证券投资 习题参考 无答案
证券投资考试试题
证券投资考试试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 股票是代表持有者对公司的所有权的凭证，以下哪项不是股票的特点？A. 流动性B. 收益性C. 稳定性D. 风险性2. 以下哪个不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 银行3. 证券投资基金的收益主要来源于？A. 股票交易B. 债券交易C. 管理费D. 投资组合的增值4. 期权合约中，买方拥有的权利是？A. 强制卖方以约定价格卖出标的资产B. 强制买方以约定价格买入标的资产C. 选择是否以约定价格买入或卖出标的资产D. 强制卖方以市场价格卖出标的资产5. 以下哪个不是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 量化分析6. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？A. 亚当·斯密B. 约翰·梅纳德·凯恩斯C. 哈里·马科维茨D. 米尔顿·弗里德曼7. 股票的市盈率（P/E Ratio）是衡量公司价值的指标之一，它表示的是？A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与公司总收益的比率C. 每股收益与公司总收益的比率D. 股票价格与公司净资产的比率8. 以下哪个不是影响股票价格的因素？A. 公司业绩B. 利率水平C. 通货膨胀率D. 公司管理层的个人品质9. 以下哪个是衡量债券风险的指标？A. 利率B. 信用评级C. 到期时间D. 债券面值10. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 透明性C. 保密性D. 合法性二、多项选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 信用风险B. 市场风险C. 操作风险D. 利率风险2. 以下哪些是证券投资的收益来源？A. 资本利得B. 股息收入C. 债券利息D. 管理费用3. 以下哪些是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛低D. 投资期限长4. 以下哪些是影响债券价格的因素？A. 利率水平B. 信用评级C. 经济周期D. 通货膨胀率5. 以下哪些是证券投资分析的步骤？A. 确定投资目标B. 收集信息C. 分析信息D. 做出投资决策三、判断题（每题1分，共20分）1. 股票的红利发放与公司的盈利情况无关。
第五章证券投资练习题与答案
第五章证券投资练习题一 , 单项选择题1. 如果证券投资组合包括全部股票 , 则投资者 ( ).a. 不承担任何风险b. 只承担市场风险c. 只承担公司特有风险d. 既承担市场风险 , 又承担公司特有风险2. 下列因素引起的风险中 , 投资者可以通过证券投资组合予以分散的是 ( ).a. 国家货币政策变化b. 发生经济危机c. 通货膨胀d. 企业经营管理不善3. 两种完全正相关的股票形成的股票组合 ( )a. 可降低所有可分散风险b. 可降低市场风险c. 可降低可分散风险和市场风险d. 不能抵消任何风险 , 分散持有没有好处4. 尽量模拟市场状况 , 将尽可能多的证券包括近来 , 以便分散掉全部可分散风险 . 这种投资策略称为 ( ).a. 冒险型策略b. 适中型策略c. 保险型策略d. 1/3 组合法5. 股份有限公司为了使已发行的可转换债券尽快地实现转换 , 或者为了达到反兼并 , 反收购的目的 , 应采用的策略是 ( ).a. 不支付股利b. 支付较低的股利c. 支付固定股利d. 支付较高的股利6. 确定债券信用等级应考虑的风险主要是 ( ).a. 利息率风险b. 期限性风险c. 违约风险d. 流动性风险7. 下列关于β系数 , 说法不正确的是 ( ).a. β系数可用来衡量可分散风险的大小b. 某种股票的β系数越大 , 风险收益率越高 , 预期报酬率也越大c. β系数反映个别股票的市场风险 , β系数为 0, 说明该股票的市场风险为零d. 某种股票β系数为 1, 说明该种股票的风险与整个市场风险一致二 , 多项选择题1. 股票投资具有以下特点 ( ).a. 拥有经营控制权b. 投资收益高c. 购买力风险低d. 求偿权居后2. 债券投资的优点是 ( ).a. 市场流动性好b. 收入稳定性强c. 本金安全性高d. 购买力风险低三 , 判断题1. 由于优先股的股利通常高于债券利息 , 所以优先股的信用等级一般高于同一企业债券的信用等级 .( )2. 任何投资都要求对承担的风险进行补偿 , 证券投资组合要求补偿的风险包括不可分散风险和可分散风险 .( )3. 在通货膨胀不断加剧的情况下 , 变动收益证券比固定收益证券能更好地避免购买力风险 .( )4. 某项投资 , 其到期日越长 , 投资者受不确定性因素的影响就越大 , 其承担的流动性风险就越大 .( )5. 行业竞争程度的大小对该行业证券风险的影响是很大的 . 一个行业的竞争程度越大 , 则企业的产品价格和利润受供求关系的影响越大 , 企业破产倒闭的可能性越大 , 投资该行业的证券风险就越大 .( )四 , 计算题1. 某公司在 2000 年 1 月 1 日以 950 元价格购买一张面值为 1000 元的新发行债券 , 其票面利率 8%,5 年后到期 , 每年 12 月 31 日付息一次 , 到期归还本金 .要求 :(1) 2000 年 1 月 1 日该债券投资收益率是多少 ;(2) 假定 2004 年 1 月 1 日的市场利率下降到 6%, 那么此时债券的价值是多少 ;(3) 假定 2004 年 1 月 1 日该债券的市价为 982 元 , 此时购买该债券的投资收益率是多少 ;(4) 假定 2002 年 1 月 1 日的市场利率为 12%, 债券市价为 900 元 , 你是否购买该债券 .2. 甲企业计划利用一笔长期资金投资购买股票 . 现有 m 公司股票 n 公司股票可供选择 , 甲企业只准备投资一家公司股票 , 已知 m 公司股票现行市价为每股 9 元 , 上年每股股利为 0.15 元 , 预计以后每年以 6% 的增长率增长 .n 公司股票现行市价为每股 7 元 , 上年每股股利为 0.60 元 , 股利分配政策将一贯坚持固定股利政策 . 甲企业所要求的投资必要报酬率为 8%.要求 :(1) 利用股票估价模型 , 分别计算 m,n 公司股票价值 ;(2) 代甲企业作出股票投资决策 .3. 某股东持有 k 公司股票 100 股 , 每股面值 100 元 ., 投资最低报酬率为 20%. 预期该公司未来三年股利成零增长 , 每期股利 20 元 . 预计从第四年起转为正常增长 , 增长率为 10% .要求计算该公司股票的价格 .4. a 企业于 1999 年 1 月 5 日以每张 1020 元的价格购买 b 企业发行的利随本清的企业债券 . 该债券的面值为 1000 元 , 期限为 3 年 , 票面年利率为 10%, 不计复利 . 购买时市场年利率为 8%. 不考虑所得税 .要求 :(1) 利用债券估价模型评价 a 企业购买此债券是否合算 ?(2) 若 a 企业于 2000 年 1 月 5 日将该债券以 1130 元的市价出售 , 计算投资收益率 . 5. 某人购买了一张面值 1000 元 , 票面利率 10%, 期限为 5 年的债券 . 该债券每年付息两次 , 于每半年末支付利息 .要求 :(1) 如果该债券当时按 1050 元溢价购入 , 要求计算该债券的收益率 .(2) 如果该债券的β为 0.8, 证券市场平均收益率为 9%, 现行国库券的收益率为 6%, 采用资本资产定价模型计算该债券的预期收益率 . 转贴:证券站_6. 某投资者准备从证券市场购买 a,b,c,d 四种股票组成投资组合 . 已知 a,b,c,d 四种股票的β系数分别为 0.7,1.2,1.6,2.1. 现行国库券的收益率为 8%, 市场平均股票的必要收益率为 15%.要求 :(1) 采用资本资产定价模型分别计算这四种股票的预期收益率 .(2) 假设该投资者准备长期持有 a 股票 .a 股票去年的每股股利为 4 元 , 预计年股利增长率为 6%, 当前每股市价为 58 元 . 投资 a 股票是否合算 .(3) 若该投资者按 5:2:3 的比例分别购买了 a,b,c 三种股票 , 计算该投资组合的β系数和预期收益率 .(4) 若该投资者按 3:2:5 的比例分别购买了 b,c,d 三种股票 , 计算该投资组合的β系数和预期收益率 .(5) 根据上述 (3) 和 (4) 的结果 , 如果该投资者想降低风险 , 他应选择哪一投资组合 . 7. 某公司在 19 × 1 年 5 月 1 日拟将 400 万元的资金进行证券投资 , 目前证券市场上有甲 , 乙两种股票可以买入 . 有关资料如下 :购买甲股票 100 万股 , 在 19 × 2 年 ,19 × 3 年和 9 × 4 年的 4 月 30 日每股可分得现金股利分别为 0.4 元 ,0.6 元和 0.7 元 , 并于 19 × 4 年 4 月 30 日以每股 5 元的价格将甲股票全部出售 .购买乙股票 80 万股 , 在未来的 3 年中 , 每年 4 月 30 日每股均可获得现金股利 0.7 元 , 并于 19 × 4 年 4 月 30 日以每股 6 元的价格将乙股票全部抛出 .要求 : 分别计算甲 , 乙两种股票的投资收益率 , 并确定该公司应投资于哪种股票 .第五章证券投资练习题答案答案 :一 , 单项选择题1.b2.d3.d4.c5.d6.c7.a二 , 多项选择题1.abcd2.abc三 , 判断题1. ×2. ×3. √4. ×5. √四 , 计算题1. 答案 :(1) 假设要求的收益率为 9%, 则其现值为 :v= 80 × (p/a,9%,5) + 1000 × (p/f,9%,5)= 80×3.890+1000×0.650= 311.2+650= 961.20 ( 元 )假设要求的收益率为 10%, 则其现值为 :v= 80 × (p/a,10%,5) + 1000 × (p/f,10%,5)= 80×3.791+1000×0.621= 303.28+621= 924.28 ( 元 )使用插补法 :( 2 ) ( 元 )( 3 )i =10%( 4 ) v= 80 × (p/a,12%,3) + 1000 × (p/f,12%,3)= 80 × 2.402 + 1000 × 0.712= 192.16 + 712= 904.16 ( 元 )因为债券价值 904.16 元大于价格 900 元 , 所以应购买 .2. 答案 :(1)m 公司股票价值 = 0.15 × (1+6%)/(8%-6%)=7.95( 元 )n 公司股票价值 = 0.60 / 8% = 7.50( 元 )(2) 由于 m 公司股票现行市价为 9 元 , 高于其投资价值 7.95 元 , 故目前不宜投资购买 . n 股票股票现行市价为 7 元 , 低于其投资价值 7.50 元 . 故值得投资购买 . 甲企业应投资购买 n 公司股票 . 转贴:证券站_3. 答案 :(1) 计算前三年的股利现值之和 :20 × (p/a,20%,3 )= 20 × 2.1065 = 42.13( 元 )( 2 ) 计算第四年以后的股利现值 := 220 × 0.5787= 127.314 ( 元 )( 3 ) 计算该股票的价格 =100 × (42.13 + 127.314) = 169944 ( 元 )4. 答案 :(1) 债券价值 = =1031.98( 元 )该债券价值大于市场价格 , 故值得购买 .(2) 投资收益率 =(1130-1020)/ 1020=10.78%5. 答案 :(1) 计算该债券的收益率1050 = 1000×5%×(p/a,i,10)+1000×(p/f,i,10)由于溢价购入 , 应以低于票面利率的折现率测试 .令 i=4%v = 50×8.1109 + 1000×0.6758= 405.55 + 675.60= 1081.15 (1081.15>1050, 应提高折现率再测 )令 i=5%v = 50×7.7217 + 1000×0.6139= 386.09 + 613.9= 1000插值计算 :i = 4.38%该债券的收益率 = 4.38% × 2 = 8.76%(2) 该债券预期收益率 = 6% + 0.8 × (9% - 6%)= 8.4%6. 答案 :(1) 计算四种债券的预期收益率 :a = 8% + 0.7×(15% - 8%)= 12.9%b = 8% + 1.2×(15% - 8%)= 16.4%c = 8% + 1.6×(15% - 8%)= 19.2%d = 8% + 2.1×(15% - 8%)= 22.7%(2)a 股票的价值 = 4 × (1 + 6%)/(12.9% - 6%)= 61.45( 元 )由于 a 股票的价值大于当前市价 , 因此值得购买 .(3)abc 组合的β系数 = 0.7 × 0.5 + 1.2× 0.2 + 1.6×0.3 = 1.07abc 组合的预期收益率 = 12.9% × 0.5 + 16.4% × 0.2 + 19.2% × 0.3 = 15.49% (4)bcd 组合的β系数 = 1.2 × 0.3 + 1.6 × 0.2 + 2.1 × 0.5 = 1.73bcd 组合的预期收益率 = 16.4×0.3 + 19.2%×0.2 + 22.7%×0.5 = 20.11% (5) 该投资者为降低风险 , 应选择 abc 组合 .7. 答案 :(1) 计算甲股票的投资收益率4 = 0.4×(p/f,i,1)+ 0.6×(p/f,i,2)+ 5.7×(p/f,i,3)令 i=20%v = 0.4×0.8333 + 0.6×0.6944 + 5.7×0.5787 = 4.05令 i=24%v = 0.4×0.8065 + 0.6×0.6504 + 5.7×0.5245 = 3.70插值计算 :i = 20.57%甲股票的投资收益率为 20.57%(2) 计算乙股票的投资收益率 =5 = 0.7×(p/a,i,3)+ 6×(p/f,i,3)令 i=20%v = 0.7×2.1065 + 6×0.5787 = 4.95令 i=18%v = 0.7×2.1743 + 6×0.6086 = 5.17插值计算 :i = 19.55%该公司应当购买甲股票 .。
[经济学]《证券投资学》练习题1—7章
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《证券投资学》练习题（1—7章）一、名词解释1、证券投资:债券和股票都是有价证券，对发行公司的公司而言，都属于直接融资的工具。
购买证券、股票都称为证券投资。
2、投资三要素：收益：投资所得=资本利得或损失+期间收入；风险：投资者面临本金损失或者报酬未能达到预期目标的可能性。
时间：完成投资行为的周期即持有期。
3、投资与投机：投资：就是为获得可能的不确定的未来值而作出的确定现值牺牲。
投机：4、持有期回报：衡量投资者在一定持有期内的收益，用以测定投资者财富增加或减少（如遭受损失）的速度。
5、债券：是政府、金融机构、工商企业等各类经济主体为筹措资金直接向投资者发行的、载明一定面额、承诺定期还本付息、并表明债权债务关系的有价证券。
本质：债权证明书。
6、国际债券：是一国政府、金融机构、工商企业或国际组织为筹措和融通资金，在国外金融市场上发行的，以外国货币为面值的债券。
7、股票:指股份公司发给股东作为入股凭证以获取股息收益的一种有价证券。
8、基金：证券投资基金（投资基金）作为一种投资工具通过公开发售基金份额募集，是由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的投资方式。
3.衍生金融产品：价值由名义规定的，衍生于所依据的资产或指数的业务或合约。
包括期权、权证、可转换公司债券。
股价指数期货：是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。
认股权证：认股权的执行一般由发行公司与持有者直接结算，并导致公司增发新股。
认股权证常常与债券捆绑销售，以增加债券的吸引力。
可转换公司债券：是一种可以在特定时间内按特定条件转换成公司普通股的特殊债券。
是一种混合型证券。
4.普通股：是一种股权证券，代表着公司股份中的所有权份额。
是股份公司资本的基本组成部分，可以转让、买卖或质押，是金融市场主要的长期信用工具。
优先股：相对于普通股而言的，主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
成长股：成长率高，分红少，市盈率高蓝筹股：大盘，业绩稳定，行业垄断性防守股：受经济周期影响少，风险少周期股：收益随经济周期波动而变化5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋7、市盈率：、流动比率、市净率8、股票保证金交易、股票过户：股票由卖方转到买方即有老股东转到新股东，需要变更股东名册上相应的姓名和持股情况，这就是过户手续。
证券投资学习题
证券投资学习题模拟题一一．名词解释（每小题3分，共15分）1.证券投资2.股票3.金融衍生工具4.证券市场5.市盈率二．单项选择题（每小题1.5分，共15分）1.有价证券是（）的一种形式。
A.实际资本 B虚拟资本 C.货币资本 D 商品资本2在公司证券中，通常将银行金融机构发型的证券称为（）A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券3股票最基本的特征是（）A风险性 B流动性 C永久性 D收益性4下面关于股票性质描述错误的是（）A股票是有价证券，要式证券 B股票是证权证券C股票是综合权利证券 D股票是物权证券，债权证券5债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，并承诺按一定利率定期支付利息，并到期偿还本金的（）A债权债券 B所有权，使用权 C 设权 D 转让权6一般国债，金融债券，信用良好的公司发行的公司债券，大多为（）A 抵押债券 B信用债券 C 质押债权 D保证债券7.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金A80% B70% C60% D50%8一般认为，基金起源于（），是在18世纪末19是基础，产业革命的推动下出现的A 德国 B美国 C英国 D日本9下面不属于独立衍生金融工具的是（）A可转换公司债券 B远期合同 C期货合同D互换和期权10金融衍生工具一般只需要少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）特性A跨期性 B联动性 C杠杆性 D不确定性或高风险性三不定项选择题（每小题2分，共20分）1广义的有价证券包括（）A实物领取凭证 B商品证券 C货币证券 D 资本证券2有价证券具有的主要特征是（）A期限性 B 收益性 C流动性 D风险性3.下面关于股票性质的叙述，正确的是（）A 股票是要式证券 B股票是设权证券 C股票是货币证券 D股票是综合权利证券4.股票具有的特征包括（）A收益性风险性 B流动性 C参与性 D 永久性5债券的票面要素包括（）A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券的发行者名称6根据债券的发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）A浮动利率债券 B贴现债券 C付息债券D息票累积债券4发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。
证券投资学课后习题
证券投资学课后习题一、单项选择题第一章：概述1、证券按其性质不同，可以分为（）A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、有价证券是（）的一种形式。
A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
A、构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。
A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）A、主体B、客体C、中介D、对象9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A、正比B、反比C、不相关D、线性10、以下哪种风险属于系统性风险（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险11、以下哪一类不是证券发行主体?( )。
A、政府B、企业C、居民D、金融机构12、有价证券代表的是( )A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权13以下风险最大的有价证券是（）。
A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券14、购买力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。
A、利率B、汇率C、物价D、政策第二章股票1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）A、20%B、25%C、30%D、35%2、监事由（）选举产生。
证券投资学练习题及参考答案
参考答案一、1．非 2．非 3．是1．是2．是3．非4．是5．非6．是7．非8．是9．非10．是1．是 2．非 3．是 4．非 5．是 6．非 7．是 8．是 9．是 10．是二、1．C 2． 3．1．A 2．A 3．C 4．B 5．D 6．C 7．A 8．B 9．B 10．B1．B 2．A 3．B 4．B 5．D 6．A 8．A 9．D 10．D三、1．ABCD 1．BCD 2．ABCD 3．ABCD 4．ABCD 5．ABCD 6．ABC 7．ABCD 8．ABCD 1．ABCD 2．ABD 3．ABD 4．ABD 5．ABCD 6．AC 7．AC 8．ABCD 9．ABC 10．ABC导论练习题一、判断题1．投资是未来投入一定量的经济活动。
（）2．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
（）CUO3．投资实际上是牺牲了现在的一定消费，为了使将来消费增加。
（）二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费2．在间接投资活动中，实际投资者和最终筹资者之间是一种______关系。
A 所有权B 债权C 债务D 间接信用3．为直接投融资服务的主要中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构三、多项选择题1．投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性2．直接投资具有______的优点。
A 投资灵活B 配置资金高效公平C 积少成多D 分散风险3．在吸引资金方面，直接金融工具与间接金融工具通过______等方面展开激烈竞争。
A 收益率高低B 风险大小C 流动性强弱D 投资方便程度参考答案一、1．非 2．非 3．是二、1．C 2．C 3．D三、1．ABCD 2．AB 3．ABCD第1章证券投资要素练习题一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
证券投资考试题及答案
证券投资考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券投资中，以下哪项不是投资组合理论中的风险来源？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：C2. 根据现代投资组合理论，以下哪项不是分散投资的主要目的？A. 降低非系统性风险B. 提高投资收益C. 减少投资组合的波动性D. 优化投资组合的风险收益比答案：B3. 在证券市场中，股票的内在价值通常由以下哪个因素决定？A. 市场情绪B. 公司盈利能力C. 宏观经济状况D. 股票的交易价格答案：B4. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数量分析答案：C5. 债券的到期收益率是指？A. 债券的票面利率B. 债券的购买价格C. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率D. 债券的年利息收入与债券面值的比率答案：D6. 以下哪项不是股票投资的风险？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 股票的市盈率是指？A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率答案：A8. 证券投资中，以下哪项不是债券的主要类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 金融债券D. 优先股答案：D9. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 多样化投资D. 只投资熟悉的领域答案：D10. 以下哪项不是影响股票价格的主要因素？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 投资者情绪D. 公司的地理位置答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀预期C. 债券的信用评级D. 债券的到期时间答案：A、B、C、D2. 以下哪些指标可以用来衡量股票的投资价值？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股票的交易量答案：A、B、C3. 以下哪些因素会影响股票的波动性？A. 宏观经济状况B. 行业发展趋势C. 公司的财务状况D. 市场情绪答案：A、B、C、D4. 以下哪些是证券投资的风险管理方法？A. 资产配置B. 止损策略C. 对冲交易D. 增加投资答案：A、B、C5. 以下哪些是证券投资的收益来源？A. 股息收入B. 资本利得C. 利息收入D. 投资组合的再平衡答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
证券投资练习题
2、甲公司欲投资购买债券，目前有二家公司债券可 甲公司欲投资购买债券，
供选择（ ） 公司债券 债券面值1000元，5年期， 公司债券， 年期， 供选择（1）A公司债券，债券面值 元 年期 票面利率8%，每年付息一次，到期还本，债券的发 票面利率 ，每年付息一次，到期还本， 行价格为1105,若投资人要求的必要收益率为 若投资人要求的必要收益率为6%， 行价格为 若投资人要求的必要收益率为 ， 公司债券的内在价格是多少； 则A公司债券的内在价格是多少；若甲公司购买该债 公司债券的内在价格是多少 券并一直持有到期，其投资收益率为多少，应否购买？ 券并一直持有到期，其投资收益率为多少，应否购买？ 公司债券， 年期， （2）B公司债券，债券面值为 ） 公司债券 债券面值为1000元，5年期，票面 元 年期 利率8%，单利计算，到期一次还本付息，债券的发 利率 ，单利计算，到期一次还本付息， 行价格为1105元，若投资人要求的必要投资率为6%， 行价格为 元 若投资人要求的必要投资率为 ， 公司债券的价值是多少？ 则B公司债券的价值是多少？若甲公司购买该债券并 公司债券的价值是多少 持有到期，其投资收益率为多少？应否购买？ 持有到期，其投资收益率为多少？应否购买？
3、某公司以每股 元的价格购入某种 某公司以每股12元的价格购入某种 某公司以每股 股票，预计该股票的年每股股利为0.4元， 股票，预计该股票的年每股股利为 元 并且将一直持稳定，若打算持有5年后再 并且将一直持稳定，若打算持有 年后再 出售，预计5年后股票价格可以翻番 年后股票价格可以翻番， 出售，预计 年后股票价格可以翻番，则 投资该股票的投资收益率为多少？ 投资该股票的投资收益率为多少？
1、（1）债券价值=100/（1+8%）+1000/ （1+8%）=1019元。 债券价格低于1019元时，可以购买 （2）投资收益率=[1000*10%+（10002 900）]/900=22% 简易法：投资收益率={100+（1000-900）}/ （900+1000）/2 900=（100+1000）（P/F，i，1）
《财务管理》证券投资 习题
《财务管理》证券投资习题《财务管理》证券投资习题第九章对外长期投资一、单项选择题(每小题1分后)1.一般认为，企业进行长期债券投资的主要目的是（）。
a、掌控被投资企业b、调剂现金余额c、赢得平衡收益d、进一步增强资产流动性2.投资短期证券的投资者最关心（）。
a、证券的现实指数b、证券市场价格的变动c、发行公司当期可分派的收益d、发行公司的经营理财状况的变动趋势3.以下能更好防止购买力风险的证券就是()。
a、国库券b、普通股股票c、公司债券d、优先股股票4.偿付风险最小的证券就是（）。
a、政府债券b、金融债券c、公司股票d、公司债券5.证券投资者在出售证券时，可以拒绝接受的最低价格就是（）。
a、出卖市价b、风险价值c、内在价值d、票面价值6.折价发售的债券，其估价公式就是（）。
a.p=f×(p/f,k,n)+i×(p/a,k,n)b.p=[f+(f×i×n)]×(p/f,k,n)c.p=f×(p/f,k,n)d.p=f×i×(p/f,k,n)7.某公司发售的股票，预期报酬率为10%，最近刚缴付的股利为每股1元，估算股利年增长率为4%，则该种股票的价值为（）元。
a、17.33b、10c、25d、16.678.在证券投资中，因通货膨胀带来的风险是（）。
a.偿付风险b.利息率风险c.购买力风险d.流动性风险9.面值为60元的普通股股票，预计年固定股利收入为6元，如果折现率为8％，那么，准备长期持有该股票的投资者能接受的最高购买价格为（）元。
a、60b、80c、75d、6610.公司拟将发售面值为1000元，数等乘数，5年后一次还本付息，票面利率为10%的债券。
未知发售时资金市场的年利率为12%，（p/f,10%,5）=0.6209，（p/f,12%,5）=0.5674。
则该公司债券的发售价格为（）。
a、851.10b、907.84c、931.35d、993.44二、多项选择题（错选、或漏选，该题无分，每小题2分，共20分）1.证券投资相对于实物资产投资而言的特点是（）。
证券投资学试题及答案
证券投资学试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 股票是一种（）。
A. 债权凭证B. 所有权凭证C. 债务凭证D. 收益凭证答案：B2. 证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院答案：A3. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？（）A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析5. 股票的市场价格通常由（）决定。
A. 公司业绩B. 投资者情绪C. 市场供求关系D. 以上都是答案：D6. 以下哪个不是证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 证券投资组合理论是由（）提出的。
A. 马科维茨B. 巴菲特C. 索罗斯D. 彼得·林奇答案：A8. 以下哪个不是证券投资的基本原则？（）A. 风险与收益相匹配B. 长期投资C. 短期投机D. 分散投资答案：C9. 股票的股利通常以（）的形式发放。
B. 股票C. 债券D. 商品答案：A10. 以下哪个不是证券投资的收益来源？（）A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 通货膨胀答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 风险分散C. 收益稳定D. 投资门槛低答案：ABD2. 影响股票市场价格的因素包括（）。
A. 公司业绩B. 利率水平C. 政治因素D. 投资者情绪答案：ABCD3. 证券投资分析的方法包括（）。
A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析答案：ABD4. 以下哪些属于证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：ABC5. 证券投资组合理论的主要内容是（）。
A. 风险与收益的权衡B. 资产的分散化C. 投资组合的优化D. 投资组合的风险最小化答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是高于其面值。
证券投资学习题(6-8章)
证券投资学习题(6-8章)1、单项选择题1、一般而言，年通胀率低于10%的通货膨胀是（）。
A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀C．恶性的通货膨胀 D．疯狂的通货膨胀2、一般而言，达到两位数的年通货膨胀率是（）。
A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀C．恶性的通货膨胀 D．疯狂的通货膨胀3、一般而言，达到三位数的年通货膨胀率是（）。
A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀C．恶性的通货膨胀 D．疯狂的通货膨胀4、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是（）。
A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下的GDP增长C．宏观调控下GDP的减速增长 D．转折性的GDP变动5、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）。
A．繁荣阶段 B．衰退阶段C．萧条阶段 D．复苏阶段6、以下不是财政政策手段的是（）。
A．国家预算 B．税收C．国债 D．利率7、一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的财政政策是（）。
A．紧缩性的财政政策 B．扩张性的财政政策C．中性财政政策 D．弹性财政政策8、一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是（）。
A．弹性财政政策 B．扩张性的财政政策C．中性财政政策 D．紧缩性的财政政策9、在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）。
A．法定存款准备金率 B．再贴现政策C．公开市场业务 D．直接信用控制10、当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行通常会采取的货币政策是（）。
A．松的货币政策 B．紧的货币政策C．扩张性货币政策 D．弹性货币政策11、当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行通常会采取的货币政策是（）。
A．松的货币政策 B．紧的货币政策C．扩张性货币政策 D．弹性货币政策12、中央银行在金融市场上买卖有价证券以调节市场货币供应量的政策行为称为（）。
A．法定存款准备金率 B．再贴现政策C．公开市场业务 D．直接信用控制13、中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来影响商业银行等金融机构行为的做法称为（）。
证券投资学客观习题
第一章证券投资工具一、单项选择题1. 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A.主体B.客体C.工具D.对象2. 有价证券所代表的经济权利是______。
A.财产所有权B.债权C.剩余请求权D.所有权或债权3. 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A.优先股票B.配股C.混合股D.特别股4. 实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A.1000B. 1100C.1200D.13005. 最普遍、最基本的股息形式是______。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息6. 我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A. A股B. N股C. S股D.H股7. 债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A.债权B.所有权C.债务D.A和C8. 发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A.扬基债券B.武士债券C.外国债券D.欧洲债券9. 证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A.直接B.间接C.视具体的情况而定D.以上均不正确10. 债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A.债权B.所有权C.债务D.A和C二、多项选择题1. 根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A.股票B.商品证券C.货币证券D.资本证券2. 股票的特征表现在______。
A.期限上的永久性B.决策上的参与性C.责任上的无限性D.报酬上的剩余性3. 股票按股东的权益分为______。
A.普通股票B.优先股票C.后配股D.混合股4. 普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。
A.经营决策参与权B.盈余分配权C.剩余财产分配权D.优先认股权5. 我国的股票按投资主体分为______。
证劵投资试题库(附参考答案)
证劵投资试题库（附参考答案）一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.( )是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。
A、上证综指B、沪深300指数C、深证成分指数D、行业分类指数正确答案：C答案解析：深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。
2.波浪理论认为一个完整的周期分为( )。
A、上升5浪，调整3浪B、上升3浪，调整3浪C、上升4浪，调整2浪D、上升5浪，调整2浪正确答案：A3.能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是( )。
A、建构模块工具B、结构化金融衍生工具C、金融远期合约D、金融互换正确答案：B答案解析：考查结构化金融衍生工具相关概念。
4.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。
A、名义利率B、实际收益率C、持有期收益率D、到期收益率正确答案：A5.将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。
A、交易工具B、发行流通性质C、交割方式D、金融资产的种类正确答案：B答案解析：本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。
6.商业汇票属于（）。
A、资本证券B、有价证券C、商品证券D、货币证券正确答案：D7.对基金取得的股利收入、债券的利息收、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴( )的个人所得税。
A、15%B、20%C、30%D、25%正确答案：B8.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后的股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。
A、上升趋势的结束B、没有特殊意义C、上升趋势的开始D、上升趋势的中继正确答案：A9.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。
A、透明B、及时C、公开D、公平正确答案：C答案解析：证券交易原则的理解运用。
10.( )认为收盘价是最重要的价格。
A、形态理论B、切线理论C、波浪理论D、道氏理论正确答案：D11.做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是( )。
证券投资学习题
证券投资学习题⼀、单项选择题1、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守2、购买股票旨在长期参股并可能谋求进⼊公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者3、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权4、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股5、最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现⾦股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息6、负责运⽤和管理基⾦资产的是______。
A 基⾦发起⼈B 基⾦管理⼈C 基⾦托管⼈D 基⾦承销⼈7、证券中介机构可分为______。
A 证券经营机构和证券咨询机构B 证券咨询机构和证券服务机构C 证券服务机构和证券经营机构D 以上均不正确8、没有证券交易所会员资格，不能进⼊交易所，只能在场外交易市场进⾏交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A 交易所⾃营商B 零股⾃营商C 场外⾃营商D 以上均不正确9、以下关于证券发⾏市场的表述正确的是______。
A 有固定场所B 有统⼀时间C 证券发⾏价格与证券票⾯价格较为接近D 证券发⾏价格与证券票⾯价格差异很⼤10、发⾏程序⽐较复杂，登记核准的时间较长，发⾏费⽤较⾼的发⾏⽅式是______。
A 私募发⾏B 公募发⾏C 直接发⾏D 间接发⾏11、对单⼀证券风险的衡量就是_____。
A 对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量B 对该证券的系统风险的衡量C 对该证券的⾮系统风险的衡量D 对该证券可分散风险的衡量12、投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A 在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B在风险相同的情况下，投资者会选择收益较⾼的证券C 在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较⼩的证券D 投资者的风险偏好会对其投资选择产⽣影响13、以下关于⽆差异曲线说法不正确的是_____。
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比.答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益.答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在,从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案:C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为______.A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面.A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案:是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案:是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权,并借以取得一定收入的一种证书。
证券投资试题及答案
证券投资试题及答案# 证券投资试题及答案## 一、选择题1. 股票投资的收益主要来源于：- A. 股息收益- B. 股票价格的波动- C. 公司业绩增长- D. 所有上述因素答案：D2. 下列哪项不是证券投资的风险类型？- A. 市场风险- B. 信用风险- C. 流动性风险- D. 通货膨胀风险答案：D3. 证券投资组合的分散化可以降低哪种风险？- A. 系统性风险- B. 非系统性风险- C. 利率风险- D. 信用风险答案：B## 二、判断题1. 证券投资的收益与风险成正比。
（对/错）答案：对2. 投资者在进行证券投资时不需要考虑宏观经济因素。
（对/错）答案：错3. 技术分析是证券投资中唯一有效的分析方法。
（对/错）答案：错## 三、简答题1. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括：- 风险与收益平衡原则：投资者应根据自己的风险承受能力选择合适的投资产品。
- 长期投资原则：长期持有通常能降低市场波动带来的影响。
- 分散化投资原则：通过投资不同类别的资产来分散风险。
- 信息分析原则：基于充分的市场信息进行投资决策。
2. 什么是市盈率，它在证券投资中的作用是什么？答案：市盈率（Price to Earnings Ratio, P/E）是衡量股票价格相对于每股收益的比率。
它的作用在于：- 评估股票的估值水平：市盈率较低可能意味着股票被低估，而市盈率较高可能意味着股票被高估。
- 比较不同公司或行业的估值：不同行业或公司的市盈率可以反映其盈利能力和市场预期。
3. 什么是债券，它与股票有何不同？答案：债券是一种债务证券，投资者购买债券即向发行方提供贷款，并获得固定的利息收入和到期本金偿还。
与股票不同，债券：- 代表债权而非所有权：债券持有人是债权人，而非公司的所有者。
- 收益相对固定：通常有固定的利息支付，而股票的股息收益可能随公司业绩波动。
- 风险相对较低：在公司破产时，债权人通常优先于股东获得偿还。
证券投资习题
证券投资习题一、单项选择题1.按照证券收益稳固性的不同，证券能够分为( )。
A.原生证券和衍生证券B.固定收益证券和变动收益证券C.所有权证券和债权证券D.短期证券和长期证券2.下列不属于股票投资技术分析法的有( )。
A.波浪法B.形状法C. K线法D.宏观分析法3.一样认为，企业进行长期债券投资的要紧目的是( )。
A.获得稳固收益B.增强资产流淌性C.操纵被投资企业D.调剂现金余额4.某公司股票在某一时点的市场价格为30元，认股权证规定每股股票的认购价格为20元，每张认股权证能够购买0.5股一般股，则该时点每张认股权证的理论价值为( )。
A.5元B.10元C.15元D.25元5.基金投资的优点是( )。
A.信息公布，交易效率高B.不承担太大风险的情形下获得较高的收益C.收益不稳固D.交易成本低6.假如分配给现有股东的新发行股票与原股票的比例为1：10，每股认购价格为20元，原有股票每股市价为40元，则附权优先认股权的价值是( )元。
A.1.82B.2.11C.1.92D.27.假设某公司有100万股流通在外的一般股，附权方式发行50万股新股，每股认购价格为10元，该股票股权登记日后的每股市价为20元，则该除权优先认股权的价值为( )元。
A.5.5B.5C.6D.48.某公司发行可转换债券，每张面值为100元，转换比率为5，则该可转换债券的转换价格为( )元/股。
A.50B.100C.20D.259.基金的价值取决于( )。
A.基金净资产账面价值B.基金净资产的现在价值C.基金资产以后能给投资者带来的现金流量D.基金净资产来能给投资者带来的以后现金流量的现值10.下列属于股票技术分析法中K线法分析原理的是( )。
A.依照市场行为的各种情形简历数学模型，按照一定的数学运算公式，得到一个表达股票市场某个方面内在实质的数字，即指标值B.研究侧重于若干条先的组合情形，通过估量股票市场多空双方力量的对比，来判定股票市场多空双方谁占优势，是临时的依旧决定性的C.依照价格图表中过去一段时刻价格轨迹的性态来推测股价的以后趋势的方法D.把股价的上下变动和不同时期的连续上涨，下降看成是波浪的上下起伏11.企业对外进行债券投资，从其产权关系来看属于( )。
证劵投资练习题+参考答案
证劵投资练习题+参考答案1、投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A、证券经纪人B、证券登记结算公司C、存款银行D、证券交易所答案：B2、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下( )方面。
A、风险偏好B、风险收益性C、风险认知度D、实际风险承受能力答案：B考查个人投资者风险特征。
个人投资者的风险特征由以下三方面构成:风险偏好、风险认知度、实际风险承受能力。
3、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行( );中国证券投基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的( )。
A、监督管理日常管理B、监督管理自律管理C、日常管理监督管理D、自律管理日常管理答案：B考查基金监管机构和自律组织。
中国证监会是监管机构，中国证券投资基金业协会和证券交易所是行业自律组织。
4、股票的( )决定股票市场价格。
A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值答案：D考查股票的内在价值。
股票的内在价值决定股票的市场价格，市场价格总是围绕其内在价值波动。
5、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的( )性质。
A、收益性B、扩大性C、杠杆性D、特殊性答案：C融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。
6、下列股票能被选入沪深300指数的有( ）。
A、甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B、乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时批露等问题，被暂停上市C、丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D、丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈答案：C沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股(非创业板股票)中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。
证券投资学参考习题
证券投资学参考习题《证券投资学》习题第一章前言一、单选1.有价证券的主要形式是（）。
a．商品证券b．货币证券c．资本证券d．三票一体2．机构投资者主要存有（）。
ａ.企业ｂ.金融机构ｃ.公益基金ｄ.以上都是3、有价证券代表的是（）。
a、财产所有权b、债权c、剩余请求权d、所有权或债权4、以银行金融机构为中介展开的融资活动场所即为为（）市场。
a、轻易融资b、间接融资c、资本d、货币5、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
a、交易的对象b、交易的性质c、交易的期限d、交易的时间6、基本分析的理论基础创建在以下哪个前提条件之上？（）a、市场犯罪行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史可以重复b、博弈论c、经济学、金融学、财务管理学及投资学等d、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值7、按照（）分割，证券交易的种类可以分成股票交易、债券交易、基金交易和其他金融派生工具交易。
a交易对象的品种b交易规模c交易场所d交易性质8、狭义的有价证券就是指（）a、商品证券b、资本证券c、货币证券d、凭证证券9、公司证券包括（）。
a、公司债券、商业票据等b、银行汇票、金融债券等c、股票、公司债券及商业票据等d、股票、金融债券等10、有价证券本身（）。
a.没有价值但有价格b.有价值而且有价格c.没有价值也没有价格d.有价值但没有价格11、按募资方式分类，有价证券可以分成()。
a:上市证券、非上市证券b:股票、债券c:政府证券、政府机构证券、公司证券d:公募债券、私募债券二、多选1、证券投资主体包含（）。
a.个人b.政府c.企事业d.金融机构e、金融产品2、参加证券投资的金融机构主要有（）。
a证券经营机构b商业银行和信托投资公司c保险公司d证券投资基金e、人民银行3、按所彰显的内容相同，有价证券可以分成（）a．商品证券b．货币证券c．公司证券d．资本证券e、企业证券4、金融工具的基本特征包括（）a、期限性b、流动性c、风险性d、收益性e、稳定性四、判断题1、学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。
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一、填空题1、股票按所代表的股东权利划分，可以分为优先股和__ ______股。
2、我国股票的票面价值统一规定为每股___ _____元人民币。
3、当债券的发行价格高于票面金额时，这种发行方式称为___ _________。
4、如果两年后某一证券价值为1000元，利率为5%，按复利贴现，则其现值为___________。
5、我国中央银行提高居民存款储蓄利率，则证券市场的证券价格可能会____ ________。
6、行业生命周期的四个阶段分别是：初创期、____ ________、成熟期和衰退期。
7、某公司股票每股收益0.72元，股票市价14.4元，则股票的市盈率为___________。
8、在证券价格走势中，主要的上升趋势是多头市场，又称为__ ______市。
9、查尔斯·道被认为是技术分析流派的创始人，他提出的技术分析方法经后人总结称为___ _____理论。
10、现代证券组合理论是由美国经济学家___ _________在其著名论文《证券组合选择》中提出的。
11、证券投资分析包括__ ______层面分析和____ ____层面分析。
12、___ ____图是证券投资者进行各种技术分析最重要的图表。
13、费波纳奇数列中隐含中一个重要的比率，这个比率称为___ ________。
14、证券市场由两个密切联系的市场组成，分别是证券___ _____市场和证券______市场。
15、市盈率的计算公式是___ _________除以____ ______。
16、与证券投资相关的所有风险称为总风险，其中会影响所有股票的风险称为__ _____风险，而只影响某一只股票的风险称为___ ____风险。
二、单项选择题1.证券必须具备两个最基本特征，它们是：（）A、法律特征和书面特征B、法律特征和风险特征C、书面特征和期限性D、书面特征和流动性特征2.股票是属于（）A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、无价证券3.注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（）A、N股B、S股C、H股D、A股4.证券投资基金反映的是（）关系。
A、产权B、所有权C、债权债务D、委托代理5.开放式基金的交易价格取决于（）A、基金总资产值B、基金资产净值C、供求关系D、基金风险6.证券发行市场又被称为（）A、一级市场B、二级市场C、三级市场D、四级市场7.机构投资者主要包括（）。
Ａ、企业Ｂ、金融机构Ｃ、投资基金Ｄ、以上都是8.我国规定1手股票的数量是（）A、100股B、1000股C、10000股D、1股9.公司申请其股票上市应满足的一项财务数据是（）A、最近三年连续盈利B、三年盈利C、五年盈利D、最近五年连续盈利10.将公司全部资产减去全部负债后，其差额除以总股本构成股票的（）A、票面价格B、账面价格C、清算价格D、内在价值11. 下列哪一种不是我国证监会要求进行信息定期披露的形式（）A、月报B、季报C、中报D、年报12.债券具有利率风险，通常（）A、市场利率上升,债券价格上升B、市场利率下降,债券价格上升C、市场利率上升,债券价格不变D、市场利率下降,债券价格不变13.证券价格是技术分析的基本要素，其中（）是技术分析最重要的价格指标。
A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价14.以下说法不正确的是（）A、价格低开高收产生阳K线B、价格高开低收产生阴K线C、光头阳K线说明以当日最高价收盘D、今日价格高于前日价格必定是阳K线15.下列属于反转突破形态的是（）A、旗形B、对称三角形C、楔形D、头肩态16.对证券进行分散化投资的目的是（）。
A、取得尽可能高的收益B、尽可能回避风险C、在不牺牲预期收益的前提条件下降低证券组合的风险D、复制市场指数的收益17.根据马柯维茨的证券组合理论，投资者将不会选择（）组合作为投资对象。
A、期望收益率18%、标准差32%B、期望收益率12%、标准差16%C、期望收益率11%、标准差20%D、期望收益率8%、标准差11%18.二十世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为（）的新理论，发展了现代证券投资理论。
A、套利定价模型B、资本资产定价模型C、期权定价模型D、有效市场理论19.看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
Ａ、市场价格Ｂ、买入价格Ｃ、卖出价格Ｄ、协议价格20.从内容上看，认股权证具有（）的性质。
A、债券B、期权C、交易D、收益21．就单枝K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 ( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线22．基本分析法认为股票价格总是围绕 ( )波动的A.股票面额B.股票账面价值C.内在价值D.发行价格23．MACD是 ( )A.移动平均线B.平滑异同移动平均线C.异同平均数D.正负差24．一条上升趋势线是否有效，需要经过（）的确认。
A.第三个波谷点B.第二个波谷点C.第三个波峰点D.第二个波峰点25．当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为( )A.看涨市场B.空头市场C.看跌市场D.交易市场26.乖离率是股价偏离移动平均线的( )。
A．距离 B．数值 C．百分比值 D．大小27.在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的( )。
A．下方 B．上方 C．不一定 D．相交一点28.M头股价向下突破颈线的（），反转确立。
A．3% B．6% C．10% D．1%29.第二个低点出现后即开始放量收阳线是（）的特征。
A．M头 B．圆弧底 C．V型底 D．W底30.下列（）不是圆弧底特征。
A．在清淡气氛中形成 B．耗时数月或更长 C．成交量也显示圆底形 D．股价下跌低位，成交量放大31．一般地，银行贷款利率和存款利率的降低，分别会使股票价格发生如下哪种变化（）A．上涨．下跌B．上涨．上涨 C．下跌．下跌D．下跌．上涨32．通常，当政府采取积极的财政和货币政策时，股市行情会（）。
A．看涨 B．走低 C．不受影响 D．无法确定33．对于几种金融工具的风险性比较，正确的是（）。
A．股票>债券>基金B．债券>基金>股票C．基金>债券>股票D．股票>基金>债券34．今年我国连续几次降息，还减征利息所得税，请问政府的这种行为一般会使股市行情( )。
A．上涨B．下跌C．没有影响D．难以确定35．当某产业生命周期处于初创期，则该产业内行业利润．风险大小应该有如下特征( )A．亏损．较高B．增加．较高C．较高．较小D．减少甚至亏损．较低36．宏观经济因素对股票市场的影响具有（）A．短期性、局部性 B．长期性、全面性 C．长期性、局部性 D．短期性、全面性37．直接决定上市公司股票价格的因素是（）A．国家政治军事因素 B．国外经济发展状况C．社会文化因素 C．公司本身经营状况和盈利水平二、多项选择题1．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（）。
A．主要趋势 B．次级趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 E．下降趋势2．股票技术分析中的日K线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上影线、下影线构成一条柱状线。
构成某日K线图的价格形式有：（）A.开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 E、最新价3．技术分析所基于的假设前提是（）A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 B．市场反映一切 C．价格变动是有规律的 D．历史会重演 E．市场中不存在摩擦4.买卖双方对价格走势的认同程度大时会出现（）。
A．价升量增 B．价升量减 C．价跌量减 D．价跌量增5.波浪理论主要研究的问题包括（）。
A．价格走势所形成的形态 B．价格走势图中高点和低点所处的相对位置 C．波浪运行中各阶段成交量的变化 D．完成某个形态所经历的时间长短6. 浪理论的数浪规则包括（）。
A．第三浪是最短的一浪 B．第一浪与第四浪不可重叠 C．所有的波浪形态几乎都是交替和轮流出现的 D．第四浪的浪底比第一浪的浪顶要低7．反转突破形态的是（）A．W底 B.M顶 C.圆弧形态 D.V形态8．下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有( )。
A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆 B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 C．旗形形成之前，成交量较大 D．旗形形成之后，成交量较小9 如果股市处于( )阶段，则宜做空头。
A．价涨量稳 B．价稳量缩 C．价跌量缩 D．价涨量缩10．下列影响股票市场的因素中属于技术因素的有( )。
A．股票交易总量 B．股票价格水平C．法律因素 D．文化因素E．公司因素11．下面论点正确的是（）。
A．通货膨胀对股票市场不利B．对国际化程度较高的证券市场，币值大幅度波动会导致股价下跌C．税率降低会使股市上涨D．紧缩性货币政策会导致股市上涨E．存款利率和贷款利率下调会使股价上涨12．下列影响股票市场的因素中属于基本因素的有（）。
A．宏观因素 B．产业因素 C．区域因素D．公司因素 E．股票交易总量13．产业发展的趋势分析是产业分析的重点和难点，在进行此项分析时着重要把握（）。
A．产业结构演进和趋势对产业发展的趋势的影响B．产业生命周期的演变对于产业发展的趋势影响C．国家产业改革对产业发展趋势的导向作用D．相关产业发展的影响E．其他国家的产业发展趋势的影响14．下面会导致债券价格上涨的有（）。
A．存款利率降低B．债券收益率下降C．债券收益率上涨D．股票二级市场股指上扬E．债券的税收优惠措施15．关于证券投资基金，下列正确的有（）A．证券投资基金与股票类似B．证券投资基金投向是股票．债券等金融工具C．其风险大于债券D．其风险小于债券E．其收益小于股票16．马柯威茨模型的假设是：（）A．只有预期收益和风险两个因素影响投资者B．投资者是规避风险的C．投资者谋求的是在既定风险的水平下获得最高的预期收益率D．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期17．资本证券包括的种类：（）A．股票 B．债券 C．投资基金 D．其他金融衍生品18．产业分析的主要内容有: （）A．产业的生命周期阶段分析 B．产业的业绩状况分析C．产业的市场表现分析 D．产业发展的趋势分析19．根据基金单位是否可增加或赎回，投资基金可分为（）。
A．开放式基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．公司型基金20．证券市场按照证券性质的不同，可以分为（）A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．货币市场21．下列心理线的应用规则表述正确的是（）。
A．心理线超过75为超买B．超过90为极端超卖，是短线买入的较佳机会C．低于25为超卖D．低于10极端超买，是短线卖出的较佳机会22．下列技术指标中，当市场行情处于盘整时会不适用的有（）。
A．趋向指数（DMI）B．异同移动平均数（MACD）C．相对强弱指数（RSI）D．威廉指标（WMS%）E．乖离率（BIAS）23．关于证券投资基金，下列正确的有（）A．证券投资基金与股票类似B．证券投资基金投向是股票．债券等金融工具C．其风险大于债券D．其风险小于债券E．其收益小于股票四、名词解释1、证券2、证券市场3、股票价格指数4、经济周期5、套利6、开放式投资基金7、证券基本分析8、公司债券9、二级市场五、简答题1、试述行业生命周期的四个阶段，以及每个阶段的主要特征和投资策略？2、简述股票、债券与证券投资基金有哪些异同？3、国家宏观经济政策有哪些，如何对证券市场造成影响？六、论述题试论基本分析和技术分析在定义、理论基础、内容、适用范围及优缺点上的差异。