期货反洗钱工作总结

XX期货反洗钱工作总结

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XX年，期货有限公司把反洗钱工作作为一项长期的重要

工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱

培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的

反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性：严格履行

反洗钱义务，切实预防洗钱风险。

一、从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习 1.本公司积极举行反洗钱培训

主要学习了《中国人民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》及《金融机构客房身份识别和客户

身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱规定》，加强了公司各部门的反洗钱意识，使公司反洗钱工作

得到稳步推进。

2.加大宣传力度，提高客户对反洗钱工作的理解

为了让广大群众配合公司开展反洗工作，公司开展了不

同形式的宣传活动，如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场

解答客户疑问等。通过精心的准备和安排，宣传工作取得了

较好的成效。

二、不断完善反洗钱工作机制，加强各部门的反洗钱工

作协调 1.进一步完善反洗钱工作内部管理制度

以“反洗钱法”的实施为契机，全面、准确领会立法精神，依法调整和规范反洗钱工作制度和操作规程，结合实际

修订和完善了反洗钱岗位责任制、反洗钱工作流程、客户风

险等级划分等一系列内部管理制度，严格内部管理，有效防

范了各种风险。

2.建立反洗钱工联系网络

为及时、有效防范和打击洗钱犯罪行为，确保反洗钱工

作的高效运转，我公司建立了总部与6家营业部的反洗钱工作联系网络，使反洗钱协作与配合工作更加便捷、迅速。公

司各营业部按大额交易和可疑交易的实际发生情况填报，不

可瞒报、漏报。各营业部在大额交易发生后3个工作日内以电子文件报至公司财务部，可疑交易在5个工作日内以电子文件报至财务部。

三、巩固反洗钱成果，提高一线员工反洗钱工作水平，

推动反洗钱工作全面展开

年公司在制定《期货有限公司反洗钱内部控制管理办法》的基础上，严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交

易记录保存制度公司按照客户的特点或者账户的属性划分

风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级，要

求各营业部将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金

融及法律等方面知识的人员安排到反洗钱工作岗位上来，担

任反洗钱报告工作。通过公司培训，提高了反洗钱一线队伍

的工作能了强化了员工的反洗钱意识，初步形成了一支反洗

钱工作队伍，推动反洗钱工作得到全面展开。

四、反洗钱工作中发现的问题1、反洗钱培训工作缺乏培训资料

思想认识是制约我们反洗钱工作质量提高的关键因素。

虽然反洗钱工作已开展多年，，并进行培训，但缺教材、缺师资、缺案例、缺成熟规范的反洗钱技术模式，从而培训学

习也只是停留在低层次水平，翻来覆去抄法规、读概念，对

如何深化反洗钱工作的现实指导意义小大。在实际工作中多

数职工不熟知与其业务相关的金融法规和行业制度规范，凭

感觉、凭经验办理，业务处理随意性较强，不能及时识别和

防范洗钱活动。

2.有些员工对反洗钱工作的重要性认识不够

虽然制定大额交易和可疑交易信息报告和操作规程，但

只停留在操作人员简单的登记、审批和汇总，一些员工对反

洗钱工作的重要性认识不足，缺乏反洗钱工作的主动性，随

意性较强。

五、在年反洗钱工作的基础上，制定下一年反洗钱工作

计划1.继续加强领导，统一认识反洗钱工作的重要性和必要性。

在行领导的正确领导下，全体职工统一思想，严格按照

规定执行反洗钱的各项规定。

2.继续加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗

钱技能。

只有深刻领悟反洗钱规定，才能较好地完成反洗钱工作。

通过对反洗钱知识的学习，加深对其的了解，杜绝出现迟报、漏报大额和可疑支付交易的现象。

3.继续完善反洗钱内控机制，建立相应健全的机构和制度。

在现有的基础上继续完善各项内控制度，逐步建立一个

完整的架构，为更好完成反洗钱工作奠定坚实的基础。

关于中国际期货公司苏州营业部开展《反洗钱法》宣传

活动的总结

江苏省证监局：

日是全国法制宣传日，为全面推进金融机构反洗钱工作，

打击涉毒、走私、贪污贿赂、破坏金融管理秩序及恐怖组织

等的不法洗钱犯罪活动，纯洁社会风气，保持社会安定，提

高证券期货业信誉，保证交易的稳定，促进期货业的快速健

康发展，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，夯实反洗

钱工作的社会基础，我公司在接到中国证券监督管理委员会

江苏建管局文件《关于开展XX年“”全国法制宣传日系列宣传活动的通知》宣传活动的通知后，积极开展了《反洗钱

法》宣传日活动。

为全面提升期货公司反洗钱工作监督力度，我公司在当

天组织多种形式学法普法活动。为全面普及反洗钱知识，提

高公众的反洗钱意识;为反洗钱工作提供良好的社会环境，

履行《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额

交易和可疑交易报告管理办法》等相关法规对金融机构提出

的义务和职责;为保证在本公司员工对《反洗钱法》有更为

深入了解，为扩大宣传《反洗钱》尽最大努力，现将日我公

司组织宣传活动情况汇报如下：

首先，在公司内部加强组织领导，进行精心部署规划。

为使《反洗钱法》在公司内部引起重视，在社区宣传工作中

达到良好预期效果，引起更多的社会人士关注了解《反洗钱法》，公司领导高度重视，成立了由经理金萍为组长，业务

部、客服部和财务会计部负责人为主要成员的反洗钱工作学

习宣传领导小组。此外，结合苏州本地实际情况，公司制定

了适合当地的反洗钱工作宣传计划，我们选择了苏州地区较

为著名湖西社区为活动基地，加强与新闻、城管等部门的协

调沟通，为我们开展反洗钱义务宣传工作营造良好的社会环

境。

其次、强化自我学习，提高对《反洗钱法》的认识。为

增强员工对反洗钱工作的认识，做更优秀的反洗钱工作的监

督者和宣传者，我公司首先从自身做起，全员开展《反洗钱》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报

告管理办法》等法律法规知识的学习。在学习的同时还通过