项目内审检查表
内审检查表—项目部GBT19001—2016、GBT24001—2016、ISO45001：2018质量环境、职业健康安全一体化管理体系
设计和开发更改控制适宜。
不适用
Q:8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
8.7不合格输出的控制
1.有无生产和服务方面的管理制度？主要包含哪些？
2.生产计划单的填制是否明确?产品信息是否明确，是否具备一致性？
6.策划的相关内容有无成文信息？是否满足需要？
公司建立了设计和开发管理制度，并形成了文件。
抽查最新产品的设计开发
对市场进行了调研，考虑目前市场上基本情况，公司可考虑开发效率高、作业面大、节约成本的新产品，抢占更高端的市场
公司决策层会同各部门负责人等进行了新产品的策划，确定了设计开发的相关阶段：
设计完成时间，完成人
策划的实施形成了相关证据，包括试飞测试报告、设计评审报告等。
对产品的设计开发策划控制适宜。
不适用
Q：8.3.3设计和开发的输入
1.有无设计开发输入的成文信息？
2.成文信息中是否包括了功能和性能要求；来源于以前类似设计和开发活动的信息；法律法规要求；组织承诺实施的标准和行业规范；由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果等内容？
依据条款条款
检查内容
检查记录
是否符合
Q
E
S
Q/E/S:5.3组织的岗位、职责和权限
1. 是否明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
3 各岗位员工是否明确自己的职责、权限？
1.明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限清楚？
3 各岗位员工明确自己的职责、权限？
符合
Q:6.1.2组织策划/E：6.1.2环境因素/S:6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
项目部内审检查表
YSJL38-03内审检查表
审核员：共页第页
受审部门
项目部
时间
年月日
标准条款
审核内容、方法
记录
评价
B、施工过程检验试验：
1）是否进行了分项、分部工程质量评定、隐蔽验收、竣工验收及单位工程质量评定，是否符合工程实际，查检验记录。（工程定位测量记录；预检工程检查记录；隐蔽工程检查记录；主体验收记录；单位工程验收记录；）。
A、进货检验过程：
1）查是否对物资的检验、生产过程的检验以及最终产品的检验制订了方法，内容是否符合国家规定。
2）查对原材料、设备、半成品的检验和验证记录是否符合规定的要求。
3）查钢筋、水泥、外加剂等的批次及生产时间、试验结果，验证批次与实物的符合性。
4）查有无紧急放行情况，对紧急放行的处理结果是否符合规定的要求，放行后的检验和试验是否合格。
1)查采购文件（如试验）是否明确了规定的要求，包括规格、型号、数量、质量标准、人员素质、价格和进场日期等。
2)采购文件是否经过授权人员审批。
注：“1”为符合；“2”为不符合；“3”为观察项。
YSJL38-03内审检查表
审核员：共页第页
受审部门
项目部
时间
年月日
标准条款
审核内容、方法
记录
评价
7.4.3：采购产品的验证
注：“1”为符合；“2”为不符合；“3”为观察项。
YSJL38-03内审检查表
审核员：共页第页
受审部门
项目部
时间
年月日
标准条款
审核内容、方法
记录
评价
8.3：不合格品控制 （包括项目部自查、公司检查、监理通知的问题）
项目部内审检查表
8、项目部每周的质量、安全、职业健康 安全检查记录和隐患整改通知单。三级质 量检测制度，检测结果及时做好记录。
1、不合格品（项）的标识，台账记录。
2、对不合格品（项）的评审和处置，相
8、是否按要求建立 A 类监视和测量设备档 案，包括检定证书、合格证书、使用说明书？
内审控制-08 检查情况记录
检查人：
被检查人：
日期：
8
10、物资标识是否符合要求，A、B 类物资是 否具有坏、丢失、不 适用情况发生，如何处置
12、物资搬运、储存是否符合程序文件规定
13、易燃、易爆、化学危险品搬运、储存、使 用是否符合程序文件规定？
检查人：
被检查人：
日期：
内审控制-08 检查情况记录
3
内审检查记录表
7、查文件更改和作废情况。
1、是否建立质量目标？ 方针和目标 2、是否建立环境、安全目标？ 2 管理控制程序 3、是否将目标进行分解？
4、是否定期对目标的完成情况进行汇总分析？
1、 是否明确岗位设置、配置相应人员（需符合各省 建设工程施工项目经理部主要管理人员配备标 准、提供备案资料）
2、 是否建立项目部管理人员档案，各岗位管理人员 是否持有效证件上岗？
内审检查记录表
受审部门（项目部）：
内审控制-08
序号 检查依据
检查项目
检查结论
管理类 1、 是否建立记录控制清单
工程类
2、是否建立有效版本清单？
文件记录 3、有效版本清单内容是否齐全，版本是否有效？ 1
控制程序 4、文件发放是否经过审批？ 5、是否有文件的收文、发文记录？
内审检查表 研发部(ISO9001：2015)
内审检查表研发部(ISO9001：2015) 内部审核检查表
审核部门：研发部审核员。
日期：
审核内容现场记录
1.是否按照《开发任务书》立项新产品开发？
2.是否填写《新产品设计输入/评审表》进行新产品策划？
3.如何管理开发项目的不同阶段？
4.是否填写《新产品开发进度表》跟踪开发进程？
5.是否进行新产品开发项目评审并填写《设计评审记录表》？
6.如何管理制作开发样机？是否填写《电路板打样记录序表》？是否有《请购单》申购物料？
7.是否对开发样机进行检测？是否填写《样品测试报告》？
8.研发部是否组织相关人员对设计的样机进行验证？
9.完成开发产品是否填写《设计确认报告》？
10.开发项目完成后如何输出？是否形成文件？
11.如何评审、确认开发过程中的更改？
1.是否在试产前将《样品测试报告》分发到相关部门？
2.试产前是否进行会议沟通？是否有会议记录？
3.是否根据新产品试产编制作业指导书？
4.新产品试产过程中发现不合格品如何处理？是否有相应程序？
5.是否填写《FQC检验报告》？
6.是否有《试产总结报告》？
1.是否有组织结构图？
2.工作职责是怎样的？
3.各岗位人员是否清楚本岗位职责和权限？
1.内、外部沟通形式、记录。
2.内、外部沟通效果如何？
是否提供相关产品的正式作业文件？包括以下内容：
1.作业指导书、排拉流程图、工时表、生产和服务程管理程序、BOM控制序、技术图纸、产品检测规范。
1.工作记录中是否发生重大不符合？
2.如何采取纠正及预防措施？
3.发现潜在不符合时如何处理？
4.如何跟踪纠正、预防措施？。
内审检查表-研发部
E/S:组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、不可接受风险、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E/S:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？
ES:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
符合
3
Q/E/S:6.2.2
目标实现的策划
Q/E/S/：在策划如何实现目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
符合
4
Q:7.1.5监视和测量资源
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
符合
8
Q:8.2服务和服务的要求Q:8.2.1顾客沟通
内容包括：
Q：1、公司是否沟通要提供的服务或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购服务或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
符合
5
Q/E/S:7.4
沟通
Q：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
符合
12
Q:8.3产品和服务的设计和开发
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
7-项目部内审检查表
7.1.5监视和测量资源
11.5检测设备管理
查计量设备台帐。是否定期送检？对相关设备是否进行了自校自检，是否执行了试验、检测管理制度？
实施了试验、检测管理制度。
出示了检测设备台账、计量设备检定台账等记录，将检测设备定期送检，对相关设备进行了自校，制定了计量器具自检规程，符合管理体系要求。
2.质量检查依据什么？
3.策划及检查内容包括哪些？
施工质量检查活动进行了策划，并形成了文件，有批准，策划并作工程项目施工质量检查活动的指导文件。
依据施工质量验收标准、设计图纸及相关的施工说明书等施工行业的标准等材料进行施工质量监督检查，按照计划由项目经理、安全质检员等负责对项目进行定期自检自查及不定期抽查，经查，有自检自查记录，符合管理体系要求。
8.6产品和服务的放行
10.7交付与服务
Q：1、对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯？
2、对放行人员授权是否有文件化信息来确定？
3、 工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？对关键过程对其实施的监视和测量或检验能够是否符合规定要求？符合验收准则的证
除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。施工完毕后，通过内部验收合格以后，向顾客进行交付验收。
内部审核检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：项目部
审核日期：2021.2.4
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
GMP内审检查表
确认与验证
有书面的验证管理程序，以文件形式说明确认与验证工作的关键信息。
有验证总计划，并按验证总计划组织实施。
确认或验证有方案，并经审核、批准；方案应当明确各参与者的职责。
应当按照预先确定和批准的方案实施，并有记录。
有验证报告，并经审核、批准。确认或验证的结果和结论（包括评价和建议）应当有记录并存档。
是否具有适当的资质并经培训合格的人员；查看在岗人员基本情况，包括年龄、职务、工作职责、专业、职称、工作年限等。
质量总监、质量受权人、质量保证部经理的资质和工作经历，是否符合要求。
2
文件管理
是否有文件管理的操作规程，规定文件的起草、修订、审核、批准、替换或撤销、复制、保管和销毁等程序。
文件分发、收回、撤销、复制、销毁应有记录。
偏差应进行调查，重大偏差有调查报告，调查报告应当经过审核和批准。
对重大偏差的评估应当考虑是否需要对产品进行额外的检验以及对产品有效期的影响，必要时，应当对涉及重大偏差的产品进行稳定性考察。
根据调查结果，制定有效措施防止类似偏差的再次发生。
对采取的纠正预防措施应进行追踪检查。
应当对偏差进行定期回顾分析，以便发现不良趋势，并采取相应措施。
成品的质量标准应当包括：产品名称以及产品代码；对应的产品处方编号（如有）；产品规格和包装形式；取样、检验方法或相关操作规程编号；定性和定量的限度要求；贮存条件和注意事项；有效期。
质量标准的内容应符合药品注册标准。
质量标准变更应履行变更手续。
4
印刷包材审核
有印刷包装材料设计、审核、批准的书面规程。
药品标签、说明书应与药品监督管理部门批准的内容、式样、文字相一致。
有详细记录和报告，记录内容应包括审计过程中观察到的所有缺陷、评估结论、整改措施，追踪检查。
内审检查表-项目-人力资源部
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3
国务院（第393号）令
GB/T24001
GB/T45001
7.2 8.1
健康和环境管理
①是否按标准向职工发放劳保用品，是否是国家正规产品，有无产品合格证，有无劳保用品发放台帐或记录。
②对易患职业病的岗位（含分包队）是否提供特殊保护，是否定期安排体检。
③项目工资总额的控制情况。
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9
人力资源管理
GB/T19001
7.2、9.1.3
GB/T50430
5.2
①办理职工调动、晋升、评优的各项手续是否完备。
②各项人力报表是否及时报出，各项数据是否准确、真实。
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10
民主生活会
GB/T45001
①领导班子民主生活会的开展，有无记录。
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受审核部门负责人： 审核组长：
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6
劳动合同管理办法
GB/T19001
7.1、7.2
GB/T24001
GB/T45001
7.2
①项目员工进场一个月内是否按规定签订了劳动合同及《劳动纪律、制度阅知书》，保管情况。
②员工离退处手续办理情况。
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7
毕业生管理
GB/T19001
7.2
①新分配的学生是否签订了师徒协议，是否有效果评价。
受审核项目： 部门：人力资源部/党委组织部
审核员：
审核依据：GB/T19001—2016/ISO9001:2015、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016/ISO14001:2015、GB/T45001—2020、局体系文件、规章制度、册、制度
项目内审检查表
质量体系条款号HSE体系条款号审核序号检查内容检查记录结论合格不合格4.2.3 4.4.5 1 对项目立项（公司内部）文件的检查4.2.3 4.4.5 1.1 请出示项目任务下达通知书。
4.2.3 4.4.5 1.2 请出示项目经理任命书。
4.2.3 4.4.5 1.3 请出示其他有关文件。
4.2.3 4.4.5 2对项目输入文件的检查4.2.3 4.4.5 2.1请出示项目建议书或可行性研究报告及批复文件。
4.2.3 4.4.5 2.2 请出示环境影响评价报告书及批文。
4.2.3 4.4.5 2.3 请出示项目合同及合同评审记录。
4.2.3 4.4.5 2.4 请出示安全、卫生评价报告和批文。
4.2.3 4.4.5 2.5 请出示地质/震安全性评价报告和批文。
4.2.3 4.4.5 2.6 请出示主管部门和业主对装置设计重大问题的决定（如会议纪要、批复文件等）。
4.2.3 4.4.5 2.7 请出示建设项目的区域规划资料及基础数据资料。
质量体系条款号HSE体系条款号审核序号检查内容检查记录结论合格不合格4.2.3 4.4.5 2.8 请出示厂外工程意向协议。
4.2.3 4.4.5 2.9 请出示依托社会和老企业的有关协议。
4.2.3 4.4.5 2.10 请出示各引进项目（装置）与外商签订的引进合同和会议文件等。
4.2.3 4.4.5 2.11 请出示资金来源、贷款方式和协议等有关文件。
4.2.3 4.4.5 2.12 请出示设计合同和有关文件（如：会议纪要等）。
4.2.3 4.4.5 2.13 请出示项目初步设计的安全、环保、健康篇、消防篇和批文。
4.2.3 4.4.5 2.14 请出示项目初步设计的评审报告。
7.1 3 对项目策划的检查5.5.1 4.4.1 3.1 请出示项目组织机构图、参加项目人员表（含管道、设备、结构、施工等主要专业人员）7.2.3 4.4.3 3.2 请出示项目对外窗口管理规定的策划文件质量体系条款号HSE体系条款号审核序号检查内容检查记录结论合格不合格5.5.3 4.4.3 3.3 请出示项目内、外部界面管理的策划文件4.2.3 4.4.5 3.4 请出示项目的策划文件：1）《项目开工报告》2）《项目执行计划》3）《项目质量计划》4）《项目HSE计划》5）《项目进度计划》6）《项目费用控制计划》7）《项目材料控制计划》8）《项目采购计划》9）《项目施工执行计划》10）《项目培训计划》11）《项目对顾客人员培训计划》12）《项目质量检查计划》13）《项目文件编制规定》14）《项目文件编号规定》15）其他文件。
GBT50430项目工程部内审检查表
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
CMA内审检查表模板
表2-6-4 ×××内部审核检查表文件号：条款评审内容和要求评审方法评审记录4.5.5要求、标书和合同的评审4.5.5 检测检验检测机构是否建立和保持评审客户要求、标书和合同的程序。
这些为签订检测合同而进行评审的是否能确保：a) 对包括所用程序方法在内的要求应予充分规定，形成文件，并易于理解；b) 检测检验检测机构有能力和资源满足这些要求；c) 选择适当的、能满足客户要求的检测和/或检测方法；客户的要求或标书与合同之间的任何差异，是否在工作开始之前得到解决。
每项合同是否得到检测检验检测机构和客户双方的接受。
1.查阅管理部门是否有<合同的评审程序>。
程序是否是现行有效版本；2.询问业务受理员，了解检测合同签订的过程；3.查8-10份合同，内容是否包含a）、b）、c）三项要求，双方是否签字确认。
1,有QP-4.5.5<合同的评审程序>而且是现行有效版本（A版）2,业务员回答合同评审过程符合QP-4.5.5<合同的评审程序>文件规定。
3,合同内容包含a）、b）、c）三项要求，双方签字确认（有ＸＸＸ，ＸＸ签字）。
4.5.5 检测检验检测机构是否保存包括任何重大变化在内的评审的记录。
在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存。
1．询问业务受理员，合同签订后，是否有重大变化发生，如何处理。
2．抽查3-5份特殊合同评审记录，与委托方讨论和评审材料是否齐全。
1,业务人员回答正确，有重大变化并有记录（R13－16）。
2,抽查5份特殊合同评审资料齐全（P11－15）。
4.5.5 评审的内容是否包括被检测检验检测机构分包出去的任何工作。
查检验检测机构分包项目目录，目录中抽2-3个项目的合同各3份，看合同中是否包含了分包的内容。
查3份分包合同，有评审记录（P11－13）。
4.5.5 对合同的任何偏离是否通知了客户。
1．询问业务受理员，合同执行过程中是否有重大偏离发生；2．查有无偏离是否通知客户。
新版内审检查表(完整版本含审核记录)
QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。
√3输入的关键要求是什么？有影响较大的主要因素，有记录√否记录？4过程中主要活动或开展的主要工作？识别、调查、分析、评价√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。
内审检查表—项目部GBT19001—2016GBT24001—2016ISO450012018质量环境职业健康安全一体化管理体系
产品和服务的要求的确定：该行业目前暂无标准，按客户要求合同和技术规范执行
满足产品和服务要求所需的过程，即研发和服务流程为；关键过程已识别
特殊过程已识别确认
建立下列内容的准则：
产品作业指导书
设备操作指导书
进货检验规范
过程检验规范
成品检验规范
c）确定符合产品和服务要求所需的资源：提供了办公房间，设施设备、测量器具设备等资源，基本满足现有
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足。
基本适宜。
符合
Q/E/S:8.1运行策划和控制
1.运行策划有无确定产品和服务的要求？
2.有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？
建立了：设施设备一览表
有编制日期，得到技术部负责人批准
主要设备设施满足产品实现的要求。
建立有设备保养计划，提供了保养记录
抽设备日常保养检点表：
记录设备名称、规格型号、编号明确，保养人进行了实施，日常保养项目符合规定，共抽查了3台设备，均有效实施了保养
公司无特种设备
办公房间情况提供及维护适宜
办公条件满足条件，适宜
策划的输出基本能够应适合组织的运行需要，适宜。
符合
Q：8.3设计开发
1.有无确认设计开发所需的过程？是否建立了设计和开发管理制度？
2.设计和开发管理制度能否满足需要？
3.有无新产品的开发情况？设计和开发过程有无进行前期的策划？
4.设计和开发的策划是否考虑了开发的性质、持续时间和复杂程度等因素？
工程施工现场内审检查表
工程施工现场内审检查表序号：________日期：________检查人员：________施工单位：________项目名称：________工程地址：________一、安全管理1. 是否制定了施工安全计划和现场安全规章制度？（是/否）2. 是否设立了安全责任人，负责安全管理工作？（是/否）3. 是否配备了必要的安全防护设备和施工人员的个人防护用品？（是/否）4. 是否进行了安全教育和培训，确保施工人员具备安全操作技能？（是/否）5. 是否定期组织安全演练和应急处置培训？（是/否）二、施工组织管理1. 是否建立了施工组织设计，确定施工任务和分工？（是/否）2. 是否制定了施工进度计划，确保施工顺利进行？（是/否）3. 是否配备了必要的施工机械设备和工具？（是/否）4. 是否建立了材料采购计划和库存管理制度？（是/否）5. 是否建立了施工质量管理体系，确保施工质量？（是/否）三、质量管理1. 是否制定了工程质量验收标准和检测方案？（是/否）2. 是否定期进行施工现场检查和质量监督？（是/否）3. 是否建立了施工质量档案，记录质量管理过程和结果？（是/否）4. 是否进行了施工质量评估和总结，及时改进施工质量？（是/否）5. 是否建立了施工质量反馈机制，及时处理质量问题？（是/否）四、环境保护1. 是否制定了施工环境保护方案，减少对环境的影响？（是/否）2. 是否建立了施工废物处理和污水排放控制制度？（是/否）3. 是否进行了环保设施的安装和维护，确保施工现场环境安全？（是/否）4. 是否定期组织环保监测和评估，确保施工运行符合环保要求？（是/否）5. 是否建立了环境风险管理体系，及时处理环保问题？（是/否）五、文明施工1. 是否建立了文明施工管理制度，规范施工行为？（是/否）2. 是否设置了文明施工标识和警示标语，提醒施工人员文明施工？（是/否）3. 是否定期组织文明施工检查和评比，确保施工现场整洁有序？（是/否）4. 是否进行了文明施工宣传和培训，提高施工人员的文明素质？（是/否）5. 是否建立了文明施工奖惩制度，实行文明施工奖励机制？（是/否）六、其他1. 是否有其他需要补充的事项或问题？（是/否）备注：_________________________________________________检查人员签名：__________日期：__________施工单位负责人签名：__________日期：__________备注：本检查表可根据实际情况进行调整和添加内容，确保施工现场内审工作的全面性和有效性。
项目部内审检查表(综合办)
3、是否汇总《改进措施及纠
正预防措施统计表》。
C/S4. 4. 6-20
3.2
员工职业健康
管理规定
1、对特种作业人员和职业病
员工是否定期体检，查《员
工体检登表》。
审核组长确认：
JL/B/Q8. 2. 2/SE4. 5. 5-02
内审检查表
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
4. 4.3
信息交流
1、本项目部在施工过程中与
顾客、政府主管部门、材料
供应商就管理体系等方面的
协商与交流，征询保持管理
体系有效运行的建议和意
见，是否形成记录。
B/Q8. 4-8. 5/
SE4. 5. 3
改进控制
1、本项目部对工程产品质
量、安全、环境管理是否有
改进，查《改进计划表》。
2、改进计划的实施及制定的
行考核和评价。
4、对应持证上岗人员是否按
规定进行抽查，查《作业人
员持证上岗情况抽查记录》。
5、是否对现场涉及质量、安
全、环境方面的人员进行了
质量、环境和法律法规等方
面的培训和教育，有无记录。
6、是否对相关方人员进行了
上述教育和培训，有无记录。
7、项目部对本程序执行情况
是否进行了检查，有无记录。
B/Q7. 4
分包方管理
1、有无劳务分包，如有，是
否对劳务分包方进行评价选
择，有无评价选择及分包合
同等记录，劳务分包方的资
质是否符合规定，作业人员
是否持证上岗。
审核组长确认:
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
GBT50430体系内审检查表-项目部
5.分包项目实施前，是否对其进行施工和服务要求交底并审批分包方的施工和服务方案？查文件
6.如何确认分包方进厂人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料
7.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录
8.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录
10.安装、拆除作业前，是否对施工机具与设施的作用人员进行交底？查记录
11.施工机具的操作人员、安拆人员、维护人员是否持有相关资格证书？查证书
12.是否对是施工机具与设施进行定期检查？查检查记录
13.特种设备是否有经过资质单位的安全检测？查相关记录
14.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查记录
已对实施效果进行了评审。
符合
注：
1.“项目”：写明GBT50430标准条款及公司相关的管理规定。
2.“备注”填写要求：☆——表示不符合，要求写上不符合编号；○——表示观察项。
5.最高管理者是否按规定策划并实施质量管理评价？查记录
6.是否根据质量管理分析和评价结果进行持续改进，如何创新质量管理机制？询问并查记录
1、制定了质量管理检查、分析、评价和改进管理制度
2、通过方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和管理评审实施管理体系的持续改进。
3、查一项纠正措施实施记录，已进行原因分析。
4、人员配备满足项目实施要求。
5、编制了项目深化设计方案，已评审通过。
6、有设计文件评审
7、查项目已报审报验，监理已审批施工文件，具有开工许可。
8、明确规定了服务期限 。
符合
11.1、11.2、11.3、11.4、11.5
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1.3
请出示其他有关文件。
4.2.3
4.4.5
2
对项目输入文件的检查
4.2.3
4.4.5
2.1
请出示项目建议书或可行性研究报告及批复文件。
4.2.3
4.4.5
2.2
请出示环境影响评价报告书及批文。
4.2.3
4.4.5
2.3
请出示项目合同及合同评审记录。
4.2.3
4.4.5
2.4
请出示安全、卫生评价报告和批文。
检查项目北京办公室与现场办公室文件往返记录和文件传递渠道的有效性。
4.2.3
4.4.5
4.18
抽查两份E-MAIL，检查电子邮件传递信息的管理有效性。
8.2.4
4.5.1
4.19
抽查“CROSS CHECK”彩色笔工作图和对应的阶段成品图。
8.2.4
4.5.1
4.20
抽查“MASTER COPY”彩色笔工作图和对应成品图。
5.4.1
4.3.3
4.4
询问2名项目专业负责人，是否知道本项目的质量目标和HSE目标？什么是实现目标的关键？
4.2.4
4.5.3
4.5
检查PMC公司项目管理文件的接收记录。
6.2
4.4.2
4.6
抽查某专业的工作安排计划及人员安排计划。
7.3.2
4.4.6
4.7
检查业主提供的原始资料是否经过业主的确认。
7.3.2
4.3.2
4.8
请提供项目中涉及的外来文件，如项目建设地区的强制性规定、当地法规、标准规范等文件及文件清单。
7.4.1
4.4.6
4.9
询问设计经理，本项目是否有设计供方，请提供有关设计供方的情况调查表及技术评定报告（若有）。
4.2.4
4.4.5
4.10
检查文件发送、接收单、MR文件一览表、设备一览表、图纸一览表、项目管理文件一览表、外部文件一览表。
4.5.2
4.25
4.2.3
4.4.5
3.12
项目组编制的其他文件。
4
项目执行情况
7.2.2
4.4.6
4.1
请提供合同评审（技术部分）记录和合同重温证明。
7.2
4.2
询问项目经理是否了解用户在合同中对产品的要求；项目经理和项目合同工程师是否了解项目各主要合同的评审意见。
5.3
5.4.1
4.2
4.3.3
4.3
询问项目经理公司项目的质量及HSE方针目标是什么，当相关方有要求时，公司及项目的质量和HSE方针如何为相关方所了解？
2.9
请出示依托社会和老企业的有关协议。
4.2.3
4.4.5
2.10
请出示各引进项目（装置）与外商签订的引进合同和会议文件等。
4.2.3
4.4.5
2.11
请出示资金来源、贷款方式和协议等有关文件。
4.2.3
4.4.5
2.12
请出示设计合同和有关文件（如：会议纪要等）。
4.2.3
4.4.5
2.13
请出示项目初步设计的安全、环保、健康篇、消防篇和批文。
4.2.3
4.4.5
3.8
请出示项目资源（人力、物力、技术、财力）的管理策划文件
4.与第三方检验单位之间的工作管理文件
4.2.3
4.4.5
3.10
请出示项目设计、采购、施工和开车服务之间协调管理文件
4.2.3
4.4.5
3.11
请出示项目策划的“CROSS CHECK”、“MASTER COPY”、“3D MODEL REVAEW”、图纸会签和制造厂文件评阅的程序文件。
6.2
4.4.2
4.11
检查两份中间产品文件中签署人员的资质符合性，检查文件签署的正确性。
7.3.2
4.4.6
4.12
抽查一份成品文件，检查其所采用的标准、规范是否正确。尤其是安全、环保标准规范。
7.3.2
4.4.6
4.13
抽查两份专业工程规定，检查标准规范应用的正确性。
7.3.2
4.4.6
4.14
4.2.3
4.4.5
3.4
请出示项目的策划文件：
1）《项目开工报告》
2）《项目执行计划》
3）《项目质量计划》
4）《项目HSE计划》
5）《项目进度计划》
6）《项目费用控制计划》
7）《项目材料控制计划》
8）《项目采购计划》
9）《项目施工执行计划》
10）《项目培训计划》
11）《项目对顾客人员培训计划》
12）《项目质量检查计划》
受审核项目
XXXX项目
接待人员
编号
XXXX-QHSE-01-2007
质量体系条款号
HSE体系条款号
审核序号
检查内容
检查记录
结论
合格
不合格
4.2.3
4.4.5
1
对项目立项（公司内部）文件的检查
4.2.3
4.4.5
1.1
请出示项目任务下达通知书。
4.2.3
4.4.5
1.2
请出示项目经理任命书。
4.2.3
13）《项目文件编制规定》
14）《项目文件编号规定》
15）其他文件。
4.2.3
4.4.5
3.5
请出示项目文件管理平台的建立、文件格式、文件编码、文件传送、文件分类、文件保存等管理的策划文件。
4.2.3
4.4.5
3.6
请出示项目对利用因特网和电子邮件传递信息的管理策划文件
4.2.3
4.4.5
3.7
请出示项目认定使用的公司管理体系文件清单和项目管理单位（PMC）的管理文件清单
4.2.3
4.4.5
2.5
请出示地质/震安全性评价报告和批文。
4.2.3
4.4.5
2.6
请出示主管部门和业主对装置设计重大问题的决定（如会议纪要、批复文件等）。
4.2.3
4.4.5
2.7
请出示建设项目的区域规划资料及基础数据资料。
4.2.3
4.4.5
2.8
请出示厂外工程意向协议。
4.2.3
4.4.5
4.2.3
4.4.5
2.14
请出示项目初步设计的评审报告。
7.1
3
对项目策划的检查
5.5.1
4.4.1
3.1
请出示项目组织机构图、参加项目人员表（含管道、设备、结构、施工等主要专业人员）
7.2.3
4.4.3
3.2
请出示项目对外窗口管理规定的策划文件
5.5.3
4.4.3
3.3
请出示项目内、外部界面管理的策划文件
检查两份设计条件，查条件通知单运用的正确性，接收条件专业的签署、检查和发放的正确性。查看文件签署、编号及日期是否齐全，是否符合规定，并具有可追溯性？
6.2.2
4.4.2
4.15
请提供项目专用软件的培训记录。
6.2.2
4.4.2
4.16
请提供项目QHSE计划的培训记录。
5.5.3
7.2.3
4.4.3
4.17
8.2.4
4.5.1
4.21
抽查“3D模型”检查记录和对应成品图（~30%）。
8.3
4.3.1
4.22
请提供项目HAZOP分析文件，检查工作符合性。
4.2.4
4.5.3
4.23
请提供专业重大技术方案确定会的记录。
7.3.4
4.4.6
4.24
初步设计交付前，是否经过室审和院审，请出示室审和院审记录。
8.3