社会资本界定与度量研究综述

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商业时代 （原名 《商业经济研究》） ２０１０年３１期

近几年西方学者对“社会资本”进行了大量的研究，其思想可追溯到古典经济学家，斯密在《道德情操论》中提出市场需要某种道德情感。大卫·休谟认为，合意的道德行为或“道德情操”、“同情心”会支持新的经济活动形式（郭熙保等，２００３）。社会资本概念传播主要还要归功于另外两位社会学家，法国的皮埃尔·布尔迪厄和后来的美国的詹姆斯·科尔曼的著作（阿莱颜多·波特斯等，１９９９）。２０　世纪７０　年代，社会资本一词由布尔迪厄（ＰｉｅｒｒｅＢｏｕｒｄｉｅｕ）首次提出，　科尔曼（Ｊａｍｅｓ．ＳＣｏｌｅｍａｎ）　首次在美国社会学界明确使用了“社会资本”这一概念，并对社会资本给予了全面而具体的界定和分析。美国学者格拉诺沃特（Ｇｒａｎｏｖｅｔｔｅｒ）　和林南（ＬｉｎＮａｎ）　提出并发展了个人的社会网络与其拥有的社会资源的关系的理论，　开创了“社会资本”理论研究的先河。在一些发展经济学家看来，“社会资本”是“发展思想的演进革命”，是“第二代”发展经济学者研究的一个重要领域（Ｍｅｉｅｒ，２００１），世界银行还专门组织一批著名的经济学家对此进行研究，　“社会资本”一时成为新社会经济学的前沿理论。

社会资本的界定

１９８０年社会学家布尔迪厄从社会学角度提出“社会资本”概念，并把它界定为“实际或潜在资源的集合，这些资源与相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的”（陈全

社会资本界定与度量研究综述

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杜艺中 博士（北京大学经济学院　北京　１００８７１）◆

中图分类号：Ｆ０３２ 文献标识码：Ａ

内容摘要：近年西方学者对“社会资

本”进行了大量的研究，由于各学科知识背景不同，对社会资本的概念就有不同描述。因此，本文对社会资本的界定、社会资本研究中的技术难点即社会资本的度量问题展开梳理，并对国内的研究现状和社会资本的研究趋势作简要概括。关键词：社会资本 界定 度量

功，２００３）。他认为：资本是一种积累的劳

动，个人或团体通过占有资本，能够获得更多的社会资源。由于资本需要花费时间和精力去形成和积累，而其一旦形成后又具有产生新的利润的潜力，建立起较为稳定的秩序和规则，因此从某种意义上说，社会实际上就是一部资本积累的历史（赵延东，１９９８）。社会学家科尔曼是“理性选择”理论的代表人物之一，　将格拉诺沃特和林南以及布尔迪厄等人的研究成果纳入自己的理论框架，　提出了他的“社会资本”理论。他认为所谓社会资本，　就是个人拥有的、表现为社会结构资源的资本财产。在科尔曼的定义里，社会资本具有不可转让性和公共物品的性质。

按照世界银行的看法，普特南的定义较狭义，“社会资本指的是社会组织的特征，例如诚信、准则和网络，它们通过促进协调行动来提高社会效率”，Ｃｏｌｌｉｅｒ（１９９８）　认为，社会资本是一个社会内在的社会及文化的凝聚，是影响民众相互关系的准则和价值观，是嵌入社会中的惯例；“社会资本”通过社会相关的作用而产生外部性，并且其效应具有持久性。Ｅｄｗａｒｄｓ（２００２）　认为，广义的社会资本是指嵌入民众之中、并为民众所拥有的准则和价值观，它们是维系集体和社会约定关系的结果，也就是说，只要民众分享一致性（ｉｄｅｎｔｉｔｙ），拥有类似的价值观，彼此诚信和互惠的来往，都可以称之“社会资本”。日裔美籍学者弗朗西斯·福山（ＦｒａｎｃｉｓＦｕｋｕｙａｍａ）（２０００）认为，社会资本是一种非正式的准则，这一准则可以推动两个或更多的个体进行合作。他认为，　现有的关于社会资本的大部分定义指的并不是社会资本本身，　而是社会资本的表现形式。

Ｅ·奥斯特罗姆（Ｅｌｉｎｏｒ　Ｏｓｔｒｃｍ）　不仅定义社会资本是关于互动模式的共享知识、理解、规范、规则和期望，　认为个人组成的群体利用这种模式来完成经常性活动，而且明确指出，　社会资本是自然资本、物质

资本、人力资本的必要补充，　所有资本都是发展所不可缺少的（程民选，２００４）。哈佛

大学经济学教授爱德华·格拉泽（ＥｄｗａｒｄｌＧｌａｅｓｅｒ）给出了他关于社会资本的定义，即社会资本是由个体出于私人动机而投资形成的，　能够带来市场和非市场效益的资源存量。

综合上述，学者对社会资本的界定有共同之处，即都认为社会资本能够增加或减少个体达到目标的能力，具有工具性，是一种特殊的资本形态。但是不同的学者在界定角度、概念主体、范围等方面存在差异。从经济学角度而言，社会资本的基本特征是：首先，物质资本和人力资本符合新古典经济学分析的思路，基于个体所有，社会资本通过延伸可以在社会组织中存在，它体现的互惠的期望基本是不变的。其次，社会资本的使用可促使其存量上升，而不会像物质资本一样存量下降。第三，社会资本具有解决集体行动问题和增加生产力的能力，可看作其他形式的资本投资的补充，而不是其他资本形成替代或竞争关系。

社会资本的度量

卡普兰曾将测量对象分为三类：一类是可以直接观察的事物，另一类是不能直接观察，但可以通过间接方式进行观察的事物，第三类是从理论中产生的建构，它产生于观察，但无法被直接或间接地从社会中观察到。社会资本应属于第三类测量的对象。罗特利奇（Ｂｒｙａｎ　Ｒ　Ｒｏｒｔｌｅｄｇｅ）和艾姆斯伯格（Ｊｏａｃｈｉｍ　ｖｏｎ　Ａｍｓｂｅｒｇ）根据社会资本与交易目标实现的关系，提出并建立了内生社会资本模型（张其仔，２００１）。这是社会资本测量和量化理论研究的一次重要理论突破（王积超，２００４）。

社会资本的层次可分为　“集体”和“个体”两种，或对应于“宏观”和“微观”。在测量集体社会资本时，研究者的重点主要集中于信任、社会参与、社会联结和规范这几个方面。而在测量个体社会资本时，研究者多使用社会网络分析法，对个人网络中蕴涵的资源进行测量（程民选，２００４）。

从集体这个宏观角度来度量，Ｇｒｏｏｔａｖｅｒｔ和Ｔｈｉｅｒｒｙ（２００１）认为，社会资本的度量要从六个角度进行：协会中成员关系的密集程度；成员关系的内在异质性（如年龄、性别、教育和信仰等）；集会参加情况；政策制定的积极参与度；到期应付情况和社群的定位。澳大利亚学者布伦（Ｐａｕｌ　Ｂｕｌｌｅｎ）和奥妮克丝（Ｊｅｎｎｙ