两化融合监督审核检查清单

绩效管理制度
按首次绩效指标为基础，修订指标并 记录考核相关信息
两化融合及 绩效管控过程及分析等
6
其管理体系 绩效考核 绩效的评测 监视与测量计划及执行情况（含绩效监视、执行性检查、项
与改进过程 目推进及ຫໍສະໝຸດ Baidu善记录等）
监视与测量报告
两化融合指标数据
年度培训计划（重点含两化类别）
按本年度计划进行提供实施证据
7
全员参与培 计划执行情况 育过程 培训过程证实性材料（签到、课件、验收等）
岗位说明书修订
信息应急预案及演练
按信息化相关管控，提供设备设施保 障过程材料
机房管理办法、信息应急管理办法
设备台账
设备设施及 信息化台账（软硬件）
8 信息资源保 设备风险评估表
障过程 信息风险评估表
设备设施及
8 信息资源保
一年内如有方针变更，进行修订 一年内如有文件变更，进行修订
文件发布情况（收发记录）
一年内如有文件变更，进行修订
文件作废
一年内如有文件变更，进行修订
两化评估与诊断报告
网站上进行提交生成
评估与诊断分析报告
根据诊断报告编制
信息化和工业化融合管理体系监督审核信息确认表
编制
两化融合情况介绍PPT（认证后1年的相关工作）
项目推进计划
项目实施方案、技术材料
推进过程材料（会议纪要、任务确认单等）
新型能力的 测试问题点汇总表，测试报告
5
建设及运行 过程
系统培训材料（签到、课件、验收） 试运行通知
试运行问题解决记录
试运行报告
操作手册
验收报告
一年内针对认证新型能力所建设系统的相关文件（编码、操
作、流程变更相关文件等）
付款凭证
障过程
机房环境监视及点检表
数据备份等管理
信息系统问题记录及解决过程证实材料
日常生产设备管理（点检记录、维修记录、保养计划等）
9
资金保障过 年度营业收入等信息
程
年度预算（信息化、自动化设备）汇总表
实际付款凭证
按年度建设提供实施材料
编制 编制 如有人员变化，应有相关记录 编制
内审不符合项
编制
内审报告
编制
战略规划
提供
信息化战略规划
提供
新型能力的 战略-优势-能力策划报告 4 识别及策划 两化融合实施方案
提供 提供，关于新型能力建设相关资料
过
业务流程与组织结构优化方案
数据开发利用方案
技术实现方案
业务需求调研及输出
项目立项申请
可行性分析
两化融合监督审核检查清单
序号过程
涉及材料
备注
文件清单
一年内如有文件变更，进行修订
记录清单
一年内如有记录变更，进行修订
外来文件清单
一年内如有文件变更，进行修订
文件评审
如有文件修订，提供评审材料
颁布令
一年内如有管理者变更，进行修订
任命书
一年内如有管理者变更，进行修订
1
文件化管理 方针签审 体系的运行 成套文件
编制
领导面谈（战略、发展规划等）
提供
最高管理者 管评计划
编制
2 在体系中的 管评签到表
编制
履职过程 管评输入相关材料（可整合成汇报PPT形式）
编制
管评报告
编制
领导面谈（战略、发展规划等）
提供
内审年度安排
编制
管理者代表 审核实施计划
3 在体系中的 首末次会签到
履职过程
内审员资质证书、考试试卷 内审检查表