股权激励管理办法

股权激励管理办法

第一章总则

第一条为充分调动公司高管人员及核心员工的积极性，增

强责任感，有效地将股东利益和员工利益相结合，共同关注公司的长远发展，并为之努力，根据《公司法》和武汉运通控股集团有限公司（以下简称“公司”）《章程》特制定本办法，以下简称“管理办法”。

第二条股权激励应本着公平、公正、公开、激励与约束相

结合的原则。

第三条激励股权的行权总额不得超过公司股权的10%。

第二章股权激励的管理机构

第四条公司股东会是公司股权激励的决策机构，履行以下

职责：

(一) 审批、修改“管理办法”；

（二）审批、修改和终止董事会提交的“股权激励计划”、“股权激励实施方案”；

（三）对董事会办理有关股权计划相关事宜的授权；

（四）其他应由股东会决定的事项。

第五条公司董事会是公司股权激励的管理机构，履行以下

职责：

(一) 审议、修改“管理办法”，提交股东会审批；

（二）审议由薪酬与激励委员会拟订的“股权激励计划”、

“股权激励实施方案”，提交股东会审批；

（三）审批由薪酬与激励委员会拟订的股权激励相关配套规章；

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（四）股东会授权董事会办理股权激励的其它相关事项。

第六条董事会下设薪酬与激励委员会，负责股权激励计划

的实施及考核，其成员由董事会任免，履行以下职责：

(一) 拟订公司“管理办法”，提交董事会审议；

（二）拟订公司“股权激励计划”、“股权激励实施方案”

及相关配套的规章，提交董事会审议；

(三) 组织实施经股东会批准的“股权激励计划”；

(四) 董事会交办的其他相关工作。

第三章股权激励计划

第七条公司“股权激励计划”是公司按一定激励周期拟定

的股权激励实施计划，分为三年期、五年期、十年期。

第八条“股权激励计划”包含以下内容：

(一) 股权激励模式；

(二) 股权激励计划周期；

(三) 股权激励对象；

(四) 股权激励条件;

(五) 激励股权的来源；

(六) 股权激励比例；

(七) 股权激励计划的实施；

(八) 股权激励有关事项的说明；

(九) 股权激励计划的终止。

章第四章股权激励对象及模式

第九条股权激励对象

与公司、控股企业签定劳动合同的员工：

（一）公司董事长、高管人员；

（二）公司外派控股企业专职董事长、高管人员；

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（三）公司中层管理人员（各职能部门负责人）；

（四）公司引进的特殊人才或为公司作出突出贡献的员工。

激励对象为兼职的，对其年薪考核责任职务进行激励。以

上高管人员是指总经理、副总经理、财务总监（总会计师）。

第十条股权激励模式

（一）“虚拟股权”：是指公司授予激励对象一定数量的“虚

拟股份”，激励对象享受“虚拟股份”的分红权，但没有所有权

和表决权，不能转让或出售；

（二）“认股期权”：是指公司授予激励对象的一种权利，

激励对象可以在行权期以事先确定的价格（行权价）购买公司一定数量的股份，并办理工商登记手续；

（三）“岗位分红”：是指在完成公司设定业绩目标的情况

下，每年按净利润提取一定比例的基金，按照岗位责任大小和绩效考核结果，以中长期激励形式进行奖励。

第十一条激励股权来源

（一）董事长代持的特别奖励股份；

（二）公司股东转让的股权；

（三）公司增资扩股。

章第五章激励股权的实施

第十二条激励股权本着激励对象经营责任与业绩相结合的

原则确定分配比例。

第十三条符合激励条件的激励对象须与公司签定“股权激励

协议”。

第十四条“虚拟股权”的确定。每一会计年度结束，集团公

司及各控股企业董事会审议通过“财务决算报告”后，如达到“虚拟股权”激励条件，由集团公司薪酬与激励委员会审核，拟定“虚第 4 页共 4 页

拟股权”奖励议案，提交董事会审议后报股东会批准。

第十五条“岗位分红”的确定。由总经理根据“岗位分红”

实施计划，提出“岗位分红”方案，提交薪酬与激励委员会审核，经董事会审议后报股东会批准。

第十六条“认股期权”：计划期满，如激励对象完成每年

经营目标或完成总体计划经营目标，由集团公司薪酬与激励委员会审核，拟定“认股期权”奖励议案，提交董事会审议后报股东会批准。

第十七条已进行“虚拟股权”激励的对象，在激励计划结

束前离职的（不含退休），自离职之日起，“虚拟股权”终止；

激励对象死亡的，其继承人只享有计划期内的“虚拟股权”分红

权；激励对象所对应考核的企业出现亏损，当年不享有“虚拟股

权”分红权。

第六章股权激励计划的终止

第十八条股权激励计划实施时如经营环境及外部条件发

生重大变化，公司董事会可提出终止计划，报股东会审议批准。

第七章附则

第十九条本办法由公司股东会批准，自批准之日起生效。

第二十条本办法解释权属于公司董事会。

集团有限公司

二O 一六年十月二十九日