2018项目部内审检查表1218

内部审核检查表

受审核部门项目部审核时间2018.11.29 审核员吴明程、程兴余、张琦陪同人员/

标准

条款审核项目和内容审核结果记录√/×

5.3/4.4.1/ 5.4.1

Q/E/S/HSE 部门人员编制、

职责和权限

项目部目前在岗5人，土建、电气、设备、安全、资料

5.3.9.1 协助环发本部项目的立项各项手续的办理。

5.3.9.2 完成权限范围内工程项目的设计、监理、施工单位的招投标等工作。

5.3.9.3 负责工程项目的安全控制、质量控制、进度控制、造价控制工作。

5.3.9.4 负责组织工程项目的工序验收、阶段验收、竣工验收工作。

5.3.9.5 配合第三方完成工程项目的预决算工作。

5.3.9.6 负责每月的工程款编制、审核、报批。

5.3.9.7 负责并督促工程建设项目中档案资料的收集、整理及工程档案整理归档工作。

5.3.9.8完善项目建设安全巡检制度做好相关巡查记录，定期组织开展监理例会、项目例会。

8.2/ 查职责

查权限

查工作流程

5.3.9.9负责制定、完善工程项目建设考核管理制度。

5.3.9.10协助环发本部及设计单位对项目的规划、方案、图纸、技术审核工作。

发现1-10项目中，除5.3.9.6 职责每月有记录外，其它职责事务未全部见记录。

电子版施工日志有，有考核制度、对施工单位有考核记录，未提供内部考核记录。

未见一期一步竣工验收备案资料；

提供管理制度，格式、内容不符合体系标准要求；

未见控制程序、质量、进度、造价、安全管理制度未提供，各项表单未见。

但未提供全部报批手,一期二步焚烧施工许可证、审图合格证未见；

发现负责工程项目的现场管理、安全生产等工作，现场管理施工日志没有，设计交底、施工交底、安全交底、安全日志

资料缺失；

（按人、机、料、法、环、测）

发现部门组织架构图需完善、工作流程图未提供；

1、查中标通知书，抽查焚烧项目中标通知书，6月4日完成与中冶赛迪中标通知书。抽查暂存库中标通知书，未发现。

2、查施工合同，抽查焚烧项目EPC总承包合同，6月5日完成与中冶赛迪签订施工。抽查监理施工合同，6月1日完

成合同签订。抽查暂存库合同，未签订合同；暂存库开工报告未见、施工组织措施未见。

3、抽查总承包单位资质，资质等级为：工程设计综合资质甲级。

4、抽查焚烧车间施工图纸未会审，土建已完成、设备安装未完成。暂存库施工图纸会审完毕，未签字。

5、抽查焚烧车间吊装土建专项施工组织方案，监理、施工单位、发包单位签字齐全。

6、抽查对外往来函件，发现用章存在不规范问题和公文格式不统一问题，印章管理制度落实不到位。

方案措施

7、抽查部门日常安全应急预算管理方案。有预案，未演练。

8、抽查施工单位应急预案备案、审核记录。发现中冶赛迪有维稳管理制度，未演练。

9、抽查施工人员资质备案：有，未见。

抽查内控程序抽查管理制度抽查表单记录10、抽查施工单位进场机械设备、测量设备备案、审核情况，未见。

11、施工方案交底。未见，设计——甲方——乙方——分包。

发现内控程序文件建立不符合QHSE标准要求;

发现项目建设项目管理制度建立不符合QHSE标准要求;

项目往来函件格式不统一；