内部审核检查表最新版本

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2023年新版银行内部审核检查表

2023年新版银行内部审核检查表
1. 银行信息
- 银行名称：
- 地址：
- 银行许可证号：
2. 审核检查项目
2.1 人员管理
- 是否符合合规要求，并有相关文件记录支持？
- 人员培训计划是否有效并按时执行？
- 是否有适当的备份人员计划？
- 人员变动是否及时更新？
2.2 风险管理
- 是否有完善的风险评估和监测机制？
- 风险管理政策是否合规，并得到执行？
- 风险控制措施是否有效并定期检查？
2.3 资金管理
- 资金流入流出是否有适当的监测和记录？
- 是否有准确的资金使用计划和预算？
- 是否有适当的资金调配和投资策略？
2.4 内部控制
- 是否有适当的内部控制制度和程序？
- 内部控制是否有效执行并得到监督？
- 是否定期进行内部控制评估和审查？
2.5 工作流程
- 是否有清晰的工作流程和责任分工？
- 工作流程是否高效并得到监督？
- 是否有适当的监测和纠错机制？
3. 审核检查结果
- 对每个审核检查项目进行记录，并注明是否合规或存在问题。

- 对存在问题的项目，记录具体的问题描述和建议的解决方案。

4. 审核检查人员
- 审核检查人员姓名：
- 审核检查日期：
以上为2023年新版银行内部审核检查表的内容及格式。

请确保按照检查项目逐项进行审核，并记录检查结果。

如遇到问题或需要进一步解释，请联系相关人员。

2022版27001内审检查表

实施风险处置计划并按计划实施？
符合
9.1监视、测量、分析和评价
公司确定的需要监视和测量的对象包括：定义如何测量所选控制措施的有效性，即要有一个“测量所选控制措施有效性”的过程；
1)规定如何使用这些测量措施，对控制措施的有效性进行测量(或评估)；
据此，管理者和员工就可以确定所选控制措施是否实现原计划的控制目标，或实现的程度。
文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？
文件化信息的形成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规定？
文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应文件的有效版本？
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？
进行ISMS管理评审。
符合
受审核部门：管理层
审核准则：ISO/IEC27001:2022，体系文件、适用法律法规
审核日期：2023.4.10
审核员：***
审核条款
检查内容
检查结果
5.2 方针
公司是否有一个ISMS方针文件？
公司的ISMS方针文件是否满足以下要求：
1)包括信息安全的目标框架、信息安全工作的总方向和原则；
文件化信息的形成与活动是否同步进行。与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否有保存期的规定？
文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应文件的有效版本？
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理?
符合
7.5.3文件记录信息的控制
文件化信息内容是否完整？版本是否有效？
符合
A.5.2信息安全的角色和责任

2023年内部审核检查表(三体系)

符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3

新版三体系内审检查表

E：企业有无对这些内外部原因有关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织有关文献？行业地方新法规规定？
E：组织内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理风险和机遇？有关会议纪要？
4.2理解有关方需求和期望
4.2理解有关方需求和期望
Q：企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物规定，如符合性，价格，安全性
这些需求和期望中哪些是合规义务？与否具有有关知识严格执行？
有无对这些有关方及其规定有关信息进行监视和评审？
4.3确定质量管理体系范围
4.3确定环境管理体系范围
Q：1、企业与否有明确质量管理体系边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑企业内外部原因、有关方规定和企业产品服务；
2、企业质量管理体系范围与否形成文献，并得到保持？
6.2.2
Q：在筹划怎样实现质量目时，企业与否有考虑：
1、完毕时限；
2、由谁去完毕目；
3、与否有充足资源；
4、怎样评价成果。
6.3变更筹划
Q：在质量管理体系变更前，企业与否对其进行评估？
-变更目及其潜在后果；
-体系完整性；
-资源可获得性；
-职责和权限分派或再分派。
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：1、企业与否有对为满足质量管理体系规定人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、企业与否识别多种既有制约，即为减少不良影响或到达目需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实行、保持和持续改善管理体系所需资源有哪些？
与否配置所需人员、基础设施？怎样确定、提供并维护所需环境？
与否有对应文献确定组织所需知识，并在必要范围内可得到？

质检机构内部审核检查表(2023年最新版)

质检机构内部审核检查表(2023年最新版)1. 介绍本文档是质检机构内部审核的检查表，用于确保质检机构在运营过程中符合相关法规和内部控制标准。

该表适用于2023年的标准与要求。

2. 内容以下是质检机构内部审核的检查内容：2.1 营业许可1. 质检机构的营业许可是否有效？2. 质检机构的营业许可是否涵盖所有操作范围？2.2 组织架构1. 质检机构的组织架构是否清晰明确？2. 各部门的职责和权限是否明确定义？2.3 人员配备1. 质检机构是否有足够的合格人员来执行工作任务？2. 各岗位人员的资质和培训记录是否完备？2.4 管理制度1. 质检机构是否拥有完善的管理制度，包括文件管理、质量控制和风险评估等方面？2. 管理制度是否与相关法规和标准保持一致？2.5 外部交流与合作1. 质检机构是否与客户、合作伙伴和监管机构保持有效的沟通和合作？2. 外部交流和合作是否满足质检机构的运营需求？2.6 内部风险控制1. 质检机构是否对内部风险进行了充分的识别和评估？2. 是否采取相应的措施来控制和管理内部风险？2.7 报告和记录1. 质检机构是否按要求及时准确地提交报告和记录？2. 报告和记录是否满足质检机构内部和外部的需求和要求？3. 结论本检查表涵盖了质检机构内部审核的相关内容，旨在保证质检机构的合规运营和质量控制。

在执行内部审核时，请确保按照检查表中列出的要求进行检查和评估，以确保质检机构的运营符合标准和要求。

以上为质检机构内部审核检查表(2023年最新版)的内容，供质检机构使用。

如果有任何问题或需要进一步的支持，请与我们联系。

注意：本文档仅用于参考，具体内容应根据实际情况和要求进行调整和完善。

本文档不代表法律意见，使用者需自行承担使用风险。

实验室内审检查表(最新准则)

实验室内部审核检查表
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注 1、以部门为主进行内审，应明确该部门涉及的有关要素；
2、以要素为主进行内审，应明确这些要素涉及的部门；
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3、该检查表可以分解为若干针对各部门的要素检查表，有的相关要素同时涉及多个部门，这些部门对相关要素应予覆盖；
4、要求整个内审应覆盖检测工作的全方位、全要素、全过程，以及所有的部门。

第 43 页。

内审检查表(最新版准则)

第 1 页共27 页内审计划编号：被审核科室及陪同人：序号准则要求的评审内容内审检查内容检查结果（应对内审检查内容逐项用文字描述，并判定是否满足要求）4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织检查单位法人证、组织机构代码证是否在有效期4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

检查单位是否有成立批准文件，法人是否有上级单位的任命文件；单位印章名称与法人证标称是否一致，单位的门牌、标识是否与法人证一致；业务范围与法人证标称的业务范围是否一致，业务资格证是否在有效期内4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

是否有组织机构图及程序，明确组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，单位及其从事检验检测活动的人员是否承诺，遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信第 2 页共27 页恪守职业道德，承担社会责任。

用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。

检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。

检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。

检查单位是否建立和保持维护其公正和诚信的程序；试验人员是否独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确；单位是否从事检验检测以外的活动，如有，如何识别潜在的利益冲突；有没有从事检验检测活动的人员，同时在两个及以上检验检测机构从业。

新版ISO50001-2023内部审核检查表

新版ISO50001-2023内部审核检查表一、目的本内部审核检查表旨在帮助公司进行ISO-2023标准的内部审核，确保能够有效地实施和维护能源管理体系。

二、审核准备1. 确认审核范围：确定被审核的能源管理体系范围，包括项目、设备、流程等。

2. 确认审核计划：制定详细的审核计划，包括审核人员、时间安排和地点等。

3. 审核文件准备：准备审核所需的相关文件，包括ISO-2023标准、前次审核报告、文件记录等。

三、审核内容1. 管理文件审核- 检查能源管理体系文件的完整性和合规性。

- 确认文件是否具有可追溯性和有效性。

- 核对文件是否与实际操作相符。

2. 现场审核- 检查能源消耗数据的采集和记录方法是否符合要求。

- 检查能源性能指标的设定和实施情况。

- 检查能源管理计划和能源目标的制定和执行情况。

- 检查能源管理控制措施的执行和监控情况。

- 检查能源管理体系的绩效评估和持续改进情况。

四、审核结果1. 缺陷记录：对发现的不符合项进行记录，并提出改进建议。

2. 遵守记录：对符合要求的项目进行记录，以表彰相关工作的出色表现。

3. 审核报告：根据审核结果，编写详细的审核报告，包括不符合项、改进建议等内容。

五、审核后处理1. 整改计划：根据审核报告和改进建议，制定整改计划并跟踪执行情况。

2. 效果评估：对整改措施的实施效果进行评估和监控。

3. 审核追踪：跟踪并确认整改措施是否有效，并记录追踪结果。

六、审核周期根据公司实际情况，确定ISO-2023内部审核的周期，保证审核的及时和有效性。

以上为新版ISO-2023内部审核检查表的简要内容，具体的审核细则和要求可以根据公司的实际情况进行补充和调整。

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