封贡体系与明代君臣的天下观_以朝鲜王朝为中心_刘喜涛

2014/7
封贡体系与明代君பைடு நூலகம்的天下观
———以朝鲜王朝为中心
刘喜涛
摘 要： 以明代中朝封贡关系为背景，考察明代君臣的天下观。明代东亚封贡体系以传统的正统观为前提，天下 观念由“天下一统”的传统“单一世界”向“多个中心”转变； 在封贡功用上，由原来的侧重政治礼仪向经济、军事、 政治多元并重方向转变。具体表现为： 朝鲜王朝在政治正统性上依托以明朝为主体的封贡体系； 进而利用与明朝 的关系确立其在周边国家中的“小中华”地位； 同时借助明朝的军事保障其在封贡体系内的安全。通过对封贡体 系运行的史实阐释，可知朝鲜极力维护与明朝封贡关系的原因，即明朝的传统汉文化圈的吸引力是朝鲜积极同明 朝建立封贡关系的历史因素； 以“小中华”自居的心理优越感是朝鲜维护封贡关系的重要因素； 以追求朝鲜王朝自 身利益及适应周边环境变化的需要是其现实因素。 关 键 词： 封贡； 明朝； 朝鲜王朝； 天下观
到明成祖朱棣时期，明朝与朝鲜的封贡关系日 渐平稳，凡朝鲜新王即位，朝鲜都会派使臣第一时 间向明朝请求册封，同时请封前王谥号。明朝对朝 鲜国王的册封，不仅包括国王、王世子、王妃等王号 册封，也会对前任国王进行赐谥。对于被废掉的国 王，则不进行赐谥，如朝鲜历史上的燕山君李隆、光 海君李珲等都是被废掉的国王，他们都没有得到明 朝的赐谥，他们虽承嗣王位，但只以燕山君、光海君 相称。终明之世，朝鲜王朝一直维护并遵循着这一 封贡体系的规则，既保持了自身统治的正统性，又 在东亚国际体系中最大限度地实现了国家利益。
明太祖朱 元 璋 辞 世 后，将 帝 位 传 给 其 孙 朱 允 炆，史称建文帝。对于朝鲜的政策，建文帝沿用明 太祖对朝鲜的“仪从本俗，法守旧章，自为声教”的 做法。于建文三年（ 1401 ） ，正式册封李成桂为朝 鲜国王，派遣章谨和端木礼作为使臣赴朝鲜进行册 封事宜，同时颁布皇帝诏书和诰命，标志着明朝和 朝鲜之间正式建立了维系长达二百多年的封贡关 系。朝鲜在经过近 40 年的漫长请封后，终于获得 明朝的册封，成为东亚国际体系中修职入贡维护封 贡的重要一员。
再次，国家间互派使臣、不征邻国的新型外交 观念凸 显。 朱 元 璋 建 立 明 朝 后，积 极 重 建 对 外 关 系，对外要求同周边国家建立使臣往来制度，互相 遣使往来，确立封贡关系。朱元璋颁布了进一步明 确与周边国 家 关 系 的《皇 明 祖 训 》，主 旨 是 告 诫 后 代子孙，对周边十五个国家，采取永远不征伐的国 策。其原文如下： “四方诸夷，皆限山隔海，僻在一 隅。得其地不足以供给，得其民不足以使令。若其 自不揣 量 来 扰 我 边，则 彼 为 不 祥。 彼 既 不 为 中 国 患，而我兴兵轻伐，亦不祥也。吾恐后世子孙倚中 国富强，贪一时战功，无故兴兵，致伤人命，切记不 可。但胡戎与西北边境互相密迩，累世战争，必选 将练兵，时 谨 备 之。”③对 于 不 征 之 国 朝 鲜 位 列 第 一，确定了明朝不干预朝鲜内政的外交取向，也确 立了明朝“不征邻国”与周边国家和平相处的基本 外交国策。
① 司马迁： 《史记》卷 26《历书》，北京： 中华书局，1959 年，第 1256 页。 ②关于明代外交观念的演变可参见万明的《明代外交观念的演进———明太祖诏令文书所见之天下国家观》，《古代文明》2010 年第 2 期。关
于天下观与国家观的关系可参看张文的《论古代中国的国家观与天下观———边境与边界形成的历史坐标》，《中国边疆史地研究》2007 年 第 3 期。他认为中国古代并没有真正意义上的国家观，各王朝所持有的是天下观，到清朝天下观才转为国家观。本文认为明朝时天下和 国家的观念已经逐渐明晰化，传统帝国开始向近代国家转型。
明朝建国伊始，天下一统观念开始淡薄，继之 而起的是多中心的天下观，即认为世界至少是东亚 世界范围内，存在多个独立国家，存在多种文化个 体。如承认朝鲜、安南等皆为独立国家，对其治内 之事不加过问，只要遵守传统的封贡礼仪，其他皆 可自为声教不加干涉。以明朝初年对高丽发布的 昭诰为例，洪武二年（ 1369） 八月，明太祖向朝鲜颁 布诏诰，诏书曰： “朕本布衣，君位中国，抚诸夷于八 极，各相安于彼此，他无肆侮于边陲，未尝妄兴于九 伐。尔高丽天造东夷，地设险远，朕意，不司简生衅 隙，使各安生。何数请隶，而辞意益坚，群臣皆言， 当纳所请，是以一视同仁，不分化外。”④可见，明太 祖之意并不想册封朝鲜，是朝鲜多次请求的无奈之 举。诰书曰： “咨尔高丽国王王颛，世守朝鲜，绍前 王之令绪，恪尊华夏为东土之名藩，当四方之既平， 尝专使而往报，即陈表贡备，悉衷诚良，由素习于文 风，斯克勤修于臣职，允宜嘉尚，是用褒崇。今遣使 赍印，仍封为高丽国王，仪制服用，许从本俗。”⑤这 时的明朝已经对周边国家有了较为清晰的划界，开 始认同其他文化、制度等存在的合理性，这对于以 往的治内和治外不分的单一天下观是一种极大的 超越。
其次，国家观念开始取代夷夏观念。王夫之对 夷夏之分有如下评论： “天下之大防： 中国、夷狄也；
①［朝］郑麟趾： 《高丽史》卷 41《世家》，恭愍王十八年四月己酉，首尔： 首尔大学奎章阁藏影印本。 ②［朝］郑麟趾： 《高丽史》卷 41《世家》，恭愍王十八年五月辛丑。 ③《明太祖实录》卷 55，洪武三年八月辛酉，台北： 中央研究院史语所，1962 年。 ④《明太祖实录》卷 44，洪武二年八月丙子。 ⑤《明太祖实录》卷 44，洪武二年八月丙子。
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夷观为支撑的，具体的实践手段是向周边国家颁布 即位诏书确立正统地位，册封藩属国王确立封贡关 系，颁赐金印、历书等确立正朔关系。
洪武二年 （ 1369 ） 四月，明太祖遣使到高丽颁 布即位诏书。诏书以“受天命，驱元虏，建新元，告 天下”为主题，向高丽宣示明朝建立，要求高丽承认 明朝的正统地位并建立封贡关系。诏书曰： “大明 皇帝致书高丽国王，今年正月，臣民推戴即皇帝位， 定有天下之号 曰 大 明，建 元 洪 武 …… 使 四 夷 怀 之， 然不可不 使 天 下 周 知。”① 时 任 高 丽 国 王 恭 愍 王 回 书： “辛丑，停至正年号”②。接受明朝告知改朝换 代的时局变化，停止使用元朝年号。随后，明太祖 于同年八月，又遣符宝郎偰斯赍诏及金印、诰文前 往高丽，册封王颛为国王。高丽国王正式接受了明 朝的诏诰 和 金 印，同 时 缴 回 元 朝 所 颁 赐 的 印 绶 册 诰。史载： “高丽遣其三司使姜德赞上表谢赐冕服， 贡方物并 纳 元 所 授 金 印。”③ 通 过 以 上 遣 使 册 封 和 收回元朝印绶标志着明丽封贡关系初步建立。
“转变对待东亚世界及周边邻国的观念”指明 朝相对于以往历代王朝而言，在对朝鲜及周边国家 的封贡关系方面侧重点发生转变，在传统观念上主 要有两个转变，其一是由“天下一统”的“以我为中 心”向“多个中心”观念转变； 其二是在封贡的功用 上，由原来的侧重政治礼仪向经济、军事、政治多元 并重方向转变。
首先，在明代以前的历代王朝，基本承袭了始 于周代由分封制发展而来的中央王朝和周边民族 国家建立 起 来 的 封 贡 制 度。 《礼 记 · 王 制 》记 载： “大国三卿，皆命于天子”，“次国三卿，二卿命于天 子，一卿命于其君”。周代将夏商发展起来的宗藩 关系进 一 步 制 度 化。 首 先 周 王 是 天 子，为 天 下 共 主，是所有诸侯的宗主，诸侯是藩属，接受中央王朝 的封号。诸侯权利世袭，“百世不迁”。
明朝与朝鲜王朝建立的封贡体系，是以中国为 中心的天下观、儒家的礼治为义理基础，以周朝的 封建、朝贡 制 度 为 经 纬 所 建 立 起 来 的 朝 聘 往 来 模 式。《史记》记载： “王者易姓受命，必慎始初，改正 朔，易服色，推本天元，顺承厥意。”① 由此可知，确 立封贡关系的第一要务是奉行正朔，朝鲜三国时期 的新罗真德王四年（ 650） 便开始奉行唐高宗的年 号，确立了奉行中国正朔的传统，一直持续到朝鲜 王朝被日本吞并。根据唐朝以来所形成的传统，明 朝建立后首先遣使至朝鲜宣告新朝的建立，颁赐印 诰、大统历。朝鲜接受印诰并颁布新正朔，随后遣 使称臣入贡方物。同样，朝鲜新王即位或世子嗣立 必须请求明朝承认和册封。作为藩属的朝鲜若与 别国发生冲突或遭受到外部攻击，都要请求明朝调 解或援助。至于朝鲜内政，则可以自主不受明朝干 涉； 明朝与朝鲜交往时，明太祖强调君臣关系以忠 诚守信，勤守职贡为基本原则，至于仪制服用，则可
一 明朝君臣的天下观
明朝的天下观亦可称为明朝的东亚观，对待朝 鲜最为典型，可以概括为坚守中国正统，由“天下一 统”的传统“单一中心”向“多个中心”的天下观转 变； 在封贡功用上，由原来的侧重政治礼仪向经济、 军事、政治多元并重方向转变。
所谓中国的正统观，是以传统的封贡制度和华
作者简介： 刘喜涛，史学博士，黑龙江省社会科学院东北亚研究所。（ 黑龙江哈尔滨，150018） 基金项目： 教育部社科研究一般项目（ 12YJA770023） .
在封贡的功用上，由原来的侧重政治礼仪向经
济、军事、政治多元并重方向转变。以往研究明朝 与朝鲜王 朝 封 贡 关 系 的 功 能 上，多 侧 重 于 某 一 方 面。如强调中华礼仪的至深影响所形成的东亚礼 制主义，强调夷夏之分的华夷秩序论，强调经济层 面交流的贸易中心主义，强调交邻保土的军事本质 论等。④ 这些论述都从一个侧面强调了封贡体系 在东亚国家关系中所发挥出的功能，但是又都有所 偏颇，构成整个东亚封贡体系形成并推动其运转的 因素并非单一，诚如明朝君臣在当时所具有的天下 观并非一元一样，促成中朝封贡关系向前发展的动 力是双方在政治、文化、经济贸易和军事等综合因 素的考量基础上形成的。如果站在中朝双方国家 外的角度审视当时的封贡体系，会看到维系这种封 贡关系是双方共同努力所促成的结果，并非如大多 数人所认为是明朝利用强势势力所压制的一厢情 愿的结果，恰恰相反，朝鲜王朝在积极的参与并自 愿“以 小 事 大 ”。 其 中 缘 由 不 乏 朝 鲜 从 自 身 政 治、 经济乃至军事方面的考虑。下面从他者（ 朝鲜） 视 角对朝鲜在封贡体系中的应对策略分析当时封贡 体系得以运行的丰富内涵。
从本俗。朝 鲜 奉 明 朝 为 中 华 正 统，自 称 小 邦 或 小 国，又自诩 为“小 中 华 ”，所 上 表 章 亦 屡 用“以 小 事 大”、“事大以诚”、“事大以忠”等。从明朝建立的 1368 年到被清代替的 1644 年的 277 年间，明朝与 朝鲜王朝一直保持了这种封贡关系。明朝和朝鲜 封贡关系缘何能够形成，这种封贡体制有何存在合 理性？ 明代君臣对中朝封贡体系的认识如何②，相 较前代有何新的发展演变？ 朝鲜王朝君臣是如何 应对的？ 这些问题都值得深入研究。