证券账户开立申请表(自然人)
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2018.12.19•【文号】•【施行日期】2019.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知各市场参与主体：根据最新修订公布的《中华人民共和国公司法》以及中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令〔第151号〕）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）等法律法规及部门规章，我公司对《特殊机构及产品证券账户业务指南》（以下简称《指南》）进行了修订。
《指南》主要修订内容及相关业务安排如下：一、《指南》修订内容（一）调整证券期货经营机构私募资产管理计划证券账户命名规则根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十二条，证券期货经营机构集合资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－托管人名称－资产管理计划名称”，单一资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－投资者名称－资产管理计划名称”。
为此将《指南》原第二章的第二节与第三节内容合为一节，并修订第1.2条、第1.10条、第2.2.4条、第2.4.4条、第2.11.4条、第2.11.5条。
（二）调整证券公司资产管理计划相关业务要求因证券公司单一资产管理计划将以产品名义开立证券账户，而不再以委托人名义开户，所以对部分不再适用的业务要求予以删除。
为此修订第1.7条、第3.3.4条，并删除原指南中第2.2.5条、第2.2.6条、第3.1.4条、附录12、附录13。
此外，为统一证券期货经营机构私募资产管理计划管理要求，删除关于托管人结算模式的证券公司资产管理计划参与融资融券业务应由产品管理人或委托交易证券公司向中国结算申请配发信用账户号码的要求，统一由证券公司受理证券期货经营机构私募资产管理计划开立信用证券账户业务。
2.证券帐户管理规则
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则第一章总则1.1 为加强对证券账户的管理，保护证券投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规定，制定本规则。
1.2 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）对证券账户实施统一管理，本公司上海、深圳分公司（以下统称本公司）及本公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。
1.3 本规则所称开户代理机构，是指本公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及本公司境外B股结算会员。
1.4 本规则所称证券账户，是指由本公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1.5 本规则所称境内投资者，是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。
1.6 本规则所称境外投资者，是指外国的法人、自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。
持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民，视同境外投资者管理。
1.7 投资者开立证券账户必须提交有效身份证明文件及复印件,申请开户时注册的证券账户持有人名称必须与身份证明文件中记载的名称一致。
境内投资者为自然人的,有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；境内投资者为法人的,有效身份证明文件为工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等。
境外投资者有效身份证明文件，是指境外所在国家或者地区护照或者身份证明,有效商业登记证明文件,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港、澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等。
1.8 本规则适用于本公司管理的所有证券账户的开立、注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等相关业务。
1.9 与第1.8条所述相关业务有关的各方当事人均应遵守本规则。
第二章开户代理机构2.1 取得开户代理机构资格应当具备下列条件：（一）取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发《经营证券业务许可证》的证券公司、中国人民银行颁发《金融机构营业许可证》的商业银行，或本公司境外B股结算会员；代理开设B股账户的境内证券公司还须取得中国证监会颁发的《经营外资股业务资格证书》；（二）有开展业务所具备的人员、场地、设备；（三）管理规范、制度健全。
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则第一章总则第二章开户代理机构第三章证券账户开立第四章证券账户注册资料的查询与变更第五章证券账户卡挂失与补办第六章证券账户注销与合并第七章罚则第八章附则第一章总则1.1 为加强对证券账户的管理，保护证券投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规定，制定本规则。
1.2 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）对证券账户实施统一管理，本公司上海、深圳分公司（以下统称本公司）及本公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。
1.3 本规则所称开户代理机构，是指本公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及本公司境外B股结算会员。
1.4 本规则所称证券账户，是指由本公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1.5 本规则所称境内投资者，是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。
1.6 本规则所称境外投资者，是指外国的法人、自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。
持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民，视同境外投资者管理。
1.7 投资者开立证券账户必须提交有效身份证明文件及复印件，申请开户时注册的证券账户持有人名称必须与身份证明文件中记载的名称一致。
境内投资者为自然人的，有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；境内投资者为法人的，有效身份证明文件为工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等。
境外投资者有效身份证明文件，是指境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有效商业登记证明文件，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等。
1.8 本规则适用于本公司管理的所有证券账户的开立、注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等相关业务。
1.9 与第1.8条所述相关业务有关的各方当事人均应遵守本规则。
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南201810
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一八年十月修订记录目录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (12)第三章证券账户查询 (28)第四章证券账户信息变更 (36)第五章证券账户注销 (53)第六章休眠账户业务 (61)第七章不合格账户业务 (64)第八章证券账户解除挂失业务 (70)第九章证券账户关联关系维护 (73)第十章证券账户使用信息维护 (82)第十一章创业板签约信息维护 (86)第十二章合伙人信息维护 (89)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (94)第十四章证券账户业务资料保管 (97)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能101附录附录1 证券账户开立申请表 (104)附录2证券账户业务申请表 (109)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (116)附录4信息录入规范 (117)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (121)附录6证券账户查询确认单（范例） (122)附录7证券账户信息录入错误确认书 (123)附录8股份认购证明 (124)附录9投资者买入股份证明 (125)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (126)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (127)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (128)附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (129)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (130)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (131)附录16证券账户业务收费表 (132)附录17境内就业证明 (132)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。
A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。
B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。
自然人信用证券账户申请表
自然人信用证券资金账户开户申请表
2.客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件,并保证证明文件的真实、准确、完整、合法。
3。
填表人知晓此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实,并在上述填写内容发生变化时及时通知证券公司，按证券公司要求办理相关资料变更手续，否则,由此造成不便及风险由客户自行承担。
4.如证券公司有证据证明客户提供的身份证明及相关证明文件虚假、无效，证券公司有权对客户账户予以强制平仓并采取限制措施（包括但不限于注销客户账户、限制账户交易或取款等）,由此造成风险及损失由客户自行承担。
证券公司开户业务指南
联合开户业务适用范围：适用于投资者首次在我公司开户，营业部现场为客户一次性完成客户编号开立、资产账号开立、中国结算一码通账户及子证券账户开立、三方存管签约等业务。
一、开户资格及申请资料审核营业部账户管理角色（经办）受理客户开户申请时，应依据客户申请开立的证券账户类别审核其开户资格及所应提交的申请资料，严禁为不符合开户资格或申请资料不合要求的投资者办理开户手续。
1、A、B股境内个人证券账户或个人基金账户开户资格要求：持有合法中华人民共和国居民身份证的中国公民，且满足下列条件之一：A.年满十八周岁；B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。
需提交的申请资料：（1）有效居民身份证及复印件；（2）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件；（3）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（4）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。
同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。
2、在境内工作生活的港、澳、台居民个人A股证券账户开户资格要求：持有合法港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证、在境内工作和生活的港、澳、台居民，且满足下列条件之一：A.年满十八周岁；B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。
需提交的申请资料：（1）港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件；（2）香港、澳门、台湾居民身份证及复印件；（3）公安机关出具的临时住宿登记证明表（或公安机关认可的同类证明文件）及复印件；（4）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；（5）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（6）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。
证券账户开立申请表
附件1：证券账户开立申请表1、证券账户开立申请表(适用于自然人)2、证券账户开立申请表(适用于机构)—1 —证券账户开立申请表(适用于自然人)本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》（见背面），保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，并承诺不出借证券账户给他人使用，不通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。
对因违反《证券账户管理规则》导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
投资者确认签章：日期：年月日证券账户业务办理须知1、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）及其委托的开户代理机构，负责为投资者开立证券账户，用于记录证券账户持有人的证券（含证券衍生品）持有及其变动情况，并提供证券账户查询、变更、注销以及关联关系确认等账户业务服务。
2、投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、行政规章以及中国结算《证券账户管理规则》及相关自律规则等有关规定。
投资者在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本须知及业务申请表。
投资者签署业务申请表后，表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。
对于拒绝签署申请表的投资者，中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
3、投资者应当以本人名义开立证券账户，不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。
投资者提交开户申请时，应当提供真实、准确、完整、有效的开户信息及申请材料，并对材料的真实性、准确性、完整性、有效性负责。
投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予以确认并对确认结果负责。
投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。
4、中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核，可通过身份证阅读器或公安部身份证核查系统、机构信息核查系统、电信运营商等核验投资者提供的各项信息。
前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
5、投资者办理证券账户开立时，统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户与一码通账户之间的关联关系。
公司开立证券账户管理制度
一、总则为规范公司证券账户管理，确保资金安全，维护公司合法权益，根据《证券法》、《证券账户管理暂行办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
二、账户种类及管理1. 账户种类：公司证券账户包括但不限于股票账户、基金账户、债券账户、资产管理账户等。
2. 账户管理：（1）公司财务部负责公司证券账户的开立、变更、撤销等工作；（2）证券账户的开立、变更、撤销需经公司董事会批准；（3）公司财务部应定期检查证券账户的使用情况，确保账户资金安全。
三、账户开立1. 开户条件：公司证券账户开户人应为具有完全民事行为能力的自然人或法人。
2. 开户材料：（1）自然人：有效身份证明文件及复印件、开户申请表；（2）法人：营业执照副本及复印件、法定代表人身份证明、授权委托书、开户申请表。
3. 开户程序：（1）公司财务部根据开户条件，审核开户材料；（2）审核通过后，公司财务部向证券登记结算机构提交开户申请；（3）证券登记结算机构审核通过后，为公司开立证券账户。
四、账户使用1. 证券账户仅限于公司合法合规的投资、融资等业务，不得用于其他非法用途。
2. 公司财务部应严格按照证券账户的使用范围和规定，使用证券账户进行交易。
3. 公司财务部应定期检查证券账户的使用情况，确保账户资金安全。
五、账户变更与撤销1. 账户变更：证券账户的变更包括账户名称、开户人等信息的变更。
变更程序同开户程序。
2. 账户撤销：证券账户的撤销应经公司董事会批准，并按照证券登记结算机构的规定办理。
六、监督检查1. 公司董事会负责对公司证券账户管理制度执行情况进行监督检查。
2. 公司审计部门负责对公司证券账户管理制度的执行情况进行审计。
3. 公司财务部应定期向公司董事会报告证券账户管理情况。
七、违规处理1. 对违反本制度规定，擅自使用证券账户进行非法交易或其他违法行为的，公司财务部应立即停止交易，并追究相关责任人的责任。
2. 对违规行为，公司可根据情况给予警告、罚款、解除劳动合同等处罚。
证券法知识问答
证券基础知识一、在交易前需要做些什么？开户手续办理完后，通过自助委托、电话委托、网上银行等方式把银行卡里的资金划转到资金账户内，深圳证券账户开立当日就可以买入股票，上海证券账户开立后需要在第二日做指定交易才可买入股票。
二、什么是配股？配股是上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。
按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，即原股东拥有优先认购权.。
三、什么是股息与红利？送红股和转增股本有什么区别？股息和红利是上市公司对股东的投资回报的两种基本形式。
股息是指股东定期按一定的比率从上市公司分取的盈利。
红利则是指在上市公司分派股息之后按持股比例或章程规定向股东分配的剩余利润。
送红股、配股以及转赠股本是有区别的：送红股是上市公司将本年的利润转化为股本，公司总股本因此而增大、同时每股净资产降低。
配股属于发行新股再筹资的手段。
转增股本则是指公司将公积金转化为股本，转增股本不改变股东权益，但增加股本规模。
转增股本与送红股的本质区别在于，红股来自于公司的年度税后利润，而转增股本来自于资本公积金，因此从严格意义上说，转增股本并不是对股东的分红回报。
四、如何计算除权、除息价格？上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，交易所在股权登记日（B 股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理，除权、除息参考价格的计算公式为：除权（息）参考价格＝[（前收盘价格-现金红利）+配（新）股价格×流通股份变动比例]÷（1+流通股份变动比例）。
除权、除息日即时行情中显示的该证券的前收盘价为除权、除息参考价。
五、什么是债券？债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
六、什么是国债？国债是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券，是中央政府向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
证券账户开立与使用常见问题解答
1.问：我应该到哪里办理证券账户开立业务？答：您可以到任何一家证券公司营业部办理证券账户开立业务；也可以向具有非现场开户业务资格的证券公司预约，通过见证方式办理开户手续；还可以通过业务资格的证券公司网站，自助办理开户手续。
2.问：我是境内自然人投资者，如果申请办理证券账户开立，需要携带什么材料？答：作为境内自然人投资者，您在申请开立证券账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）第二代居民身份证及复印件；（3）委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
3.问：我是在境内工作生活的港澳台居民，如果申请办理证券账户开立，需要携带什么材料？答：作为在境内工作生活的港、澳、台居民，您在申请开立A股账户、封闭式基金账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件；（3）委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
（4）港澳台当地居民身份证及复印件，公安机关出具的临时住宿登记证明表（或公安机关认可的同类证明文件）及复印件等能够证明港、澳、台居民在大陆工面证明材料（需加盖公安机关公章）。
4.问：我是获得中国永久居留权的外国人，如果申请办理证券账户开立，需要携带什么材料？答：作为获得中国永久居留资格的境外自然人，您在申请开立证券账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）外国人永久居留证及复印件；（3）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
5.问：我是境外自然人投资者，如果申请开立B股账户，需要携带什么材料？答：作为境外自然人（含港、澳、台居民），您在申请开户立B股账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）投资者有效身份证明文件（境外护照，有境外其他国家或地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门居民身份证，台湾居民来往大陆通行证）及复印件；（3）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
证券账户开立申请表(适用于机构)
证券账户开立申请表(适用于机构)身份信息机构名称国籍或地区主要身份证明文件类别□工商营业执照□社团法人登记证书□事业法人登记证书□机关法人成立批文□其他证件证件有效期截止日期□年月日□长期有效主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地址辅助身份证明文件类别组织机构代码证或统一社会信用代码9-17位证件有效期截止日期□年月日辅助身份证明文件号码辅助身份证明文件注册地址是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人：□是□否私募基金管理人编码基本信息机构简称英文名称机构类别境内机构一般法人机构□企业法人□机关法人□事业法人□社团法人□工会法人□其他非金融机构法人特殊法人机构□证券公司□银行□信托投资公司□基金管理公司□保险公司□破产管理人□私募基金管理人□其他特殊法人机构非法人机构□普通合伙企业□特殊普通合伙企业□有限合伙企业□非法人创业投资企业境外机构□境外一般机构□境外代理人□境外证券公司□境外基金公司□外国战略投资者□其他国有属性□国务院国资委管辖□地方国资委管辖□其他国有企业□非国有资本属性□境内资本□三资（合资、合作、外资）□境外资本法定代表人或负责人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码联系信息联系人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址邮政编码电子邮箱公司网址服务信息是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码证券账户开立□一码通账户号码：已有一码通的填写一码通号码□Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户□沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户□深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户□股转系统账户□其他（）开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他联系电话身份证明文件号码备注：开户代理机构填写□已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。
XX证券公司见证开户业务操作流程
04-17 见证开户业务操作流程一、版本信息V2.0.1修订日期：2019.03二、业务简述2.1 在营业部场所以外的地点，以双人见证方式，通过统一账户平台系统为合格境内个人、港澳台客户、法人机构客户、合伙企业（创投企业）开立各类账户（客户账户、资产账户、证券账户、基金账户、三方存管账户等）。
2.2 见证开户可开立的账户包括人民币（A股）账户及外币（B股）账户。
三、操作平台、工具3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。
3.2 操作工具：带摄像头的笔记本电脑、专用3G路由器、第二代身份证读卡器、多易拍、针式打印机（可选）、数字摄像设备。
四、适用表格、协议、凭证4.1《证券账户开立申请表》（个人/机构）。
4.2《自然人开户信息表及风险承受能力评估问卷》。
4.3《证券交易账户开户资料册》（个人/机构）。
4.4《证券投资顾问服务协议》、《投资顾问服务业务风险揭示》。
4.5《三方存管协议书》。
五、权限管理和风险控制5.1 操作柜员：主见证岗、见证辅助岗、见证复核岗。
5.2 赋权级别：总部赋权。
5.3 复核级别：营业部复核。
5.4 风险控制要点：5.4.1 见证开户操作必须符合中国证券业协会《证券公司开立客户账户规范》及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》的规范和风险控制要求，操作标准按照现场开户的要求执行。
5.4.2 非现场业务主见证岗位员工必须为通过公司统一培训和考核的员工或者具备营业部柜台岗位资格的员工，必须具备证券从业资格，不得为营销人员。
5.4.3 采用“双人见证”方式开户的，其中至少一名应为主见证岗人员；采用“视频见证”方式开户的，应由见证辅助岗人员以远程实时视频方式与见证复核岗人员共同完成见证。
5.4.4 员工面见客户时，应当向客户出示工作证件，告知客户可通过证券公司网站或证券公司客服热线核实身份，并可以通过中国证券业协会网站核实执业资格。
5.4.5 营业部采集并妥善保存能真实反映其见证过程的影像资料，不能上传公司服务器的见证视频录像文件由营业部建立专门的工作记录留存文件索引，并根据《XX证券客户档案管理办法》妥善保管。
华泰自然人信用证券账户注册申请表
制表：华泰证券股份有限公司信用证券账户注册说明书一、华泰证券股份有限公司（以下简称本公司）负责为经本公司核准参与信用交易的申请人（以下简称申请人）开立信用证券账户，用于记载信用证券账户持有人的信用担保证券持有及其变更情况，并提供信用证券账户注册资料的查询、变更、挂失补办、注销等服务。
二、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书和《自然人信用证券账户注册申请表》或《机构信用证券账户注册申请表》（以下简称《申请表》）。
申请人在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。
三、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，本公司拒绝为其开立信用证券账户。
四、申请人应当遵守国家有关法律法规及《华泰证券股份有限公司客户信用账户管理规范》的有关规定。
五、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。
六、申请人应当对本公司录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。
七、信用证券账户持有人有效身份证明文件有变化时，应当及时向本公司申请变更。
否则，因此导致的经济损失和法律责任由信用证券账户持有人自负。
八、信用证券账户持有人保证合法合规使用信用证券账户，对因违规使用导致的经济损失和法律责任由信用证券账户持有人自负。
九、本公司对信用证券账户持有人注册的开户资料保密，但法律法规规定的除外。
十、本公司对申请人所提供的开户注册资料进行审核，核查申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。
但是，这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。
对下列情况之一所引起的法律纠纷，本公司不承担责任：1．申请人使用虚假资料开户；2．违规使用他人合法证件开户；3．法律法规规定不能买卖股票的自然人和法人开户；4．其他违规开户的情况。
十一、因不可抗力而引起的注册错误，本公司不承担任何责任。
十二、本公司修订业务规则及本说明书时，会公告提示，不须知会每个申请人和证券账户持有人。
柜台业务补充题目
业务流程培训测试题姓名：分数：一.单选1.我营业部代码（）A23102.我营业部暂时还不能绑三方存管的（）D. 农村信用合作社3.建行绑定三方存管代码（）A.0724. 方正韶山南路深圳B股席位为（）C2302005.泉友通安装电话（）A.955716. 方正韶山南路深圳A股席位为( )D. 2582007.营业部开户时间（）A.上午9.15_11.30下午1-38. 三方存管开通时间（）C. 8:40—16:009. 休眠账户就是指( )B. 三年以上一直没有买卖过股票、A股账户里没有股票、资金账户里的钱也不超过100元的账户10.我们营业部能一步式开通三方存管的（）A、农业银行.光大银行二多选. （多选可以以判断的形式出）1.开户前，对于方正或者泰阳开过户的客户需注意的事项（）A. 对方正或者泰阳开过户的客户，需查明在所开户营业部的资金账户状态看是休眠还是正常B.已开且有资金账户，正常则需要到当地营业部去办理销资金账户手续C.已开且有资金账户，休眠则需要走受控流程，协助实现销户D. 对于方正或者泰阳开过户的客户，一定要把资金账户销户，等资金账户销户后我部才能开户。
5.关于客户身份证身份升位的问题（）A.自然升位：客户原先是用15位身份证开立的证券账户，在我们新意系统查询到的是客户15位身份证号码，而现在客户使用的是18位身份证号码，因此需要对客户身份证进行升位。
B.客户姓名或身份证的号码有所改变：要有公安局开出的证明方可办理变更；C．自然升位：变更前资料中填写姓名，15位身份证号码，其他中填写未变更，在变更后资料中相应填写未变更。
18位身份证号码，其他项填写未变更，客户在经办人处签字和填写联系方式。
D. 客户姓名或身份证的号码有所改变的，哪处变更了就填写哪项，其它的写明未变更6.如何办理指定交易的撤销和转托管（）A.需本人在开市时间带身份证，上海、深圳股东帐户卡到营业部柜台填写一份“上海撤消指定，深圳转托管申请表”。
证券从业资格考试之交易模拟题1(中国证券考试网)
D
40
B
41
上海人民币普通股票 证券投资基金账户 账户
上海证券账户
A
42
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和 按规定要缴纳印花税 按规定不必缴纳印花 按规定只缴纳手续费 按规定只缴纳印花税 B 非转让过户（挂失除外），（）。 和手续费 税和手续费
对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公 43 司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进 15天 行网络投票。 44 根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算 每月 一次
开户银行
中国证券登记结算公 上海证券交易所 司上海分公司
C
对手方最优价格申报
即时成交剩余撤销申 全额成交或撤销申报 B 报 万元，万元，万元 万元，万元，元 D
16
万元，元，元
（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登 17 记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日 2006年1月 起实施。 18 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（） R日14：00 。
卖空
多头
申报
B
证券公司以自营账户 发行人向他人透漏内 发行人在招股说明书 证券公司将自营业务 为他人或以他人名义 幕消息，使他人利用 C 中作出虚假陈述 与代理业务混合操作 为自己买卖证券 该信息进行内幕交易 200万元 100万元 50万元 C
52
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户 300万元 的资产净值不得低于人民币（）。
2
3
公司债券
可转换债券
政府债券
D
4
上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报 不超过500手 数量最大（）。 电话自动委托的身份确认由（）控制。 委托人
不超过1000手
证券经纪业务最新课件
④经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性。在申请表单上签 章后，将所有资料交复核员实时复核。复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还 经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。
第四章 证券经纪业务 第一节 证券经纪业务概述 一、证券经纪业务的含义（熟悉） 1．含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求， 代理客户买卖证券的业务。 在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 一般可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看， 柜台代理买卖比较少。 2．要素 在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。 我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券 公司。交易方式的特殊性、交易规则的严密性、操作程序的复杂性，投资者不能直接进入 3．证券经纪商的作用 主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介；（2）提供信息服务。
⑤按规定数据格式实时向中国结算公司传送开户数据；实时接收中国结算公司返回的确 认结果，按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书（以下统称“证券账户卡”），加盖开 户代理机构“证券账户开户业务专用章”后交申请人。
⑥收市后将客户留存资料交业务主管归档。
（2）证券账户卡挂失补办 ①自然人申请挂失补办：客户本人填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身
②法人申请挂失补办：法人客户经办人（被授权人）填写挂失补办证券账户卡申请表。 补办原号码证券账户卡：提交法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的 复印件；经办人有效身份证明文件及复印件。 补办新号码：提交开户一样的资料，还需提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代 表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证 明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效 身份证明文件复印件。 未办理指定交易的上海证券账户，应先办理指定交易手续。 补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具 的原证券账户冻结证明。 ③经办人查验、复核员实时复核、资料留存。挂失结果经中国结算公司确认后方可补办 新的证券账户卡。收市后将客户留存资料交业务主管归档。
表格规范填写
方正证券证券账户业务相关表格填写规范说明
一、填写表格原则上要求本人填写，代办人须提供经公证处公证的授权委托
书；如本人填写确有困难的，可由别人代为填写，但表格中的“签名”或客
户填写的“经办人”处必须由本人签字；
二、营业部经办人、复核人、负责人等签字或盖章要完全，并填写经办人的联系电话；
三、表格填写字迹清晰可辩；
四、表格要求用签字笔、水笔填写，不得用圆珠笔、铅笔填写；
五、常用表格按要求加盖“开户专用章”（非营业部公章）。
六、具体表格填写如下：
1、自然人证券账户注册申请表
2、机构证券账户注册申请表
3、证券账户注册资料变更申请表
4、挂失补办证券账户卡申请表
5、注销证券账户申请表
6、合并证券账户申请表
7、证券账户注册资料查询申请表
8、激活休眠证券账户申请表
9、上海证券持有变动记录查询申请表
10、深圳查询申请表
11、（方正证券营业部名称）申报司法冻结明细
12、方正证券上海证券司法扣划、公正过户申报表
激活休眠证券账户申请表
果
说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。
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证券账户开立申请表(适用于自然人)
身份信息
投资者姓名国籍或地区
身份证明文件类别□居民身份证□澳门居民身份证□香港居民身份证□港澳居民来往内地通行证□台湾居民来往大陆通行证□外国人永久居留证□护照□其他
证件有效期截止日期□年月日□长期有效
身份证明文件号码
身份证明文件注册地址
基本信息
出生日期年月日民族性别□男□女教育程度□博士□硕士□本科□大专□高中□中专□初中及以下
职业□文教科卫专业人员□党政（在职，离退休）机关干部□企事业单位干部□行政企事业单位工人
□农民□个体□无业□军人
□学生□证券从业人员□离退休□其他
联系信息
联系地址（含收件人）邮编
电子邮箱移动电话固定电话
服务信息
是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码
证券账户开立
□一码通账户号码：已有一码通的填写一码通号码
□Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户
□沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户
□深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户
□股转系统账户□其他（）
开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户
机构经办人或自然人代办人信息
姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他
联系电话身份证明文件号码
备注：
开户代理机构填写
□已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。
□已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。
□申请人、经办人或代办人已签名。
经办人：复核人：
代理机构用章：填表日期：
本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》（见背面），保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，对因违反《证券账户管理规则》导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
投资者确认签字：日期：年月
证券账户业务办理须知
1、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）及其委托的开户代理机构，负责为投资者开立证券账户，用于记录证券账户持有人的证券（含证券衍生品）持有及其变动情况，并提供证券账户查询、变更、注销以及关联关系确认等账户业务服务。
2、投资者在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本须知及业务申请表。
投资者签署业务申请表后，表示已经认真阅读本须知及业务申请表，并同意接受本须知条款。
对于拒绝签署申请表的投资者，中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
3、投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、行政规章以及中国结算《证券账户管理规则》等有关规定；投资者应当以本人名义开立并使用证券账户，不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户，不得违规使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的证券账户，不得将本人证券账户违规提供给他人使用。
投资者因违规开立和使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担；中国结算及其委托的开户代理机构不对投资者违规开立和使用证券账户的行为承担任何责任。
4、投资者应当提供真实、准确、完整、有效的身份证明文件等开户申请材料，并对开户申请材料的真实性、准确性、完整性、有效性负责。
投资者应当对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予以确认并对确认结果负责。
5、投资者办理证券账户开立时，统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户与一码通账户之间的关联关系。
6、中国结算及其委托的开户代理机构仅对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核，核查其身份证明文件是否有效、业务申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。
前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
7、中国结算及其委托的开户代理机构有权依据《证券账户管理规则》等有关规定对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。
8、中国结算及其委托的开户代理机构有权依据《证券账户管理规则》等有关规定将有关证券账户认定为不合格账户，并相应采取单独管理、限制使用等措施。
9、发生以下情形时，中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制证券买入或卖出、限制转托管或转指定、不予办理新业务等限制使用措施，由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担：（1）投资者未按要求进行关联关系确认；（2）投资者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息；（3）因投资
（4）投资者相关证券账户被认定为不合格账户；者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件；
（5）法律法规、行政规章、中国证监会及中国结算规定的其他情形。
10、投资者申请注销证券账户时，应当确保满足注销条件，并不得使用注销账户申报交易。
对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担。
证券账户注销后不可恢复使用。
11、发生以下情形时，投资者、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注销证券账户，未按要求注销的，中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以注销，由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人承担：（1）自然人投资者死亡、机构投资者主体资格丧失、产品到期或被终止的；（2）不合格账户无法规范为合格账户的；（3）因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件的；（4）法律法规、行政规章、中国证监会及中国结算规定的其他情形。
12、中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户资料负有保密责任，不得违规对外提供。
13、因不可抗力而引起的注册错误，中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
14、中国结算修订账户业务规则及本须知时，应当公告提示，无须知会申请人和证券账户持有人。
申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。