生产安全风险预控管理手册121页

····牵引供电系统扩容改造工程
·····标段
风险预控管理手册
编制单位：····
单位负责人：···
编制时间：···年·月·日
目录
1、工程概况 ............................ 错误！未定义书签。

2、工作任务及流程 ...................... 错误！未定义书签。

3、风险预控管理组织机构及职责 (3)
4、《风险预控管理手册》审核签字表 (5)
5、风险控制流程图 (6)
6、风险评估等级划分表 (7)
7、危险源管控 (8)
8、风险概述 (14)
8.1、风险统计表 (15)
8.2、高风险任务登记表 (16)
8.3、高风险场所登记表 (17)
8.4、重点消防部位登记表 (17)
8.5、工作任务清单 (18)
8.6、风险预警 (20)
9、工作任务风险管理表 .................. 错误！未定义书签。

1、工程概况
本次工程主要结合····运输发展的规划，将对牵引网系统进行全面改造，将目前在用的直接供电方式改造为AT供电方式，以提升··铁路电力牵引的供电能力。

此次施工范围为··（含）~··（不含）牵引供电系统扩容改造，标段里程范围：k0+000～k255+922，线路正线长255.922km。

1.1、接触网工程概况
（1）对··（含）至··（不含）接触网进行AT改造，将既有加强线改造为正馈线，将回流线改为保护线，实现AT供电方式；
（2）对供电线系统进行增容改造。

1.2、牵引变电工程概况
（1）··、··牵引变压器更换后采用110/2×27.5kV三相V/X 接线AT变压器，设备基础在原址加固改造预留年运量达到5亿吨时变压器扩容安装条件；
（2）对110kv侧开关等设备进行增容更换；
（3）改造27.5kV与2×27.5kV侧开关设备，采用GIS开关柜型式；GIS开关柜室将利用既有高压室改造或拆除变电所内生活房屋新建；
（4）保护配置及综合自动化系统、远动及安全监控系统将根据需要进行扩容升级；
（5）建设工程电力远动和监控系统。

1.3、房建工程概况
本标段拆除房屋459㎡，新建房屋总建筑面积6426㎡，主要有：
（1）新建·、·牵引变电所；
（2）新建·、·、·等分区所；
（3）新建8座AT所房屋；
（4）拆除及改造房屋；
2、工作任务及流程
2.1接触网工作任务及流程
1）、施工准备
2）、加强线缺陷处理
3)、供电线改造
4)、基坑开挖
5)、基础浇筑
6)、支柱组立
7)、轨道车作业
8)、支柱装配
9)、供电线架设
10)、设备投运
2、2变配电工作任务及流程
1）、施工准备
2）、地网焊接
3）、旧变压器移位
4）、电源倒接
5）、新变压器安装
6）、冲击试验
7）、投入运行
2、3房建施工任务及流程
1）、基础土方开挖
2）、施工用电
3）、基础钢筋制做安装
4）、基础模板制做安装
5)、基础混凝土浇筑
6)、基础模板拆除
7)、一层构造柱钢筋制做安装
8)、砌筑一层墙体，搭设脚手架
9)、一层构造柱模板制做安装、一层构造柱混凝土浇筑、一层圈梁、楼板模板制做安装及养护
10)、测放二层柱墙轴线，其他同一层一致。

3、风险预控管理组织机构及职责
3.1 ·
领导小组负责本项目在建工程施工的风险管理组织领导工作。

领导小组办公室设在·。

·为指挥部风险管理职能部门，配备专职安全风险管理人员2名。

3.2 主要职责分工
项目部风险预控与管理领导小组职责
（1）制订施工阶段风险评估和风险管理工作实施细则；
（2）制订风险管理计划。

确定风险目标、原则和策略；提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；
（3）督导各单位开展施工阶段风险评估工作；
（4）负责对高度和极高的风险等级工点施工方案进行审查；
（5）必要时委托相关专业机构进行风险监测；
（6）进行施工阶段的动态风险评估工作；
（7）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报建设单位批准后实施；
（8）在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通；
（9）根据风险监测结果，调整风险处理措施；
（10）对参与风险管理的人员上岗前进行培训。

（11）监督、检查、总结、分析、完善风险预控管理工作；并根据情况实施奖惩；
3.3组长职责
（1）为工程施工阶段风险评估及管理工作的第一管理者；
（2）制订工程施工阶段风险评估及管理计划和策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，提出风险识别和评价方法等；
（3）保证工程施工阶段风险评估及管理工作切实有效执行。

3.4副组长职责
（1）工程施工阶段风险评估及管理工作的主要负责人；
（2）负责组织施工图纸核对，当施工图纸与现场实际情况不相符时，提出有关风险（特别是安全风险）的质疑；
（3）负责在施工前组织制定风险评估和管理实施细则及人员培训；
（4）在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，负责组织对新出现的风险进行识别，提出风险处理措施供队部决策；
（5）负责制订风险管理计划，进行风险管理；
3.5成员职责
（1）在副组长领导下制订风险评估和管理实施细则，督促队部对施工人员进行培训；
（2）具体实施动态风险评估工作，根据风险评估结果提出相应的处理措施，上报副组长审核；
（3）在副组长领导下进行风险管理工作，督促项目部、架子队对风险实时监测，定期反馈。

根据风险监测结果，上报副组长调整风险处理措施；
（4）负责建立风险的预警、响应及信息报送机制。

根据实时监测数据、工况、环境巡视和作业面异常状态等，确定预警级别；
（5）负责与相关单位的沟通联系，及时报送各种资料。

3.6架子队管理人员职责
（1）负责现场施工人员的培训；
（2）负责在施工前结合设计文件对工程影响范围内的建（构）
筑物、公路、地下管线、车站生产生活用水等周边环境及地质条件进行全面核查，并形成正式报告报项目部；
（3）负责在施工现场公示识别的风险；
（4）负责全过程对残余风险进行监控；将地质超前预报、监控量测纳入施工的重要工序，按照第三方地质超前预报及监控量测结果组织施工，保证施工安全；
3.7工班长职责
负责各项处理措施的具体实施。

4、《风险预控管理手册》审核签字表
5、风险控制流程图
6、风险评估等级划分表
风险矩阵图
)
低度
风险
轻度
风险
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7、危险源管控
7.1基本原则
致因理论揭示了事故的成因、过程，其最终结果无不归结于设备隐患和人的不良行为所致。

实施证明，在一定条件下隐患和违章最终将转化为故障或事故，任何事故的前期表现形式或诱发条件均为隐患或违章。

所以，治隐患、防违章、阻断事故发生因果链是项目推行安全风险预控管理的基本原则。

7.1.1闭环控制原则
查找发现危险源不是目的，其目的是最终消灭或控制危险源。

所以危险源预控工作必须从源头抓起，要从设计、制造、订货、安装、调试、检修、运行各个环节层层把关。

对运行中发现的固有危险源要通过设备大修改造及时加以消除，并将信息反馈给设计或制造单位，防止危险源的重复产生，从而最大限度地减少或消除危险源。

7.1.2动态控制原则
危险源不应局限在人身安全方面，应该做到人身和设备安全并重。

危险源不是一成不变的，即使是静态危险源，在此时是危险源，在彼时不一定是危险源；有的此时不是危险源，在彼时由于条件的变化可能成为危险源。

动态危险源更是如此。

所以对危险源的控制应是动态的。

应该不断调整预控思路和方法，积极探索危险源的变化规律及时加以捕捉，适时适地准确进行预控，才能收到良好的效果
7.1.3分层控制原则
危险源有大小、轻重、缓急之分，而且控制难度也不一样，所以对预控工作应分层次，对单位、部门、班组、个人应分别进行
控制：
五级危险源：由公司进行控制
四级危险源：由项目进行控制
三级危险源：由部门进行控制
二级危险源：由班组进行控制
一级危险源：由个人进行控制
7.1.4危险源控制的针对性原则
(1) 队部安全员应提前1小时到达现场，查看施工环境，巡检自己岗位管辖的主要施工及影响范围，对运行方式、设备状况做到心中有数，有针对性地对本次工作进行危险源分析。

(2) 在班前预想会上，队部安全员应针对当天的施工内容和设备状况、本队预计的施工项目、天气及季节特点，向全队人员做本次生产中以"三保"为重点的危险源宏观分析，做好事故预想。

(3) 在施工完毕后，应对本队部生产中的危险源控制情况进行点评，总结和积累安全生产危险源控制的经验。

(4) 进行停电或倒闸操作，应由操作人填写操作票并提出针对该项操作的危险源预测和控制建议，由监护人补充完善，然后由操作人填写"危险源预测卡"，交安全员审批后执行。

(5) 对于《安规》规定的，允许不使用操作票的单一操作，监护人或安全员应在操作之前口头向操作人做针对该操作的危险源预测。

(6) 在办理停电工作票的许可手续之前，安全员有义务核对停电工作票所附"危险源预测卡"的危险源控制措施，审核其与工作票所列的工作内容是否相符，是否具有针对性。

7.1.5危险源控制的可操作性原则
(1) 危险源控制措施应在不影响其他人员正常工作的前提下，具有简单易行的可操作性。

(2) 危险源控制措施应在不影响其它设备正常运行的前提下，具有简单易行的可操作性。

(3) 危险源控制措施应在不损坏附近设施的前提下，具有简单易行的可操作性。

(4) 危险源控制措施应在不使用特殊或大型工器具的前提下，具有简单易行的可操作性。

7.1.6危险源控制的知情性
(1) 危险源控制措施不仅停电操作人、监护人应该执行，协助操作和跟随学习的人员也应知情。

(2) 危险源控制措施不仅参与施工的工作成员应该执行并在"危险源预测卡"上签名，而且协助和配合检修的工作人员也应知情。

(3) 危险源控制措施不仅现场工作人员应该执行，莅临现场检查、指导、监察、监理的工程技术人员也应知情。

(4) 危险源控制措施不仅单项工作的人员应该执行，在同一现场进行其它工作的人员也应知情。

7.2危险源管控措施
7.2.1动态危险源的控制措施
（1）由于动态危险源往往带有隐蔽性和随机性，随着时间的推移或外部条件变化才出现，因此在开工前应深入分析和预测在施工过程中可能出现的各种不安全行为，有针对性地采取可靠的安全措施，防止危险源的产生。

一般可以采用下面几种方法加以预控。

合理安排有关人员的工作
（2）防止由于人员分配不当，在施工中产生危险源。

如对于技
术比较复杂或难度较大的工作必须由能胜任的人员担任，对出现过习惯性违章的人员应加强监护；对有危险的工作，除了采取可靠的安全措施外，还必须由有经验的职工带领和监护，严禁临时工参与此类工作；对体质不适或精神状态不佳的人员，适当安排从事比较简单的工作或暂停其工作等。

（3）防止误动设备或接触带电设备，根据施工需要，调整或改变设备系统的运行方式，防止因工作人员靠近或接触运行设施，造成误动设备或触电事故。

对无法改变运行方式的设备，应采取严密的封闭措施，使工作人员无法靠近或接触运行设备。

如在开关室过道上更换照明灯时，应考虑万一人在梯子上站立不稳而倒在带电母线上的后果，必要时应将相关母线停役；有些二次系统上的工作，如校验或更换保护装置，需要倒换或停用CT、PT或直流电源，必须考虑对其它运行设备(如母线保护等)的影响，若可能造成误动或拒动，必须采取可靠的技术措施加以防止。

（4）严格执行管理制度，强化安全措施，对在施工或操作过程中可能产生工作人员行为不当的危险源必须从强化安全措施着手加以防止。

从多年来的教训可以看出，许多事故是由于工作人员习惯性违章造成的，因此应结合本单位习惯性违章的特点，有针对性地采取严密的安全措施。

如为了防止倒送电事故，除了要求多电源或有自备发电机的用户必须装设可靠的联锁装置外，还应建立完善的停送电管理制度，在对用户停电作业前采取可靠的隔离措施；为了防止误登带电杆塔、误入带电间隔，防止在邻近带电设备工作时造成触电事故，防止运行人员在倒闸操作时误拉合开关、带电挂接地线、带接地线合刀闸或强送电，在作业时必须有具有一定实践经验的人员进行监护。

7.2.2静态危险源的控制措施
（1）属于静态危险源的，要建立静态危险源档案，每月一次跟踪静态危险源的发展状况，静态危险源一般包括设备缺陷，陷落交叉跨越、违章建筑造成的隐患、险恶的地理条件、不合格的用具用品、剧毒及危险物品等一般静态危险源是固有的、长期存在，不采取彻底的更改措施是无法消除的，对作业人员的威胁是永久性的。

所以必须尽最大努力从根本上消除危险源，同时兼顾现实可能性和经济性，可以采用下面几种方法。

(2) 彻底根除危险源。

对铁路改造工程，要从设计、现场、施工、安装、验收各个环节严格把关，采用各种技术手段从根本上避免危险源的产生。

对于已经存在的危险源应结合施工进行技术改造，彻底消除。

(3) 将危险源隔离。

对于一些无法消除的危险源，可采用设置现场警告牌、加装围栏或隔离档板等，从空间上将危险源隔离开来。

如在10 kV开关柜上面加装隔离封板，防止工作人员作业时误碰带电母线等。

(4) 强化工作人员的防护措施。

对于无法隔离的危险源，可从加强工作人员的防护措施着手加以解决。

如在有毒有害物质泄漏的场所工作时，除了增加必要的通风设施外，工作人员都应戴防毒面具和呼吸器；对登高作业需要从无护笼的钢直梯攀登的工作，要求工作人员使用安全带等。

(5) 采取补充安全措施消除危险源。

对于一些短时间尚未改造和消除的危险源，在开工前应根据现场实际情况采取切实可靠的安全措施。

如施工现场照明不足，应加装临时照明设施；通风不良，应增加临时通风设施；施工电源没有漏电保护，可采用带有漏电保
安器的接线盘等。

(6) 采取更可靠的安全措施使危险源在施工时不存在危险性。

对于一些从技术上难以改造或从经济上考虑不值得改造的危险源，必须采取可靠的安全措施加以防范。

如线路停电作业，对同杆架设和交叉跨跃的带电线路，可采取停电的措施或其他防止触电的可靠措施等。

7.3、队部危险源管控措施
(１)队部组应严格执行作业标准化程序，施工中发现危险源应及时整改或制止；对临时难于处理的危险源应采取相应安全措施；
(２)队长安排出工前应结合工作内容、工作特点、工作重点，对可能发现的危险源进行明示，并提出针对性措施；
(３)队长每月应对本月危险源管控情况进行分析，对待整改危险源安全措施进行复查；
7.４、项目危险源管控措施
(１)项目部相关部室下现场以辨识危险源为主，并对各作业队风险识别评估、危险源辨识管控情况随机抽查；
(２)项目部相关部室负责对相关专业或队部«安全风险预控库»审核、评价。

7.5、培训
(1)办公室和安质部应强化安全预控体系培训，并将本《办法》和《风险评价和预控手册》列入新员工培训和季度抽考的主要内容。

(2)员工应掌握本专业和本岗位管理对象、风险名称、风险等级、控制措施和控制标准。

7.6、风险预控信息化管理
(1)由项目部组织建设安全风险预控管理信息化平台，实现危险
源动态信息化管控。

(2)保证安全信息传递及时性、全面性、连续性、针对性；
(3)便于队部、部门、专业、时间等分类查询、统计、督办、限期整改；
(4)对未及时整改的危险源或急待解决的安全隐患将拨打叫电话通知有关人员督办；
(5)对各队部安全情况进行分析评估，实时、动态显示各队安全风险指标；
(6)实现风险识别、评估和危险源管控的信息化管理，使安全监控、信息处置、数据分析、安全事件督办实现信息化动态管理。

(7)项目部安全预控体系领导组对各单位风险预控管理情况进行随机抽查、评估、提出奖惩建议意见。

8、风险概述
以铁路工程施工安全管理为背景，在分析其现状的基础上，应用风险控制的方法，通过总结归纳以往控制措施实施经验，提出优化安全风险控制的合理措施。

铁路工程的施工安全管理，可归纳为生产过程中对人、设备、环境风险因素的评估、消除和控制的综合管理。

因此，铁路工程项目在开展安全风险评价工作的基础上，通过应用风险控制的基本方法，采取合理措施，将对项目的安全管理会起到积极的主导作用，促进安全生产良性循环。

我们在实施安全管理决策之前，必须正确认识风险。

风险是危险、危害事故发生的可能性与危险、危害事故严重程度的综合度量。

危险是客观存在的，但是风险可以随人们意志而改变。

如果采取防范措施，改变危险出现的概率；改变后果严重程度和损失的大小，那么我们可以说风险是可以控制的，危险危害是可以利用风险控制措施来减小、降低甚
至消除的。

当然风险不是越低越好，降低风险要投入技术、资金和
劳务。

风险与利益间要取得平衡，所以在这里将通过实践中采取的一些措施来归纳出合理措施。

2014年风险等级分为5级，风险评估方法采用矩阵法，作业条件危险性评价法（LEC），使风险等级更加科学，风险评估更加准确。

另外，根据项目组织机构、设备、环境等因素情况，对危险源风险等级，发生频次、预控措施等进行了评估，增加了风险事件可能性评估，并对管理类、通用类危险源进行了单独建库，使条块更加清晰，经过辨识评审确定了项目651个危险源，明确了管理对象、风险等级、整改期限、预控措施和控制标准，形成了《工作任务风险管理表》、《生产安全风险预控库》、《高危任务（项目）登记表》、《重点消防部位登记表》、《重大危险源登记表》、《安全要情（紧
急情况）登记表》。

8.1风险统计表
2014年安全生产风险统计表（单位：个）
8.2高风险任务
8.3高风险场所登记表
8.5工作任务清单（依据风险等级）
8.5.1高度风险
高度风险任务清单（表1）
中度风险任务清单（表2）
8.5.3低度风险
低度风险任务清单（表3）
轻度风险任务清单（表4）
8.6、风险预警
同一风险在同一队部，一个月造成三个危险源，风险等级升一级；危险源超周期整改，风险等级升一级。

危险源预警超过一级时，由安质部调查处理。

8.6.1、危险源整改期限及延缓整改批准权限
(1) 危险源整改期限：
一级危险源：整改期限不得超过12小时；
二级危险源：整改期限不得超过24小时；
三级危险源：整改期限不得超过36小时。

四级危险源：整改期限不得超过60小时。

五级危险源：整改期限不得超过72小时。

(2) 遇有特殊情况，危险源不能按时整改或消除时，应及时采取防范措施。

(3) 危险源延缓整改时，应留有电子版（或书面）批准依据备查。

8.6.2、持续改进
1)、每月安全分析会应做到：
队部：每月计算一次危险源辨识率、危险源管控率；根据队部和上级组织检查情况，结合管内施工存在问题、事故分析，对危险源管控状态进行分析，及时完善预控措施；
2）、每季安全分析会应做到：
(1) 队部：根据风险预控体系运用情况，不断识别风险，对《安全风险预控库》提出修改建议，报指挥部；
(2) 项目部每季计算一次风险识别率、危险源辨识率、危险源管控率；收集分析队部风险识别修改建议，分析总结、完善《风险评价和控制手册》内容。

(3) 项目部安全预控体系领导组根据风险预控体系运行情况，及时采取改进措施。

8.6.3、责任追究
(1) 员工有义务发现和消除风险。

(2) 员工在施工过程中自己发现和在规定时间内整改的危险源（含已提报申请延缓的危险源），各级管理部门不得进行考核。

(3) 施工现场人员应对施工现场负责一个安全周期，期间导致安全引黄和事故，对现场施工人员进行考核。

(4) 现场作业人员作业过程未发现危险源，经队长检查发现时，对作业人员进行考核。

(5)由队长检查过的施工现场应确保一个周期安全，期间发生安全隐患、事故或由指挥部检查发现危险源时，应追究队长责任。

(6)对危险源管控不力导致安全隐患、事故，按有关规定追究相关责任部门或责任人责任。

(7)项目部每年应对风险识别率、危险源辨识表、危险源管控率等风险预控情况进行分析总结，对预控得力，安全较好的队部和个人进行奖励。

对疏于管理的队部进行考核。