证券公司合规管理人员考试题库

合规

一、单项选择题（40题，每题0.5分）

1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。C

A.10%

B.5%

C.3%

D.1%

2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。B

A.二分之一

B.三分之一

C.四分之一

D.五分之一

3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。A

A.三千万，六千万

B.六千万，三千万

C.三千万，五千万

D.五千万，六千万

4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。A

A.县级以上人民政府，证券监督管理机构

B.证券监督管理机构，县级以上人民政府

C.证券监督管理机构，证券交易所

D.证券交易所，证券监督管理机构

5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A

A.3，2

B.4，3

C.5，4

D.6，5

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。D

A.30%

B.15%

C.10%

D.5%

7.当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。D

A.只能适用违约金条款

B.只能适用定金条款

C.违约金和定金条款同时适用

D.可以选择适用违约金或者定金条款

8.某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。C

A.内幕交易罪

B.泄露内幕信息罪

C.利用未公开信息交易罪

D.操作证券、期货市场罪

9.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。依据《刑法》与《反洗钱法》等相关规定，郑某所触犯的是（）。B

A.洗钱罪

B.走私毒品罪

C.包庇罪

D.窝藏罪

10.某黑社会组织首领周某通过各种黑社会组织，获取数百万元不义之财；周某为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过各种手段将钱“洗白”。依据《反洗钱法》，周某所犯的罪名是（）。D

A.贪污罪

B.洗钱罪

C.组织恐怖组织罪

D.黑社会行政罪

11.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（），对该证券公司进行行政清理。D

A.临时清算组

B.证券清算组

C.专职清算组

D.行政清算组

12.根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。D

A.公民个人

B.公司

C.合伙企业

D.公司或者合伙企业

13.根据《商业银行法》的规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款。下列哪一类人属于该规定所指的关系人。（）A

A.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属

B.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事、监事、高级管理人员

C.商业银行的上级主管部门的负责人及其近亲属

D.商业银行的客户企业的董事、监事、高级管理人员

14. 某公司拟召开股东大会，董事长及副董事长因公出国考察无法主持会议，根据《公司法》规定，有权召集、主持此次股东大会的人员有（）。D

A.总经理

B.董事会秘书

C.持股最多的自然人股东

D.半数以上董事推举的一名董事

15.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ C ）。

A.民事诉讼

B.治安管理

C.反洗钱刑事诉讼

D.各类刑事诉讼

16.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（ C ）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

A.申请延迟

B.申请终结

C.申请中止

D.申请暂停

17. 根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过（ A ），全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。

A.20%，25%

B.25%，30%

C.30%，35%

D.35%，40%

18. 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（ D ）。

A.上一年度6月1日至本年度5月30日

B.上一年度6月1日至本年度4月30日

C.上一年度5月1日至本年度5月30日

D.上一年度5月1日至本年度4月30日

19. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将其自由资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ B ）。

A.10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

20.根据《证券公司治理准则》，证券公司为依法保障股东的知情权，应当建立（）的有效机制。B

A.及时发布信息

B.和股东沟通

C.重要信息及时公布

D.加强和股东联系

21. 证券基金经营机构（）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。C

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理人员

22. 证券公司合规负责人应当经（）认可后方可任职。A

A.中国证监会相关派出机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

23. 在风险控制指标计算表中，净资本/净资产的预警标准为（），监管标准为（）。A

A.≥24%，≥20%

B.≥12%，≥10%

C.≥9.6%，≥8%

D.≥120%，≥100%

24. 证券公司进行压力测试所采用的风险分析方法是（）。B

A.以定性分析为主

B.以定量分析为主

C.全部采用定性分析

D.全部采用定量分析

25. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构应当对重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的（）。B