第六章企业的性质理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
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• 作为价格机制替代物的企业，实质上是企 业家与其他生产要素所有者之间的长期契 约。
• 在企业内部契约中，生产要素所有者为获 得一定报酬而同意在一定限度内服从具有 一定强制性权威的企业家的指挥。
2020/9/11
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2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观
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3.张五常的企业性质观
• 企业的出现是用资本市场代替产品市场； 或一种契约方式代替另一种契约方式。市 场交易的是产品或商品，企业交易的是生 产要素。
• 如果交易成本为零，那么两个市场是不可 分割的，因为顾客向生产要素所有者支付 的款项等于向产品销售者支付的款项。而 交易费用的存在是市场分离的前提。
• 要素所有者之间的契约不是古典和新古典 契约，而是关系契约。
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作为关系契约的企业契约特征
• 企业契约是个动态的、长期的重复性契 约。
• 在企业契约中，非正式规则起着至关重 要的作用。
• 在企业的关系契约的发展过程中，权力 基础变得复杂化了，权力来源变得多样 化了。
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三、对科斯等的企业契约性质理论 的评价
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1.企业既是生产组织，也是交易组织
• 古典经济学和新古典经济学强调了企业的 生产性，而忽视了其交易性。
• 新制度经济学企业性质理论在批评新古典 经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽 视了企业的生产性。
一、契约的含义与本质 二、完全契约与不完全契约 三、不完全契约与“敲竹杠”问题 四、契约的实施机制
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一、契约的含义与本质
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1.契约的含义与类型
①契约的含义。契约（合同）是一项协议，即两个 愿意交换产权的主体所达成的合意。
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3.企业契约与市场契约的共性
• 无论是企业契约还是市场契约，都是两个 以上的主体（签约人）在地位平等、意志 自由的前提下，各方同时为改进自己的经 济状况（至少理性预期）而在交易过程中 确立的一种权利流转关系。
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• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
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2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。
现实的生产要素交易中，许多资产具有专用 性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代， 导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会 主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可 减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企 业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇 佣关系的弱化。
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第六章 企业的性质理论
第一节 企业的契约性质 第二节 契约的不完全性与契约实施机制 第三节 企业代理问题与激励契约设计 第四节 不完全契约与企业最优所有权结构
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第一节 企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业 二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
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一、新古典经济学中的企业
源自文库
1. 新古典经济学中的企业：黑箱 2. 新古典企业理论无法解释的问题
①为什么现实中存在大量的企业组织？ ②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？
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二、新制度经济学企业理论中的 企业
1. 科斯的企业性质观 2. 阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观 3. 张五常的企业性质观 4. 威廉姆森的企业性质观
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1.科斯的企业性质观
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问题：
即使把企业看作要素市场，那么，为什 么在要素的企业交易之外，还存在着要 素的市场交易？这两种不同的要素市场 之间存在哪些区别？
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4.威廉姆森的企业性质观
• 作为微观制度的契约是与交易紧密联系在一起的， 它的作用范围一般仅限于参与交易的契约当事人。 而一般所说的制度则是共同遵守的正式或非正式规 则。当一个只有几个当事人签订与遵守的契约得到 普遍认可时，就会上升为公共遵守的制度。
• 认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一 种简单的报酬合约关系。
• 企业契约与市场契约的差别在于一个队对 投入的使用，以及在所有其他投入的契约 安排中有些团体处于一个集权的位置，他 是一个队生产进程中的集权的契约代理 人——但它并不具有更为优越的强制性指 令或惩戒权力。
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②契约的类型：
契约
一次性共时契约
非共时性契约
无限期契约 （关系契约）
明确的关系性契约 隐含的关系性契约
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2.契约的本质
• 契约是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则 基础上签订的转让权利的规则，契约的本质是交易 的微观制度。
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4.其它方面
科斯等虽然研究了企业的契约性质，但并 未就契约本身的性质、企业契约的本质以 及企业契约的具体内容等作进一步的研究。
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第二节 契约的不完全性与契约实施 机制
• 在企业内部契约中，生产要素所有者为获 得一定报酬而同意在一定限度内服从具有 一定强制性权威的企业家的指挥。
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2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观
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3.张五常的企业性质观
• 企业的出现是用资本市场代替产品市场； 或一种契约方式代替另一种契约方式。市 场交易的是产品或商品，企业交易的是生 产要素。
• 如果交易成本为零，那么两个市场是不可 分割的，因为顾客向生产要素所有者支付 的款项等于向产品销售者支付的款项。而 交易费用的存在是市场分离的前提。
• 要素所有者之间的契约不是古典和新古典 契约，而是关系契约。
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作为关系契约的企业契约特征
• 企业契约是个动态的、长期的重复性契 约。
• 在企业契约中，非正式规则起着至关重 要的作用。
• 在企业的关系契约的发展过程中，权力 基础变得复杂化了，权力来源变得多样 化了。
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三、对科斯等的企业契约性质理论 的评价
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1.企业既是生产组织，也是交易组织
• 古典经济学和新古典经济学强调了企业的 生产性，而忽视了其交易性。
• 新制度经济学企业性质理论在批评新古典 经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽 视了企业的生产性。
一、契约的含义与本质 二、完全契约与不完全契约 三、不完全契约与“敲竹杠”问题 四、契约的实施机制
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一、契约的含义与本质
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1.契约的含义与类型
①契约的含义。契约（合同）是一项协议，即两个 愿意交换产权的主体所达成的合意。
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3.企业契约与市场契约的共性
• 无论是企业契约还是市场契约，都是两个 以上的主体（签约人）在地位平等、意志 自由的前提下，各方同时为改进自己的经 济状况（至少理性预期）而在交易过程中 确立的一种权利流转关系。
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• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
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2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。
现实的生产要素交易中，许多资产具有专用 性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代， 导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会 主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可 减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企 业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇 佣关系的弱化。
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第六章 企业的性质理论
第一节 企业的契约性质 第二节 契约的不完全性与契约实施机制 第三节 企业代理问题与激励契约设计 第四节 不完全契约与企业最优所有权结构
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第一节 企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业 二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
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一、新古典经济学中的企业
源自文库
1. 新古典经济学中的企业：黑箱 2. 新古典企业理论无法解释的问题
①为什么现实中存在大量的企业组织？ ②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？
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二、新制度经济学企业理论中的 企业
1. 科斯的企业性质观 2. 阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观 3. 张五常的企业性质观 4. 威廉姆森的企业性质观
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1.科斯的企业性质观
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问题：
即使把企业看作要素市场，那么，为什 么在要素的企业交易之外，还存在着要 素的市场交易？这两种不同的要素市场 之间存在哪些区别？
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4.威廉姆森的企业性质观
• 作为微观制度的契约是与交易紧密联系在一起的， 它的作用范围一般仅限于参与交易的契约当事人。 而一般所说的制度则是共同遵守的正式或非正式规 则。当一个只有几个当事人签订与遵守的契约得到 普遍认可时，就会上升为公共遵守的制度。
• 认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一 种简单的报酬合约关系。
• 企业契约与市场契约的差别在于一个队对 投入的使用，以及在所有其他投入的契约 安排中有些团体处于一个集权的位置，他 是一个队生产进程中的集权的契约代理 人——但它并不具有更为优越的强制性指 令或惩戒权力。
2020/9/11
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②契约的类型：
契约
一次性共时契约
非共时性契约
无限期契约 （关系契约）
明确的关系性契约 隐含的关系性契约
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2.契约的本质
• 契约是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则 基础上签订的转让权利的规则，契约的本质是交易 的微观制度。
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4.其它方面
科斯等虽然研究了企业的契约性质，但并 未就契约本身的性质、企业契约的本质以 及企业契约的具体内容等作进一步的研究。
2020/9/11
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15
第二节 契约的不完全性与契约实施 机制