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04
CATALOGUE
审核风险与应对
审核风险的识别与评估
识别潜在风险
在审核过程中，要留意可 能存在的风险，如文件不 齐全、流程不规范、安全 漏洞等。
风险评估方法
采用定性和定量评估方法 ，如风险矩阵、风险概率 分析等，对识别到的风险 进行评估。
确定风险级别
根据风险评估结果，确定 风险级别，以便针对高风 险采取重点措施。
案例三：职业健康安全管理体系审核
01
02
总结词：掌握职业健康 安全管理体系审核的流 程和要点，了解如何识 别和评估组织的职业健 康安全责任与风险。
详细描述
03
04
05
职业健康安全管理体系 的基本概念与标准内容 。
审核流程：包括审核准 备、现场审核、审核报 告编写与发布等环节。
关键环节与常见问题： 如职业健康风险的识别 与评估、安全管理体系 的合规性、事故预防与 应对等，以及常见的问 题和解决方法。
完成培训后，申请人需参加审核员考试， 包括理论考试和实践操作考试。
提交申请材料
审核员注册
考试合格后，申请人需向审核机构提交申 请材料，包括考试成绩单、身份证复印件 、学历证书复印件等。
审核机构对申请材料进行审核，并对申请 人的专业能力、工作经历等方面进行评估 ，符合条件者将被注册为审核员。
审核员的职责与权利
案例五：社会责任报告审核
01
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总结词：掌握社会责任 报告审核的流程和要点 ，了解如何评估组织的 社会责任履行情况。
详细描述
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社会责任报告的基本概 念与编制内容。
审核流程：包括报告准 备、审核实施、审核报 告编写等环节。
审核知识培训80页PPT
益。
质量管理原则4
“过程方法” • 过程决定结果 • 将相关资源和活动作为过程进行管理 • 需要在增值方面考虑过程 • 监视、测量过程有效性和效率 • 对过程实施持续改进
质量管理原则5
“管理的系统方法” • 设定系统目标 • 识别、理解并管理相互关联的体系过程 • 全面提高组织的有效性和效率 • 培养系统管理思维，克服部门/专业壁垒
审核知识培训
36、如果我们国家的法律中只有某种 神灵， 而不是 殚精竭 虑将神 灵揉进 宪法， 总体上 来说， 法律就 会更好 。—— 马克·吐 温 37、纲纪废弃之日，便是暴政兴起之 时。— —威·皮 物特
38、若是没有公众舆论的支持，法律 是丝毫 没有力 量的。 ——菲 力普斯 39、一个判例造出另一个判例，它们 迅速累 聚，进 而变成 法律。 ——朱 尼厄斯
质量管理原则1
“ 以顾客为关注焦点” • 组织依存于其顾客 • 理解顾客当前和未来的需求 • 满足顾客要求 • 争取超越顾客期望
质量管理原则2
“领导作用” • 明确努力方向和行为准则 • 营造适宜的管理环境 • 鼓励、引导员工充分参与
质量管理原则3
“全员参与” • 各级人员是组织的根本财富 • 重视员工培训和发展 • 只有充分参与，个人才干方能为组织带来收
B.内审的准则 审核准则
标准
文件
法律法规
方
手
针
册
程作 序业 文标 件准
2)内审的时机和频次
内审的时机： 进行第二方、第三方审核前; 当组织结构发生重大调整; 当组织管理体系运行初期或范围发生变更时; 相关的法律法规要求发生变化时; 组织发生较严重的安全事故、职业病现象或相 关方有投诉时. 内审的频次: 例行性审核---按照策划的时间间隔进行的审核 特殊审核---针对突发性事件临时增加的审核. 通常情况,组织以一年进行一次或两次比较适宜.
质量管理原则4
“过程方法” • 过程决定结果 • 将相关资源和活动作为过程进行管理 • 需要在增值方面考虑过程 • 监视、测量过程有效性和效率 • 对过程实施持续改进
质量管理原则5
“管理的系统方法” • 设定系统目标 • 识别、理解并管理相互关联的体系过程 • 全面提高组织的有效性和效率 • 培养系统管理思维，克服部门/专业壁垒
审核知识培训
36、如果我们国家的法律中只有某种 神灵， 而不是 殚精竭 虑将神 灵揉进 宪法， 总体上 来说， 法律就 会更好 。—— 马克·吐 温 37、纲纪废弃之日，便是暴政兴起之 时。— —威·皮 物特
38、若是没有公众舆论的支持，法律 是丝毫 没有力 量的。 ——菲 力普斯 39、一个判例造出另一个判例，它们 迅速累 聚，进 而变成 法律。 ——朱 尼厄斯
质量管理原则1
“ 以顾客为关注焦点” • 组织依存于其顾客 • 理解顾客当前和未来的需求 • 满足顾客要求 • 争取超越顾客期望
质量管理原则2
“领导作用” • 明确努力方向和行为准则 • 营造适宜的管理环境 • 鼓励、引导员工充分参与
质量管理原则3
“全员参与” • 各级人员是组织的根本财富 • 重视员工培训和发展 • 只有充分参与，个人才干方能为组织带来收
B.内审的准则 审核准则
标准
文件
法律法规
方
手
针
册
程作 序业 文标 件准
2)内审的时机和频次
内审的时机： 进行第二方、第三方审核前; 当组织结构发生重大调整; 当组织管理体系运行初期或范围发生变更时; 相关的法律法规要求发生变化时; 组织发生较严重的安全事故、职业病现象或相 关方有投诉时. 内审的频次: 例行性审核---按照策划的时间间隔进行的审核 特殊审核---针对突发性事件临时增加的审核. 通常情况,组织以一年进行一次或两次比较适宜.
内部审核员学习培训幻灯片PPT
2.审核的独立性
缺点是每次仅孤立地审核体系的一小局部。 〔在成熟的质量体系中作为集中正规的审核形式的补充，
经常性审核效果（最好六。）〕 审核频度
ISO/IEC 17025：1999标准建议内审周期通常在一年内 完成。
审核进度由组织自行决定。 应通过识别每一程序、过程或活动的重要性，以及实际情
况来安排审核方案。
（二）审核的理解
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为实验室 管理者采取措施提供了信息，是实施质量体系自我评价与自我完善的过 程。
审核的主要目的是确定满足审核准则的程度（维持、完善和改进质量 体系），即“符合性”与“有效性”检查。如：（1）确定受审方的质量体系
对规定要求的符合性，如体系文件：质量手册、程序文件、作业指导书等是否与 ISO/IEC17025：1999相符合；（2）评价对法律法规要求的符合性；（3）确认所实施 的质量体系满足规定目标的有效性。
3.按审核范围分：
〔1〕全部 范围包括质量体系的全部要素和所有部门。 〔2〕局部 范围限定为对质量体系的某些局部、某些产品或活
动或组织的某些部门。 〔3〕阶段 由一系列局部审核组成，其安排方式是在一段时间
内完成对整个体系〔过组织〕的审核。 〔4〕跟踪 是一种审核方式，最常见的是局部审核，通过审核
来验证上次审核后所采取的纠正措施是否有效实施。 〔5〕监视 有顾客或认可机构进展的审核，目的是确认持续的
确定审核目的时应考虑：（1）实验室自身的特点；（2）管理体系的要求；（4）法律法 规要求。
为确保审核的有效性和效率，应坚持审核 的客观性、独立性和系统方法三个核心原 那么。
〔四〕审核类型
审核一般有三种分类方法，即审核方分类法（第一 方、第二方、第三方）、审核对象分类法和审核范 围分类法。不同场合，不同的目的应选择不同类型。
内审员审核技巧培训教材ppt课件
地进行。
.
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第四章 内部审核的基本流程
五、现场审核 1、依照日程计划和检查表开展审核，注意掌握好时间。 2、遵守审核员应有的职业道德和诫律。 3、做好详细的审核记录，取得审核发现的客观证据。 4、作为内部审核，以改进内部管理为目的，发现不合格
时，可向责任者提供改进建议。 5、其它注意事项（见第三章）。
i) 不能在说明审核情况时议论当事人；
j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
.
19
第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程
编写年度审核计划→编写具体审核计划（日 程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审 核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟 踪
c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方 的工作和作用；
d) 提问时要求受审核方回答具体化；
e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令；
f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围；
g) 不能批评所得到的信息；
h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感；
.
17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
.
18
返回目录
第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点
a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受 审核方兴趣；
b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方；
4
第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
.
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第四章 内部审核的基本流程
五、现场审核 1、依照日程计划和检查表开展审核，注意掌握好时间。 2、遵守审核员应有的职业道德和诫律。 3、做好详细的审核记录，取得审核发现的客观证据。 4、作为内部审核，以改进内部管理为目的，发现不合格
时，可向责任者提供改进建议。 5、其它注意事项（见第三章）。
i) 不能在说明审核情况时议论当事人；
j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
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第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程
编写年度审核计划→编写具体审核计划（日 程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审 核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟 踪
c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方 的工作和作用；
d) 提问时要求受审核方回答具体化；
e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令；
f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围；
g) 不能批评所得到的信息；
h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感；
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
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返回目录
第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点
a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受 审核方兴趣；
b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方；
4
第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
审核技巧培训课件(共 38张PPT)
实施审核
准备, 40%
审核总结（报告）
执行, 40%
纠正措施及效果跟 进
审核前准备
—审核计划
年度内审计划 目的：1、确保内审有计划的进行 2、便于管理、监督和控制内审工作 审核计划 目的：1、对外，使受审核方做好准备 2、对内，审核组内部分工 3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进 度的控制
审核前准备
三、审查策略的灵活应用
─实际的审核往往是"顺向"和"逆向"相结合；
─实际的审核往往是按部门审核和按要素审核相结合； ─制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略； ─确定抽样方式时，应用"顺向"或"逆向"的审核策略.
审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧
面谈的目的
• --有关的控制是否符合相关标准的要求； • --有无符合标准的客观证据？ • --当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态。
—审核前准备 检查表制作
检查表的基本内容
1.审核过程的文件名称及所涉及的标准条款 2.审核的区域&部门、日期、人员 3.审核的要点 4.现场审核的记录 5.判定结果
审核前准备
—审核前小组会议及首次会议
•审核前小组会议（所有审核人员）
1.确认准备工作均已完成，明确各审核员将扮演的角色 2.讨论可能出现的问题及需注意事项 3.交流经验及审核技巧
面谈的对象
• --选择合适的人--节省时间； • --找相对较为新的员工面谈€培训程度 • --找老员工面谈€适应程度 • --避免受部门的引导来确定面谈对象
审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧
为证实有关质量活动处于受控状态，审核员应该验证：
审核知识培训-PPT课件
术语
审核准则：一组方针、程序或要求。（包括所适
用的方针、程序、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实
的记录、事实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审 核发现后得出的审核结果。
八、审核时信息的收集和验证
审核中，与审核目的、范围和准则有关的信息，包 括与职能、活动和过程间接口有关的信息，应当通 过适当的抽样进行收集并验证。只有可证实的信息 方可作为审核证据，审核证据应予记录。 收集信息的方法： 面谈、对活动的观察和文件评审。 其中面谈时须注意：应在被面谈人正常工作时间和 （可行时）正常工作地点进行；面谈过程中应当是 面谈人放松；解释面谈和记录的原因；面谈可以通 过请对方描述其工作开始；避免提问有倾向性答案 的问题等。
九、审核过程中的审核原则
1、与审核员无关的原则
受审核的活动，不带偏见，没有利益上的冲突。审核过程中保持客观的 心态） 基于证据的的方法（设和证据是可证实的，所以在填写检查记录时 应注意记录的可追溯性）
独立性：审核的公正性和审核结论的客观性（审核员应独立于
2、与审核员有关的原则：
诚信、正直、保守秘密和谨慎； 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动； 勤奋并有判断力。
十一、不符合报告编写
报告内容：包括不符合事实的描述；判为不
符合的理由；不符合条款；不符合性质、审 核员签字、受审核部门代表确认。 不符合事实描述时应有可追溯性，写明所涉 及的时间、地点、任务（写其职务）、发生 的情况；要求事实准确，可验证；易于理解、 文字简练；观点、结论要从事实描述中自然 的显露；使用专业的术语。
审核知识培训课件
一. 术语、定义及审核原则
(一)术语和定义 1 审核（2-1） 为获得客观证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程 1.1审核准则auditcriteria
用于与客观证据(3.8.3)进行比较的一组方针、 程序或要求。
是用作与审核证据进行比较的依据，用来判别体系和过程的符 合性和有效性。
1.2客观证据：支持事物存在或其真实性的数据 1.3审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其它信息
a、审核证据可以是定性的或定量的 b、 与审核准则有关的信息 c、 “可以证实” ，即可验证、可追溯。 d、审核证据是客观证据，客观证据不一定是审核证据
1.4 系统性：是一项正式的（经授权）、全面的、有序（策
审核员的个人素质 • 诚信/正直/谨慎/保守秘密和忠于审核目的(没有明白人； 怎么当老板； …“新闻”；组织向组长告组员… ；要求透明…) • 有道德：公正、公平、忠诚、诚实 • 思想开朗：愿意考虑不同意见或观点 • 善于交往：灵活地与人交往 • 善于观察：主动地认识周围环境和活动 • 有感知力：能本能地了解和理解环境 • 适应力强：容易适应不同情况 • 坚忍不拔：对实现目的坚持不懈 • 明断：根据逻辑推理和分析及时得出结论 • 自立：在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用
• ①特定时间段(内审：年、月或一段时间内)
• ②特定目的
• 内部审核目的：确定QMS符合性、有效性、识别攺 进的机会；二方审核：选择合格供应商； • 三方：认证注册或保持注册资格。
• ③一组审核（一次或多次）
3
审核计划
对审核活动和安排的描述。
（包括内审计划；认定审核计划；认证审核计划）
审核技巧培训资料PPT课件
各单位
查原因分析 是否具体
2021/2/12
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第二章：审核方法
案例3：附件：不符合，纠正和预防措施检查表
检查依据
文件名 条款号
安全质量环保处《纠正和预防措施管理规定》检查表 检查标准
被检查 对象
纠正 和预 防措 施管 理规
定
5.3.1
周检中发现的且一周内能够整改的问题，不需要逐项制订纠正预防措
施，但在季度管理评审报告中统一制订纠正和预防措施。需采取预防
2021/2/12
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第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
2021/2/12
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第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
2021/2/12
18
第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
措施时，还应就不符合可能导致的后果进行分析和预测。纠正和预防 措施制订主要从以下几个方面进行：a）对照相关法律、法规及上级 制度要求，修订完善内部的制度、技术标准、作业指导书，改进现有 的管理方法，从机制上加以改进；b）配备必要的岗位人员和设备设 施，从本质上给予保证。c）组织相关制度、标准、作业指导书的培 训，并保证培训效果。 d）完善内部检查表，通过正常周检和内部审 核加以监督和改进。e）落实责任人员考核，并在车间内部共享，其 他员工吸取教训。
《审核技巧培训》课件
2. 审核常见问题
1 审核过程中容易出现的问题
识别审核过程中常见的挑战和难点。
2 如何避免和解决这些问题
分享解决审核问题的有效策略和方法。
3. 审核技巧
1
审核的基本技巧
掌握有效的审核技巧，如准确判断、明确标准、全面考量。
2
如何精细化审核
提升审核的准确性和专业性，优化审核流程和方法。
3
如何提高审核效率
《审核技巧培训》PPT课 件
欢迎观看《审核技巧培训》PPT课件！本课程将介绍审核的概述、常见问题、 技巧、案例分析、规则制定以及对未来审核工作的展望。
1. 概述
什么是审核？
了解审核的定义和作用，了解审核在各个领域的应用。
审核的重要性
明确为何审核对于保障质量和安全至关重要。
审核流程
掌握审核工作的典型流程，理解各个步骤的作用和意义。
介绍制定有效审核规则的步骤和方法。
6. 结束语
审核工作的重要性再强调
总结审核工作的意义和价值，并再次强调其重要性。
ห้องสมุดไป่ตู้
对未来审核工作的展望
展望未来审核工作的发展方向和趋势。
感谢观看！
希望这份《审核技巧培训》PPT课件对您有所帮助，欢迎提出问题和交流意见。
分享提高审核效率的建议和工作技巧。
4. 审核案例分析
案例1：文本审核
讲解文本审核中出现的挑战和解 决方案。
案例2：图片审核
探讨图片审核中的技巧和应对策 略。
案例3：视频审核
分析视频审核中的问题和解决方 法。
5. 审核规则制定
制定审核规则的必要性
说明制定审核规则的重要性和好处。
审核规则的制定流程和方法
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（1）审核组成员的作用 • 审核组长：除承担审核外还需管理审核工作； • 审核员： 在审核组长指导下进行审核；
（2）审核员的职责 • 按分工范围编制审核检查表： • 独立完成分工范围内的现场审核任务：收集证 据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、 报告审核结果； • 配合并支持审核组长的工作； • 向其他成员学习，提高审核水平； • 受组长委托，验证纠正措施的有效性。
审核范围：ISO/TS16949：2002所要求的相关活动及所识别出的所有过程； 包括：客户导向过程：C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8、C9
支持过程：S1、S2、S3、S4、S5、S6、S7、S8、S9、S10、S11、S12、S13、S14、S15、S16、S17、S18 管理过程：M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7
开发意向
服务提供
服务需求
C8：售后服务
顾C9客：信顾息客反馈 处理
M：管理过程
C1：市场营销
M1：企业方针
M2：业务计划
M3 ： 公 司 组 织 结 构 和职责
M4：管理评审
M5：内部审核
M6 ： 数 据 分 析 和 使 用
M7：持续改进
顾客要求
C2 ： 产 品策划
可行性评审 报告
顾客满意
C7 ： 产 品交付
（1）什么是内审的审核范围？ 是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的
界定范围，即与体系涉及的相关产品、部门和活 动。 （2）谁确定审核范围？
内审一般由组织质量/环境/职、安、健管理 部门在编制审核方案时确定，并经管理者代表批 准。 （3）确定审核范围的重要性
是审核的依据，还涉及审核组资源配置。
二、组成审核组
S13：制造过程的监 视和测量
（2）审核员的职责 • 按分工范围编制审核检查表： • 独立完成分工范围内的现场审核任务：收集证 据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、 报告审核结果； • 配合并支持审核组长的工作； • 向其他成员学习，提高审核水平； • 受组长委托，验证纠正措施的有效性。
审核范围：ISO/TS16949：2002所要求的相关活动及所识别出的所有过程； 包括：客户导向过程：C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8、C9
支持过程：S1、S2、S3、S4、S5、S6、S7、S8、S9、S10、S11、S12、S13、S14、S15、S16、S17、S18 管理过程：M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7
开发意向
服务提供
服务需求
C8：售后服务
顾C9客：信顾息客反馈 处理
M：管理过程
C1：市场营销
M1：企业方针
M2：业务计划
M3 ： 公 司 组 织 结 构 和职责
M4：管理评审
M5：内部审核
M6 ： 数 据 分 析 和 使 用
M7：持续改进
顾客要求
C2 ： 产 品策划
可行性评审 报告
顾客满意
C7 ： 产 品交付
（1）什么是内审的审核范围？ 是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的
界定范围，即与体系涉及的相关产品、部门和活 动。 （2）谁确定审核范围？
内审一般由组织质量/环境/职、安、健管理 部门在编制审核方案时确定，并经管理者代表批 准。 （3）确定审核范围的重要性
是审核的依据，还涉及审核组资源配置。
二、组成审核组
S13：制造过程的监 视和测量
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