PPP业务模式简介

政府与社会资本合作(PPP)模式简介

目录

第一部分PPP模式背景、政策及相关政策文件第二部分PPP模式定义、优势和适用领域

第三部分PPP模式操作流程

第四部分PPP模式融资方式

第五部分PPP模式的特别事项

第一部分PPP模式背景、政策及相关政策文件

一、PPP模式推出的背景

在中国经济发展进入“新常态”，全面深化改革稳步推进的背景下，以基础设施为代表的公共产品不断增长的需求和受到约束的供给能力之间的缺口不断扩大，并对公共设施运营效率提出更高的要求。这一全新特征将深刻改变我国基础设施供给的基本模式。旧有的完全由政府主导的基础设施建设投融资模式面临改革，政府与社会资本合作（PPP）的模式成为我国基建投融资改革的重要方向。

二、政策及相关文件

（一）国务院文件

1.国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发〔2014〕4号）

2.国务院关于进一步做好城镇棚户区和城乡危房改造及配套基础设施建设有关工作的意见（国发〔2015〕37号）

3.国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发〔2014〕60号

4.国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发〔2015〕42号）

5.国务院办公厅印发关于促进社会办医加快发展若干政策措施的通知（国办发〔2015〕45号）

6.国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导

意见（国办发〔2015〕61号）

（二）国家部委文件

1.基础设施和公用事业特许经营管理办法（2015年第25号令）

2.国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资〔2014〕2724号）

3.国家发展改革委、国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资〔2015〕445号）

4.国家发展改革委、财政部、水利部关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见（发改农经〔2015〕488号）

5.国家发展改革委、财政部、国土资源部、银监会、国家铁路局关于进一步鼓励和扩大社会资本投资建设铁路的实施意见（发改基础〔2015〕1610号）

6.国家发展改革委、财政部、国土资源部、住房城乡建设部、交通运输部、公安部、银监会关于加强城市停车设施建设的指导意见（发改基础〔2015〕1788号）

7.财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金〔2014〕76号）

8.财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金〔2014〕112号）

9.财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金〔2014〕113号）

10.财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作

的通知（财金〔2014〕156号）

11.财政部关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知（财库〔2014〕215号）

12.财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知（财金〔2015〕21号）

13.财政部、环保部关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见（财建〔2015〕90号）

14.财政部、交通部关于在收费公路领域推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见（财建〔2015〕111号）

15.财政部、国土资源部、住房和城乡建设部、中国人民银行、国家税务总局、银监会关于运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理的通知（财综〔2015〕15号）

16.民政部、发展改革委、教育部、财政部、人力资源和社会保障部、国土资源部、住房和城乡建设部、国家卫生计生委、银监会、保监会关于鼓励民间资本参与养老服务业发展的实施意见（民发〔2015〕33号）

（以上政策文件详细内容见附件）

第二部分PPP模式定义、优势和适用领域

一、PPP模式定义

PPP是英文Public‐Private‐Partnerships的简写，中文直译为“公私合伙制”，即政府与社会资本合作模式，是政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特

许经营权等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担的长期合作关系，通过这种合作形式，各方可以达到比预期单独行动更有利的结果。公私合作中的“公”是指政府机构及其代理，“私”泛指政府机构外的一切，包括营利性国有企业、社会资本、外资、甚至公民个人。

二、PPP模式优势

（一）PPP模式的特征

PPP模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式，是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”为合作理念基础的现代融资模式，其具有以下特点：

1.通过合理分担风险和责任，借用社会资本的专业经验，获得更高效率的公共服务。

2.通过引入社会资本投资和项目全生命周期运作，形成利益共享、激励相容的制度安排。

3.通过长期契约形成伙伴关系。

4.项目的产出说明、服务水平和支付机制等可描述可计量。

（二）PPP模式的优势

1.对政府而言，PPP拓宽了基础设施建设的资金来源，有利于增加投资、就业，促进经济增长，帮助政府转移财务、建设、运营等风险，减少政府财政支出压力和债务负担，减轻政府作为多角色决策的负担。

2.对社会资本而言，PPP可以降低其参与公共领域项目

的门槛，拓宽了社会资本投资渠道，增加资本收益的机会，且在PPP统一机制下，有效降低不确定性风险，同时在达到数PPP项目中能获得“财政补贴”等财政性资金带来的稳定性收益。

3.对社会来讲，通过“让专业的人做专业的事”，高低效益相配置，产生宏观效益，提高公共产品供给效率。

三、适用领域

PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热

、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市

轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老

等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目

均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP模式建设。

第三部分PPP模式操作流程

一、PPP模式参与主体

PPP模式的参与主体主要包括：政府部门、政府股权机构、社会资本、融资顾问（委托代理）、银行及金融机构、法律/税务/保险顾问（委托代理）、管理公司（管理合同）、PPP项目公司、项目所对应的咨询公司（咨询合同）、设计单位（设计合同）、工程承包商（承包合同）、供应商（供