两化融合内审检查表管理层
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内审检查表(最高管理者)
5.4两化融合方针
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对两化融合方针内涵的理解。
（2）审查两化融合方针是否能为制定两化融合目标提供框架，两化融合方针是否与组织的企业战略适应。
（3）询问总经理用何种措施和手段保证两化融合方针为全体员工理解并落实到工作中。
（4）询问总经理：管理评审时，是否对两化融合方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？
e.工作环境是否适宜。
9
8.4内部审核
（1）询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
a.是否制定了书面程序文件。
b.是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划的审核内容是否覆盖了标准的要求。
c.内审员是否经过培训，有无资格证明。
d．是否编制审核检查表，
e．审核记录是否完整，对不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯性
6
5.5两化融合目标
（1）询问总经理是如何将公司的两化融合目标分解到各职能部门的。
（2）审查两化融合目标是否在两化融合方针提供的框架内展开，两化融合目标的内容是否完整并具有可测量性。测量的方法是否合理。
（3）查看两化融合目标实现的记录，推断两化融合目标是否适宜。
（4）两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织机构上的互动和持续优化
c.“管理评审报告”是否有总经理批准。
d.纠正措施及跟踪情况。
e.记录是否完整。
11
8.7.1持续改进
组织两化融合管理体系持续改进的机制是否形成，具体从哪些方面进行改进，致力提高两化融合管理体系的有效性
a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。
b.是否与实际运作相符合。
（3）询问总经理：企业的管理层对企业两化融合活动的资源配备情况。确认：
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对两化融合方针内涵的理解。
（2）审查两化融合方针是否能为制定两化融合目标提供框架，两化融合方针是否与组织的企业战略适应。
（3）询问总经理用何种措施和手段保证两化融合方针为全体员工理解并落实到工作中。
（4）询问总经理：管理评审时，是否对两化融合方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？
e.工作环境是否适宜。
9
8.4内部审核
（1）询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
a.是否制定了书面程序文件。
b.是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划的审核内容是否覆盖了标准的要求。
c.内审员是否经过培训，有无资格证明。
d．是否编制审核检查表，
e．审核记录是否完整，对不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯性
6
5.5两化融合目标
（1）询问总经理是如何将公司的两化融合目标分解到各职能部门的。
（2）审查两化融合目标是否在两化融合方针提供的框架内展开，两化融合目标的内容是否完整并具有可测量性。测量的方法是否合理。
（3）查看两化融合目标实现的记录，推断两化融合目标是否适宜。
（4）两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织机构上的互动和持续优化
c.“管理评审报告”是否有总经理批准。
d.纠正措施及跟踪情况。
e.记录是否完整。
11
8.7.1持续改进
组织两化融合管理体系持续改进的机制是否形成，具体从哪些方面进行改进，致力提高两化融合管理体系的有效性
a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。
b.是否与实际运作相符合。
（3）询问总经理：企业的管理层对企业两化融合活动的资源配备情况。确认：
两化融合管理体系审核检查表(最高管理者)
2.员工接受方针的含义。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
两化融合管理体系内部审核检查表-管理者代表
经查，公司对新型能力进行了策划并形成策划方案，对新型能力及其关键指标进行识别、评审和确定，符合要求。
6.1新型能力的识别与确定
√
(1)是否形成文件
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
6.2新型能力目标的确定
√
(1)是否形成文件？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：管理者代表编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)组织是否采取措施对与企业战略、可持续竞争优势有关的各种内部和外部环境因素的分析识别，并确定这些因素
查有战略-优势-能力分析报告记录。
查有企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录，如策划方案。
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
√
(1)方针是否由最高管理者制定并批准，是否适应组织的战略
(2)方针是否包括对持续改进两化融合管理体系有效性的承诺
(3)是否有对方针进行定期评审，修订
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，管理者代表了解其职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)查看文件是否对新型能力进行策划？是否对新型能力及其关键指标进行识别、调整、评审和确定？
9.3监视与测量
6.1新型能力的识别与确定
√
(1)是否形成文件
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
6.2新型能力目标的确定
√
(1)是否形成文件？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：管理者代表编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)组织是否采取措施对与企业战略、可持续竞争优势有关的各种内部和外部环境因素的分析识别，并确定这些因素
查有战略-优势-能力分析报告记录。
查有企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录，如策划方案。
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
√
(1)方针是否由最高管理者制定并批准，是否适应组织的战略
(2)方针是否包括对持续改进两化融合管理体系有效性的承诺
(3)是否有对方针进行定期评审，修订
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，管理者代表了解其职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)查看文件是否对新型能力进行策划？是否对新型能力及其关键指标进行识别、调整、评审和确定？
9.3监视与测量
两化融合内审检查表
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
两化融合管理体系监督审核检查表
2．企业的管理者代表是否有变化：□是□否
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
两化融化检查表
6.2资金投入
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
两化融合管理体系审核检查表(信息中心).docx
文件编号： WTKJ-IFI-P3/2-0佃两化融合管理体系审核检查表受审核部门：信息中心审核组长：高大明审核员：陈延风、秦体进、李屹然序号审核内容审核记录合格（ Y/N）6.2 资金投入1、是否有资金的使用、投入相关制度规定？12、针对技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等，每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用有《皖通科技资金支付审批管理办法》《皖通科技应收账款管理办法》《募集资金使用管理办法》等Y的有效，是否有相关制度规定？6.3人才保障公司建立了许多人力资源管理规1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定？22、如何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位？通过通过业务培训和实际能力测试，有记录。
Y什么方式确保本部门人员能力持续达到要求？建立了。
有记录。
3、是否建立信息系统使用考核机制？有无记录？34 566.4 设备设施1、部门负责和管理的设备类型？2、相关的设备是否制定相关的管理规定？3、定期的检查和维护的记录是否齐全？4、与设备设施有关风险是否识别？是否采取措施降低险？是否制定相应的应急预案并实施？6.5 信息资源你所使用或产出的数据、信息、知识等信息，是否易于有没有统一管理？是否存在机密信息泄密情况？6.6 信息安全1?组织采取哪些方法，确保员工人事到信息安全的重要迫性2?组织是否确立了责任制，包括信息承诺、要求、实施、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文3?组织是否明确信息安全管理岗位和职责4?组织是否建立信息安全事件的管理规程？按照规程变安全事件，并及时响应？应保存相关记录。
7.2 策划 7.2.1总则建立监视测量设备清单、有检测设 备校准、检定计划、校准记录和检 定证书等资料。
通过《公用工具管 理》《顾客财产控制程序》《产品防 护》《检测设备风的控制》对设备实施进行全面管理。
数据于项目管理系统、 0A 系统等中 获取，获取？定期维护，统一管理，泄密 的风险较小组织建立了 IS027000 体系，并保存 有性和紧相关记录维持、更信息是的。
两化融合管理体系内审检查表
d)对记录检索的规定；
e)对记录保留和处置的规定。
抽查记录：
抽查3-5份记录，检查点包括：
a)记录的存储方式；
b)记录的标识；
c)现场检索记录以验证查找记录的权限与便捷性；
d)结合其他条款，检查记录的真实性。
d)需要通过下层支撑性文件（引用文件）进行描述的过程是否指出了支撑文件的查询途径；
e)标准要求的文件是否存在，包括：管理手册，文件控制程序，记录控制程序，策划控制程序，内部审核控制程序，不符合、纠正措施和预防措施控制程序。
2
4.2.2文件控制《文件控源自程序》，且应至少包括以下内容：a)对文件发布前批准的规定；
d)外来文件清单、外来文件发放记录（外来文件是否得到识别并控制其分发，文件是否发放至预期的使用者）；
e)作废文件的标识（是否有措施防止作废文件的非预期使用）；
f)查看文件的获取途径。
3
4.2.3记录控制
《记录控制程序》，且应至少包括以下内容：
a)对记录标识的规定；
b)对如何存储记录的规定；
c)对保护记录的规定；
两化融合管理体系内审检查表
文件编号：
审核过程：文件化管理体系的运行审核员：受审部门：时间：
序号
条款
检查方法
客观证据（应审部门/人员）
记录（应审人员回答）
符合性
1
4.2.1总则
《两化融合管理手册》是否包含以下：
a)两化融合管理体系的范围和边界；
b)两化融合方针和目标；
c)对两化融合管理体系的全部过程及其相互作用的表述；
b)对文件审批和更新并再批准的规定；
c)对文件状态标识的管理规定；
d)对文件版本的管理规定；
e)对外来文件的管理规定；
e)对记录保留和处置的规定。
抽查记录：
抽查3-5份记录，检查点包括：
a)记录的存储方式；
b)记录的标识；
c)现场检索记录以验证查找记录的权限与便捷性；
d)结合其他条款，检查记录的真实性。
d)需要通过下层支撑性文件（引用文件）进行描述的过程是否指出了支撑文件的查询途径；
e)标准要求的文件是否存在，包括：管理手册，文件控制程序，记录控制程序，策划控制程序，内部审核控制程序，不符合、纠正措施和预防措施控制程序。
2
4.2.2文件控制《文件控源自程序》，且应至少包括以下内容：a)对文件发布前批准的规定；
d)外来文件清单、外来文件发放记录（外来文件是否得到识别并控制其分发，文件是否发放至预期的使用者）；
e)作废文件的标识（是否有措施防止作废文件的非预期使用）；
f)查看文件的获取途径。
3
4.2.3记录控制
《记录控制程序》，且应至少包括以下内容：
a)对记录标识的规定；
b)对如何存储记录的规定；
c)对保护记录的规定；
两化融合管理体系内审检查表
文件编号：
审核过程：文件化管理体系的运行审核员：受审部门：时间：
序号
条款
检查方法
客观证据（应审部门/人员）
记录（应审人员回答）
符合性
1
4.2.1总则
《两化融合管理手册》是否包含以下：
a)两化融合管理体系的范围和边界；
b)两化融合方针和目标；
c)对两化融合管理体系的全部过程及其相互作用的表述；
b)对文件审批和更新并再批准的规定；
c)对文件状态标识的管理规定；
d)对文件版本的管理规定；
e)对外来文件的管理规定；
内部审核检查表(管理层)
3.查评审输入信息及其充分性：组织的哪些部门提供了评审输入内容？评审输入的内容有哪些方面？是否完整、充分？
a)所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性；
b)评估与诊断结果；
c)监视与测量结果；
d)审核结果；
e)考核结果；
f)相关方反馈；
g)可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化；
公司实施两化融合管理体系后明显得到了提高。
符合
2.
询问最高管理者是否承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活动予以落实：
a)向全员传达本企业推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性；
b)在企业战略层面统筹推进两化融合，制定两化融合方针和目标；
c)任命两化融合管理者代表；
5.4两化融合的方针
在《两化融合管理手册》中发布了公司两化融合方针：创新引领、效益驱动、统筹规划、重点突破
符合
6.
询问最高管理者如何确保建立两化融合的目标，推动企业围绕数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，不断打造信息化环境下的新型能力。目标是否是具体的、可测量的、可实现的且有时间要求的，并与两化融合方针保持一致。
符合
8.
询问最高管理者如何围绕两化融合的方针和目标，确保相关的：
a)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通；
b)业务流程职责、部门职贵与岗位职责的协同机制得以确立；
c)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到有效执行。
5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
在《两化融合管理手册》中有组织结构图、部门职责；
6.管理评审报告是否对两化融合管理体系的适宜性、充分性和有效性作了评价。
a)所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性；
b)评估与诊断结果；
c)监视与测量结果；
d)审核结果；
e)考核结果；
f)相关方反馈；
g)可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化；
公司实施两化融合管理体系后明显得到了提高。
符合
2.
询问最高管理者是否承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活动予以落实：
a)向全员传达本企业推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性；
b)在企业战略层面统筹推进两化融合，制定两化融合方针和目标；
c)任命两化融合管理者代表；
5.4两化融合的方针
在《两化融合管理手册》中发布了公司两化融合方针：创新引领、效益驱动、统筹规划、重点突破
符合
6.
询问最高管理者如何确保建立两化融合的目标，推动企业围绕数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，不断打造信息化环境下的新型能力。目标是否是具体的、可测量的、可实现的且有时间要求的，并与两化融合方针保持一致。
符合
8.
询问最高管理者如何围绕两化融合的方针和目标，确保相关的：
a)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通；
b)业务流程职责、部门职贵与岗位职责的协同机制得以确立；
c)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到有效执行。
5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
在《两化融合管理手册》中有组织结构图、部门职责；
6.管理评审报告是否对两化融合管理体系的适宜性、充分性和有效性作了评价。
二合一内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表。
内审检查表-管理者代表
注：可结合以下条款一并审核。
查阅文件
1.任命两化融合管理者代表的证明。
2.对管理者代表职责进行规定的文件。
2
5.6两化融合管理体系策划
访谈内容：管理者代表对两化融合管理体系策划的思路与过程的了解。
查阅文件
两化融合管理体系策划的记录、发布的记录、变更及审批的记录。
3
5.7职责与协调沟通
访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职责进行了梳理。在两化融合实施过程中，是否对业务流程和组织结构优化后的相关业务流程、部门和岗位的职责进行了合理调整和划分。是否明确了沟检查表、内部审核报告、不符合报告、内审员培训等记录。
7
8.7.1持续改进
访谈内容：了解管理者代表是否了解如何识别改进机会、如何对已识别的改进机会加以利用。
查阅文件
1.规定了业务流程职责、部门职责与岗位职责识别和确定时机、责权、流程、要求等的制度性文件。
2.规定了协调沟通的时机、责权、流程、方式、要求等的文件。
3.规定两化融合组织体系的文件。
4
7.1总则
访谈内容：两化融合实施框架与新型能力、两化融合目标等的一致性；对两化融合实施过程关键环节的了解程度；为实现企业目标所建立的与供方的沟通合作机制。
5
8.1总则
访谈内容：是否了解两化融合及其管理体系的评价机制与改进机制及其相互作用，当前的两化融合管理体系运行绩效、两化融合绩效以及与以往比较的情况。
6
8.4内部审核
访谈内容：内审的执行情况以及结果，抽查内审的不符合项及整改情况。
查阅文件
规定策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求，以及审核的准则、范围、频次和方法等的程序文件。
查阅文件
1.任命两化融合管理者代表的证明。
2.对管理者代表职责进行规定的文件。
2
5.6两化融合管理体系策划
访谈内容：管理者代表对两化融合管理体系策划的思路与过程的了解。
查阅文件
两化融合管理体系策划的记录、发布的记录、变更及审批的记录。
3
5.7职责与协调沟通
访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职责进行了梳理。在两化融合实施过程中，是否对业务流程和组织结构优化后的相关业务流程、部门和岗位的职责进行了合理调整和划分。是否明确了沟检查表、内部审核报告、不符合报告、内审员培训等记录。
7
8.7.1持续改进
访谈内容：了解管理者代表是否了解如何识别改进机会、如何对已识别的改进机会加以利用。
查阅文件
1.规定了业务流程职责、部门职责与岗位职责识别和确定时机、责权、流程、要求等的制度性文件。
2.规定了协调沟通的时机、责权、流程、方式、要求等的文件。
3.规定两化融合组织体系的文件。
4
7.1总则
访谈内容：两化融合实施框架与新型能力、两化融合目标等的一致性；对两化融合实施过程关键环节的了解程度；为实现企业目标所建立的与供方的沟通合作机制。
5
8.1总则
访谈内容：是否了解两化融合及其管理体系的评价机制与改进机制及其相互作用，当前的两化融合管理体系运行绩效、两化融合绩效以及与以往比较的情况。
6
8.4内部审核
访谈内容：内审的执行情况以及结果，抽查内审的不符合项及整改情况。
查阅文件
规定策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求，以及审核的准则、范围、频次和方法等的程序文件。
两化融合管理体系内部审核检查表(含内审完整记录)
两化融合管理体系审核检查表
审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：文件化管理体系的运行（4.1、4.4.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的识别及策划过程（4.2、4.3、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的建设及运行过程（5.4、7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程（6.2、9.2、9.3、9.5、10.2）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：全员参与培育过程（5.2、5.4、7.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：设备设施及信息资源保障过程（7.4、7.5、7.6、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：资金保障过程（7.2）
受审核部门：审核员：审核时间：。
3办公室检查表(两化融合内审表)
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化？
抽查、确认
3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化？
抽查、确认
4.组织是否确定与设备实施的相关风险，并进行评估？
抽查、确认
5.是否制定风险应急预案？
抽查、确认
7.6信息安
1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信
保密协议人员签订。
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
5、组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性
符合
7.4设备设施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求
抽查、确认
见信息安全应急预案
符合
8.6运行控制
1.组织是否制定了运行维护规定？内容包括维护对象、维护方式（日常运行、预防性维护）、各层次的维护主体及职责、权限？
抽查、确认
符合
2.组织是否建立故Βιβλιοθήκη 处理、应急响应机制？抽查、确认
符合
3.各层级是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
抽查、验证
符合
9.5考核
1、组织是否制定了与两化融合管理系有关的考核制度？考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位？
符合
全
息安全的重要性和紧迫性？
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件？
见公司信息化保密管理制度
符合
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
见岗位职责说明书汇编
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化？
抽查、确认
3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化？
抽查、确认
4.组织是否确定与设备实施的相关风险，并进行评估？
抽查、确认
5.是否制定风险应急预案？
抽查、确认
7.6信息安
1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信
保密协议人员签订。
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
5、组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性
符合
7.4设备设施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求
抽查、确认
见信息安全应急预案
符合
8.6运行控制
1.组织是否制定了运行维护规定？内容包括维护对象、维护方式（日常运行、预防性维护）、各层次的维护主体及职责、权限？
抽查、确认
符合
2.组织是否建立故Βιβλιοθήκη 处理、应急响应机制？抽查、确认
符合
3.各层级是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
抽查、验证
符合
9.5考核
1、组织是否制定了与两化融合管理系有关的考核制度？考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位？
符合
全
息安全的重要性和紧迫性？
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件？
见公司信息化保密管理制度
符合
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
见岗位职责说明书汇编
符合
内审检查表-最高管理者
两化融合目标定期监视和测量的记录（结合8.3监视与测址进行审核）。
6
5.7职责与协调 沟通
访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否 对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职 责进行了梳理。是否建立了适当的沟通协调 机制
查阅文件
1.规泄了业务流程职责、部门职责与岗位职 责识别和确左时机、责权、流程、要求等的 制度性文件。
8
8.6管理评审
访谈内容：最高管理者是否准确了解管理 评审的意义和作用，是否了解两化融合及 其管理体系下一步的改进方向以及合理安 排。
査阅文件
规定了管理评审的责任主体（最高管理 者）、参与部门、范围、周期、输入、输出、 流程等的制度文件。
抽查记录
管理评审计划/通知安排、会议准备材料、 会议记录（适用时）、管理评审报告及后续 措施的落实证据等。
查阅文件
描述企业打造的信息化环境下新型能力、及 英与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配 与联系等的记录。（例如策划方案）
4
5.4两化融合方 针
访谈内容：了解最髙管理者对两化融合方针 内涵、以及两化融合方针与企业愿景、使命、 价值观之间关系的诠释；对两化融合方针与 发展战略、竞争优势、两化融合目标之间关 系的诠释：在推动企业全体员工认同并接受 两化融合方针上开展了哪些工作；以及两化 融合方针在持续适宜性方面的评审结果。 查阅文件 规定两化融合方针的文件。
访谈内容：了解最髙管理者对企业两化融合 建设及两化融合管理体系的意义、作用和艰 巨性是否有充分理解和认识，对如何向全员 宣贯打造新型能力的必要性、可持续竞争优 势和新型能力与战略匹配性、两化融合的方 针与目标、如何发挥“领导的核心作用”以及在 管理体系中要亲自参与哪些工作、当前企业 两化融合管理体系运行的现状和绩效等是否 淸楚，以及对于两化融合资源投入的承诺等。 注：结合以下各条款一并审核。
6
5.7职责与协调 沟通
访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否 对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职 责进行了梳理。是否建立了适当的沟通协调 机制
查阅文件
1.规泄了业务流程职责、部门职责与岗位职 责识别和确左时机、责权、流程、要求等的 制度性文件。
8
8.6管理评审
访谈内容：最高管理者是否准确了解管理 评审的意义和作用，是否了解两化融合及 其管理体系下一步的改进方向以及合理安 排。
査阅文件
规定了管理评审的责任主体（最高管理 者）、参与部门、范围、周期、输入、输出、 流程等的制度文件。
抽查记录
管理评审计划/通知安排、会议准备材料、 会议记录（适用时）、管理评审报告及后续 措施的落实证据等。
查阅文件
描述企业打造的信息化环境下新型能力、及 英与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配 与联系等的记录。（例如策划方案）
4
5.4两化融合方 针
访谈内容：了解最髙管理者对两化融合方针 内涵、以及两化融合方针与企业愿景、使命、 价值观之间关系的诠释；对两化融合方针与 发展战略、竞争优势、两化融合目标之间关 系的诠释：在推动企业全体员工认同并接受 两化融合方针上开展了哪些工作；以及两化 融合方针在持续适宜性方面的评审结果。 查阅文件 规定两化融合方针的文件。
访谈内容：了解最髙管理者对企业两化融合 建设及两化融合管理体系的意义、作用和艰 巨性是否有充分理解和认识，对如何向全员 宣贯打造新型能力的必要性、可持续竞争优 势和新型能力与战略匹配性、两化融合的方 针与目标、如何发挥“领导的核心作用”以及在 管理体系中要亲自参与哪些工作、当前企业 两化融合管理体系运行的现状和绩效等是否 淸楚，以及对于两化融合资源投入的承诺等。 注：结合以下各条款一并审核。
内审检查表-两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
查阅文件：
1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流程、周期、内容和方法等的制度文件。
2.两化融合自评估体系。
抽查记录：
1.两化融合自评估报告、诊断分析报告。
2.抽查3-5个指标的数据采集处理情况，评价数据的准确性。
3
8.3监视与测量
访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关负责人
访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量的结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。
两化融合管理体系内审检查表
文件编号:
受审部门：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程审核员：受审部门：时间：
序号
条款
检查方法
客观证据
记录
符合性
1
5.5两化融合目标
查阅目标统计分析及完成情况
2
8.2评估与诊断
访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人
访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。
查阅文件：
规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。
抽查记录：
正措施与预防措施
访谈人员：相关部门负责人
访谈内容：对不符合及潜在不符合项的原因分析及处理过程、改进活动的执行情况等。
查阅文件：
规定了8.7.2要求的程序文件。
抽查记录：
不符合情况、纠正措施实施记录、预防措施实施记录。
查阅文件：
1.规定监视与测量的对象、职责、方法、频次、改进等的制度文件。
2.监视与测量的指标（应包括两化融合实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。
抽查记录：
监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。
4
8.5
访谈对象：考核责任部门负责人
1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流程、周期、内容和方法等的制度文件。
2.两化融合自评估体系。
抽查记录：
1.两化融合自评估报告、诊断分析报告。
2.抽查3-5个指标的数据采集处理情况，评价数据的准确性。
3
8.3监视与测量
访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关负责人
访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量的结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。
两化融合管理体系内审检查表
文件编号:
受审部门：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程审核员：受审部门：时间：
序号
条款
检查方法
客观证据
记录
符合性
1
5.5两化融合目标
查阅目标统计分析及完成情况
2
8.2评估与诊断
访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人
访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。
查阅文件：
规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。
抽查记录：
正措施与预防措施
访谈人员：相关部门负责人
访谈内容：对不符合及潜在不符合项的原因分析及处理过程、改进活动的执行情况等。
查阅文件：
规定了8.7.2要求的程序文件。
抽查记录：
不符合情况、纠正措施实施记录、预防措施实施记录。
查阅文件：
1.规定监视与测量的对象、职责、方法、频次、改进等的制度文件。
2.监视与测量的指标（应包括两化融合实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。
抽查记录：
监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。
4
8.5
访谈对象：考核责任部门负责人
内部审核检查表-管理层
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
外包过程是：
无外包
控制方法为：
5.1
管理承诺
1.应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
1.对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
2. 总经理的主要职责和权限是否明确？
是口否口
是口否口
5.5.2管理者代表
1.总经理是否以文件的形式指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？
2. 管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的职责和权限是否清楚？
是口否口
是口否口
4.质量管理体系策划ຫໍສະໝຸດ 否体现了质量管理体系持续改进的要求？
5.在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？
对质量管理体系的变更是否规定了如何控制？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.5.1职责和权限
2.质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架？
3.是否宣传和贯彻了公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？
4. 公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.4.1质量目标
是口否口
是口否口
是口否口
外包过程是：
无外包
控制方法为：
5.1
管理承诺
1.应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
1.对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
2. 总经理的主要职责和权限是否明确？
是口否口
是口否口
5.5.2管理者代表
1.总经理是否以文件的形式指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？
2. 管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的职责和权限是否清楚？
是口否口
是口否口
4.质量管理体系策划ຫໍສະໝຸດ 否体现了质量管理体系持续改进的要求？
5.在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？
对质量管理体系的变更是否规定了如何控制？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.5.1职责和权限
2.质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架？
3.是否宣传和贯彻了公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？
4. 公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.4.1质量目标
两化融合管理体系审核检查表
18监视与测量有监视测量计划部分部门未精细合目标监视计划的完成时间与负责人1?组织是否对监视测量与分析的关键指标进行策划2?组织是否确定了监视与测量的关键指标应覆盖目标况头施执行情况优化方案技术方案数据开发利用等改进和提升情况是否明确了监视和测量方3?对发现的问题是否采取了措施改进保存相关记录19考核考核指标分解到部门级1?组织是否制定了与两化融合管理体系有关的考核制度考核指标是否分解到各业务流程部门岗位2?组织是否规定把评估与诊断结果监视与测量结果审核结果偶为考核输入内容3?组织是否采取了适宜的方式公开和反馈考核结果20管理评审本次是首次内审还未进行管审对两化融合管理评审提供哪些输入两化融合评审输出涉及本部门的内容是否改进优化21不符合纠正措施和预防措施建立了两化融合纠正和预防措施1?组织是否建立并保持了纠正和预防措施程序查部门在本年度是否出现不符合情况查纠正措施和预防措施记录整改是否完成
术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等， 每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用 的有效，是否有相关制度规定
2
人才保障
公司建立了许多人力资源管理规 定。通过业务培训和实际能力测试， 有记录。建立了。有记录。
Y
1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定2、如
何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位通过什 么方式确保本部门人员能力持续达到要求3、是否建立
及职责、权限
2•组织是否建立故障处理、应急响应机制
3•是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
15
数据开发利用
无数据开发
Y
1•组织是否在数据开发利用时，明确了开发主体、制定 目标和进度
2•组织是否对建立的数据应用模型进行评审和批准
16
动态调整
术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等， 每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用 的有效，是否有相关制度规定
2
人才保障
公司建立了许多人力资源管理规 定。通过业务培训和实际能力测试， 有记录。建立了。有记录。
Y
1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定2、如
何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位通过什 么方式确保本部门人员能力持续达到要求3、是否建立
及职责、权限
2•组织是否建立故障处理、应急响应机制
3•是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
15
数据开发利用
无数据开发
Y
1•组织是否在数据开发利用时，明确了开发主体、制定 目标和进度
2•组织是否对建立的数据应用模型进行评审和批准
16
动态调整
1管理层(两化融合内审表)
《管理手册》
《程序文件》
《新型能力说明书》是
符合
2、组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和管理
3、组织两化融合管理体系过程所需要的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和和监控
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
内审工作是对于体系的符合性和有效性进行审核，帮助企业发现相关问题并整改；各项目编制了相应的监视与测量计划，有效控制了过程中关键节点等；通过评估与考核持续改进体系的有效性。
10.1不符合、纠正措施和预防措施
组织应按照所形成的规定处理实际或潜在的不符合，并采取纠正措施或预防措施。所形成的规定应明确以下要求：a）评审不符合或潜在的不符合；b）确定不符合或潜在不符合的原因；c）评估采取措施的需求，确保不符合不重复发生或不会发生；
协调与沟通有助于统一行动，加深理解，增强两化融合管理体系运行的有效性和效率。
建立协调与沟通的机制和方法，包括沟通的方式、时机、内容、职责及信息处理等，推动形成主动分享的意识和氛围，确保两化融合管理体系有效运行和持续改进。
通过贯标确保信息的完整、准确并及时传递给需要信息的人和参与、反馈信息，并迅速响应员工及其他内外部相关方。充分应用信息技术手段，采用适宜的方式，确保协调和沟通的傻瓜式、顺畅、简洁和高效。
符合
3、两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性
已提供
符合
4、两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解
经过了各部门讨论，并得到了充分沟通。
符合
5、两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜
《程序文件》
《新型能力说明书》是
符合
2、组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和管理
3、组织两化融合管理体系过程所需要的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和和监控
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
内审工作是对于体系的符合性和有效性进行审核，帮助企业发现相关问题并整改；各项目编制了相应的监视与测量计划，有效控制了过程中关键节点等；通过评估与考核持续改进体系的有效性。
10.1不符合、纠正措施和预防措施
组织应按照所形成的规定处理实际或潜在的不符合，并采取纠正措施或预防措施。所形成的规定应明确以下要求：a）评审不符合或潜在的不符合；b）确定不符合或潜在不符合的原因；c）评估采取措施的需求，确保不符合不重复发生或不会发生；
协调与沟通有助于统一行动，加深理解，增强两化融合管理体系运行的有效性和效率。
建立协调与沟通的机制和方法，包括沟通的方式、时机、内容、职责及信息处理等，推动形成主动分享的意识和氛围，确保两化融合管理体系有效运行和持续改进。
通过贯标确保信息的完整、准确并及时传递给需要信息的人和参与、反馈信息，并迅速响应员工及其他内外部相关方。充分应用信息技术手段，采用适宜的方式，确保协调和沟通的傻瓜式、顺畅、简洁和高效。
符合
3、两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性
已提供
符合
4、两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解
经过了各部门讨论，并得到了充分沟通。
符合
5、两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜
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8.6管理评 审 8.6.1总则 8.6.2输入 8.6.3输出
8.7.2不符 合、纠正 2.公司采取的预防措施过程是否 措施和预 符合要求，是否能防止潜在不合 防措施 格发生，并与潜在不合格的影响 程度相适应，预防措施的结果是 否有记录，有效性是否评价 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0
两化融合审核查检表
受；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.是否建立《文件控制程序》和 《记录控制程序》 2.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
4.2.2文件 3.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 控制 准 4.外来文件是否受控 5.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 1.最高管理以何种方式向组织传 达推进两化融合管理体系以打造 新型化环境下新型能力的重要性 和必要性 2.是否任命了管理者代表并对其 5.1最高管 授权 理者 3.最高管理者是否组织制定两化 融合方针和目标；是否形成文 件，并由最高管理者批准颁发 4.最高管理者是否组织管理评审 活动，效果如何 5.2管理者 1.管理者代表是否清楚自己的职 代表 责和权限并有效履行 1.两化融合方针是否与组织的企 业战略适应 2.是否包含持续改进两化融合管 5.4两化融 理体系的承诺，是否关注了利益 合方针 相关方 3.两化融合方针在公司各层次中 是否得到贯彻和坚持，是否进行 评审，以确保其持续适宜 1.两化融合的目标是否包含总体 目标和阶段性目标 5.5两化融 2.两化融合目标是否与方针保持 合目标 一致 3.目标是否明确，可测量 5.6两化融 公司两化融合管理体系更改策划 合管理体 与实施时，过程是否受控，以确 保两化融合管理体系的完整性 系策划 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 职责
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两化融合审核查检表
受审核部门：管理层/总经办
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 检 查 记 录 审核员： 评价结果
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
两化融合 管理体系 检查内容 文件 现场 5.7.1业务 条款 查阅 检查 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 1.在内部沟通中，最高管理者是 否发挥了主动主导作用，以确保 5.7.2协调 在不通层次和职能之间进行有效 与沟通机 、充分沟通 制 2.有哪些沟通方式？重要事项是 否有记录可追溯。 7.5.1技术 、业务流 程、组织 结构的匹 配性调整 7.5.2技术 、业务流 程、组织 结构的规 范化与制 度化 1.公司是否及时确定问题，并采 取相关测试解决，必要时调整方 案，并得到相关方确认、批准， 并保存记录 2.是否通过培训、人员调岗等措 施，确保人员满足变更后的岗位 能力要求 3.是否制定、修改了与新技术、 业务流程、职能有关的文件，并 按照相关程序进行确认、批准、 分发 1.最高管理者是否按文件要求进 行评审 2.管理评审是否评价组织两化融 合管理体系方针、目标变更的需 要 3.管理评审的输入是否符合标准 要求，是否充分，足够，是否反 映组织当前的业绩和改进的机会 4.管理评审相关记录是否保存 1.是否建立了《不符合纠正和预 防措施管制程序》