内审检查表 07两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
两化融合管理体系审核检查表(最高管理者)
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
两化融合内审检查表
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
两化融合管理体系内部审核检查表-人力资源部
(1)与负责人交流，确认试运行的时间？并了解试运行过程中是否出现业务流程、组织结构、技术实现调整，查阅项目过程资料是否有相关记录证明？
(2)查阅试运行后是否确立技术、业务流程、组织结构的规范性文件，并得到批准。例如“操作手册”
经查，公司在新型能力支撑项目落地过程中，进行了充分的匹配与制度规范，符合要求。
查相关记录符合要求。
查公司员工对两化融合的理解，发现相关人员的意识还不是很全面，培训力度不足。
7.3人才保障
√
(1)与项目负责人交流，了解项目实施过程中是否引起业务流程与组织结构变化？
(2)查阅项目资料确认优化方案是否明确主体及相关方的责任和权限；需求如何安排和沟通；并得到确认批准。
(3)查阅项目资料中确认优化是否依据方案实施执行？由谁负责监督控制？优化过程是否有应对措施？
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
(3)是否借助技术获取和部署实现了业务流程和组织架构优化的预期成果？
(4)技术风险是否得到有效规范和处理，技术知识是否向应用主体有效转移？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
6.2新型能力目标的确认
8.3.2技术获取
√
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
两化融合管理体系监督审核检查表
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
两化融合管理体系内部审核与管理评审全套记录范本
GB/T 23001-2017两化融合管理体系
内部审核与管理评审全套记录范本
文档清单
一、内部审核：
1.内审计划
2.内审检查表（含完整记录）
3.纠正预防措施报告
4.内审报告
5.首末次会议签到表
二、管理评审：
1.管理评审计划
2.管理评审报告
3.管理评审会议签到表
XXXX年内部审核实施计划
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审计划
编制：XXX 审核：XXXX 批准：XXX
内部审核检查记录表- 第4章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第5章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第6章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第7章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第8章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第9章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第10章
编制：XXX 审核：XXX
纠正/预防措施通知单
纠正/预防措施通知单
会议签到表
XXXXXX有限公司两化融合管理体系
会议签到表
XXXX年内部审核报告
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审报告
编制：XXXX审核：批准：。
两化融化检查表
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
两化融合管理体系审核检查表(信息中心).docx
文件编号： WTKJ-IFI-P3/2-0佃两化融合管理体系审核检查表受审核部门：信息中心审核组长：高大明审核员：陈延风、秦体进、李屹然序号审核内容审核记录合格（ Y/N）6.2 资金投入1、是否有资金的使用、投入相关制度规定？12、针对技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等，每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用有《皖通科技资金支付审批管理办法》《皖通科技应收账款管理办法》《募集资金使用管理办法》等Y的有效，是否有相关制度规定？6.3人才保障公司建立了许多人力资源管理规1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定？22、如何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位？通过通过业务培训和实际能力测试，有记录。
Y什么方式确保本部门人员能力持续达到要求？建立了。
有记录。
3、是否建立信息系统使用考核机制？有无记录？34 566.4 设备设施1、部门负责和管理的设备类型？2、相关的设备是否制定相关的管理规定？3、定期的检查和维护的记录是否齐全？4、与设备设施有关风险是否识别？是否采取措施降低险？是否制定相应的应急预案并实施？6.5 信息资源你所使用或产出的数据、信息、知识等信息，是否易于有没有统一管理？是否存在机密信息泄密情况？6.6 信息安全1?组织采取哪些方法，确保员工人事到信息安全的重要迫性2?组织是否确立了责任制，包括信息承诺、要求、实施、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文3?组织是否明确信息安全管理岗位和职责4?组织是否建立信息安全事件的管理规程？按照规程变安全事件，并及时响应？应保存相关记录。
7.2 策划 7.2.1总则建立监视测量设备清单、有检测设 备校准、检定计划、校准记录和检 定证书等资料。
通过《公用工具管 理》《顾客财产控制程序》《产品防 护》《检测设备风的控制》对设备实施进行全面管理。
数据于项目管理系统、 0A 系统等中 获取，获取？定期维护，统一管理，泄密 的风险较小组织建立了 IS027000 体系，并保存 有性和紧相关记录维持、更信息是的。
两化融合管理体系内审检查表
e)对记录保留和处置的规定。
抽查记录：
抽查3-5份记录，检查点包括：
a)记录的存储方式；
b)记录的标识；
c)现场检索记录以验证查找记录的权限与便捷性；
d)结合其他条款，检查记录的真实性。
d)需要通过下层支撑性文件（引用文件）进行描述的过程是否指出了支撑文件的查询途径；
e)标准要求的文件是否存在，包括：管理手册，文件控制程序，记录控制程序，策划控制程序，内部审核控制程序，不符合、纠正措施和预防措施控制程序。
2
4.2.2文件控制《文件控源自程序》，且应至少包括以下内容：a)对文件发布前批准的规定；
d)外来文件清单、外来文件发放记录（外来文件是否得到识别并控制其分发，文件是否发放至预期的使用者）；
e)作废文件的标识（是否有措施防止作废文件的非预期使用）；
f)查看文件的获取途径。
3
4.2.3记录控制
《记录控制程序》，且应至少包括以下内容：
a)对记录标识的规定；
b)对如何存储记录的规定；
c)对保护记录的规定；
两化融合管理体系内审检查表
文件编号：
审核过程：文件化管理体系的运行审核员：受审部门：时间：
序号
条款
检查方法
客观证据（应审部门/人员）
记录（应审人员回答）
符合性
1
4.2.1总则
《两化融合管理手册》是否包含以下：
a)两化融合管理体系的范围和边界；
b)两化融合方针和目标；
c)对两化融合管理体系的全部过程及其相互作用的表述；
b)对文件审批和更新并再批准的规定；
c)对文件状态标识的管理规定；
d)对文件版本的管理规定；
e)对外来文件的管理规定；
企业如何评估两化融合实施方案的绩效效果
企业如何评估两化融合实施方案的绩效效果近年来，随着科技的快速发展，许多企业意识到了两化融合的重要性，并积极推行相关的实施方案。
两化融合实施方案能够将信息化和工业化相结合，提高企业的生产效能和降低成本。
然而，对于企业来说，如何评估两化融合实施方案的绩效效果，确实是一个挑战。
本文将探讨企业评估两化融合实施方案的方法和步骤。
首先，一个有效的评估方法是收集和分析数据。
企业在实施两化融合方案的同时，要注意搜集与其相关的各方面数据，如生产效率、质量指标、成本控制、员工满意度等。
这些数据能够客观地反映实施方案的效果。
通过对数据进行分析，企业可以发现其中的问题和改进之处，并对实施方案进行调整和完善。
其次，企业可以进行效果与目标的对比。
在两化融合实施方案开始之前，企业应该设定明确的目标，并在实施过程中不断进行跟踪和评估。
通过将实际效果与目标进行对比，企业可以清楚地了解到实施方案是否达到了预期效果。
如果存在差距，企业可以进一步探讨原因，为后续的改进提供指导。
此外，企业还可以进行绩效评估和对比。
通过与同行业其他企业相比较，企业可以了解到自己在两化融合方案方面的绩效表现。
通过对比，企业可以发现自身的优势和劣势，并找到改进的空间。
同时，这也可以促进不同企业之间的学习和交流，推动整个行业的发展。
另外，企业可以进行专家评估。
请专业的顾问或研究机构对实施方案进行评估，能够提供更客观的意见和建议。
专家评估可以从更广的视角来审视实施方案的优劣，并指导企业在后续的优化和改进过程中做出合理的决策。
最后，企业还可以进行定期的绩效评估和追踪。
绩效评估不仅仅是一次性的工作，而是应该成为企业日常管理的一部分。
企业可以设立专门的绩效评估团队或机构，负责对两化融合实施方案的效果进行定期评估和追踪。
通过持续地监控和评估，企业可以及时发现问题并进行改进，从而提高整体绩效。
综上所述，评估两化融合实施方案的绩效效果对于企业的发展至关重要。
通过收集和分析数据、效果与目标对比、绩效评估和对比、专家评估以及定期的绩效追踪，企业能够全面地了解实施方案的效果，并及时做出调整和改进。
内部审核检查表(管理层)
a)所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性；
b)评估与诊断结果；
c)监视与测量结果；
d)审核结果；
e)考核结果；
f)相关方反馈；
g)可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化；
公司实施两化融合管理体系后明显得到了提高。
符合
2.
询问最高管理者是否承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活动予以落实：
a)向全员传达本企业推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性；
b)在企业战略层面统筹推进两化融合，制定两化融合方针和目标；
c)任命两化融合管理者代表；
5.4两化融合的方针
在《两化融合管理手册》中发布了公司两化融合方针：创新引领、效益驱动、统筹规划、重点突破
符合
6.
询问最高管理者如何确保建立两化融合的目标，推动企业围绕数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，不断打造信息化环境下的新型能力。目标是否是具体的、可测量的、可实现的且有时间要求的，并与两化融合方针保持一致。
符合
8.
询问最高管理者如何围绕两化融合的方针和目标，确保相关的：
a)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通；
b)业务流程职责、部门职贵与岗位职责的协同机制得以确立；
c)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到有效执行。
5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
在《两化融合管理手册》中有组织结构图、部门职责；
6.管理评审报告是否对两化融合管理体系的适宜性、充分性和有效性作了评价。
内审检查表-管理者代表
查阅文件
1.任命两化融合管理者代表的证明。
2.对管理者代表职责进行规定的文件。
2
5.6两化融合管理体系策划
访谈内容：管理者代表对两化融合管理体系策划的思路与过程的了解。
查阅文件
两化融合管理体系策划的记录、发布的记录、变更及审批的记录。
3
5.7职责与协调沟通
访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职责进行了梳理。在两化融合实施过程中，是否对业务流程和组织结构优化后的相关业务流程、部门和岗位的职责进行了合理调整和划分。是否明确了沟检查表、内部审核报告、不符合报告、内审员培训等记录。
7
8.7.1持续改进
访谈内容：了解管理者代表是否了解如何识别改进机会、如何对已识别的改进机会加以利用。
查阅文件
1.规定了业务流程职责、部门职责与岗位职责识别和确定时机、责权、流程、要求等的制度性文件。
2.规定了协调沟通的时机、责权、流程、方式、要求等的文件。
3.规定两化融合组织体系的文件。
4
7.1总则
访谈内容：两化融合实施框架与新型能力、两化融合目标等的一致性；对两化融合实施过程关键环节的了解程度；为实现企业目标所建立的与供方的沟通合作机制。
5
8.1总则
访谈内容：是否了解两化融合及其管理体系的评价机制与改进机制及其相互作用，当前的两化融合管理体系运行绩效、两化融合绩效以及与以往比较的情况。
6
8.4内部审核
访谈内容：内审的执行情况以及结果，抽查内审的不符合项及整改情况。
查阅文件
规定策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求，以及审核的准则、范围、频次和方法等的程序文件。
两化融合管理体系内部审核检查表(含内审完整记录)
两化融合管理体系审核检查表
审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：文件化管理体系的运行（4.1、4.4.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的识别及策划过程（4.2、4.3、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的建设及运行过程（5.4、7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程（6.2、9.2、9.3、9.5、10.2）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：全员参与培育过程（5.2、5.4、7.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：设备设施及信息资源保障过程（7.4、7.5、7.6、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：资金保障过程（7.2）
受审核部门：审核员：审核时间：。
3办公室检查表(两化融合内审表)
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化？
抽查、确认
3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化？
抽查、确认
4.组织是否确定与设备实施的相关风险，并进行评估？
抽查、确认
5.是否制定风险应急预案？
抽查、确认
7.6信息安
1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信
保密协议人员签订。
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
5、组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性
符合
7.4设备设施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求
抽查、确认
见信息安全应急预案
符合
8.6运行控制
1.组织是否制定了运行维护规定？内容包括维护对象、维护方式（日常运行、预防性维护）、各层次的维护主体及职责、权限？
抽查、确认
符合
2.组织是否建立故Βιβλιοθήκη 处理、应急响应机制？抽查、确认
符合
3.各层级是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
抽查、验证
符合
9.5考核
1、组织是否制定了与两化融合管理系有关的考核制度？考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位？
符合
全
息安全的重要性和紧迫性？
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件？
见公司信息化保密管理制度
符合
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
见岗位职责说明书汇编
符合
两化融合内审检查表
两化融合内审检查表
文件编号;
内部审核检查表
(审核过程：管理者代表履职过程受审核部门/人员：管理者代表)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：文件化管理体系的运行受审核部门/人员：技术中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：全员参与的意识培养过程受审核部门/人员：见备注栏)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：资金保障过程受审核部门/人员：财务中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX。
内审检查表-最高管理者
6
5.7职责与协调 沟通
访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否 对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职 责进行了梳理。是否建立了适当的沟通协调 机制
查阅文件
1.规泄了业务流程职责、部门职责与岗位职 责识别和确左时机、责权、流程、要求等的 制度性文件。
8
8.6管理评审
访谈内容：最高管理者是否准确了解管理 评审的意义和作用，是否了解两化融合及 其管理体系下一步的改进方向以及合理安 排。
査阅文件
规定了管理评审的责任主体（最高管理 者）、参与部门、范围、周期、输入、输出、 流程等的制度文件。
抽查记录
管理评审计划/通知安排、会议准备材料、 会议记录（适用时）、管理评审报告及后续 措施的落实证据等。
查阅文件
描述企业打造的信息化环境下新型能力、及 英与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配 与联系等的记录。（例如策划方案）
4
5.4两化融合方 针
访谈内容：了解最髙管理者对两化融合方针 内涵、以及两化融合方针与企业愿景、使命、 价值观之间关系的诠释；对两化融合方针与 发展战略、竞争优势、两化融合目标之间关 系的诠释：在推动企业全体员工认同并接受 两化融合方针上开展了哪些工作；以及两化 融合方针在持续适宜性方面的评审结果。 查阅文件 规定两化融合方针的文件。
访谈内容：了解最髙管理者对企业两化融合 建设及两化融合管理体系的意义、作用和艰 巨性是否有充分理解和认识，对如何向全员 宣贯打造新型能力的必要性、可持续竞争优 势和新型能力与战略匹配性、两化融合的方 针与目标、如何发挥“领导的核心作用”以及在 管理体系中要亲自参与哪些工作、当前企业 两化融合管理体系运行的现状和绩效等是否 淸楚，以及对于两化融合资源投入的承诺等。 注：结合以下各条款一并审核。
两化融合管理体系内部审核计划_V1.2(1)(1)
201X.X.X
策划部-XXX
B
9.28
14:30-16:30
5. 新型能力的建设及运行过程–新型能力能力1
（8、5.4、7.2、7.3、7.4、7.5）
信息部-XX
A+B
9.29
9:00-11:00
5. 新型能力的建设及运行过程–新型能力2
（8、5.4、7.2、7.3、7.4、7.5）
信息部-XX
A+B
9.30
13:30-15:30
5. 新型能力的建设及运行过程-新型能力3
（8、5.4、7.2、7.3、7.4、7.5）
信息部-XX
A+B
9.30
10:00-12:00
6. 两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
（6.2、9.2、9.3、9.5、10.1）
人力资源部-XX
B
9.28
9.30
9:00-10:00
9:00-10:00
29
15:30-16:30
8. 设备设施及信息资源保障过程– 信息安全
（7.6）
信息安全中心-XX
A+B
9.28
13:30-14:30
9. 资金保障过程（7.2）
财务部-XX、总经办-XX
A+B
9.30
13:30-15:30
内部审核组内部交流会
1.内部审核情况交流
2.编制不符合报告
/
A+B
9.30
15:30-18:00（各部门15分钟）
与各部门确认不符合项
出现不符合项的相关部门
内审报告于内审结束后10个工作日之内完成，分发范围包括两化融合最高管理者、管理者代表、两化融合领导小组、两化融合工作小组、各受审核部门及其他有需要的部门或人员。
内审检查表(最高管理者)
条款
检查方法
客观证据
符合性
1
4.1总要求
询问管理者代表：
如何建立、实施、监视和测量、保持和改进两化融合管理体系：
1、过程间顺序是否被确定和管理
2、两化融合管理题词及过程测量和控制是否确定并有效，对测量和监控结果是否有分析、改进活动
2
5.1最高管理者
（1）与总经理进行交谈，了解总经理是否知道信息化环境下新型能力的重要性，了解总经理是如何将满足信息化环境下新型能力的重要性传达给组织成员的
c.内审员是否经过培训，有无资格证明。
d．是否编制审核检查表，
e．审核记录是否完整，对不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯性
10
8.6管理评审
（1）查看管理评审计划，确认：
a.评审计划是否由总经理发起并批准。
b.人员、资源配备情况。
c.做了哪些管理评审的准备工作，评审输入的内容是否完整。
（2）查看评审记录（包括会议通知、会议签到表、会议记录、管理评审报告等），确认：
a.是否配备足够的资源，有多少人员、设备？
b.组织是否规定了提供资源的途径。
c.对与信息化和工业化有关的人员是否进行培训。
d.如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？
e.工作环境是否适宜。
9
8.4内部审核
（1）询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
a.是否制定了书面程序文件。
b.是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划的审核内容是否覆盖了标准的要求。
b.实施两化融合目标的资源是否充足，有多少信息化人员？多少内审员？开展哪些信息化和工业化项目？
c.是否有计划、有步骤地对两化融合管理体系的变更进行策划？
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ＸＸＸＸＸＸ有限公司两化融合管理体系内审检查表受审部门：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程审核员：受审部门：时间：序检查方法内审提问符合性条款号11、查阅规定新型能力目标的文件，了解目标制定与新型能力的关联性？6.2新型能力查阅目标统计分析及完成情况目标的确定查阅文件、记录：2、目标的分解与定期监视测量情况？29.2评估与诊访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人断公司两化融合水平自评估报告1、公司开展两化融合自评估后，有哪些薄弱项是公司重点关注的？访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。
2、查阅两化融合评估报告和诊断分析报告，抽查3-5个指标的数据采集处理情况，查阅文件：1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流评价数据的准确性？程、周期、内容和方法等的制度文件。
2.两化融合自评估体系。
3、与自身同行对比分析，找出未达成预期效果的原因？抽查记录：《两化融合评估报告》《两化融合管理差距分析报告》
ＸＸＸＸＸＸ有限公司39.3监视与测访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关监视与测量计划1、公司的监视与测量计划主要涉及哪些方面，请简单说明下最近监测过程中有哪些量负责人访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量方面不符合预期，又采取了哪些措施改进。
的
结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。
2、查看项目进度监视测量记录与分析情况？查阅文件：1.规定监视与测量的对象、职责、方法、3、查看技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的制度规范执行过程，频次、改进等的制度文件。
2.监视与测量的指标（应包括两化融合执行的有效性？实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。
抽查记录：监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。
访谈对象：考核责任部门负责人49.5（考核）制定的考核机制？包括哪些考核项？考核依据又是来源1、公司对于两化融合建设，访谈内容：考核的策划以及实施情况；考核是否覆盖了企业、业务流程、部门和岗于哪里。
位等；考核依据是否包括评估与诊断结2、查看考核执行记录？果、监视与测量结果、内外部的评估审核结果等。
查阅文件：规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。
ＸＸＸＸＸＸ有限公司抽查记录：考核指标、考核结果。
510.1不符合、1、抽查评估与诊断及监视与测量等渠道发现的相关纠正预防措施的整改记录，是否访谈人员：相关部门负责人访谈内容：对不符合及潜在不符合项的原纠正措施与预对原因进行了合理分析、采取了相应的整改，并对整改有效性进行了追踪？因分析及处理过程、
改进活动的执行情况防措施等。
查阅文件：规定了8.7.2要求的程序文件。
抽查记录：不符合情况、纠正措施实施记录、预防措施实施记录。