两化融合监督审核检查清单

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两化融合内审检查表行政部

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两化融合审核查检表
受审核部门：行政部
审核准则：两化融合管理体系标准；公司体系文件；适用法律法规两化融合管理体系条款
批准人/日期：审核日期：检查方法审核员：评价结果检查记录
一般严重观察符合不符不符项合合
检查内容
1.文件发布前是否得到批准
文件现场查阅检查
2.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件准控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录档、保存等管理内容做了规定？控制 2.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务、岗位职责，并形成文件流程职责、部门职责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变化，是否对文件进行调整，并通职责知各部门 5.7.2协调有哪些沟通方式？重要事项是否与沟通机有记录可追溯 REV:3.0

二合一质量环境内审核检查表

二合一质量环境内审核检查表背景和目的随着工业化程度的不断提高和环境保护意识的不断加强，企业质量、环境、安全三级管理的重要性日益凸显。

其中，质量管理是企业经营管理的核心，环境管理是企业社会责任的重要组成部分。

将质量和环境管理融合在一起，可以更好地实现企业的可持续发展。

为了确保企业质量和环境管理工作的有效执行，需要进行内部审核。

本文档旨在制定一个二合一质量环境内审核检查表，以指导和规范企业内部审核工作。

内容和要求内容二合一质量环境内审核检查表共分三个部分：质量管理、环境管理和安全管理。

具体包括以下内容：一、质量管理1.质量方针、质量目标和质量管理体系文件的编制和实施情况2.客户投诉处理、不合格品和产品召回处理情况3.工艺流程、工序卡和工艺文件的审核和更新情况4.设备、工具、测量设备和计量器具的管理情况5.原材料采购、入库、仓储和质量管理的情况6.产品检验和试验的管理情况二、环境管理1.环境方针、环境目标和环境管理体系文件的编制和实施情况2.废水、废气、固体废物的处理与处置情况3.环境影响评价和预防性措施的实施情况4.环境监测和报告的管理情况5.环境培训的开展和评估情况三、安全管理1.安全方针、安全目标和安全管理体系文件的编制和实施情况2.安全生产规章制度、标准和操作规程的审核和更新情况3.事故应急预案和应急演练的实施情况4.安全生产培训的开展与评估情况5.安全生产监督检查的管理情况要求1.内部审核人员应具备一定的质量、环境、安全管理知识和审核技能，且接受过内审员培训；2.内部审核应定期进行，严格按照审核检查表进行，全面、客观地检查质量、环境和安全管理的各项工作。

3.对于发现的问题，应及时记录并制定对应的纠正措施和预防措施，并在规定时间内跟踪执行情况，确保问题得到有效解决。

企业内部审核是保证质量、环境和安全管理体系有效运行的重要手段。

建立一个符合企业实际情况的二合一质量环境内审核检查表，可以指导和规范企业内部审核工作，更好地实现企业的可持续发展。

两化融合管理体系审核检查表(最高管理者)

2.员工接受方针的含义。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。

两化融合内审检查表财务部

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两化融合审核查检表
受审核部门：财务部
审核准则：两化融合管理体系标准；公司体系文件；适用法律法规两化融合管理体系条款
批准人/日期：审核日期：检查方法审核员：评价结果检查记录
一般严重观察符合不符不符项合合
检查内容
1.文件发布前是否得到批准
文件现场查阅检查
2.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件准控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录档、保存等管理内容做了规定？控制 2.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务、岗位职责，并形成文件流程职责、部门职责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变化，是否对文件进行调整，并通职责知各部门 1.是否制定两化融合的资金投入制度并形成文件？ 2.是否设立了专项资金，内容包 6.2资金投括技术改造、设备设施、系统建入设、运行维护等内容，并跟踪这些资金的使用情况。 3.当优化方案变更时，是否对资金投入做及时调整保存期限：三年保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0

两化融合管理体系内部审核检查表-财务部

6.2新型能力目标的确认
√
(1)如何对两化融合（信息化、自动化）的资金进行统筹管理？
(2)查阅两化融合资金投入预算、执行和监管等制度规定
(3)审核两化融合资金使用过程监管的有效性，查两化融合资金预算计划与相关付款凭证，验证打造信息化环境下新型能力的资金及是否有按规定提供并管理，是否做到信息化专项投资管理？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：财务部编号：
时间
检查内容
检查记录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
(4)资金投入如何进行风险管控？
(5)是否设立了专项资金，包括技术改造、设备实施、系统建设、运行维护、咨询培训等内容，并对使用情况进行跟踪
(6)优化方案变更时，是否会对资金投入进行调整
经查，公司形成了相应的Байду номын сангаас金管理制度，并严格按照制度执行，符合要求。
7.2资金投入
√
(1)查阅是否有监视与测量计划？计划中是否涵盖了目标、两化融合框架执行情况和技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的同步改进和提升情况？
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√

两化融合内审检查表

被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定

两化融合管理体系监督审核检查表

2．企业的管理者代表是否有变化：□是□否
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：

两化融合内审检查表管理层

8.6管理评审 8.6.1总则 8.6.2输入 8.6.3输出
8.7.2不符合、纠正 2.公司采取的预防措施过程是否措施和预符合要求，是否能防止潜在不合防措施格发生，并与潜在不合格的影响程度相适应，预防措施的结果是否有记录，有效性是否评价保存期限：三年保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0
两化融合审核查检表
受；公司体系文件；适用法律法规两化融合管理体系条款
批准人/日期：审核日期：检查方法审核员：评价结果检查记录
一般严重观察符合不符不符项合合
检查内容
1.是否建立《文件控制程序》和《记录控制程序》 2.文件发布前是否得到批准
文件现场查阅检查
4.2.2文件 3.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批控制准 4.外来文件是否受控 5.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录档、保存等管理内容做了规定？控制 2.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？ 1.最高管理以何种方式向组织传达推进两化融合管理体系以打造新型化环境下新型能力的重要性和必要性 2.是否任命了管理者代表并对其 5.1最高管授权理者 3.最高管理者是否组织制定两化融合方针和目标；是否形成文件，并由最高管理者批准颁发 4.最高管理者是否组织管理评审活动，效果如何 5.2管理者 1.管理者代表是否清楚自己的职代表责和权限并有效履行 1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应 2.是否包含持续改进两化融合管 5.4两化融理体系的承诺，是否关注了利益合方针相关方 3.两化融合方针在公司各层次中是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜 1.两化融合的目标是否包含总体目标和阶段性目标 5.5两化融 2.两化融合目标是否与方针保持合目标一致 3.目标是否明确，可测量 5.6两化融公司两化融合管理体系更改策划合管理体与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性系策划 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务、岗位职责，并形成文件流程职责、部门职责和岗位职责

两化融合管理体系审核检查表(信息中心).docx

文件编号： WTKJ-IFI-P3/2-0佃两化融合管理体系审核检查表受审核部门：信息中心审核组长：高大明审核员：陈延风、秦体进、李屹然序号审核内容审核记录合格（ Y/N）6.2 资金投入1、是否有资金的使用、投入相关制度规定？12、针对技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等，每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用有《皖通科技资金支付审批管理办法》《皖通科技应收账款管理办法》《募集资金使用管理办法》等Y的有效，是否有相关制度规定？6.3人才保障公司建立了许多人力资源管理规1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定？22、如何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位？通过通过业务培训和实际能力测试，有记录。

Y什么方式确保本部门人员能力持续达到要求？建立了。

有记录。

3、是否建立信息系统使用考核机制？有无记录？34 566.4 设备设施1、部门负责和管理的设备类型？2、相关的设备是否制定相关的管理规定？3、定期的检查和维护的记录是否齐全？4、与设备设施有关风险是否识别？是否采取措施降低险？是否制定相应的应急预案并实施？6.5 信息资源你所使用或产出的数据、信息、知识等信息，是否易于有没有统一管理？是否存在机密信息泄密情况？6.6 信息安全1?组织采取哪些方法，确保员工人事到信息安全的重要迫性2?组织是否确立了责任制，包括信息承诺、要求、实施、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文3?组织是否明确信息安全管理岗位和职责4?组织是否建立信息安全事件的管理规程？按照规程变安全事件，并及时响应？应保存相关记录。

7.2 策划 7.2.1总则建立监视测量设备清单、有检测设备校准、检定计划、校准记录和检定证书等资料。

通过《公用工具管理》《顾客财产控制程序》《产品防护》《检测设备风的控制》对设备实施进行全面管理。

数据于项目管理系统、 0A 系统等中获取，获取？定期维护，统一管理，泄密的风险较小组织建立了 IS027000 体系，并保存有性和紧相关记录维持、更信息是的。

两化融合管理体系内审检查表

d)对记录检索的规定；
e)对记录保留和处置的规定。
抽查记录：
抽查3-5份记录，检查点包括：
a)记录的存储方式；
b)记录的标识；
c)现场检索记录以验证查找记录的权限与便捷性；
d)结合其他条款，检查记录的真实性。
d)需要通过下层支撑性文件（引用文件）进行描述的过程是否指出了支撑文件的查询途径；
e)标准要求的文件是否存在，包括：管理手册，文件控制程序，记录控制程序，策划控制程序，内部审核控制程序，不符合、纠正措施和预防措施控制程序。
2
4.2.2文件控制《文件控源自程序》，且应至少包括以下内容：a)对文件发布前批准的规定；
d)外来文件清单、外来文件发放记录（外来文件是否得到识别并控制其分发，文件是否发放至预期的使用者）；
e)作废文件的标识（是否有措施防止作废文件的非预期使用）；
f)查看文件的获取途径。
3
4.2.3记录控制
《记录控制程序》，且应至少包括以下内容：
a)对记录标识的规定；
b)对如何存储记录的规定；
c)对保护记录的规定；
两化融合管理体系内审检查表
文件编号：
审核过程：文件化管理体系的运行审核员：受审部门：时间：
序号
条款
检查方法
客观证据（应审部门/人员）
记录（应审人员回答）
符合性
1
4.2.1总则
《两化融合管理手册》是否包含以下：
a)两化融合管理体系的范围和边界；
b)两化融合方针和目标；
c)对两化融合管理体系的全部过程及其相互作用的表述；
b)对文件审批和更新并再批准的规定；
c)对文件状态标识的管理规定；
d)对文件版本的管理规定；
e)对外来文件的管理规定；

两化融合内部审核检查表B- 信息

查阅相关项目培训记录，有对项目技术知识的相关培训、宣贯;
规定了每周例会和技术沟通会的方式获取执行进度、变更、相关方反馈等动态信息。
制订了《信息安全管理程序》、《信息系统应急预案管理程序》等文件，识别执行过程中的潜在的风险或冲突。
查项目测试方案，有相应的评审监视测量记录
√
8.4数据开发利用
1.是否在数据开发利用时，明确了开发主体、制定目标和进度？
核审业务流程与组织结构优化的执行1.设计审批流程优化、2.变更流程优化、3.增加选配功能等都有文件记录;
√
8.3技术实现
8.3.1技术方案
1.组织是否制定了技术方案，并得到优化实施部门的确定和领导的批准？并保持相关记录．
2.技术方案中是否明确技术的获取方式和开发、建设单位？参与人是否覆盖业务流程和组织结构优化有关的职能和层次？
内部审核检查表
编号：YF/ZL-04-010
审核员
陈超
审核日期
2021年8月9日
被审核区域/受审方
信息部
过程名称
按GB /T 23001-2017 《信息化和工业化融合管理体系要求》新条款要求
5.2/6.2/7.5/7.6/8.2/8.3/8.4/8.5/8.6/9.2
方针/目标/信息资源/信息安全/业务流程和组织结构优化/技术实现/数据开发利用/匹配与规范/运行控制/评估与诊断
审核内容及方法
记录
评价
5.2两化融合方针
1.两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解
信息部员工理解，并熟悉两化融合方针
√
6.2新型能力目标
新型能力的目标是否理解，并清楚相关指标要求
询问员工，已理解并清楚新型能力的目标情况
√

两化融合管理体系内部审核检查表(含内审完整记录)

两化融合管理体系审核检查表
审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：文件化管理体系的运行（4.1、4.4.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的识别及策划过程（4.2、4.3、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的建设及运行过程（5.4、7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程（6.2、9.2、9.3、9.5、10.2）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：全员参与培育过程（5.2、5.4、7.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：设备设施及信息资源保障过程（7.4、7.5、7.6、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：资金保障过程（7.2）
受审核部门：审核员：审核时间：。

4生产部检查表(两化融合内审表)

是
7.6信息安
全
1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信
息安全的重要性和紧迫性？
保密协议人员签订。
符合
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全
承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估
和管理、改进的内容，并形成文件？
见公司信息化保密管理制度
符合
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职
责
见岗位职责说明书汇编
符合
4.组织是否建立信息安全事件的管理规
急响应的相关记录
抽查、验证，经查实，生产管理室
对生产设备故障处理的记录有遗
失，有健全的记录留存制度
符合
10.2持续改
进
组织应持续改进两化融合管理体系的适宜
性、充分性和有效性。
组织应考虑评估与诊断、监视与测量、审核、
考核、管理评审等结果，确定并选择持续改
依据两化融合方针，通过评估与诊
断、监视与测量、审核、考核、管
程？按照规程变更信息安全事件，并及时响
应？以保存相关记录
见信息安全应急预案
符合
8.6运行控
制
1.组织是否制定了运行维护规定？内容
包括维护对象、维护方式（日常运行、预防
性维护）、各层次的维护主体及职责、权限？
抽查、确认
符合
2.组织是否建立故障处理、应急响应机
制？
抽查、确认
符合
3.各层级是否保存了维护、故障处理、应
6.1新
型能力的识别
与确定
1、组织是否规定了两化融合管理体系的实
施程序，并形成文件？
查阅文件、是，形成了《程序文件》
和《管理手册》。
符合
2、组织有无识别和确定新型能力及其关键

两化融合内审检查表

两化融合内审检查表
文件编号;
内部审核检查表
(审核过程：管理者代表履职过程受审核部门/人员：管理者代表)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：文件化管理体系的运行受审核部门/人员：技术中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：全员参与的意识培养过程受审核部门/人员：见备注栏)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：资金保障过程受审核部门/人员：财务中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX。

两化融合内审各部门准备材料清单

财务会计部财务会计部
4、信息化/工业化项目相关发票
财务会计部
内管审
1、内审材料 2、管理评审材料
质量管理部质量管理部
审核准备
申请表汇报PPT
综合管理部/技术研发部综合管理部/技术研发部
注：两化融合内部审核计划在10月21日—22日进行，现需各部门准备好以上资
料。没有的资料在内审之前补齐，如需其它部门配合完成，请自行积极主动与
配合部门联系共同完成。请各部门高度重视。
4、调研内容
技术研发部
5、需求调研报告
技术研发部
6、技术方案或实施方案
技术研发部
新型能力的建设及运行过程
7、实施过程周报、月报 8、测试方案 9、试运行问题清单及解决措施
技术研发部技术研发部技术研发部
10、试运行报告
技术研发部
11、系统培训计划
技术研发部
12、系统培训记录
技术研发部
13、系统操作手册（作业指导书）
及策划过程
签到表） 5、两化融合策划方案
综合管理部技术研发部
6、两化融合策划评审会议记录（会议签到表）
技术研发部
7、业务流程和组织结构优化方案
技术研发部
8、业务流程和组织结构优化方案评审会议记录
技术研发部
1、项目启动会资料(可无）
技术研发部
2、项目日程安排计划
技术研发部
3、项目调研方案或计划
技术研发部
综合管理部
程
2、培训记录（与计划一致）
综合管理部
设备设施及信息资源保障过程
1、设备管理制度相关记录
2、风险评估表 3、信息安全程序引出制度相关记录
设备保障部/技术研发部

两化融合内审检查表人力资源部

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两化融合审核查检表
受审核部门：人力资源部
审核准则：两化融合管理体系标准；公司体系文件；适用法律法规两化融合管理体系条款
批准人/日期：审核日期：检查方法审核员：评价结果检查记录
一般严重观察符合不符不符项合合
检查内容
1查阅检查
2.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件准控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录档、保存等管理内容做了规定？控制 2.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务、岗位职责，并形成文件流程职责、部门职责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变化，是否对文件进行调整，并通职责知各部门 1.公司是否对各岗位制定任职要求，关键岗位上的员工是否达到了岗位要求 6.3人才保 2.公司是否就满足两化融合发展提出新的培训要求障 3.是否制定培训计划并按计划实施完成 4.教育、培训记录是否完整保存期限：三年保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0

两化融合内审检查表(新型能力建设部门)

查阅文件
规定业务流程优化和组织结构优化的责任人及其职责、优化和调整时机、组织和协调机制、保障落实和监督机制等的制度文件。
抽查记录
1.业务流程与组织结构优化方案、评审与审批记录；方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。
2.必要时，提供业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整和确认记录。
2
7.4技术实现
访谈对象：技术实现负责人和相关人员
访谈内容：技术方案与新型能力打造的需求、两化融合目标、业务流程和组织机构优化要求、企业现有技术之间的联系，技术实现是否实现了7.2、7.3条款输出的预期要求；
技术方案的实施情况与监控情况，技术获取方式、技术获取过程、对技术实现的监控过程以及对风险的处理过程、发生的风险与冲突以及处理情况等；在技术实现过程中是否进行了充分的内外部协调沟通和知识转移。
查阅文件
规定技术方案确定、技术获取、技术合作单位选择和管理等的制度文件。
抽查记录
技术方案及其评审与审批记录，技术知识转移的记录，技术获取的过程记录，对技术实现过程的监督与控制记录，对技术风险的识别和处理记录。
3
7.5匹配与规范
访谈对象：业务流程、组织结构、技术等相关部门负责人
访谈内容：试运行的过程，试运行中引起的调整以及与人员的匹配，试运行过程中发生的协调与沟通问题及处理情况，对相关人员的培训教育等。
抽查记录
1.业务流程职责、部门职责及岗位职责的确立记录；业务流程及组织机构优化后职责分工的调整记录
2.抽查沟通会议记录/邮件，与客户、供方、经销商、政府机构等沟通的电子、纸质文件等
86.2资金投入访 Nhomakorabea人员：新型能力打造相关的人员
访谈内容：如何围绕新型能力的打造提供资金。
抽查记录

两化融合管理体系审核检查表

18监视与测量有监视测量计划部分部门未精细合目标监视计划的完成时间与负责人1?组织是否对监视测量与分析的关键指标进行策划2?组织是否确定了监视与测量的关键指标应覆盖目标况头施执行情况优化方案技术方案数据开发利用等改进和提升情况是否明确了监视和测量方3?对发现的问题是否采取了措施改进保存相关记录19考核考核指标分解到部门级1?组织是否制定了与两化融合管理体系有关的考核制度考核指标是否分解到各业务流程部门岗位2?组织是否规定把评估与诊断结果监视与测量结果审核结果偶为考核输入内容3?组织是否采取了适宜的方式公开和反馈考核结果20管理评审本次是首次内审还未进行管审对两化融合管理评审提供哪些输入两化融合评审输出涉及本部门的内容是否改进优化21不符合纠正措施和预防措施建立了两化融合纠正和预防措施1?组织是否建立并保持了纠正和预防措施程序查部门在本年度是否出现不符合情况查纠正措施和预防措施记录整改是否完成
术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等，每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用的有效，是否有相关制度规定
2
人才保障
公司建立了许多人力资源管理规定。通过业务培训和实际能力测试，有记录。建立了。有记录。
Y
1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定2、如
何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位通过什么方式确保本部门人员能力持续达到要求3、是否建立
及职责、权限
2•组织是否建立故障处理、应急响应机制
3•是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
15
数据开发利用
无数据开发
Y
1•组织是否在数据开发利用时，明确了开发主体、制定目标和进度
2•组织是否对建立的数据应用模型进行评审和批准
16
动态调整

两化融合二阶段审核主要清单

两化融合二阶段审核主要准备资料清单1-公司发展战略文件、公司总结，外来文件清单，法律法规清单，文件发放记录；2-本次评定能力涉及的所有项目的全套资料，包括但不限于：a)项目立项（项目方案、项目开发合同）b) 需求调研阶段（需求分析评审报告；业务流程，组织结构优化需求）c) 业务流程，组织结构优化方案及实施（人员、岗位、流程优化）；d) 技术开发方案设计（系统详细设计、系统开发计划）e) 技术实施阶段（技术实现方案、评审报告、测试计划、测试报告（软件功能测试、性能测试、安全性测试等）f) 匹配与规范阶段：系统试运行（业务流程，组织结构，培训记录、系统操作手册）等g) 试运行（变更记录）及系统调整优化h) 系统上线（验收报告）I) 运行控制（运行过程中问题点及其改进情况）3-自评估报告；4-两化融合的监视与测量计划、记录；5-新型能力目标的监视测量计划、记录；6-公司绩效考核制度、能力涉及的主要部门近3次的绩效考核记录；7-内审计划、检查表、不符合报告及其整改、内审报告；8-管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审报告、管理评审报告中涉及的改进措施计划；9-人资资源配置情况、人力资源规划、部门总结、部门使用的制度清单；10-能力涉及主要部门的人员招聘全套资料（近一年内招聘，准备的资料不少于3人）；11-能力涉及主要部门的人员离职全套资料（近二年内离职的）12-更新后含两化融合职责的主要部门的岗位职责说明书等；13-公司年度培训计划（含两化融合培训）、培训记录、培训效果验证（抽查5份左右记录）；14-生产设备设施台账、维修保养记录，主要设备风险识别及其应对措施，近一年采购的生产设备合同、验收记录、操作规程等；15-检验设备设施（计量器具）台账、维修保养记录、检验证书，近一年采购的检验设备（计量器具）合同、验收记录、操作规程等；16-信息设备设施台账、维修保养记录、数据备份记录等，近一年采购的生产信息设备合同、验收记录等；17-机房设备台账、信息安全应急预案及信息安全演练记录、机房管理记录（温湿度、出入登记、点检、备份等）18-2018年信息化和工业化资金预算和执行情况；19-2019年信息化和工业化资金预算，支撑能力涉及的项目合同、支付凭证、发票等；20-2018年第三方审计报告21-财务使用的制度清单。