium copper
3级管控
Level 3 Controlled
—————
不适用No Application
特定邻苯二甲酸盐
(DEHP、DBP、BBP、DINP、DIDP、DNOP、DNHP)
3级管控
Level 3 Controlled
ASTM D
不适用No Application
聚氯三联苯(PCTs)
N.D.(＜0.5ppm)
EPA8082等
不适用No Application
其他有机氯化合物
Other chlorinated organic compounds
3级管控
Level 3 Controlled
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应确认给业务单位的要求事项(使用禁止物质,全废物质的明示,使用禁止物质的禁止使用,指定材料的购入义务,自己公司购入情况下的评价和申请,变更申请),是否明,确用监查记录确认有监查琪履行状况及实施对问题点的纠正处置。
对于购入零件的业务单位,是否也通过监察进行了确认?(不包括SONY指定的原材料和零件)
零件,材料中使用了再生材料时是否确认过没有禁止8种物质?
要清楚再生材料的供应商,证明再生材料没有含有使用禁止物质（ICP,成份表等），要通生材料证明书确认使用材料没有变化。
(在自己公司内进行ICP-AES测定时)
确认了测定设器的精确度(检测根度)是否合适了吗?
前处理方法采用硫酸存在下的湿式分解法(如:BS EN 1122/2001分解方法)，硫酸存在下的灰化法,或者密闭容器内的加压酸分解法(Microwave分解法)等,如果能何证镉含有量定量上限为5ppm,则定为良品.标准测定装置为诱导结合等离子发光分光分析装置(ICP-AES)诱导,结合等离子分析装置(ICP-AES)以及原子吸光装置(AAS).
应确立环境关联物质相关的定期的适当的内部监查.
*
是否有内部监察规定标准，监察计划是否制?
应在公司内明确内部监查的规定标准和监查划,并使其内容合理(包括外部订货)
进行内部监察时,有关环境物质的内容是否已作为监察项目被设定,是否定期实施?
应定期实施内部监察(原则上1年1次以上)，并做成和提交监查报告书,此监查报告书的报告事项要对经营责任者是合理充分的.
(2)制程中防止混入、泄漏、污染的发生(镉、铅)
*
是否检定了使用的设备,夹具没有带来污染?( Cd被使用时，需要检定的期间为过去3
对有可能使用镉的业务单位(危险度高的类型,遥控器橡胶按键,电线等),应给予特别的注意,进行适当的监查。
2-4异常处理
有关环境物质的异常处理(不符合品的处理)
*
发生适合品时,是否查明对象批号,进行了处理?
确认异常处理程序和报告书，确认是否特定对象批次进行处理。
发生不适合品时是否向环境责人报告了?
应向环境管理负责人报告,并执和指示,从记录等进行确认,另应确认有无管理制度。
是否有有关环境的教育训练的规定标准和计划?
应从文件和记录来确认是否计划和实施了有关的教育训练。
2-2向SONY
(包括业务单位)提交检定品
.检定时应同时提供数据。
.材料,设备,方法等变更后需要重新检定.
*
是否事先在自己公司内检了零件中没有使用禁止物质混入?
应确认检定3-1项的体系在采用新规材料时,是否正确的执行.
是否向职工传达贯彻了SONY的要求事项?
通过问讯职工确认贯彻资料和具体方法(例,张贴,研修会等).
2.业务管理
-
2-1规定标准
适用于SS-00259(
环境关联物质)的规定标准.
*
*
零部件的设计标准书和材料规格书中是否记载了有关环境物质(使用禁止物质,全废物质)?(包括外部订货).
确认部品的设计基准书、材料仕样书和对方的纳入仕样书里是否记载使用禁止物质。
不适合品与适合品是否被明确区分?
应确认防止混入到其他合格品中的措施,分类表示,隔离等处理之后,应确认是否有不适合处理程序(包括异常处理)(确认隔离场所和隔离方法等).
不适合品是否被隔离处理,是否有记录?
确认不适合品的隔离处理记录,应确认可以追溯。
发生不适合品后,是否追查原因并采取离止再次发生的措施?
必须有具有环境关连物质专门知识的人才和组织,(确认此人才和组织)必须在公司内展开和运用必要的环境关连信息.(信息的发关方法,频度,内容确认)
1-3环境计划
.应根据环境方针使计划体系化.
*
是否编制有关全废，削减物质的削减计划?
除了使用禁止物质的规定，全废物质的削减及向替代材料的变更也要计划以使其可能达成及能合理的判断,并且用文件表示出来.
是否有SS-00259规制对象物质一览表?
必须确认限制对象物质一览表。
环境管理责任人的责任，权限，职责是否明确?
必须把环境管理责任者的责任,权限和职责以公司内规则形式明确地定下来.(确认公司内的规定和决策规则等)必须有环境管理的组织及确认环境管理责任者的符命者是束明确.
环境关联物质的知识和信息是否在公司内共有?
零件中的使用禁止物质含量数据(ICP&成分表)是否提供给SONY(包括业务单位)
新规部品及制品的检定提交的时候,是否有保管使用材料(既存材料)的评价结果(ICP成分表).应确认是否在娄的有效期限,内应以使用可能材料为基础进行确认.
是否按照变更管理规定,向SONY(包括业务单位)提出检定申请?
应确认业务单位方面有变更时,是否有进行切实检定申请。
在零件的设计规格书和材料规格书里,应明确说明不使用禁止8种物质.
应确认设计基准书及材料规格书。
是否让零件,原材料购入单位提供ICP数据和成分表等证明没有使用禁止8种物质?(ICP数据与成分表的有效期为1年以内)
应明确ICP数据、成分表的更新时期.
购买(零件和材料)规格书是用最新版吗?
应确认购入规格书的履历。
是否依据检验标准，按每个接货批号确认了没有使用禁止物质?
材料受入时,应确认受入的货和订购的货一样,根据此货物的测定数据,应不含有使用禁止物质。
接货品是否根据保管的ICP数据及成分表确认了现物和数据的一致性,有交期限?
(塑料中的Cd以根据ICP测定的数据为标准)
成分表可以使用材料业务单位的数据。
应确认前处理（ＢＳ ＥＮ １１２２／２００１年版基准湿式分解法）的条件。材料选定时要进行切实的评价,应能判定发单的就是选定的货物。具体就是订购书,纳入传票要相对照,同时,入库传票和材料盘点台账要确认.
全废，削减计划是否在SS-00259所指定的全废目标期限以内?
上记计划应在SS-00259指定的全废目标期限内。
计划，实施的环境管理推进负责人是否已决定,进度是否确认?
环境管理推进负责人被选任,应确认计划实施进度,其实施进步状况应按上记计划.
1-4监察
（内部监察）
环境计划应进行进步管理,对被监督及必须改善的地方应进行及时纠正处理.
有测定仪器的维修保养，校正记录
应确认维修保养,校正记录（维修保养频度的基准一般为一年）.
(由外部进行测定时)
是否委托政府机关或相当于政府机关进行测定?
要用索尼指定的前处理和检出界限5ppm以下的测定仪器来进行测定，并一定要确认数据是否在有效期内。
收货检查记录是否保存3年?
为了能够进行LOT追溯,要CHECK保管规定和记录,确认是否有保管3年这样的规定存在，以及现有之物品是否已妥善保管.
应确认有不适合品发生事例,如有,要确实的查明原因,并确认是否采取再发防止对策.
上述对策是否赂类品横向展开?
应确认上记再发离止策是否在类倣品方面有效展开。
对象的不适合品交货到SONY后,是否向SONY报告了?
确认联络责任部署切实的定下来,并适时地实施,确认给SONY的发行文书,SONY内的不适合确认结果(G-NET/GQIS DATA)在事前确认的基础上,应进行监查。
3.新业务单位/新原材料
.应取得零,件原材料的成分表,或在自己公司(or外部机关)测定.
*
应明确业务单位的选定标准,与有关部门联系后成为运用系统.
应有能满足SONY环境关连的评价基准,并在导入新规业务单位时,应按那些内容进行评,价选定能满足基准的业务单位,另外,如果所使用部门是以公司为单位,在评价K前不能使用该公司。（应确认评价结果判断日和初次发单日,不能相矛盾.）
2-3对外代包工管理
对于环境物质应与自已工厂进行同样的管理.
也包括2，3次的外部订货
购入品的管理
*
*
对于外部订货(OEM和协作公司),是否确认是否有不使用有关环境物质的管理?
应确认给业务单位的要求事项(使用禁止物质,全废物质的明示,使用禁止物质的禁止使用,指定材料的购入义务,自己公司购入情况下的评价和申请,变更申请),是否明,确用监查记录确认有监查琪履行状况及实施对问题点的纠正处置.
□供應商稽核□自我稽核
项目
评价
SONY稽核重点项目
判定标准和重点方法
评
价
稽核结果
Responsible
Targetdate
1.环境系统
-
1-1环境方针(环境管理)
.应符合SONY
（SS-00259）之要求事项
＊
有无对应环境物质的方针?此方针是否符合SS-00259等SONY的要求事项.
作为公司正式的管理方针,应符合SS-00259,并且,实行的方针以公司内部文件形式明文化.如果没有明确记载环境方针,但有具体的实施文件也可.
给SONY的交货规格书上,是否记载了没有使用禁止物质的以及全废物质有关内容?
应通过交货规格书确认记载内容。
是否明确了有关环境物质管理的责任,权限,工作?
环境管理应有组织，同时应明确责任、权限、工作。
使用再生材料,是否整备了使用已出示证明材料的材料LOT的管理体制?
要清楚再生之前再生材料(包括包装材料)的性.质并且应评价以下的组织和实行内容:使用已证明不含有使用禁止物质的材料。
应明确新规材料的选定标准,与有关部门联系后成为运用系统.
在采用新材料,应有能满足SONY环境关连要求的评价基准,并根据该内容进行评价,选定满足基准的材料,要根据新材料采用的有关基准书,以及未含有禁止物质的证明（ICP、成份表等）进行确认。另外,如果所使用部门是以公司为单位,在评价OK前不能使用该公司。（应确认评价结果判定日和初发单日,不能相矛盾）而且,该材料供应商为新供应商时,一定要按上记新供应商的选定方式进行确认.
通过文件确认索尼公司的要求事项有向公司上层报告。