证券从业人员诚信教育工作计划

证券从业人员诚信教育工作计划

证券业属于金融服务业，是面向公众投资者服务的行业，是一个以信用为基础的行业。但是，各市场主体的不诚信行为仍时有发生。这些失信行为损害了证券市场正常的经营秩序、投资者的合法权益和投资信心，更损害了行业形象。证监会在彻查严办各种违法违规行为的同时，加强监管，使得行业诚信水平逐步提升。证券从业人员做为行业内的中坚力量，更要遵守诚实守信的原则。

当前，营业部正处于发展初期和服务转型阶段，需要更多的具有优秀品质的人才加入，不断壮大公司队伍，提高营业部的整体实力。为此，公司加大培训力度，在提高专业服务技能的同时，开展诚信教育工作，建设良好的诚信工作氛围。

一：参加人员

营业部全体员工

二：学习内容

《证券法》

《公司法》

《证券投资顾问业务暂行规定》，

《证券从业人员行为守则》

《证券业从业人员资格管理实施细则》

《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》

《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》

《证券业从业人员执业行为准则》

《证券业财务与会计人员执业行为规范》

三：组织安排

1、宣传阶段：多种形式宣传活动的重要意义，营造良好的活动氛围。使营业部所有员工懂诚信---充分认识到诚实守信是立身之本、做人之道；知诚信-----全面了解诚信的主要内容；讲诚信-----在平时的工作中践履诚信，养成诚信的良好品德。

2、教育实施阶段：紧紧围绕诚信教育主题，营业部组织各部门开展教育活动，通过多种途径，认真学习证券行业相关法律法规，以及证券业协会发布的自律文件，知法守法。认真贯彻公司各项规章制度，从自身做起，从小事做起，做好本职工作，提高员工自律意识，坚持“弘扬诚信和惩戒失信并重”的原则，严惩一切不诚信、违法违规行为。同时建立员工诚信信息，记录备案，供营业部人才选拔与晋升参考。

3、总结阶段：通过营业部开展的教育活动，每位员工都能坚持诚信工作的原则，坚守工作岗位，履行工作职责，做到对公司负责、对客户负责，坚持不懈，持之以恒。

四：活动注意事项

1、充分认识开展诚信教育活动的重要性、必要要性和有效性，以一种求真务实的态度认真组织，确保全员主动参与。

2、根据各部门工作职责的特点以及部门之间的联系，开展教育工作，统筹安排，提高教育活动的针对性和实效性。