公司法律体检报告

公司法律体检报告

我们公司按照法律要求，严格执行合同管理制度，制定了《合同管理办法》和《合同审批流程》，并建立了合同管理平台，实现了合同的全过程管理。合同签订前进行了充分的尽职调查和风险评估，确保合同内容合法合规，签订后按照合同约定履行，不存在违反合同法律法规的情况，也没有发生过合同纠纷。

二、下一步工作计划

根据自查结果，我们将进一步完善公司的法律管理制度，加强对法律风险的预防和控制，提高员工的法律意识和素质，做到依法经营，规范管理，确保公司的健康发展。同时，我们将不断加强对法律法规的研究和研究，及时了解最新的法律动态和风险提示，为公司的可持续发展提供有力支撑。

我们公司已经制定了专门的《合同管理办法》，从缔约、审批、签订、履行、归档等各个环节入手，细化程序，统一流程，严格把控。我们还专门指定了人员负责保管和使用合同专用章。近年来，我们已经与2家外资企业、66个个人以及667家民营企业签订了各类经济合同，而且没有发生影响合同目的实现的重大争议或障碍，也没有发生合同诈骗案件和签订、履

行合同失职被骗案件。我们没有为外部单位提供担保合同，没有金融衍生品交易合同或理财合同，未履行完毕合同总金额占企业净资产比率。

在纠纷案件管理方面，我们一直本着依法经营、防患风险的经营方针，全力将一切将要或可能发生的纠纷案件防患于未然，至今尚未发生重大法律纠纷案件。

通过总结本次“法律体检”自查活动的开展情况，我们认为主要的法律风险和隐患还是合同管理和纠纷案件管理方面。我们公司目前正处于一个高速发展的时期，除煤矿外，电厂、物流园、汽车维修中心也相继投入运营，公司规模不断扩大，对外经济合同与日增多，相关方面涉及的工作内容也势必会增多，如征地补偿等。但我们现有的《合同管理办法》还不够完善，相关业务人员法律素质不够强，公司整体合规文化不够浓厚。我们没有细致的诉讼纠纷案件处理或管理办法。对于以上这些问题，公司系统各级领导均需给予高度重视。如果没有更加完善的管理制度体系和相应的业务人才，随着这两个方面工作内容的不断增多，稍有疏忽便极有可能引起风险，导致公司经济损失，甚至引发诉讼案件，阻碍公司正常生产经营。因此，我

们将充分重视本次“法律体检”活动中总结出的问题，把握和利用法制工作第三个三年的有利时机，全面加强法制建设，构建“依法治企”的企业文化，用这个新三年解决老问题，创造新局面，迎来新发展。

我们制订了以下的整改措施，以健全法律风险防范体系，保障公司持续健康发展：

1.完善现有的《合同管理办法》，并且加强合同审批和履行的监督和管理。

2.加强员工法律培训和提高法律素质，确保合同管理和纠纷案件处理的专业性和规范性。

3.制定详细的诉讼纠纷案件处理或管理办法，确保在处理纠纷案件时遵守法律程序和规定。

4.建立健全的风险评估和防范机制，及时发现和处理潜在的法律风险。

5.加强公司整体合规文化建设，构建“依法治企”的企业文化，确保公司的合规性和稳定性。

为了健全全过程法律风险防范体系，公司需要采取多种措施，包括事前预防和事中控制为主，事后救济为辅。公司应将

法律风险防范工作纳入经营管理全过程，并加强精细化管理，提高法律审核质量和水平。此外，公司还需要细化法律风险管控流程，采取有效措施和方法，将法律审核嵌入公司规章制度、经济合同和重要决策的流程之中。同时，公司还应拓展法律服务范围，力争实现公司法律风险管理从规章制度的制订到执行、从合同的订立到履行、从重大项目的决策到项目的运营等全过程监控，注重为公司解决重大纠纷、化解法律风险。公司可以采取多种形式开展法律审核，如法律顾问参加决策会议、参加项目组、会签、出具法律意见书等。所有法律审核应保存相关书面材料，确保法律论证发挥作用并有书面意见可查找。公司还应及时跟踪和评估法律论证的实际效果，确保法律审核论证能够发现问题，控制风险，创造价值。此外，公司还应加快推进法律管理信息化，通过建设合同、法律纠纷管理系统，提高法律审核质量和管理实效，加大对公司经营发展的支撑力度。

为了提高依法治企水平，公司应严格落实法律法规遵循性要求，大力推进各单位依法经营。公司应加强制度宣贯，强化制度执行，完善依法依规决策、依法经营管理的工作机制，全面开展法律风险评估工作，增强全员自觉遵守法律法规和政府监管要求的理念，将法律风险管理转化为公司所有部门和全体

员工的共同职责。公司还应做好诉讼案件梳理工作，通过风险案件的分析评估，及时进行风险预警和提示，不断促进专业部门完善经营管理制度和流程，消除管理体系内的诉讼隐患，有效推动法律风险全过程闭环管理机制的形成和良性运转。

为了增强全员法律风险防范意识，公司应实施新三年目标与落实“六五”普法规划有效衔接，实现联动。公司应落实学法制度，采取普法讲座、以案说法、知识竞赛等灵活多样的普法形式，加强对公司各级领导、经营管理和关键岗位等人员的普法培训，培育企业合规文化，促进学法、守法、用法，提高全员法律风险防控意识，为推进公司依法治企、实现法制工作新三年目标创造良好的法治环境。