尽职调查工作总结

尽职调查工作总结

篇一：尽职调查报告

XX公司

20XX年度第XX期XX（债务融资工具名称）

尽职调查资料清单

发行人

（联席＊）主承销商及

簿记管理人

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二○xx年xx月

关于尽职调查的说明

一、尽职调查目的

本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。

二、尽职调查清单的填写

1. 除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。

2. 本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年第

一季度/上半年/前三季度。 3. 对于问题的回答，分为3类：

?

直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。

?

要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确认复印件与原件一致”字样。

?

要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请在表格内直接填写。

4. 贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的真

实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料均须加盖骑缝章。

三、尽职调查材料的报送

1. 返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。

2. 对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附

件”（如：问题要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件”）。

3. 材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行

办公楼XX室

4. 填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人

员联系。

5. 本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工

作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。

对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！

XX公司郑重承诺

本公司已根据收到的尽职调查清单提供了尽职调查所需要的文件资料。本公司确保所提供资料和信息的真实、准确、完整、合法。

法定代表人/负责人（签字）：

公章：

二○xx年xx月

1. 基本情况

基本信息及历史沿革

请提供公司最近一次经年检的企业法人营业执照复印件，组织机构代码

证，国有产权登记证（若有），税务登记证（国税、地税）及现行有效的公司章程。

请详细介绍公司设立至今的重大变更，包括历史沿革、经历的改制重组

情况、股本结构的历次变动情况、公司最新的经营成果、重大资质与所获奖项等。（企业变更情况、基本情况）请提供上述沿革、变更过程中涉及的主要文件的复印件：政府及政府相

关部门的批准文件、上级单位决议、内部决策文件、各权益方签署的协议、工商登记证明文件、审计报告、评估报告、验资报告等。

请介绍已有明确的时间计划或基本明确会发生的集团未来重大事项（截

至20XX年底），如重大组织结构调整与业务调整，重要合资、收购、出售等。

股东情况

请提供公司控股股东和实际控制人的基本情况及持股比例表。请说明实际控制人投资的其他企业情况。

请说明与控股股东之间在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面的

相互独立情况。

请说明最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他

企业占用情况的说明及相关资料。

请说明控股股东及实际控制人持有公司股份是否存在质押或权属争议情

况。

篇二：供应中心佳宝二次尽职调查工作总结

供应中心关于对佳宝二次尽职调查的工作总结

根据供应中心到佳宝公司二次尽职调查盘点工作计划，供应中心于9月7日至11日对佳宝公司的供应采购工作、仓储管理及部分库存物资进行了调查与了解，现在具体调查情况汇报如下：

一、供应部工作：

（一）通过与供应部所有涉及采购人员座谈，对佳宝公司采购现有采购模(来自: 小龙文档网:尽职调查工作

总结)式、采购渠道、分类供应商、采购付款周期及人员分工情况、工作情况进行了座谈、了解。佳宝公司的采购工作分散进行，糖厂与淀粉厂分别进行大米、玉米的采购，分设负责人，配件与辅材的采购也是按厂的所需不同由不同人员采购，在采购模式与采购渠道方面，除玉米采购外，其它采购模式与渠道与我集团基本相同。

（二）通过财务部确认的分类应付款客户、金额，与供应商档案进行核对，确认供应商情况，并对所有应付款通过传真和客户到厂的形式进行询证，询证函共55份，发出37份，询证过程中核销5份，期间已付清4份，因客户处无传真且无法到的9份。所有询证函全部回收，帐务确认无误。

（三）经了解，佳宝公司与供应商目前无任何帐务纠纷，并已由佳宝公司出具无遗留帐务证明，本次核查之前及今后所有因供应采购问题引发的纠纷由佳宝公司承担。

（四）根据计划，对佳宝公司的采购入库与付款进行了调查，现主原料大米采购入库单全部按稻谷入库开实际数量，不开具收购发票，每月根据财务要求由供应商提供部分发票，价格每斤比不开票高元。玉米根据客户送货量及送货时间付款，汽运客户一般第二天开始付款，最长不超过半个月；对山西等地的发车皮玉米，全部以现款结算；盐酸、烧碱根据公司使用约每二十万循环结清；酶制剂及其它辅材没