中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准顾章荣东吴期货有限公司上海肇嘉浜路营业部负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号【处罚依据】上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875300100上市公司信息披露管理办法(2021修订)3538753002170上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875330100公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085390120公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085430000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082410120公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082460000上市公司信息披露管理办法(2021修订)3538752101100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875710130上海证券交易所股票上市规则(2018修订)31368600000上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875480000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085380000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082310000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082400000中华人民共和国证券法(2014修正)233280630000中华人民共和国证券法(2014修正)233280670100中华人民共和国证券法(2014修正)2332806702120中华人民共和国证券法(2014修正)2332801930100【处罚日期】2022.06.29【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】孙某桐【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:48索引号bm56000001/2022-00010276分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年06月29日名称中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号文号沪〔2022〕4号主题词中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号当事人：孙某桐，男，198X年5月出生，时任鹏起科技发展股份有限公司（以下简称鹏起科技或*ST鹏起）财务总监，住址：山东省济南市市中区。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准谢荣证券公司经理层高
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准谢荣证券公司经理层高级人员任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】沪证监许可[2015]1号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2015.01.05
【实施日期】2015.01.05
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准谢荣证券公司经理层高级人员任职资格的
批复
（沪证监许可[2015]1号）
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司：
你公司关于谢荣证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
1 / 1。
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2021〕3号
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2021〕3号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2021〕3号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059974838864588170中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000中华人民共和国行政处罚法(2017修正)301397270000【处罚日期】2021.06.15【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】包某军【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.09.06 13:36:53中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2021〕3号当事人：包某军，男，1967年8月出生，住址：长沙市开福区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定，本局对包某军内幕交易上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称上海沪工或公司）股票的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人提出了陈述、申辩意见，并要求听证。
应当事人的申请，本局举行了听证会，听取了其代理人的陈述、申辩意见。
本案现已调查、审理终结。
经查明，包某军存在以下违法事实：一、内幕信息的形成与公开过程2017年4月初，北京航天华宇科技有限公司（以下简称航天华宇）副总经理任某波告知开源证券股份有限公司邢某明航天华宇在考虑并购的可能性，请邢某明介绍上市公司并给其一份关于河北诚航机械制造有限公司（系航天华宇核心资产、唯一全资子公司，以下简称河北诚航）的基本资料。
中国证券监督管理委员会关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复
中国证券监督管理委员会关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.12.30•【文号】证监许可〔2020〕3681号•【施行日期】2020.12.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复证监许可〔2020〕3681号上海国泰君安证券资产管理有限公司：《上海国泰君安证券资产管理有限公司关于公募基金管理人资格的申请报告》（国泰君安资产管理司发〔2020〕658号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》和《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕10号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司公开募集证券投资基金管理业务资格。
二、对江伟（公民身份号码：310104××××××××3224）任公募基金管理人法定代表人，陶耿（公民身份号码：310103××××××××1616）任经营管理主要负责人，叶明（公民身份号码：310108××××××××1612）任合规负责人无异议。
三、你公司开展公开募集证券投资基金管理业务，应当按照诚实信用原则认真履行职责，与公司其他业务之间建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范运作，防范利益输送，加强公平交易管理，切实保护基金份额持有人的利益。
四、你公司应当按照《证券投资基金法》《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》等法律法规和有关规定的要求，自批复之日起6个月内完成公开募集证券投资基金管理业务的筹备工作。
中国证券监督管理委员会关于上海市59家证券营业部迁址及变更名称的批复-
中国证券监督管理委员会关于上海市59家证券营业部迁址及变更名称的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于
上海市59家证券营业部迁址及变更名称的批复
上海证券监管办公室：
你办《关于我市部分证券经营机构变更地址及名称的报告》(沪证机(1998)118号)和《关于我市三家证券交易营业部变更地址及名称的报告》(沪证机(1999)014号)收悉。
经研究，现批复如下：
一、核准你办报告中所述的59家证券交易营业部变更地址及名称。
二、你办应对报告中所述的59家证券交易营业部同城迁址情况进行严格监督，保证营业部不在原址继续经营证券业务。
今后你办可按照《关于完善证券营业部同城迁址报批有关问题的函》(机构监管部便函(1999)9号)，对辖区内证券营业部同城迁址进行审批，并于每月10日以前将上月同城迁址情况报我会备案。
我会将不定期对证券营业部迁址情况进行检查。
证监会
一九九九年四月十九日
——结束——。
上海证监局关于核准郁蕊芬证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
上海证监局关于核准郁蕊芬证券公司经理层高级管理
人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2010.12.27
•【字号】沪证监机构字[2010]773号
•【施行日期】2010.12.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于核准郁蕊芬证券公司经理层高级管理人员任
职资格的批复
（沪证监机构字[2010]773号）
航天证券有限责任公司：
你公司关于郁蕊芬证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准郁蕊芬（身份证号码：3101XXXXXXXXXX4225）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED100100。
二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理郁蕊芬证券公司董事会秘书任职手续。
特此批复。
二〇一〇年十二月二十七日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准顾章荣东吴期货有限公
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准顾章荣东吴期货有限公司上海肇嘉浜路营业部负责人任职资格的批复
【法规类别】期货交易机构职位职称
【发文字号】沪证监期货字[2013]95号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2013.07.26
【实施日期】2013.07.26
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准顾章荣东吴期货有限公司上海肇嘉浜路营
业部负责人任职资格的批复
(沪证监期货字[2013]95号)
东吴期货有限公司：
你公司报送的《东吴期货有限公司上海肇嘉浜路营业部负责人任职资格申请书》（东吴期货报字[2013]55号）及有关申请材料收悉。
根据《
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中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准顾永新等三人任职资格的批复-沪银监复[2012]647号
![中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准顾永新等三人任职资格的批复-沪银监复[2012]647号](https://img.taocdn.com/s3/m/a061c8f6f9c75fbfc77da26925c52cc58bd690c7.png)
中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准顾永新等三人任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准顾永新等三人任职资格的批复
（沪银监复〔2012〕647号）
上海银行：
你行《关于顾永新等同志高级管理人员任职资格审核的请示》（上银人〔2012〕62号）收悉。
根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
核准顾永新上海银行股份有限公司张江支行副行长（主持工作）的任职资格；
核准杨明汝上海银行股份有限公司外高桥支行副行长（主持工作）的任职资格；
核准倪鸿芳上海银行股份有限公司崂山东路支行行长的任职资格。
以上拟任高管应自我局批复之日起3个月内到任，并向我局法人银行监管处报告到任情况。
未在上述规定期限内到任的，本批复失效，由我局办理注销手续。
此复。
二○一二年八月七日
——结束——。
上海证监局关于长江证券股份有限公司分支机构负责人顾绚同志任职资格的批复
上海证监局关于长江证券股份有限公司分支机构负责
人顾绚同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.07.31
•【字号】沪证监机构字[2008]333号
•【施行日期】2008.07.31
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于长江证券股份有限公司分支机构负责人顾绚
同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2008]333号）
长江证券股份有限公司：
你公司上报的《关于对顾绚同志证券经营机构负责人任职资格审查的请示》（长证字[2008]138号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准顾绚同志（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇八年七月三十一日。
企业信用报告_东吴期货有限公司
目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (6)1.4 主要人员 (11)1.5 联系方式 (12)二、股东信息 (12)三、对外投资信息 (12)四、企业年报 (13)五、重点关注 (14)5.1 被执行人 (14)5.2 失信信息 (14)5.3 裁判文书 (15)5.4 法院公告 (15)5.5 行政处罚 (16)5.6 严重违法 (16)5.7 股权出质 (16)5.8 动产抵押 (16)5.9 开庭公告 (17)5.11 股权冻结 (17)5.12 清算信息 (17)5.13 公示催告 (18)六、知识产权 (18)6.1 商标信息 (18)6.2 专利信息 (19)6.3 软件著作权 (19)6.4 作品著作权 (19)6.5 网站备案 (19)七、企业发展 (19)7.1 融资信息 (19)7.2 核心成员 (20)7.3 竞品信息 (20)7.4 企业品牌项目 (22)八、经营状况 (22)8.1 招投标 (22)8.2 税务评级 (22)8.3 资质证书 (23)8.4 抽查检查 (23)8.5 进出口信用 (23)8.6 行政许可 (23)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：东吴期货有限公司工商注册号：310000000018155统一信用代码：913100001321138080法定代表人：施伟组织机构代码：13211380-8企业类型：其他有限责任公司所属行业：资本市场服务经营状态：开业注册资本：77,000万(元)注册时间：1993-03-18注册地址：上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、19楼营业期限：1993-03-18 至无固定期限经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】登记机关：上海市市场监督管理局核准日期：2022-01-121.2 分支机构序号企业名称负责人成立日期状态1东吴期货有限公司福州营业部王静2021-03-03开业2东吴期货有限公司常州营业部徐志伟2020-11-06开业3东吴期货有限公司广州分公司梁智欣2020-08-13开业4东吴期货有限公司宁波营业部王琪2020-02-07开业5东吴期货有限公司河南分公司张华2019-11-11开业序号企业名称负责人成立日期状态6东吴期货有限公司北京营业部张宏杰2018-05-07开业7东吴期货有限公司泉州营业部潘宏辉2017-10-13开业8东吴期货有限公司杭州营业部宋腾飞2016-09-22开业9东吴期货有限公司北京东三环中路营业部胡大伟2012-10-12注销10东吴期货有限公司江阴营业部谭文杰2012-06-13开业11东吴期货有限公司苏州市太仓营业部陈钢2010-03-03开业12东吴期货有限公司上海牡丹江路营业部郝梅萍2009-08-31开业13东吴期货有限公司沈阳营业部金辉2009-07-07开业14东吴期货有限公司张家港营业部庞承2009-07-06开业15东吴期货有限公司上海浦东分公司包正2008-10-27开业16东吴期货有限公司苏州市常熟营业部毛伟2008-10-16开业17东吴期货有限公司厦门营业部蔡有联2008-07-18注销18东吴期货有限公司上海浦东大道营业部王琦2008-06-13开业19东吴期货有限公司苏州市昆山营业部曾朝虎2008-05-21开业20东吴期货有限公司苏州市狮山路营业部陶键陈2008-05-16开业21东吴期货有限公司吴江营业部王侃2008-01-11开业22东吴期货有限公司苏州营业部孙东亮2007-10-11开业1.3 变更记录序号变更日期变更项目变更前变更后序号变更日期变更项目变更前变更后12022-01-12章程修正案备案2021-09-06章程修正案2022-01-11章程修正案22022-01-12董事备案施伟*;陈建国;王振通;高海明;邹群施伟*;毛颖仪;陈建国;王振通;高海明32021-09-14章程修正案备案2020-06-11章程修正案2021-09-06章程修正案42021-09-14董事备案陈建国;王振通;高海明;邹群;汪健施伟*;陈建国;王振通;高海明;邹群52021-09-14法定代表人变更汪健施伟62021-09-14住所变更上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、12楼ABC座上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、19楼72020-06-11章程修正案备案无2020-06-11章程修正案82020-06-11住所变更上海市黄浦区西藏南路1208号6楼上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、12楼ABC座92020-03-20董事备案陈建国;朱卫国;颜羽;邹群;陈正晖;李寅康;汪健陈建国;王振通;高海明;邹群;汪健102020-03-20监事备案王菁朱卫国112020-03-20章程修正案备案2019-12-27章程修正案2020-03-19章程修正案122019-12-27注册资本(金)变更50000.000000万人民币77000.0000万人民币132019-12-27章程修正案备案2018-12-24章程修正案2019-12-27章程修正案142019-03-01章程修正案备案2018-10-26章程备案2018-12-24章程修正案152018-11-27董事备案陈建国;高海明;朱卫国;陈正晖;颜羽;李寅康;邹群陈建国;朱卫国;陈正晖;李寅康;汪健;颜羽;邹群序号变更日期变更项目变更前变更后东吴期货有限公司苏州营业部;东吴期货有限公司常熟营业部;东吴期货有限公司盛泽营业部;有限公司苏州市狮山路营业部;东吴期货有限公司厦门营业部;东吴期货有限公司张家港营业部;东吴期货有限公司杭州朝晖路营业部;东吴期货有限公司泉州营业部;242017-04-14董事备案陈建国;高海明;朱卫国;邹群;颜羽;杨晟;冯玉泉陈建国;高海明;朱卫国;颜羽;邹群;陈正晖;杨晟252017-03-21董事备案高海明;朱卫国;颜羽;邹群;戴亮;杨晟;冯玉泉陈建国;高海明;朱卫国;邹群;冯玉泉;颜羽;杨晟262016-05-25法定代表人变更朱卫国高海明272016-05-25章程修正案备案2016-03-30章程备案2016-05-06章程修正案282016-05-25经理备案高海明高海明292016-04-18董事备案高海明;朱卫国;冯玉泉;朱建根;杨晟;颜羽;戴亮高海明;朱卫国;颜羽;杨晟;邹群;冯玉泉;戴亮302016-04-18章程修正案备案2015-08-24章程备案2016-03-30章程修正案312016-01-14投资人(股权)变更苏州市营财投资集团公司;东吴证券股份有限公司;苏州工业园区华都物资贸易有限公司;东吴证券股份有限公司;苏州市营财投资集团公司;322016-01-14董事备案高海明;朱卫国;颜羽;杨晟;徐旭珠;冯玉泉;李文龙高海明;朱卫国;杨晟;冯玉泉;朱建根;戴亮;颜羽332016-01-14章程修正案备案2015-02-05章程备案2015-08-24章程修正案342015-02-27董事备案高海明;朱卫国;顾锡康;李文龙;徐旭珠;颜羽;杨晟高海明;朱卫国;颜羽;杨晟;冯玉泉;徐旭珠;李文龙352015-02-27监事备案顾锡康;冯玉泉张建新362015-02-15一般经营项目商品期货经纪,金融期货经纪,期货投商品期货经纪,金融期货经纪,期货投序号变更日期变更项目变更前变更后变更资咨询资咨询,资产管理372015-02-15经营范围变更商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询。
中国证券监督管理委员会关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复
中国证券监督管理委员会关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.12.30•【文号】证监许可〔2020〕3681号•【施行日期】2020.12.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复证监许可〔2020〕3681号上海国泰君安证券资产管理有限公司：《上海国泰君安证券资产管理有限公司关于公募基金管理人资格的申请报告》（国泰君安资产管理司发〔2020〕658号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》和《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕10号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司公开募集证券投资基金管理业务资格。
二、对江伟（公民身份号码：310104××××××××3224）任公募基金管理人法定代表人，陶耿（公民身份号码：310103××××××××1616）任经营管理主要负责人，叶明（公民身份号码：310108××××××××1612）任合规负责人无异议。
三、你公司开展公开募集证券投资基金管理业务，应当按照诚实信用原则认真履行职责，与公司其他业务之间建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范运作，防范利益输送，加强公平交易管理，切实保护基金份额持有人的利益。
四、你公司应当按照《证券投资基金法》《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》等法律法规和有关规定的要求，自批复之日起6个月内完成公开募集证券投资基金管理业务的筹备工作。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对华宝证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对华宝证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2019.09.20
•【字号】
•【施行日期】2019.09.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政处罚
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对华宝证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定
华宝证券有限责任公司：
经查，我局发现你公司股票质押业务部分项目融资用途管理不严格。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令〔2017〕133号）第六条、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）（沪市）》（上证发〔2018〕4号）第七十二条、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）（深市）》（深证会〔2018〕27号）第七十三条、《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》（中证协发[2018]13号）第二十一条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令〔2017〕133号）第三十二条第一款的规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施。
你公司应按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
的要求，加强内部合规管理，持续合规经营。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2019年9月20日。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准王冰清担任上海东证期货有限公司常州营业部负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准王冰清担任上海东证期货有限公司常州营业部负责人任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2009.12.14
•【字号】苏证监期货字[2009]546号
•【施行日期】2009.12.14
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准王冰清担任上海东证期货有限公司常州营业部负责人任职资格的批复
(苏证监期货字[2009]546号)
上海东证期货有限公司：
你公司《期货公司营业部负责人任职资格申请书》（东证期货字[2009]43号）及相关材料收悉。
根据中国证监会《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，我局对王冰清（身份证号：142728************）担任你公司常州营业部负责人的任职资格无异议。
二○○九年十二月十四日。
中国证券监督管理委员会关于同意中国高新投资集团公司等发起设立
中国证券监督管理委员会关于同意中国高新投资集团公司等发起设立上海众和基金销售有限公司的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】证监基金字[2005]12号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2005.01.24
【实施日期】2005.01.24
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于同意中国高新投资集团公司等发起设立上海众和基金销售
有限公司的批复
（证监基金字[2005]12号）
中国高新投资集团公司、青浦工业园区发展（集团）有限公司、上海创业投资有限公司、上海玖和资产管理公司、上海金融报社、汪小龙先生、吴濛女士、章炼先生、魏志华先生：
《关于发起设立上海众和基金销售有限公司的申请报告》及有关申请材料收悉。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资
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上海证监局关于核准中谷期货经纪有限公司变更法定代表人的批复
上海证监局关于核准中谷期货经纪有限公司变更法定
代表人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2009.08.05
•【字号】沪证监期货字[2009]130号
•【施行日期】2009.08.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
上海证监局关于核准中谷期货经纪有限公司变更法定代表人
的批复
（沪证监期货字[2009]130号）
中谷期货经纪有限公司：
你公司报送的《中谷期货经纪有限公司关于变更法定代表人的申请》（沪证监期货字[2009]35号）及有关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司法定代表人由姚长林变更为费忠海（身份证号码：
******************，期货从业资格证书编号：F0205286）。
费忠海的任职资格已经《关于范文敏等三人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复》（证监期货字[2003]43号）核准。
二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理公司变更登记，并于办理公司变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件、营业执照、《期货公司许可证申领表》和期货业务许可证到中国证监会换领期货业务许可
证。
三、你公司自换领期货业务许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和期货业务许可证副本复印件以及公司章程报我局备案。
二〇〇九年八月五日。
上海证监局关于核准上海良茂期货经纪有限公司设立上海宣化路营业部的批复
上海证监局关于核准上海良茂期货经纪有限公司设立
上海宣化路营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.10.23
•【字号】沪证监期货字[2008]123号
•【施行日期】2008.10.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
上海证监局关于核准上海良茂期货经纪有限公司设立上海宣
化路营业部的批复
（沪证监期货字[2008]123号）
上海良茂期货经纪有限公司：
你公司报送的《期货公司关于设立营业部的申请》（沪良期办[2008]22号）、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书》（沪良期办[2008]24号）及有关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司设立上海宣化路营业部，该营业部名称为上海良茂期货经纪有限公司上海宣化路营业部。
二、核准该营业部负责人为江明德（身份证号码******************）。
三、核准该营业部营业场所为上海市宣化路157号101室。
四、核准该营业部营业范围为商品期货经纪、金融期货经纪。
二〇〇八年十月二十三日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于费敏同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于费敏同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.02.28
•【字号】沪证监机构字[2008]88号
•【施行日期】2008.02.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于费敏同志证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]88号)
上海证券有限责任公司：
你公司关于费敏同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，决定核准费敏（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇八年二月二十八日。
上海证监局关于核准宁波杉立期货经纪有限公司设立上海营业部的批复
上海证监局关于核准宁波杉立期货经纪有限公司设立
上海营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.09.28
•【字号】沪证监期货字[2007]81号
•【施行日期】2007.09.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
上海证监局关于核准宁波杉立期货经纪有限公司设立上海营
业部的批复
（沪证监期货字[2007]81号）
宁波杉立期货经纪有限公司：
你公司报送的《宁波杉立期货经纪有限公司关于设立上海营业部的申请》（杉立[2007]20号）及有关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司设立上海营业部，该营业部名称为宁波杉立期货经纪有限公司上海营业部（以下简称“上海营业部”）。
二、上海营业部负责人为钱尉增（身份证号码330227************）。
三、核准上海营业部营业场所为上海市浦东新区浦电路500号期货大厦15层01室。
四、核准上海营业部营业范围为期货经纪业务、期货信息咨询、培训。
二〇〇七年九月二十八日。
上海证监局关于核准宋卫期货公司副总经理任职资格的批复-沪证监期货字[2011]247号
![上海证监局关于核准宋卫期货公司副总经理任职资格的批复-沪证监期货字[2011]247号](https://img.taocdn.com/s3/m/f73a9004a200a6c30c22590102020740be1ecd3a.png)
上海证监局关于核准宋卫期货公司副总经理任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准宋卫期货公司副总经理任职资格的批复
（沪证监期货字[2011]247号）
上海久恒期货经纪有限公司：
你公司报送的《上海久恒期货经纪有限公司副总经理任职资格申请书》（沪久恒办字【2011】第040号）及相关文件收悉。
根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司拟任副总经理宋卫（身份证号：3301XXXXXXXXXX1452）的任职资格，资格编码为GM110081。
二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理宋卫的任职手续。
三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。
二〇一一年十月二十四日
——结束——。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于长江证券有限责任公司分支机构负责人侯国荣同志任职资格的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于长江证券有限责任公司分支机构负责人侯国荣同志任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.08.23
•【字号】沪证监机构字[2007]387号
•【施行日期】2007.08.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于长江证券有限责任公司分支机构负责人侯国荣同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2007]387号)
长江证券有限责任公司：
你公司上报的《关于对侯国荣证券经营机构负责人任职资格进行审核的请示》（长证字[2007]106号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准侯国荣（身份证号码：422327************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇七年八月二十三日。
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中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准顾章荣东吴期货有限公司上海肇嘉浜路营业部负责人任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2013.07.26
•【字号】沪证监期货字[2013]95号
•【施行日期】2013.07.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准顾章荣东吴期货有限公司上海肇嘉浜路营业部负责人任职资格的批复
(沪证监期货字[2013]95号)
东吴期货有限公司：
你公司报送的《东吴期货有限公司上海肇嘉浜路营业部负责人任职资格申请书》（东吴期货报字[2013]55号）及有关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
一、对你期货公司拟任营业部负责人顾章荣（身份证号：
3101XXXXXXXXXX1252）的任职资格无异议。
二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理顾章荣的任职手续，如在上述期限内未在你公司任职，其任职资格自动失效。
三、你公司应当自做出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。
二〇一三年七月二十六日。