知识产权管理体系认证供应商知识产权审查表
知识产权管理体系各部门输入资料
知识产权管理体系各部门输入资料目录财务部管理评审汇报材料.................................................................................................... - 1 - 采购部管理评审汇报材料.................................................................................................... - 2 - 人力资源部管理评审报告.................................................................................................... - 3 - 设备部管理评审汇报材料.................................................................................................... - 4 - 生产部管理评审汇报材料.................................................................................................... - 5 - 企划部管理评审汇报材料.................................................................................................... - 6 - 售后部管理评审汇报材料.................................................................................................... - 7 - 销售部管理评审汇报材料.................................................................................................... - 8 - 行政部管理评审汇报材料.................................................................................................... - 9 - 研发部管理评审汇报材料.................................................................................................. - 10 - 品管部管理评审汇报材料.................................................................................................. - 11 - 知识产权管理部管理评审汇报材料.................................................................................. - 12 - 管理者代表管理评审汇报材料.......................................................................................... - 13 -本公司于2024年3月1日运行GB/T29490《企业知识产权管理规范》标准以来，严格按知识产权管理体系文件的要求开展各项知识产权管理活动，并取得了一定成效，在此，将财务部的管理评审材料作如下汇报：通过定期的教育培训以及日常的工作指导等方式，本部门员工均熟练掌握知识产权方针及本岗位的工作职责，并能把知识产权方针和目标所包含的具体要求落实到本部门的实际工作中。
【已汇编】GBT29490-2013知识产权体系贯标全套记录范本共90页
记录表格与范本清单
【以下除会议签到表之类的简单表格没做范本其他均有范本，大部分范本只需将文中XX替换即可使用，重点表格必有范本，有难度的表格必有填写指引】
文件目录
记录清单台账
文件发放回收登记表
法律法规及其他要求一览表编号：IPJL533-08 A0 编制：更新日期：
2018年度知识产权目标分解
编制/日期：管理者代表审核/日期：总经理批准/日期：
培训工作计划
编制：日期：审核：日期：
文件借阅表编号：IPJL422-03 A0
文件更改单
文件处理审批单编号：IPJL422-05 A0
培训实施情况记录
知识产权奖罚台账
编号：IPJL616-14 制表人：张三
编号：IPJL710-17 申请编号：SC17003
知识产权检索申请表
编号：IPJL710-17 申请编号：SC17001
编号：IPJL710-17 申请编号：YF17001
编号：IPJL710-17 申请编号：
编号：IPJL710-17
知识产权检索报告
编号：IPJL710-18-1A0 报告编号：B201612
编号：IPJL710-18-1
样板一专利申请表编号：IPJL710-19-2 A0
知识产权变更、放弃申报审批表编号：IPJL720-25 A0
样板二：产品涉嫌侵权他人知识产权纠纷记录台账
样板三：被控侵权纠纷记录台账
编号：IPJL741-27-3 知识产权部
编号：IPJL741-27-4
知识产权海关备案记录编号：IPJL743-29
编制：张三
合同知识产权审查表（由合同审查部门提供）
样板二：
立项报告编号：IPJL810-31。
标准要求与体系文件对照说明
知识产权检索报告
研发项目知识产权规划
跟踪检索记录
规避设计记录表
研究开发成果报告
研究开发成果报告登记表
知识产权评估报告
知识产权申请审批表
技术交底书
《研发档案管理记录》
8.3
采购
采购知识产权控制程序
商业秘密管理制度
供方知识产权权属证明
供应商知识产权审查表
采购合同
采购信息资料管理记录
内部联系单
企业重组
知识产权尽职调查表
第三方知识产权评估报告
内部联系单
7.3.4
标准化
知识产权政策评估
必要专利信息披露表
必要专利实施许可声明表
标准工作组的知识产权政策
标准工作组的工作程序
内部联系单
7.3.5
联盟及相关组织
知识产权政策评估
联盟知识产权政策
《专利池》
内部联系单
7.4
保护
7.4.1
风险管理
知识产权风险管理控制程序
知识产权应急方案
生产、办公设备及软件自查表
生产、办公设备及软件侵权处置方案
知识产权纠纷记录台账
知识产权风险评估报告
内部联系单
7.4.2
争议处理
知识产权法律纠纷处理控制程序
知识产权应急方案
知识产权纠纷记录台账
被侵权法律纠纷评估报告
被控侵权法律纠纷评估报告
内部联系单
7.4.3
涉外贸易
涉外贸易知识产权保护控制程序
内部联系单
7.3
运用
7.3.1
实施、许可和转让
知识产权实施、许可和转让控制程序
知识产权奖罚制度
知识产权实施监控记录
供应商知识产权状况调查表
2023年05月23日
供应商
注册地
拟采购产品名称
生产企业
生产地址
提出时间
2023.05.23
1、产品是否具有知识产权是□否
2、生产企业是否具有知识产权是□否
3、供应商是否生产企业是□否
4、供应商是否取得生产企业代理权□是□否
5、产品是否为我司的定制产品□是否
供应商评定：
是否为合格供应商是□否
是否拥有知识产权是□否
Байду номын сангаас如有，请填写以下表格并收集相关信息：
有效发明专利数量
95件
有效实用新型数量
58件
有效外观设计数量
0件
著作权数量
0件
有效商标数量
16件
其他
网址备案4个
网页证明截图
拟采购产品或技术知识产权评估及采购建议：
未发现知识产权侵权风险，可以采购。
编制：采购人员审核：管理者代表WB-IPJL-044
供应商资格审查表【范本模板】
供应商资格审查表编号：一、机构与组织1、公司名称：注册办公场所地址：电话号码：传真: 电子信箱：授权与本公司接洽业务人员名称：职务: 电话：2、承包/供货/设计咨询服务资质范围：品牌：3、从事相同工程承包/材料/设计、咨询服务供应的年数：4、公司办公场所规模及环境状况、专业技术能力。
公司主要的（施工/加工/设计、咨询服务)设备、设施一览表、公司在过去三年中完成的项目（承包/材料设备/设计、咨询服务)相同的请显著表示:7、目前正在进行的项目一览表：近三年中第一年；近三年中第二年；近三年中第三年；二、投标文件签署授权委托书1、法定代表人资格证明单位名称:地址：姓名: 性别：年龄：身份证号：系的法定代表人.为施工、竣工和保修工程，签署上述工程的投标文件、进行合同谈判、签署合同和处理与之有关的一切事务。
特此证明。
投标单位名称（盖章）：投标单位法人（盖章）：日期：年月日2、投标代理人委托证明本授权委托书声明：我（姓名)系（单位名称）的法定代表人，现授权委托（投标单位名称）的（姓名、身份证号）为我公司代理人，以本公司名义参加（招标单位）的工程的投标活动。
代理人为我公司正式员工，在开标、评标、合同谈判过程、合同签订及合同履行中所签署的一切文件和处理与之有关的一切事务,我均予以承认。
并对代理人的代理行为负责。
若出现挂靠、包等行为，我公司愿接受一切法律后果及经济处罚。
代理人无转委托权。
特此委托。
代理人：性别：年龄:身份证号码：职务：投标单位名称：(盖章）法定代表人：（签字或盖章）授权委托日期：年月日三、附加资料1、附在本预审表后的企业资料（需加盖公司公章）：营业执照复印件资质证书复印件合法税务登记证明资信证明各种质量体系认证文件、获奖证书公司组织关系图2、附在本预审表后的技术资料（需加盖公司公章）：工程技术能力及优势说明产品印刷资料企业技术标准3、请增加您认为评估您公司的资格预审有关的任何资料，请在此列出名称，并将资料附后。
附录2 知识产权管理体系记录表单 (科润全页)增加内容
附录2 知识产权管理体系记录表单知识产权管理体系表单样式1、此处给出知识产权管理体系表单的样式，供企业参考。
2、企业应结合本身情况，对表单格式进行修改，以切合实际。
3、企业自身如已建立其他管理体系如质量、环境、安全等管理体系，其相似的表格可以合并使用。
4、体系记录表单的编号为IPJL×××－××，说明如下：例：IP JL 420－01，为地方标准4.2条款“文件要求”的表单。
文件目录文件发放回收登记表编制：日期：复核：日期：文件借阅表文件更改单文件处理审批单记录清单台帐编制：日期：复核：日期：知识产权引进项目台帐编制：日期：复核：日期：年度知识产权目标分解及考核记录13管理评审计划编制：审核：批准：日期：管理评审报告知识产权专员岗位职责说明书培训申请表培训工作计划编制：审核：批准：培训实施情况记录编号IPJL613—01保密合同根据《反不正当竞争法》第10条及国家颁布的有关知识产权法律、劳动法律、法规，甲乙双方本着公平、合理和诚实信用的原则，经过双方协商就以下条款达成协议。
第一条保密的内容和范围本协议所指的保密内容以甲方确定的商业秘密范围为依据，具体包括：技术秘密与经营秘密。
技术秘密包括但不限于：技术方案、主要设备的配制和性能、工程设计、电脑设计、制造方法、配方、工艺流程、技术指标、计算机软件、试验结果、图纸、样品、模型、模具、操作手册、技术文档、相应的传真、函电等。
经营秘密包括但不限于：客户名单、销售渠道与网络、采购资料、定价政策、财务资料、进货渠道、质量控制资料及生产操作指南。
保密内容及范围见附件。
第二条保密期限保密期限为劳动合同有效期内及乙方离开甲方以后3年内。
第三条双方的义务甲方的义务：1、制订商业秘密保密管理制度，确定保密期限；2、定期审查商业秘密的保密管理制度和保密期限，若有变更，及时通知乙方。
乙方的义务：1、严格遵守甲方商业秘密保密管理制度，不得获取与本职工作或本身业务无关的秘密信息，不得泄露（包括口头与书面）甲方的任何商业秘密。
自查表-SY供应商ISO保证体系审核表
3 3
物料管控项得分 6 生产控制 No. 6.1 6.2 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 6.9 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 检查项目 是否有程序以保证对过程进行有效策划、操作和控制，和 外购的部分都有说明 作业指导书是否悬挂在作业现场？规定是否清楚明了？操 作员是否按照作业指导书的规定作业？ 对于涉及产品安全和性能的关键工序是否都有控制计划可 依据？是否基于产品的性能持续对控制计划进行更新? 重要工序的工艺标准是否得到明确规定？实际参数是否与 标准相符？ 是否定期对设备和制程的能力进行分析，并采取必要的措 施进行改善? 生产设备和治夹具是否得到有效维护和管控？日常工艺参 数和定期维护的记录是否得到保存？ 是否对生产中原料、工艺等变更有依文件得到内部批准？ 并实行变更前依协议通知到客户? 是否在产品生产的各阶段对产品进行相应的检查和测试？ 是否对生产的环境进行相应的监控（如温湿度、洁净度） 以确保生产符合要求的产品？ 是否对制程异常进行统计分析，并进行有效的改善预防? 是否制定了应急计划以便在发生紧急情况时合理地保障向 客户的产品供应？ 是否有来料、制造、包装、存贮等设施并能满足生产和客 户的需求？ 是否执行“Forecasting”管理？并制定原材料采购计划？ 是否对制造、测试、包装和出货区域进行合理的规划?
3 3 6 评分 0 0
评分 0 （供应商） 自评得分
0 （三友） 实际得分
评分 0 （供应商） 自评得分
0 （三友） 实际得分
评分 0 （供应商） 自评得分
0 （三友） 实际得分
9.1 9.2
与SY签订的编号-SY-CG-20081112001合同，是否清楚？ 对原材料的使用、清洗、烘烤、毛刺及变形量是怎么控制 的，是否有明确的文件输出？ 与SY签定的编号- SY-UL-CG-01合同，是否清楚？并对每次 换版都有很清晰地记录，并输出相关控制标准？ 附加审查项评分 评分人
CNAS-SC145_2020《知识产权管理体系认证机构认可方案》
CNAS-SC145知识产权管理体系认证机构认可方案Accreditation scheme for certification bodies certifying the intellectual property management systems中国合格评定国家认可委员会前言本文件是CNAS对知识产权管理体系（IPMS）认证机构认可提出的特定要求和指南，并与相关认可规则和认可准则共同用于CNAS对知识产权管理体系认证机构的认可。
本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的，用术语“宜”、“可”表示建议，用术语“能”表示能够。
知识产权管理体系认证机构认可方案1 范围1.1 为规范知识产权管理体系（IPMS）的认证活动，并对实施知识产权管理体系认证的认证机构开展认可，制定本文件。
1.2 本文件适用于CNAS对实施知识产权管理体系认证活动的认证机构的认可工作。
1.3 本文件R部分是对《认证机构认可规则》（CNAS-RC01）的补充规定和进一步说明；本文件C部分是对CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》等认可准则的补充说明；其效力等同于相关的认可规则和认可准则。
G部分是对相关认可准则的应用指南。
1.4 除本文件的特殊规定或要求外，CNAS制定的认可规则和适用于管理体系认证机构的认可准则与指南均适用。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。
以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括有效版本）适用。
CNAS-RC01 《认证机构认可规则》CNAS-RC03 《认证机构信息通报规则》CNAS-RC04 《认证机构认可收费管理规则》CNAS-CC01 《管理体系认证机构要求》CNAS-CC12 《已认可的管理体系认证的转换》《知识产权认证管理办法》（中国国家认证认可监督管理委员会国家知识产权局公告2018年第5号）《国家知识产权局办公室关于规范知识产权管理体系贯标认证工作的通知》（国知办发运字〔2019〕34号）GB/T 29490 《企业知识产权管理规范》GB/T 33250 《科研组织知识产权管理规范》GB/T 33251 《高等学校知识产权管理规范》ISO/IEC 17000 《合格评定词汇和通用原则》3 术语和定义下列文件的术语和定义适用于本文件。
知识产权内部审核检查表
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
2024年合同知识产权审查表
合同知识产权审查表合同编号：__________第一章：合同知识产权审查表合同编号：__________1.1定义本合同中所称“知识产权”，包括但不限于专利权、商标权、著作权、商业秘密等。
1.2知识产权归属除非双方另有约定，甲方对合同项下的所有知识产权享有所有权和使用权。
1.3知识产权许可甲方在此授权乙方在合同有效期内使用甲方所拥有的知识产权，但未经甲方书面同意，乙方不得将甲方知识产权转让、许可或披露给任何第三方。
1.4知识产权保护双方应积极采取措施保护合同项下的知识产权，防止侵权行为的发生。
1.5知识产权纠纷处理如合同项下的知识产权发生纠纷，双方应立即通知对方，并采取必要措施维护合法权益。
第二章：合同主体2.1合同当事人2.2合同签订日期本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
2.3合同签订地点本合同签订地点为__________省（市、自治区）__________市（县）。
第三章：合同标的3.1合同标的物本合同的标的物为甲方所拥有的知识产权。
3.2标的物数量本合同项下的知识产权数量为__________。
3.3标的物质量甲方保证合同项下的知识产权符合国家法律法规及行业标准，且不存在侵权行为。
第四章：合同价格与支付4.1合同价格本合同的总价为人民币（大写）：__________元整（小写）：__________元。
4.2支付方式乙方应按照甲方指定的支付方式，将合同款项支付至甲方指定的账户。
4.3支付时间乙方应在合同签订后__________个工作日内支付合同款项。
第五章：合同履行与验收5.1履行地点本合同的履行地点为__________省（市、自治区）__________市（县）。
5.2履行期限本合同的履行期限自合同签订之日起至__________年__________月__________日止。
5.3验收标准甲方应按照国家法律法规及行业标准对合同项下的知识产权进行验收。
5.4验收时间甲方应在合同履行期限届满后__________个工作日内完成验收。
《企业知识产权管理规范》内审检查表 - 综合部
4.2.4外来文件与记录文件
编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：
a) 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；
b) 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；
c) 外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。
口头交流及记录文件查阅
1、目前没有行政决定、司法判决、律师函件等外来文件
2、知识产权管理体系形成的记录文件，分别在不同部门保存，能够证明知识产权管理正在有效运行。
3、已建立外来文件记录表
无
5.3.2 知识产权目标
最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：
b) 及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
口头交流及记录文件查阅
制定《法律、法规和其他要求管理程序》，建立获取渠道，并及时更新，且形成记录，传达给员工。
无
5.4.2 机构
口头交流及记录文件查阅
综合部设立知识产权联络员，并与其他部门保持沟通，确保知识产权管理体系的有效性。
无
6.1.1 知识产权工作人员
明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。
口头交流及记录文件查阅
已明确知识产权工作人员任职条件
无
6.1.2 教育与培训
组织开展知识产权教育培训，包括以下内容：
a) 规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b) 组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
目前公司对供应商采购合同中未约定知识产权权属、侵权责任承担的相关条款。
知识产权管理体系内审检查表
知识产权管理体系内审检查表编号受审核部门研究院（技术部）接待人审核组成员审核时间序号标准（文件）条款审核内容审核记录判定1.4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅读管理；c.失效文件管理；d.执行记录文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件封面盖有“秘密”章。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录所有文件下发前均进行审批3.5.3.2知识产权目标目标内容完成4.7.5合同管理技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），并经审批技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部主管审核总经理批准5.涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守6.7.6保密涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入7.涉密信息的管理文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅8.明确涉密人员的保密等级、接触权限技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限9.8.1立项是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估10.风险评估分析报告（可以写进立项报告内）立项报告有风险评估分析11.8.2研究开发对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析进行专利、非专利文献检索，并进行分析12.项目知识产权规划明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局13.跟踪监控，监控，定期检索与项目相关的知识产权14.期间督促监管每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决15.对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）编制：年月日批准：管代年月日。
知识产权体系内部审核检查表(知识产权部)
查看有无知识产权获取的程序文件
有制定〈知识产权获取控制程序〉
√
a)根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；
□51-知识产权获取工作计划表
有无获取的工作计划（计划包含获取的方式和途径），指标是否与目标分解匹配？
有制定2018年度《51-知识产权获取工作计划表》
查看生产、办公设备及软件的采购合同及合同审查表；抽查重点岗位人员电脑里的应用软件正版证明材料
无侵权软件
√
b)定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案；
□27-2知识产权纠纷记录台账
□27-4侵权反馈表
有定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，并登记在〈27-2知识产权纠纷记录台账〉
有制定〈知识产权奖罚制度〉
√
□53-知识产权实施监控记录
有制定〈53-知识产权实施监控记录〉，监控知识产权的实施
√
□54-发明创造奖申请表
---
△
□55-发明创造奖评分表
抽查实施、许可转让案例相关记录和证据，有无促进实施的文件规定。
---
△
b)知识产权实施、许可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。
√
b)在获取知识产权前进行必要的检索和分析；
□18-知识产权检索报告
检索报告可以自检也可是代理机构提供
---
△
c)保持知识产权获取记录；
d)保障发明创造人员的署名权。
□19-知识产权申请审批表
---
△
□43-技术交底书
---
△
□20-知识产权管理台账
抽查几个知识产权获取的全过程记录，查看获取前是否进行必要的检索和分析，查看受理通知书、缴费通知书等过程记录的管理是否有效，查看以上案例中有关发明人有没有相应的署名权。
供应商资质核查表
供应商资质核查表1. 主要信息供应商名称：______________________供应商地址：______________________联系人：_________________________联系_______________________2. 企业资质2.1 注册信息- 注册号码：_____________________- 注册地址：_____________________- 注册资本：_____________________2.2 经营范围供应商的经营范围是否与我们的需求相符？- 是- 否如果否，请注明不符之处：_____________________ 2.3 公司规模- 公司人数：_____________________- 公司年营业额：_________________- 公司资产：_____________________2.4 营业执照- 营业执照号码：_________________- 营业执照有效期：_______________请提供营业执照的复印件：_____________________3. 资质证书3.1 ISO认证- 是否获得ISO认证？- 是- 否- 如果是，请提供证书复印件：_________________________3.2 其他资质证书请提供供应商拥有的其他相关资质证书的复印件：_____________________4. 质量控制体系供应商是否拥有有效的质量控制体系？- 是- 否如果是，请提供相关文件的复印件：_____________________5. 历史记录请提供供应商的近两年的交易历史记录：_____________________以上是供应商资质核查表的内容，请供应商提供相关的信息和文件。
谢谢合作！。
知识产权内审检查表
7
如何完善和改进内部沟通的渠道？
询问
通过管理评审过程和合理化建议途径对需要改进的问题进行完善和改进。
√
8
9.1总则
是否明确并策划知识产权管理体系审核和改进所需的监控、审查和改进的过程？如何确保过程得到有效的实施？
询问
策划过程包括：1.确保产品软硬件设备设施符合体系要求；2.确保体系的持续适宜性。公司主要通过知识产权的内部审核和管理评审达到体系的适宜性、有效性。
受审核部门
管理者代表
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
1
4.2.1总则
公司是否按照要求建立知识产权管理体系所需文件？
询问、查阅
公司按照标准GB/T29490-2013要求建立33份知识产权文件以确保知识产权管理体系有效运行。
√
2
公司建立的知识产权文件的实施是否已经过审批？
查阅
所建立的知识产权文件均经过审批。
√
3
如何保持知识产权文件的有效实施和运行？
询问
通过内部审核、管理评审提出并评审体系文件运行的不足，然后改进。
√
4
5.4.1管理者代表
是否明确管理者代表承担的职责和所具有的权限？
询问
经询问，管理者代表明确其管理职责主要包括以下内容：1.领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作，确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；2.协调企业内外有关知识产权工作，确保知识产权沟通的有效性；3.确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；4.及时向公司总经理提供有关知识产权信息；5.确保全体员工对知识产权方针和目标的理解。
【已汇编】GBT29490-2013知识产权贯标全套程序文件与表格模板共240页
企业知识产权管理规范贯标全套程序文件与记录表格模板（文件144页+记录表格94页+文件记录清单2页=240页）文件清单序号文件名称文件编号1 知识产权管理手册IPM-012 文件控制程序IPCX-0013 外来文件和记录控制程序IPCX-0024 法律法规和其他要求控制程序IPCX-0035 管理评审控制程序IPCX-0046 人力资源管理控制程序IPCX-0057 知识产权信息资源控制程序IPCX-0068 知识产权获取控制程序IPCX-0079 知识产权维护控制程序IPCX-00810 知识产权实施、许可和转让控制程序IPCX-00911 知识产权风险管理控制程序IPCX-01012 知识产权法律纠纷处理控制程序IPCX-01113 涉外贸易知识产权保护控制程序IPCX-01214 合同管理控制程序IPCX-01315 保密管理程序IPCX-01416 立项知识产权控制程序IPCX-01517 研究开发知识产权控制程序IPCX-01618 采购知识产权控制程序IPCX-01719 生产过程知识产权控制程序IPCX-01820 销售和售后知识产权控制程序IPCX-01921 内部审核控制程序IPCX-02022 知识产权检索控制程序IPCX-02123 知识产权管理总则IPGL-0124 专利管理制度IPGL-0225 商标管理制度IPGL-0326 企业著作权管理制度IPGL-0427 商业秘密管理制度IPGL-0528 知识产权奖罚制度IPGL-0629 知识产权应急方案IPGL-0730 知识产权管理绩效考核办法IPGL-0831 标准要求与体系文件对照说明IPGL-09注：序号1对应的文件为体系手册，一级文件；序号2~22为程序文件，二级文件；序号23~31为制度、指导类文件，三级文件。
企业知识产权管理规范贯标全套程序文件与记录表格模板记录表格清单（文件关联的表单共79份，已全部整理到本文档中）注：因页面限制，以上未列举完的表单在手册附件2中有详细的记录管理清单，包含保存部门、保管方式、保存期限等要求。
著名公司供应商体系审查表IQC用
供应商体系自检表
拟制: 审核: 批准: .
拟制时间：年月日
供应商体系自检表
一、操作标准：
华为可以根据需要和检查重点，按照本《供应商体系自检表》，选择部分体系、部分要素或所有发给供应商自检。
供应商应对照每个相应要素逐个自检，每个要素自检评分标准如下：
1、没有做到，也没有证据支持：0分
2、少部分做到，有证据支持，但没有例行化：1分
3、大部分做到，并且例行化，并且证据充足：3分
4、完全做到，并且例行化，并且证据充足：4分
5、假如不涉及，请用“NA”在“记事”栏中标明。
各要素的实际执行情况，请在“记事”栏中描述和说明。
二、体系自检表：（涉及三大部分：质量、环境和社会责任、职业安全与健康）
1、质量体系自检表
2、环境体系自检表
3、社会责任、职业健康与安全体系自检表
供应商自检结果综述。
知识产权合规管理体系认证合同
知识产权合规管理体系认证合同甲方（委托方）：姓名/名称：______________________地址：______________________联系方式：______________________乙方（认证方）：姓名/名称：______________________地址：______________________联系方式：______________________一、认证服务内容。
1. 乙方将为甲方建立并认证知识产权合规管理体系。
这就像是给甲方的知识产权管理打造一套超级厉害的规则和保障体系哦。
乙方会按照相关的国家标准或者行业规范，仔细地检查甲方在知识产权方面的管理情况，从知识产权的获取、维护到运用，每个环节都不会放过呢。
2. 乙方要对甲方的知识产权合规管理体系文件进行审查。
这些文件可是很重要的，就像秘籍一样，记录着甲方在知识产权管理方面的各种规则和操作办法。
乙方会像个超级侦探一样，找出其中可能存在的小问题或者不符合规范的地方，然后给甲方提出超贴心的改进建议。
二、双方的权利和义务。
（一）甲方权利和义务。
1. 甲方有权要求乙方按照本合同约定提供认证服务。
甲方心里肯定在想：“我付了钱，你就得好好给我办事呀。
”这是很正常的想法啦。
2. 甲方应积极配合乙方的认证工作。
这就包括提供乙方需要的各种资料，像是知识产权相关的文件、公司内部关于知识产权管理的制度等等。
甲方可不能藏着掖着哦，要像对待好朋友一样坦诚相待。
如果乙方需要去甲方的办公场所进行实地考察或者访谈，甲方也要积极安排，给乙方的工作人员提供方便。
3. 甲方应按照本合同约定支付认证费用。
费用这个东西嘛，大家都很在意的。
甲方要按照规定的时间和金额把钱付给乙方，不然乙方可就会有点小委屈啦，毕竟人家也是付出了劳动的呢。
（二）乙方权利和义务。
1. 乙方有权按照本合同约定收取认证费用。
这是乙方劳动的回报嘛，就像我们去工作了，肯定希望拿到应得的工资一样。