PPP项目合同管理(新)05

5. PPP合同谈判

在整个特许权协议法律谈判中，双方期望机会损失的下限

是确实存在的，同时双方对通过谈判能达到的大体目标是清楚的，因此不可能出现一方损失极大，而另一方盈利极大的情况。这种期望损失究竟是多少，不由任何一方的单独意愿决定，而主要取决于双方谈判的策略、技巧和一些实际情况。

在进行PPP法律谈判中一般应遵循以下原则及方法：

u互惠互利，真诚合作

u遵循公平、公正和透明的原则

u明确各自立场，坚持原则和灵活处理相结合

u确定风险分担

u利益互享，违约制裁

5. PPP合同谈判PPP合同谈判要点：u正确的签约主体u项目的立项审批u项目设施所有权u征地

u政府担保

u限制竞争

u价格和调价

u补偿条款

u公司股权的转让u争议解决

5. PPP合同谈判

PPP合同谈判要点：

正确的签约主体

合同签约时，首先应审查该政府部门是否具有签订合同的权限。特许合同的特性是政府通过授予投资人特许经营权以获得投资，因此，合同甲方应该是有权力做出该授权的政府部门。

项目的立项审批

投资人投资一个项目时，需要考察发起项目的政府部门是否履行了完备的政府审批程序，也就是项目在程序上是否合法；同时，需要考察签约部门是否具备协调协议中可能涉及的其他政府部门职能的能力。

PPP项目不仅需要完成建设项目的审批，还要就该项目是否采用PPP模式进行审批。

5. PPP合同谈判

PPP合同谈判要点：

项目设施所有权

如果项目公司是土地使用权人，所有的立项文件都以项目公司的名义办理，则在项目建成以后，这些资产也应列为项目公司名下，项目公司事实拥有项目设施的所有权。因此，投资人在合同谈判中，如果政府部门不愿意明确项目设施所有权的，投资人必须要求以项目公司为投资主体办理项目所有批文，并明确项目公司是土地使用权人。

征地

投资人需要注意审查项目选址是否已经履行了规划等部门的审批程序。征地拆迁的延误会导致项目进度延误，并增加投资人的成本。因此，为保证项目顺利实施，应在合同中对征地拆迁的进度及延误

的违约责任进行明确约定。

5. PPP合同谈判

PPP合同谈判要点：

政府担保

政府可为投资人提供融资担保，提高私营方的融资概率，但这样一方面加重了政府的责任负担，违背减轻政府债务的初衷；另一方面，政府处于强势地位。

若不愿意为私营方提供支付担保，可采取变通的方法。

限制竞争

限制竞争条款是PPP项目中的重要条款，因为公用事业先期

投资成本大、收益低、回收周期长，过度竞争会导致资源的极

大浪费，不利于投资者投资积极性。

5. PPP合同谈判

PPP合同谈判要点：

价格和调价

价格即对项目公司所提供的产品和服务的价格约定。PPP项目经营期较长，设定调价公式是十分必要的。在合同谈判时，应要求协议中的调价公式是经物价管理部门及财政部门的批准的，这样可减小不获批准的风险。

补偿条款

补偿条款是PPP合同中较为重要的条款，一般包括一般补偿和项目终止的补偿。由于补偿条款是直接关乎投资人经济利益的条款，因此，在补偿条款的谈判中应尽可能的争取更多的补偿。

5. PPP合同谈判

PPP合同谈判要点：

公司股权的转让

由于政府是因为信赖项目公司的股东，才将特许权授予其设立的项目公司，因此，在大多数项目中，政府都会对项目公司股权的转让进行限制。

争议解决

争议解决方式的选择会直接影响解决争议的成本，并可能影响争议解决的结果。PPP合同纠纷是投资人与政府部门之间的纠纷，选择由仲裁机构解决争议更公平合理。

5. PPP合同谈判

PPP合同谈判要点总结：

（1）股东协议：最重要的是要明确项目公司性质、经营年限、注册资本和各股东的认股数量、出资形式、占注册资本的比例等，其次是明确持有优先股的股东享有的固定股息股息率，利润分配比例和条件。违约风险会造成项目及各股东极大损失，所以，在合同中界定导致违约的情形，以及违约责任的界定方法，违约处理程序也是十分重要的。

（2）融资协议：违约及变更会造成严重后果，在合同谈判中极为重要。借款说明则是融资协议最为基本的部分，它明确了借款金额、款项用途、还款来源及借款期限。

5. PPP合同谈判

PPP合同谈判要点总结：

（3）建设工程施工协议：合同价格、计量与支付关系项目成本，是合同谈判最重要的部分，而工期和进度则关系到项目的完工风险工期和，市场价格波动则可能导致项目成本超支，所以工期和进度、价格调整也是极为重要的谈判要点。

（4）采购协议：首要是约定合同总价中所包含的价格内容，其次是约定付款节点，以及卖方在该节点应完成的任务，买方的付款方式与付款比例等。

（5）运营协议：特许运营期、特许经营权授予、付费机制重要性程度并列第一，是PPP项目的核心条款。

5. PPP合同谈判

PPP合同谈判要点总结：

（6）特许经营协议是PPP项目最为重要的合同之一，又由于政府在PPP项目在占有极为重要的位置，所以首先要明确：u政府的出资比例、出资方式与期限，政府股权是否转让；u明确政府为项目债务融资提供的融资支持；

u项目可再融资的情形，政府批准再融资的条件，确定再融资收益的计算、分配和支付方法。

u付费模式也是合同谈判中最为重要的一点。

u收入与回报则关系到项目是否盈利，需依据项目类型和收费机制，确定项目收入范围和具体计算方法，服务定价方法及价格调整原则，如需要则约定使用量计算方法与绩效考核标准，并约定财务监管的具体内容。