证券公司合规管理人员考试题库
证券市场合规文化建设考核试卷
A.公平交易
B.诚信守法
C.自律管理
D.短线交易
16.合规文化建设中，对于证券公司的下列哪项要求是错误的？( )
A.应建立完善的内部控制机制
B.应制定合理的合规管理流程
C.应忽略小规模的违规行为
D.应定期进行合规风险评估
17.在证券市场合规文化建设中，以下哪项措施是不恰当的？( )
9.以下哪些是证券公司合规文化建设的关键因素？( )
A.高层领导的支持
B.全体员工的参与
C.外部监管的协助
D.合规制度的完善
10.证券合规文化建设中，哪些做法是正确的？( )
A.定期对员工进行合规培训
B.建立严格的合规举报机制
C.忽视小额违规行为
D.对违规行为给予适当的处罚
11.以下哪些是证券市场合规文化的重要体现？( )
A.合规文化建设是公司全体员工的责任
B.合规文化建设应关注公司内部管理和外部形象
C.合规文化建设应贯穿公司经营管理的各个方面
D.合规文化建设可以在公司遇到问题时才重视
（以下继续其他题型内容）
三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）
1.证券市场合规文化的核心是遵守______和诚信守法经营。（）
A.制定合规管理规章制度
B.监督检查合规执行情况
C.直接参与公司投资决策
D.提供合规培训与教育
4.下列哪项不是加强证券市场合规文化建设的有效措施？( )
A.加大对违法行为的处罚力度
B.提高合规意识和职业道德教育
C.减少对合规问题的关注度
D.完善内部控制和风险管理
5.关于证券合规文化，以下哪个描述是错误的？( )
证券公司新员工入职合规培训自测试题
新员工入职合规培训测试题一、单选题1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，提倡和推动合规文化建设，培育全部工作人员的合规意识。
”A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起答案：2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告知下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大过失，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（）A、由该员工负全数责任，总监没有责任；B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任；D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。
答案：3. 金融机构反洗钱义务不包括（）A、客户身份识别；B、大额和可疑交易报告；C、客户身份资料和交易记录保留；D、将反洗钱监控情况及时告知客户；答案：4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。
（）A、交易系统中断，致使客户无法交易；B、发生地震，通信全数中断；C、发生火灾，烧毁机房设备；D、客户在营业大厅滑倒，致使骨折。
答案：五、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）A、从业人员不得生意股票，但从业之前已经买入的股票，从业以后可以继续持有；B、从业人员也不能持有基金和债券；C、从业人员本人不能生意股票，但可以用他人的账户生意股票；D、从业人员不能直接或以化名、借他人名义持有、生意股票。
答案：二、不定项选择题1. 按照《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。
以下哪个描述正确：A、公司高级管理人员B、公司合规负责人C、公司合规第一责任人D、不得兼任与合规管理相冲突的职务E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查答案：2.证券交易黑幕信息的知情人包括（）。
A 、发行人的董事、监事、高级管理人员；B 、持有公司百分之五以上股分的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；D、由于所任公司职务可以获取公司有关黑幕信息的人员；E、保荐人、承销的的证券公司、证券交易所、证券记录结算机构、证券服务机构的有关人员。
证券公司合规管理人员水平评价测试题库
证券公司合规管理人员水平评价测试题库一、证券公司合规管理人员在履行职责时，应首要遵循的原则是？A. 客户利益最大化B. 公司利润最大化C. 遵守法律法规，遵循行业规范D. 股东利益优先（答案）C二、以下哪项不属于证券公司合规管理人员的基本职责？A. 制定和执行合规政策B. 监测和识别合规风险C. 处理客户投诉及纠纷D. 组织合规培训（答案）C三、根据相关法律法规，证券公司合规管理部门应独立于哪些部门之外？A. 财务部门B. 业务部门C. 人力资源部门D. 所有上述部门（答案）D四、证券公司合规管理人员在处理合规问题时，应如何平衡业务发展与合规要求？A. 业务发展优先，合规要求次之B. 合规要求优先，同时兼顾业务发展C. 只考虑合规要求，不考虑业务发展D. 根据具体情况灵活处理，无需固定原则（答案）B五、以下哪项是证券公司合规管理人员在发现违规行为时，应采取的正确行动？A. 立即上报并采取纠正措施B. 隐瞒不报，以免影响公司业务C. 自行决定是否上报，视情况而定D. 仅对内部高层报告，不向监管部门披露（答案）A六、证券公司合规管理人员应定期进行的合规风险评估，其主要目的是？A. 提高公司业绩B. 增强客户满意度C. 识别和预防合规风险D. 优化内部管理流程（答案）C七、关于证券公司合规管理人员的任职资格，以下哪项说法是正确的？A. 无需特定资格，只要具备相关工作经验即可B. 必须通过相关的合规管理人员水平评价测试C. 只需具备法律专业背景D. 由公司内部自行决定任职资格标准（答案）B八、证券公司在开展新业务或新产品时，合规管理人员应如何参与？A. 在业务或产品上线后再进行合规审查B. 不参与新业务或新产品的开发过程C. 在业务或产品开发初期即参与，并提供合规建议D. 仅在业务或产品遇到合规问题时才介入（答案）C。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题单选题 (每小题10分，共100分）1. 证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
[单选题] *A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（） [单选题] *A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（） [单选题] *A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
[单选题] *A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
证券经纪业务合规监控考核试卷
B.证券投资者保护基金制度
C.证券交易风险准备金制度
D.证券发行注册制度
4.以下哪项不属于证券经纪业务合规监控的主要内容？（）
A.账户管理
B.风险控制
C.交易执行
D.市场营销
5.证券公司合规部门的职责不包括以下哪项？（）
A.制定合规管理政策
B.监督合规管理政策的执行
C.处理客户投诉
D.限制客户提现
6.证券经纪业务中，哪些情况下证券公司应当拒绝为客户办理交易？（）
A.客户交易行为违反法律法规
B.客户未按时支付交易费用
C.客户交易风险超过其风险承受能力
D.客户要求进行内幕交易
7.证券公司合规培训的内容通常包括以下哪些部分？（）
A.证券法律法规
B.公司内部规章制度
C.证券交易操作流程
7.证券经纪业务中，客户可以要求证券公司为其保密交易信息。（）
8.证券公司合规监控人员在进行现场检查时，可以随意向客户提供投资建议。（）
9.证券公司可以允许客户在一定限额内进行透支交易。（）
10.证券公司合规监控的范围仅限于证券经纪业务。（）
注意：请在答题括号内填写正确答案，填空题每题2分，共20分；判断题每题1分，共10分。
2. √
3. ×
4. ×
5. ×
6. ×
7. √
8. ×
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.主要内容包括内部控制、风险管理、合规培训和合规检查。重要性在于保障公司合规运作，防范法律风险，保护投资者权益，维护市场秩序。
2.识别洗钱风险：关注客户身份、交易背景、资金来源和交易行为。防范措施：严格执行客户身份识别制度、大额交易报告制度和可疑交易报告制度。
2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试
2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试一、单选题1、合规负责人提出辞职的，应当提前( )个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。
（）[单选题] *A.1(正确答案)B.2C.3D.42、合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。
对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过( ) [单选题] *A.30%B.40%C.50%(正确答案)D.60%二、多选题3、合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）。
*A.法律、法规、规章及规范性文件(正确答案)B.行业规范和自律规则(正确答案)C.公司内部规章制度(正确答案)D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则(正确答案)4、证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求（） *A.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
(正确答案)B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
(正确答案)C.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
(正确答案)D.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
(正确答案)三、判断题5、合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。
[判断题] *对(正确答案)错6、合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备兼职合规管理人员。
[判断题] *对错(正确答案)您的姓名： [填空题] *_________________________________。
证券交易中的合规性问题处理考核试卷
A.财务部
B.风险管理部
C.合规部
D.投资部
11.证券交易合规性问题的处理流程不包括以下哪个环节？（）
A.问题识别
B.风险评估
C.应急处理
D.预防措施
12.以下哪项不属于证券交易合规性培训的内容？（）
A.证券法律法规
B.公司内部控制制度
C.市场营销策略
D.道德规范与职业操守
A.公平原则
B.诚信原包括以下哪一方面？（）
A.内部控制
B.风险管理
C.营销策略
D.信息披露
3.在证券交易中，内幕信息的定义是指？（）
A.未公开的、具有重大影响力的信息
B.已经公开但具有重大影响力的信息
C.不具有重大影响力的信息
D.所有公开的信息
9.在处理证券交易合规性问题时，首先需要进行______，以识别潜在的风险。
10.建立良好的合规文化有助于证券公司长期稳健发展，其中______是合规文化的核心。
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
1.证券公司可以为了自身利益而泄露客户的交易信息。（）
A.增强员工合规意识
B.建立有效的合规监控系统
C.定期进行合规检查
D.加大合规投入
13.以下哪些行为可能违反证券交易的诚信原则？（）
A.证券公司故意隐瞒重要信息
B.上市公司按时披露定期报告
C.投资者基于公开信息做出投资决策
D.证券公司员工利用职务之便进行个人交易
14.以下哪些是合规管理部门的职责？（")
A.制定合规政策和程序
B.监督合规政策和程序的实施
C.对外联络和协调
证券行业合规知识测试题
证券行业合规知识测试题好的，以下是针对“证券行业合规知识测试题”的作文内容：一、单选题（每题2分，共10题，满分20分）1. 证券公司在开展业务过程中，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化原则B. 风险控制原则C. 客户至上原则D. 合规经营原则2. 证券公司在进行证券交易时，以下哪项行为是被禁止的？A. 为客户提供投资建议B. 接受客户全权委托C. 为自营账户进行交易D. 操纵证券交易价格3. 证券公司员工在以下哪种情况下，需要进行利益冲突申报？A. 接受客户礼品B. 持有上市公司股票C. 参加行业研讨会D. 为亲属购买证券4. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪项行为是合规的？A. 向客户承诺保本保收益B. 将不同客户的资产混同管理C. 为单一客户设立专项资产管理计划D. 将资产管理业务与自营业务隔离5. 证券公司在进行融资融券业务时，以下哪项行为是被禁止的？A. 向客户收取利息B. 为客户提供担保物价值评估服务C. 接受客户股票作为担保物D. 为客户提供融资融券交易建议二、多选题（每题3分，共5题，满分15分）6. 证券公司在开展业务过程中，需要遵守以下哪些法律法规？A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》7. 证券公司员工在以下哪些情况下，需要回避？A. 与交易对手有利害关系B. 持有交易标的证券C. 近亲属在交易对手工作D. 与客户有亲属关系8. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户披露产品风险B. 为客户设立专用账户C. 为客户提供保本保收益承诺D. 将不同客户资产进行混同管理9. 证券公司在进行融资融券业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户披露业务风险B. 为客户设立信用账户C. 接受客户股票作为担保物D. 为客户提供融资融券交易建议10. 证券公司在进行自营业务时，以下哪些行为是被禁止的？A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券交易价格C. 为自营账户进行对冲交易D. 将自营业务与客户业务隔离三、判断题（每题1分，共10题，满分10分）11. 证券公司可以向客户承诺保本保收益。
证券员工合规专项考试202309
证券质量控制2024年第一季度制度宣导培训测试（二）一、单选题1、项目组应当在发行、上市（挂牌）、上市公司重大资产重组及收购（包括行政许可及非行政许可事项）申请文件受理后（）内，完成立项阶段、尽职调查阶段的全部电子工作底稿归档工作，并向中国证券业协会报送首次申报稿的工作底稿目录、对应的文件名和文件校验码等信息。
[单选题] *A、45个工作日(正确答案)B、30个工作日C、45自然日D、30自然日2、相关借阅人如无特殊原因，原则上应当借阅电子工作底稿，且借阅时长原则上不得超过（），如有特殊情况需要延长，应再次履行相应的内部审批流程。
[单选题] *A、14天(正确答案)B、15天C、30天D、45天二、多选题1、在投资银行业务工作底稿电子化系统管理中公司质量控制总部的具体职责包括（）。
*A、牵头底稿系统建设、运行、维护以确保底稿系统所具备的基本功能符合中国证券业协会等监管部门的要求。
(正确答案)B、督促投资银行前台业务部门完成项目工作底稿的电子化录入、整理、归档等工作，并对归档工作进行验收。
(正确答案)C、按照相关法律法规、监管规定、自律规则的要求针对各类投资银行业务编制相应的工作底稿及目录模板。
(正确答案)D、对底稿系统中的工作底稿进行后续内部检查，包括但不限于电子工作底稿的交叉检查、电子工作底稿与纸质工作底稿的一致性抽查等。
(正确答案)2、项目承销发行与方案实施环节质量控制的主要内容包括（）等内容。
*A、证券承销发行的时间窗口选择是否恰当;(正确答案)B、是否开展承销实施前的压力测试;(正确答案)C、证券承销发行方案是否履行内部审批程序;(正确答案)D、证券承销发行方案是否符合监管要求;(正确答案)E、战略配售方案及战略投资者核查意见是否符合监管要求（如适用）(正确答案)三、判断题1、投资银行前台业务部门委派的项目组应当分别在项目立项后、质控审核后、内核会议召开后、申报后、终止或完成后等阶段及时在底稿系统中上传相关工作底稿。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二[单选题]1.下列关于合规总监工作的说法，不正确的是（（江南博哥））。
A.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程B.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作C.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录D.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次参考答案：A[单选题]2.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位必须实行()。
A.双人负责制B.轮换岗位制C.责任追究制D.岗位责任制参考答案：A[单选题]3.证券公司限定性集合资产管理计划投资于业务优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。
A.20%B.10%C.5%D.15%参考答案：A[单选题]4.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？() A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制参考答案：D[单选题]5.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。
证券公司合规考试试题
证券公司合规考试试题证券公司合规考试试题近年来，证券市场的发展迅猛，证券公司作为市场的重要参与者，承担着监管、服务和风险管理等重要职责。
为了确保证券公司的合规经营，维护市场的稳定和公平，合规考试成为了必不可少的一环。
下面，我们将就证券公司合规考试的相关试题进行探讨。
一、合规基础知识1. 请简要介绍证券公司合规的基本概念和意义。
合规是指证券公司在经营活动中遵守法律法规、规章制度、自律规则和行业准则，履行诚信义务，保护投资者合法权益的一种经营行为。
合规的意义在于确保市场的公平、公正和透明，维护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。
2. 请列举证券公司合规的主要法律法规和自律规则。
证券公司合规的主要法律法规包括《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等；自律规则包括《证券公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司内部审计指引》等。
二、内部控制与风险管理1. 请简要介绍证券公司的内部控制体系。
证券公司的内部控制体系是指为了合规经营和风险管理而建立的一系列制度、流程和措施。
其中包括风险管理制度、内部审计制度、内部报告制度、内部信息披露制度等。
2. 请列举证券公司风险管理的主要内容。
证券公司风险管理的主要内容包括市场风险管理、信用风险管理、操作风险管理、法律风险管理等。
其中市场风险管理包括股票价格波动、利率波动等风险的管理；信用风险管理包括对客户信用状况的评估和控制；操作风险管理包括交易操作风险、系统风险等的管理；法律风险管理包括合规风险、法律诉讼风险等的管理。
三、内部审计与合规监督1. 请简要介绍证券公司的内部审计制度。
证券公司的内部审计制度是指为了监督和评估公司内部控制体系的有效性和合规性而建立的一系列制度、流程和措施。
其中包括审计计划、审计程序、审计报告等。
2. 请列举证券公司合规监督的主要方式和机构。
证券公司合规监督的主要方式包括自查、定期报告、现场检查等；合规监督的主要机构包括中国证券监督管理委员会、中国证券业协会等。
证券2023年下半年员工合规廉洁诚信执业知识测试
证券2023年下半年员工合规廉洁诚信执业知识测试一、单选题 (每小题3分) [共10题]1、下列关于证券基金行业文化，说法错误的是（） [单选题] *A、合规是底线、诚信是义务B、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求C、专业是特色、稳健是保证D、健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大(正确答案)2、证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。
[单选题] *A、谈话提醒、要求参加强化培训I、警示、责令所在机构给予处理(正确答案)B、公开谴责C、内通报批评D、暂停执业3、证券期货经营机构应当于（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
[单选题] *A、每年1月30日B、每年3月30日C、每年4月30日(正确答案)D、每年6月30日4、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
投资建议的依据不包括:（） [单选题] *A、本公司的证券研究报告B、基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见C、投资顾问在日常工作中掌握的其他客户交易和持仓信息(正确答案)D、其他证券投资咨询机构的证券研究报告5、证券公司及其从业人员的以下做法正确的是:（） [单选题] *A、由于客户身体不适，不方便操作账户，为提供更好的服务，由客户告知账户和密码，接受客户的委托，代理客户进行账户操作B、与高净值客户签署委托理财协议，并约定收益平分C、证券投资顾问根据证券投资顾问协议约定为客户提供大势研判、行业热点、板块分析等投资建议(正确答案)D、投资顾问通过微信朋友圈作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议6、关于公司各部门及其员工开设互联网公众账号(如微信公众号、抖音账号、今日头条账号、微博账号)，下列说法不正确的是（） [单选题] *A、各部门员工原则上不得在互联网公众账号信息服务平台注册涉及公司名称、品牌名称、商标标识等字样/图样的个人互联网公众账号B、各部门员工根据业务开展情况确有需要注册个人互联网公众账号的，应向财富管理事业部履行审批程序，签署个人互联网公众账号运营承诺函，并纳入公司统一归口管理C、公司证券投资顾问人员根据财富管理事业部的统一安排，以公司证券投资顾问名义注册互联网个人公众账号并进行信息内容生产发布的，按照公司《证券投资顾问公众账号生产运营管理规程》进行管理D、公司各单位及员工的互联网公众账号可以宣传推荐私募基金产品(正确答案)7、以下行为符合融资融券业务管理要求的是:（） [单选题] *A、协助客户将融资融券账户出租、出借给第三方使用B、为帮助客户满足融资融券开户所需最低资产要求，协助客户向第三方借款并转入客户账户C、指导客户通过融资融券交易进行绕标或套现操作D、客户完成融资融券合同签署后，及时将融资融券合同交付给客户并由客户签收(正确答案)8、分支机构及其从业人员在销售私募基金、私募资管产品事，以下做法正确的是:（） [单选题] *A、向合格投资者之外的单位、个人销售B、为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利C、汇集多名客户资金以员工个人名义购买D、对客户提供的资产证明、收入证明或者纳税凭证等材料的真实性、准确性、合规性进行审慎核查(正确答案)9、对客户传达交易所的监管函件，以下做法正确的是:（） [单选题] *A、采取转述、客户当场查看等方式将监管信息转达给客户(正确答案)B、以传真、邮件、拍照、图片、复印件等方式将交易所监管函件直接转发给客户C、将交易所监管函件透露给其他客户D、将交易所监管函件透露给其他证券公司10、证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向协会报告。
证券公司合规管理人员考试题库
合规一、单项选择题（40 题，每题0.5 分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
CA. 10%B. 5%C. 3%D. 1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
BA. 二分之一B. 三分之一C. 四分之一D. 五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。
AA. 三千万，六千万B. 六千万，三千万C. 三千万，五千万D. 五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。
AA. 县级以上人民政府，证券监督管理机构B. 证券监督管理机构，县级以上人民政府C. 证券监督管理机构，证券交易所D. 证券交易所，证券监督管理机构5. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
AA. 3，2B. 4，3C. 5，4D. 6，56. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
DA. 30%B. 15%C. 10%D. 5%7. 当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。
DA. 只能适用违约金条款B. 只能适用定金条款C. 违约金和定金条款同时适用D. 可以选择适用违约金或者定金条款8. 某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。
依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。
CA. 内幕交易罪B. 泄露内幕信息罪C. 利用未公开信息交易罪D. 操作证券、期货市场罪9. 郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。
证券合规试题及答案
证券合规试题及答案一、单选题1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程B. 有符合国务院证券监督管理机构规定的注册资本最低限额C. 有符合国务院证券监督管理机构规定的主要股东D. 有完善的内部风险控制制度答案：D2. 以下哪一项不是证券公司应当遵守的业务规则？A. 遵守客户资产与公司资产分离的原则B. 遵守公平竞争的原则C. 可以进行内幕交易D. 遵守信息披露的原则答案：C3. 根据《证券法》，证券交易的禁止行为包括以下哪一项？A. 利用未公开信息进行交易B. 操纵证券市场C. 散布虚假信息D. 所有以上选项答案：D4. 证券公司在进行证券承销时，以下哪一项是不被允许的？A. 按照规定披露承销信息B. 按照承销协议进行承销C. 以低于承销价格的价格出售证券D. 承销未经核准的证券答案：D5. 证券公司应当对客户进行风险评估，并根据评估结果提供相应的服务。
以下哪一项不是风险评估的内容？A. 客户的财务状况B. 客户的风险承受能力C. 客户的投资经验D. 客户的个人爱好答案：D二、多选题6. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过合谋，影响证券交易价格或者交易量B. 利用虚假或者误导性信息，影响证券交易价格或者交易量C. 利用资金优势，操纵证券交易价格D. 利用信息优势，操纵证券交易价格答案：ABCD7. 证券公司在提供投资咨询服务时，应当遵循以下哪些原则？A. 客观、公正B. 诚实信用C. 保守客户商业秘密D. 推荐客户购买高风险产品以获取更高佣金答案：ABC8. 以下哪些信息属于上市公司应当及时披露的信息？A. 公司重大投资计划B. 公司董事、监事、高级管理人员的变动C. 公司财务状况的重大变化D. 公司股东大会决议答案：ABCD三、判断题9. 证券公司可以对客户进行风险教育，但不需要向客户说明投资风险。
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分 合规管理理论与实务
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分合规管理理论与实务分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试类型：章节练习一、单选题1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
A.2B.3C.5D.7【参考答案】：正确【试题解析】：没有试题分析2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（）公司同级别管理人员的平均水平。
A.不高于B.不低于C.等于D.低于【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）。
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年连续盈利D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析4、下列说法不正确的是（）。
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.为公众提供的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容【参考答案】：C【试题解析】：没有试题分析5、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）。
A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额D.股票只能采用纸面形式【参考答案】：D【试题解析】：没有试题分析6、依照相关规定证券经纪人最多可接受（）证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一[单选题]1.关于网上竞价发行，下列说法不正确的是（（江南博哥））。
A.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式C.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式D.在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的参考答案：D[单选题]2.根据中国证监会的有关规定，股份转让公司在转让系统进行挂牌，其登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的()。
A.50%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[单选题]3.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五参考答案：A[单选题]4.证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报()协会备案。
A.证券交易所B.中国人民银行C.公司住所地中国证监会派出机构D.中国证券业协会参考答案：D[单选题]5.按照我国现行证券交易制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资基金B.债券现货C.债券回购D.股票参考答案：D[单选题]6.下列不属于操纵市场行为的是()。
A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易参考答案：D[单选题]7.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十参考答案：D[单选题]8.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是()。
证券合规测试题
证券合规测试题证券从业人员合规执业知识测试题：一、单选题（每题5分）1.《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
A.资金账户结算B.金融账户开立C.证券交易营销正确答案：C2.证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，切实维护投资者财产安全，保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。
A.维护市场秩序B.落实账户实名制正确答案：A3.《证券经纪业务管理办法》自2023年2月28日起施行。
A.2023年1月1日B.2023年1月23日正确答案：C4.《光大证券股份有限公司执业行为准则》适用于公司各部门、分公司、营业部全体从业人员。
A.公司各部门、分公司、子公司、营业部全体从业人员B.公司各部门、营业部全体从业人员正确答案：A5.公司建立健全从业人员及其配偶、父母及子女进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。
A.亲属B.配偶正确答案：C6.从业人员不得持有法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
A.持有B.买卖C.收受正确答案：D7.营业部员工和劳务派遣至公司的其他从业人员，存在在其他企业、营利性机构、事业单位、社会团体等单位兼（任）职及未上市企业股权投资或从事其他营利性经营活动情况的，应通过所在单位向公司报备，不得存在与所从事业务或者投资者合法利益相冲突的情形以及其他违法违规情况。
A.经纪人B.营业部员工正确答案：B8.境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
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合规一、单项选择题（40题，每题0.5分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
CA.10%B.5%C.3%D.1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
BA.二分之一B.三分之一C.四分之一D.五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。
AA.三千万，六千万B.六千万，三千万C.三千万，五千万D.五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。
AA.县级以上人民政府，证券监督管理机构B.证券监督管理机构，县级以上人民政府C.证券监督管理机构，证券交易所D.证券交易所，证券监督管理机构5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
AA.3，2B.4，3C.5，4D.6，56.根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
DA.30%B.15%C.10%D.5%7.当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。
DA.只能适用违约金条款B.只能适用定金条款C.违约金和定金条款同时适用D.可以选择适用违约金或者定金条款8.某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。
依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。
CA.内幕交易罪B.泄露内幕信息罪C.利用未公开信息交易罪D.操作证券、期货市场罪9.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。
依据《刑法》与《反洗钱法》等相关规定，郑某所触犯的是（）。
BA.洗钱罪B.走私毒品罪C.包庇罪D.窝藏罪10.某黑社会组织首领周某通过各种黑社会组织，获取数百万元不义之财；周某为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过各种手段将钱“洗白”。
依据《反洗钱法》，周某所犯的罪名是（）。
DA.贪污罪B.洗钱罪C.组织恐怖组织罪D.黑社会行政罪11.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（），对该证券公司进行行政清理。
DA.临时清算组B.证券清算组C.专职清算组D.行政清算组12.根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。
DA.公民个人B.公司C.合伙企业D.公司或者合伙企业13.根据《商业银行法》的规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款。
下列哪一类人属于该规定所指的关系人。
（）AA.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属B.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事、监事、高级管理人员C.商业银行的上级主管部门的负责人及其近亲属D.商业银行的客户企业的董事、监事、高级管理人员14. 某公司拟召开股东大会，董事长及副董事长因公出国考察无法主持会议，根据《公司法》规定，有权召集、主持此次股东大会的人员有（）。
DA.总经理B.董事会秘书C.持股最多的自然人股东D.半数以上董事推举的一名董事15.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ C ）。
A.民事诉讼B.治安管理C.反洗钱刑事诉讼D.各类刑事诉讼16.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（ C ）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
A.申请延迟B.申请终结C.申请中止D.申请暂停17. 根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过（ A ），全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A.20%，25%B.25%，30%C.30%，35%D.35%，40%18. 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（ D ）。
A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日C.上一年度5月1日至本年度5月30日D.上一年度5月1日至本年度4月30日19. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将其自由资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ B ）。
A.10%B. 20%C. 30%D. 40%20.根据《证券公司治理准则》，证券公司为依法保障股东的知情权，应当建立（）的有效机制。
BA.及时发布信息B.和股东沟通C.重要信息及时公布D.加强和股东联系21. 证券基金经营机构（）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
CA.股东大会B.监事会C.董事会D.高级管理人员22. 证券公司合规负责人应当经（）认可后方可任职。
AA.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会23. 在风险控制指标计算表中，净资本/净资产的预警标准为（），监管标准为（）。
AA.≥24%，≥20%B.≥12%，≥10%C.≥9.6%，≥8%D.≥120%，≥100%24. 证券公司进行压力测试所采用的风险分析方法是（）。
BA.以定性分析为主B.以定量分析为主C.全部采用定性分析D.全部采用定量分析25. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构应当对重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的（）。
BA.计算和编辑B.审查和测试C.运行和测试D.审查和运行26. 根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司应建立内部IT审计制度，至少（）进行一次IT审计。
AA.每两年B.每三年C.每四年D.每五年27. 关于证券公司独立董事任职资格，下列说法错误的是（）。
AA.从事证券、金融、法律、会计工作3年以上B.具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位C.有履职职责所必需的时间和精力D.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必须的经营管理能力28.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。
CA.每两年开展一次B.每年开展一次C.每半年开展一次D.每三个月开展一次29.证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理，其分类依据不包括（）。
AA.业务资格B.投资实力C.风险偏好D.投资经历30.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）。
BA.20%B.30%C.40%D.50%31.证券公司应当按照上一年营业费用总额的（ B ）计算营运风险的风险准备。
A.5%B.10%C.15%D.20%32.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，A股大宗交易的最低限额为（ D ）。
A.数量在10万股（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上B.数量在50万股（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上C.数量在10万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上D.数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上33.下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（ A ）。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失34.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ B ）。
A.自营业务账户、席位情况B.自营业务交易量C.自营风险监控报告D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策35.证券公司的（ B ）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资决策机构36.上市公司最近（ B ）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月37.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年；交易记录，自交易记账当年计起至少保存（ B ）年。
A.3,3B.5,5C.8,8D.10,1038.单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构与本公司资产管理机构有关联关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ A ）。
A.3%B.5%C.10%D.15%39.根据《企业破产法》的规定，破产程序终结后，债权人发现破产人有应当供分配的其他财产，可以请求人民法院按照破产财产分配方案进行追加分配的法定期限是（ C ）。
A.破产程序终结后半年内B.破产程序终结后一年内C.破产程序终结后二年内D.破产程序终结后三年内40.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ B）。
A.百分之五B.百分之六C.百分之七D.百分之八二、多项选择题（40题，每题1分）1. 根据《公司法》的规定，下列说法正确的是（ ACD ）。
A.股东大会决定公司的经营方针和投资计划B.董事会决定公司的经营计划和投资方案C.股东大会对发行公司债券作出决议D.董事会制定发行公司债券的方案2. 证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取的监管措施包括（BCD）。
A.吊销经营许可证B.指定其他机构托管、接管C.撤销D.责令停业整顿3.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的，其董事会应当设（ BCD ）。
A.风险审查委员会B.薪酬与提名委员会C.审计委员会D.风险控制委员会4.下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（ ACD ）。
A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场D.违反规定委托他人代为买卖证券5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（ BCD ）。
A.全体职工薪酬B.参股及控股情况、负债及或有负债C.经营管理状况D.财务收支状况6.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（ BC ）机制。