北京华胜天成科技股份有限公司 第二期股权激励计划首次 …
股权激励计划中的行权条件与法律限制是什么？
股权激励计划中的行权条件与法律限制是什么？股权激励计划是公司为了激励员工，提高公司业绩和核心竞争力，通过赋予员工股票或股票期权等权益的一种激励方式。
在股权激励计划中，行权条件与法律限制是两个关键因素，它们决定了激励计划的有效性和合规性。
本文将以保隆科技等公司为例，详细探讨股权激励计划中的行权条件与法律限制。
一、股权激励计划中的行权条件行权条件是指员工在股权激励计划中行使股票或股票期权等权益所需满足的一系列条件。
以下是常见的行权条件：1. 服务期限条件：员工需在公司服务一定年限，如3年、5年等，才能行使股票或股票期权。
案例：保隆科技在其2023年限制性股票与股票期权激励计划中规定，激励对象需在公司连续服务满3年，方可行使股票期权。
2. 业绩考核条件：员工需在规定期限内达到公司设定的业绩目标，如净利润增长、营业收入增长等。
案例：京北方信息技术股份有限公司在2023年股票期权与限制性股票激励计划中，要求激励对象在第一个行权期内达到公司设定的业绩考核指标。
3. 个人表现条件：员工需在规定期限内表现出良好的个人业绩，如晋升、获得表彰等。
案例：东方中科集成科技股份有限公司在股权激励计划中，将激励对象的个人表现作为行权条件之一。
4. 公司上市条件：对于尚未上市的公司，员工需等待公司上市后才能行使股票或股票期权。
案例：新华都科技股份有限公司在其领航员计划（二期）股权激励计划中，规定激励对象需在公司上市后才能行使股票期权。
二、股权激励计划中的法律限制法律限制是指股权激励计划在实施过程中需要遵循的相关法律法规和公司章程等规定。
以下是常见的法律限制：1. 法律法规限制：股权激励计划需符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的规定。
案例：保隆科技在其股权激励计划中，依据《公司法》、《证券法》等法律法规进行了相关规定。
2. 公司章程限制：股权激励计划需符合公司章程的规定，如公司章程对股权激励计划的具体实施、行权条件等有明确要求。
股权激励方案设计之测算股权激励数量
《上市公司股权激励管理办法》（2016年 8月13日起施行）
无规定
不同企业类型的股权激励个量限制对照表
影响股权激励个量的因素
01
岗位 重要
性
02
司龄
03
薪酬 水平
04
历史 贡献
影响股权激励个量的因素
岗位重要性
司龄 薪酬水平 历史贡献
岗位依赖程度越高 激励数量越高
岗位依赖程度越低 激励数量越少
影响股权激励个量的因素
岗位重要性
司龄
薪酬水平 历史贡献
工作年限越长 激励数量越高
工作年限越短 激励数量越少
影响股权激励个量的因素
岗位重要性 司龄
薪酬水平
历史贡献
薪酬水平高 激励数量越高
薪酬水平低 激励数量越少
注：薪酬水平低的员工表现优于薪酬水平高的员工除外
影响股权激励个量的因素
岗位重要性 司龄
根据总数量确定激励对
02
象能够获得的激励个量
02 确定股权激励总量
确定股权激励总量的法律依据
企业类型
股权激励总量限制
法规依据
国有科技型企业（大型企业） 不超过企业总股本5% 国有科技型企业（中型企业） 不超过企业总股本10% 国有科技型企业（小、微企业） 不超过企业总股本30%
《国有科技型企业股权和分红激励暂行 办法》（2016年3月1日起施行）
资本战略
激励员工数量
公司规模 业绩目标 人力资本依附程度
控制权 薪资水平
拟激励员工人数多 股权总量多
拟激励员工人数少 股权总量少
影响股权激励总量的因素
资本战略 激励员工数量
公司规模
业绩目标 人力资本依附程度
中国证监会关于核准北京华胜天成科技股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复
中国证监会关于核准北京华胜天成科技股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2018.02.09
•【文号】证监许可〔2018〕322号
•【施行日期】2018.02.09
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于核准北京华胜天成科技股份
有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复
证监许可〔2018〕322号北京华胜天成科技股份有限公司：
《北京华胜天成科技股份有限公司关于面向合格投资者公开发行公司债券的申请》及相关文件收悉。
根据《公司法》《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司向合格投资者公开发行面值总额不超过8亿元的公司债券。
二、本次公司债券采用分期发行方式，首期发行自我会核准发行之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自我会核准发行之日起24个月内完成。
三、本次发行公司债券应严格按照报送我会的募集说明书进行。
四、本批复自核准发行之日起24个月内有效。
五、自核准发行之日起至本次公司债券发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
中国证监会2018年2月9日。
股权激励(三)会计与税务处理
股权激励财税处理
公司实施股权激励而发生的股份支付过程包含四个主要环节
股权激励工具的主要类型
以权益结算的股份支付 ，是指企业为获取服务 而以股份或者其他权益 工具作为对价进行结算 的交易 以现金结算的股份支付， 是指企业为获取服务而 承担的以股份或者其他 权益工具为基础的交付 现金或者其他资产的义 务的交易
股权激励的会计与税务处理
主讲讲师：郭卿平
讲师简介
LECTURER INTRODUCTION
讲师照片
鹏翀资本新三板市值管理老师 中龙杭川资本投融资专家 中国管理科学研究院职业资格认证培训中心 专家老师 聚成企业管理咨询有限公司内训讲师团讲师、 高级咨询师 多家公司董事及顾问 葛亮新三板辅导有限公司上市辅导专家
拟定股权 激励计划 草案
董事会审 议通过股 权激励计 划草案
取得有关 部门批准
证监会备 案
股东大会 审议通过 股权激励 计划
上市公司实行股权激励计划依照规定需要取得有关部门批准 的，应当取得有关部门的批准。根据175号文规定，上市公司 国有控股股东在股东大会审议批准股权激励计划之前，应将 上市公司拟实施的股权激励计划报履行国有资产出资人职责 的机构或部门审核（控股股东为集团公司的由集团公司申 报），经审核同意后报股东大会审议。
标的股票
授予高级管理人员的股权数量按下列办法确定： 1.在股权激励计划有效期内，高级管理人员个人股权激励预期收益水平，应控制在其薪酬总水平（含 预期的期权或股权收益）的30%（境外40%）以内。高级管理人员薪酬总水平应参照国有资产监督管 理机构或部门的原则规定，依据上市公司绩效考核与薪酬管理办法确定。 2.参照国际通行的期权定价模型或股票公平市场价，科学合理测算股票期权的预期价值或限制性股票 的预期收益。 3.按照上述办法预测的股权激励收益和股权授予价格（行权价格），确定高级管理人员股权授予数量。 国有控股上市公司境内实施股权激励授予董事、核心技术人员和管理骨干的股权数量比照高级管理人 员的办法确定。 国有控股上市公司（境内）任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股权，累计 不得超过公司股本总额的1%，经股东大会特别决议批准的除外。国有控股上市公司（境外）在股权激 励计划有效期内任何12个月期间授予任一人员的股权（包括已行使的和未行使的股权）超过上市公司 发行总股本1%的，上市公司不再授予其股权。 股东不得直接向激励对象赠予（或转让）股份。股东拟提供股份的，应当先将股份赠予（或转让）上 市公司，并视为上市公司以零价格（或特定价格）向这部分股东定向回购股份。 公司如无特殊原因，原则上不得预留股份。确有需要预留股份的，预留比例不得超过本次股权激励计 划拟授予权益数量的10%。 因实行职工股权激励办法而回购股份的，回购股份不得超过本公司已发行股份总额的5%，所需资金应 当控制在当期可供投资者分配的利润数额之内。
上市公司股权激励计划会计处理案例总结(转发)
上市公司股权激励计划会计处理案例小结（转发）会计准则讲解P190开始的案例，如例题12-4,2002、2003、2004年三年每年都需要达到盈利增长率的要求，至2004年12月31日后方可行权。
但常见的上市公司股票期权计划中，只要T 年达标，T+1年就可以行权，如碧水源这个案例，相当于四个独立的小的股票期权计划的组合，彼此无直接影响。
三、具体小结（一）股票期权的会计处理：1、碧水源【2010】+股票期权+定向增发（1）授予日不做会计处理（2）等待期内资产负债表日《碧水源限制性股票计划草案》第15页根据《企业会计准则第11号——股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
假设公司 2010 年 10 月 1 日授予期权，以每份期权价值为 25.466 元进行测算，则 2010 年年增长。
期权成本不会对公司的利润产生不良影响。
注意：1、上述表格假定如何分摊费用的，无法得知，特别是2011年期末到达峰值。
2、每一份期权价值用BS 公式算出3、期权成本=每一份期权价值*授予总数=25.466元*360万=9167.76万元2010年年末借：管理费用贷：资本公积—其他资本公积2011年年末、2012年年末、2013年年末同上述分录（3）行权日（行权有效期内）《碧水源限制性股票计划草案》行权安排：本激励计划的有效期为自股票期权首次 授权日起最长不超过5 年，每份股票期权自相应的授权日起 4 年内有效。
本计划授予的股票期权自本期激励计划授权日起满 18 个月后，激励对象应在未来 36 个月内分三期行权。
首次授予期权行权期及各期行权时间安排如表借：银行存款资本公积—其他资本公积贷：股本资本公积——股本溢价（二）限制性股票的会计处理1、【齐心文具限制性股票案例】限制性股票+定向增发（1）授予日，通过定向增发方式授予借：银行存款贷：股本资本公积（2）禁售期内，每个资产负债表日授予价格依据本计划公告前 20 个交易日齐心文具股票均价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）15.70 元 50%确定，为每股 7.85元。
600410华胜天成关于变更保荐代表人的公告
股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2013-014
北京华胜天成科技股份有限公司
关于变更保荐代表人的公告
特别提示
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称公司）聘请渤海证券股份有限公司（以下简称渤海证券）为公司2011年非公开发行股票项目的保荐机构。
同时，渤海证券安排曾春先生为公司保荐代表人。
我公司于2013年6月14日接到渤海证券关于更换保荐代表人的书面通知：因渤海证券指派的公司2011年非公开发行股票项目的保荐代表人曾春先生工作变动，现渤海证券指派张文凯先生接替，与杨光煜先生一同履行公司2011年非公开发行股票的后续持续督导工作。
特此公告
备查文件：渤海证券《关于变更保荐代表人通知的函》
北京华胜天成科技股份有限公司董事会
二0一三年六月十四日。
002405四维图新：2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
北京四维图新科技股份有限公司
2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
一、限制性股票分配情况
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10%。
2、限制性股票计划激励对象中没有单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
二、核心骨干人员名单
（注：重名员工已用员工编号标识）
北京四维图新科技股份有限公司
2021年7月8日。
股权激励概述(ppt 56张)
持有原始股（1元1股作价购买）的股东所持股票价值为原先的5
公司打算将股权以每股1元的作
励对象，并根据不同情况使得拟
成为直接股东或者间接股东（持
公司拟采用大股东转让股权的形式进行股权激励，即齐孟与芮
共同让与所占公司5%的股份，共计55万股于拟受激励人员。拟受激
员可采用直接持股或者通过设立持股平台的形式（间接持股）购买 东让与的股权。
此部分仅为公司初步考量方案，最 协议以后续签署的版本为准。
为什么实施股权激励方案？
对于企业而言，可以提高团队凝聚力，发挥员工的主人翁意识，提高企
员工为何愿意接受股权激励方案？
对于员工而言，可以提高对公司的认同感并且提高自己的收益。
期有上市计划，在A轮融资时拟通过让与10%的股票形式融资5千 算数，非正式数字），即增值为4倍（估算数，非正式数字）.
励的一种报酬制度
企业贷款给经营者作为其股份投
其有所有权、表决权和分红权。
虚的，只有把购买期股的贷款还
拥有；表决权和分红权是实的（
与经营者协议另行约定），但是
能拿走，需要用来偿还期股。
1.股票来源多种多样，可以通过
入的延迟支付、贷款获得等；
2.股票收益可以约定一定期限兑
资产的增值和效益的提高紧密联
股权激励
北京市安博律师事务
宋俊生律师
宋俊生
安博律师事务所律师。北京大学法学学
中心特聘教授，北京市安博律师事务所
域：企业法人治理结构、企业股份制改 思想治理企业、企业上市融资。
社会职务：中华全国律师协会民委文化
中国文化创意产业联盟秘书长、北京市 会安博公益基金副干事长、
股权激励是对员工进行长期激励的一种方法，属
表决权、配股权。此模式的特色是
603187关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予结果的公告
证券代码:603187 证券简称:海容冷链公告编号：2021-070 青岛海容商用冷链股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予结果的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●首次授予权益登记日：2021年7月19日●首次授予权益登记数量：股票期权344.2889万份、限制性股票344.2889万股●首次授予权益登记人数：356人根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年7月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”）之首次授予登记工作，现将有关事项说明如下：一、本激励计划的授予情况（一）本激励计划已履行的相关审批程序1、2021年4月22日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
公司独立董事就本次股权激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
2、2021年4月22日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。
华胜天成：关于2019年年度股东大会增加临时提案的公告
证券代码：600410 证券简称：华胜天成公告编号：2020- 029 北京华胜天成科技股份有限公司关于2019年年度股东大会增加临时提案的公告一、股东大会有关情况1.股东大会类型和届次：2019年年度股东大会2.股东大会召开日期：2020年5月20日3.股权登记日二、增加临时提案的情况说明1.提案人：王维航2.提案程序说明公司已于2020年4月22日公告了股东大会召开通知，单独持有8.38%股份的股东王维航，在2020年5月7日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。
股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
3.临时提案的具体内容《关于发行债权融资计划的议案》三、除了上述增加临时提案外，于2020年4月22日公告的原股东大会通知事项不变。
四、增加临时提案后股东大会的有关情况。
(一)现场会议召开的日期、时间和地点召开日期时间：2020年5月20日9 点30 分召开地点：北京市海淀区西北旺东路10号院东区23号楼北京华胜天成科研大楼会议室(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2020年5月20日至2020年5月20日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(三)股权登记日原通知的股东大会股权登记日不变。
(四)股东大会议案和投票股东类型1、各议案已披露的时间和披露媒体议案1-11公司已于2020年4月22日在上海证券交易所网站披露；议案12公司已于本公告披露同日在上海证券交易所网站披露，详见公司《2019年年度股东大会资料》（更新）。
2、特别决议议案：73、对中小投资者单独计票的议案：5、9、11、124、涉及关联股东回避表决的议案：11应回避表决的关联股东名称：王维航对议案11回避表决5、涉及优先股股东参与表决的议案：无特此公告。
华胜天成第六届监事会第七次会议决议公告
股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2020-041 北京华胜天成科技股份有限公司
第六届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第七次会议由监事会主席符全先生召集，会议于2020年8月27日以现场表决的方式召开，应参加监事3名，实际参加监事3名，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《北京华胜天成科技股份有限公司章程》的规定，本次会议通过如下议案：
依法进行了如下议程：
一、审议通过了《公司2020年半年度报告》全文及摘要
公司监事会根据相关法律法规、公司章程及公司内部管理制度的各项规定，对董事会编制的《公司2020年半年度报告》全文及摘要进行了认真的审核，并提出如下的书面审核意见，与会监事一致认为：
①公司2020年半年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
②公司2020年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
③在公司监事会提出本意见前，未发现参与2020年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
④因此，我们保证，公司2020年半年度报告内容真实、准确和完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
特此公告。
北京华胜天成科技股份有限公司
监事会
2020年8月28日。
上市公司股权激励相关资料
上市公司股权激励相关资料一、相关法律法规上市公司股权激励计划的设置主要依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（下文简称《股权激励办法》）、《股权激励有关事项1/2/3号备忘录》及国资委、财政部、国家税务总局制定的关于规范上市公司股权激励的相关法律法规和规范性文件。
二、股权激励的方式《上市公司股权激励管理办法（试行）》规定，上市公司可以通过股票期权、限制性股票及法律、行政法规允许的其他方式实行股权激励计划。
目前，我国上市公司实施的股权激励大致可以分为以下四种模式：1、限制性股票模式限制性股票指在满足股权激励计划规定的授予条件下，公司通过回购股票方式或定向发行的方式向激励对象授予一定数量的公司股票，同时对这些股票的抛售设置一些如禁售期、与公司经营业绩挂钩的解锁限制等特殊限制。
2、股票期权模式股票期权模式是指股份公司赋予激励对象购买本公司股票的选择权，具有这种选择权的人，可以在规定的时期内以事先确定的价格购买公司一定数量的股票，也可以放弃购买股票的权利，但股票期权本身不可转让。
股票期权实质上是公司给予激励对象的一种激励报酬，该报酬能否取得完全取决于激励对象能否通过努力实现公司的激励目标。
3、股票增值权激励模式股票增值权指上市公司授予激励对象在未来一定时期和约定条件下，获得规定数量的股票价格上升所带来的收益的权利。
被授权人在约定条件下行权，上市公司按照行权日与授权日二级市场股票差价乘以授权股票数量，发放给被授权人现金。
享有股票增值权的激励对象不实际拥有股票，没有股东所有权、表决权、配股权。
股票市价一般为股票增值权持有者签署行权申请书当日的前一个有效交易日的股票收市价。
4、虚拟股票激励模式虚拟股票模式是指公司授予激励对象一种“虚拟”的股票，激励对象可以据此享受一定数量的分红权和股价升值收益。
如果实现公司的业绩目标，则被授予者可以据此享受一定数量的分红，但没有所有权和表决权，不能转让和出售，在离开公司时自动失效。
公司员工中长期激励方案
公司员工中长期激励方案目录一、前言 (2)二、公司员工中长期激励方案概述 (3)2.1 激励原则 (4)2.2 激励对象 (5)2.3 激励方式 (5)三、基本薪酬与福利体系 (7)3.1 基本工资 (8)3.2 绩效奖金 (9)3.3 社会保险与住房公积金 (9)3.4 其他福利 (10)四、中长期激励计划 (12)4.1 企业年金 (13)4.2 股票期权 (14)4.3 限制性股票 (16)4.4 员工持股计划 (16)4.5 项目跟投 (17)五、激励计划的实施与管理 (19)5.1 制定与审批 (20)5.2 执行与监督 (21)5.3 评估与调整 (22)六、风险管理与控制 (23)6.1 风险识别 (25)6.2 风险评估 (25)6.3 风险控制 (27)七、附则 (28)7.1 解释权 (28)7.2 施行日期 (29)一、前言随着市场竞争的日益激烈，公司要想取得持续的成功和发展，必须充分调动员工的积极性和创造力。
员工中长期激励方案是激发员工潜力、提升员工绩效的有效手段之一。
本激励方案旨在通过一系列激励措施，使员工在实现个人职业发展的同时，为公司创造更大的价值。
公平公正：激励方案基于员工的实际表现和贡献，确保每位员工都能得到公平的回报。
奖惩结合：将激励机制和约束机制相结合，既鼓励员工积极创新、提高工作效率，又对员工的违规行为进行一定的约束。
激励与约束并重：通过设置合理的激励目标和条件，使员工在追求个人利益的同时，也能关注公司的整体利益。
针对个体差异进行激励：根据员工的岗位、职责、能力和绩效等因素，制定个性化的激励措施，提高激励效果。
确保可行性：激励方案需要具有可操作性，能够在实际工作中顺利实施，并根据实际情况进行调整和完善。
本激励方案将围绕公司战略目标，结合公司实际情况，制定一套科学、合理、有效的员工中长期激励方案，以期为公司的发展注入新的活力。
二、公司员工中长期激励方案概述为了更好地激发公司员工的积极性和创造力，提升团队凝聚力和竞争力，本公司制定了全面而系统的员工中长期激励方案。
华胜天成：2019年年度股东大会决议公告
证券代码：600410 证券简称：华胜天成公告编号：2020-033 北京华胜天成科技股份有限公司2019年年度股东大会决议公告重要内容提示：本次会议是否有否决议案：无一、会议召开和出席情况(一)股东大会召开的时间：2020年5月20日(二)股东大会召开的地点：北京市海淀区西北旺东路10号院东区23号楼北京华胜天成科研大楼会议室(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事长王维航先生主持。
本次会议的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况1、公司在任董事8人，出席6人，公司董事魏璟、独立董事刘笑天因日程冲突未参加本次会议；2、公司在任监事3人，出席3人；3、董事会秘书郝锴出席了本次股东大会。
二、议案审议情况(一)非累积投票议案1、议案名称：《公司2019年年度报告》全文及摘要审议结果：通过2、议案名称：《公司2019年度董事会工作报告》审议结果：通过3、议案名称：《公司2019年度监事会工作报告》审议结果：通过4、议案名称：《公司2019年度财务决算报告》审议结果：通过5、议案名称：《公司2019年度利润分配的议案》审议结果：通过表决情况：6、议案名称：《独立董事2019年度述职报告》审议结果：通过7、议案名称：《关于修订公司章程的议案》审议结果：通过8、议案名称：《关于修订<对外担保管理办法>的议案》审议结果：通过9、议案名称：《关于续聘会计师事务所的议案》审议结果：通过10、议案名称：《关于公司2020年度最高融资额度的议案》审议结果：通过11、议案名称：《关于日常关联交易的议案》审议结果：通过12、议案名称：《关于发行债权融资计划的议案》审议结果：通过(二)现金分红分段表决情况(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况(四)关于议案表决的有关情况说明本次会议审议的议案7以特别决议审议通过，其他议案以普通决议审议通过。
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北京华胜天成科技股份有限公司第二期股权激励计划首次授予激励对象名单
一、总体
二、中级管理人员、核心技术（业务）人员
序号姓名职务
1 陈杰核心管理骨干
2 宋暾核心管理骨干
3 刘亚玲核心管理骨干
4 王润蕾核心管理骨干
5 陈玮核心管理骨干
6 周擎核心管理骨干
7 钱继英核心管理骨干
8 高蔚核心管理骨干
9 李晖核心管理骨干
10 王志莹核心管理骨干
11 孙九临核心管理骨干
12 张月英核心管理骨干
13 赵漫兰核心管理骨干
14 曹芳芳核心管理骨干
15 王艳艳核心管理骨干
16 马小娟核心管理骨干
17 吴婷婷核心管理骨干
18 陈轸核心管理骨干
19 李丹核心管理骨干
20 张荆齐核心业务骨干
21 任国华核心业务骨干
22 范薇核心业务骨干
23 洪国强核心业务骨干
24 要宏核心业务骨干
25 李振辉核心业务骨干
26 龙乘云核心业务骨干
27 钟浩华核心业务骨干
28 王赛核心业务骨干
29 甘伟核心业务骨干
30 林中核心业务骨干
31 李文军核心业务骨干
32 刘珩核心业务骨干
33 胡润泽核心业务骨干
34 胡贵新核心业务骨干
35 梁一民核心业务骨干
36 郝庄严核心技术骨干
37 马东平核心技术骨干
38 王士迪核心技术骨干
39 肖厚新核心技术骨干
40 茅秋吟核心技术骨干
41 尹永兴核心技术骨干
42 胡海臣核心技术骨干
43 田海核心技术骨干
44 付文宪核心技术骨干
45 徐泽恩核心技术骨干
46 孙宏伟核心技术骨干
47 刘宝健核心技术骨干
48 程啸核心技术骨干
49 安新亚核心技术骨干
50 徐旭核心技术骨干
51 杨曦核心技术骨干
52 邓凯核心技术骨干
53 宋跃武核心技术骨干
54 金荣昌核心技术骨干
55 刘斌核心技术骨干
56 王巧雷核心技术骨干。