ISO9001ISO14001ISO45001外部审核资料清单

合集下载

ISO9001+ISO14001+ISO45001内审检查表总表

45 分析与评价
9.1.3
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？
46 内部审核
9.2
47 管理评审 48 改进总则
9.3 10.1
49
不合格和纠正措施
10.2
50 持续改进
10.3
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否 9.2 考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？询问和实地观察，了解基础设施总体情况，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？查设备设施台账、维修和维护保养相关规定及记录，确认是否满足过程运行的需求？尤其检查特种设备管理情况。实地观察，询问了解运行环境总体情况，查相关规定，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？

2020年ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全三体系监督审核准备资料清单

2.危废处置单位的环境/安全/阳光协议
3.危废的应急预案及其备案记录
19-20年记录
18
办公室/制造部
应急设施检查记录
S
消防灭火器、消防灭火水栓等点检记录
消防设施的维护保养记录、合同（协议）
应急预案及其备案记录
19-20年记录
19
各部门
环境因素识别控制评价表、危险源辨识与风险评价表
E/S
1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题）、20类事故分类和职业病类别。
24
/
2
体系
ISO9001、ISO14001、ISO45001等一体化手册及其程序文件
Q/E/S
OA版
/
3
体系
文件清单
Q/E/S
含版本版次保存期限及作废文件的处理
/
4
办公室/技术部/品保部
外来文件清单
Q/E/S
1.企管：行政、法律法规类外来文件
2.技术部：产品标准、国家标准、行业标准等
3.品保部：质量有关文件，如检验标准、客户标准、供方标准
体系
安全、环境的监视和测量
E/S
1.环境、安全相关指标确定
2.监测（包括三废、噪音、职业病等）记录和监测报告
19-20年记录
23
体系
合规性评价
E/S
针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。
19-20年记录
2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。

ISO45001外审准备资料

ISO45001体系认证审核前各部门准备资料一、文控部门（或EHS部，体系部）1.申请资料确认：公司名称，地址，营业执照、人员数量，当前认证情况、认证范围等2.体系策划：手册、程序文件清单、管理文件清单、记录清单3.组织架构：ISO45001相关的组织架构、部门职责、岗位职能说明书、员工代表任命书和选举产生记录4.内部审核：内审方案、年度计划、审核计划、审核报告、不符合项整改报告、审核员资质确认5.管理评审：评审计划、评审报告、改进决议6.目标指标：职业健康与安全目标清单、目标数据汇总7.公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）8.相关方管理：相关方清单，相关方的需求与期望，需求与期望应对措施9.风险和机遇分析：各部门风险和机遇识别评价应对表10.知识管理：知识管理清单11.危险源：各部门危险源识别与评价表、重大危险源识别、重大危险源控制措施、针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方案12.法律法规：适用的健康安全法律法规及其它要求清单13.检测报告：废水检测报告、废气检测报告、噪音检测14.各类证件：三废检测报告、消防验收报告、防雷检测报告15.合规性评价：合规性评价计划、合规性评价报告16.化学品管理：危险化学品清单、危险化学品现场安全标签、化学品泄漏应急设施、危险化学品物质安全特性情况表、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表、危险化学品物资安全资料表（MSDs)）二、人事部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2.员工管理：员工名册、劳动合同、社保记录、新员工试用考核、技能矩阵及能力评价、顶岗计划、合理化建议、人员流失率的统计分析3.职业病、工伤、事故、事件处理记录4.体检报告：员工体检报告，特殊岗位体检报告（特殊岗位入职前体检报告、定期体检报告、离职时体检报告）5.新员工管理：新员工试用考核、新进人员培训记录要齐全6.特殊工种管理：特殊工种人员情况表，持证上岗证书，如电工证等7.培训：培训需求（各部门提出、岗位能力评价、新员工/转岗员工、职业健康安全等）→年度培训计划→月度培训计划→培训记录（签到表、培训记录）→培训效果评价；三级安全教育的资料8.满意度评价:员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证三、行政部1.行政管理：公司厂区平面图（管网图）、公司电路线路平面图、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）、生产工艺流程图及说明2.食堂管理：食堂油烟检测报告、食堂卫生许可证、食物留样管理3.消防管理：消防演习计划、消防演习照片、消防总结报告四、质量部1.部门组织结构图及工作职责2.设备管理台账及设备保养计划五、生产部区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁、现场化学品管理、环保处理设备清单、劳保用品使用登记表、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）、生产现场安全设施状况、防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等六、采购部可接受供应商清单→供应商资料（基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（职业健康、安全等）、特殊行业生产许可证/运输证复印件、环保协议），合格供应商名录（劳保用品供应商需要提供三证一标：营业执照证、生产许可证、安全标识证、第三方检验标准及记录）七、技术、研发、工程、设备部1.部门组织结构及工作职责2.特种设备清单，备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等3.灭火器、消防拴、应急灯、消防通道、防泄漏及泄漏应急设施等4.配电：配电房管理、高低压配电站安全专业检查表等5.能源管理：能源及资源管理（电、水、纸等），用电用水标识检验记录6.作业现场健康安全定期检查表、防火安全检查记录表7.应急管理：应急响应与准备，包括预案与实施情况，应急架构与紧急联系人名单。

ISO45001职业健康安全外审需准备哪些资料

ISO45001职业健康安全外审需准备资料
序号
文件资料内容
准备情况
说明
1
职业卫生评价及其验收、安全评价及其验收（视情况，依法规要求）
2
《消防验收意见书》或《消防备案受理凭证》
有《备案凭证》后，如有验收要求则需要验收，有验收申请可以接受
3
《职业病危害预评价报告》和/或《职业病危害控制效果评价》（《职业病危害因素分类目录》中列举的典型行业，或使用高毒和剧毒化学品，及放射物质的企业）
必须
13
特种岗位人员的操作证（如：安全生产责任人、安全生产管理员、特种设备管理人员（压力容器、行车、电梯等）、消防设施管理员、危险化学品管理员、电工、叉车工、锅炉工、放射装置操作人员、医生等）
必须
14
职业健康检查报告（仅限职业危害岗位作业人员）
必须
15
职业危害申报Βιβλιοθήκη 必须16电力设施绝缘试验报告
必须，可使用供配电供应商的验收报告替代
10
《餐饮服务许可证》（适用于有食堂的情况）
必须
11
《医疗机构执业许可证》（适用于有医务室的情况）
《辐射安全许可证》（针对有非豁免的放射、射线装置的情况，若为豁免装置，则需要提供《豁免备案证明》）
必须
12
特种设备的登记证和定期检定报告（如：锅炉、压力容器、压力管道、叉车、行车、起重机械、电梯，以及安全附件包括安全阀、压力表等）
4
《作业场所职业危害因素监测报告》（由疾病控制预防中心签发）
必须
5
《建筑工程质量验收报告》
6
《防雷设施检测报告书》（气象局的避雷检测技术中心）
必须
7
《易制毒化学品购买备案证明》
如有使用到则必须

ISO9001 ISO14001 ISO45001等三体系监督审核准备资料清单20190305

19年记录
Q:质量培训（生产及检验标准的培训等） E:环境培训（如化学品管理、防护用品使用等）培训计划可以跟岗位技能评价结合起来，有针对性的做提升计划。年度专项培训计划，并落实专业培训、考核及取证工作。进行公司级培训效果的评估、行动计划落实及培训效果的转化。
1.新员工、转岗、复工员工的培训 2.作业人员的三级安全教育 3.体系的培训（质量、环境、安全三体系） 4.监督各部门个性培训计划的执行 5.内训师队伍建设（履历、评价等）管理，培训课件的管理
82 品保部不合格品记录
Q
83
品保部
质量月报或质量情况目标统计
Q
84
品保部
计量器具台账及仪器操作规程
Q
85
品保部
校正计划、内/外校记录/报告
Q
86 品保部产品标识及可追溯性
Q
87 品保部试样/试制评审
Q
88 品保部废水排放监测
E
89 计划科产品防护规定
Q
90 计划科计划交付管理
Q
人员资格证书，持证上岗例如：内审员、计量员、关键工序岗位、可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位（如焊接、噪声警示）
19年记录 19年记录 19年记录
从事高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全 19年记录
行政区域6S的现场管理，协调及监督生产现场的6S工作
19年记录
1.档案的收集与整理工作，并做好档案的期限保管、保护、销毁及各部门的查询、借阅、登记管理工作。 2.公司印章管理（申请、刻制、领用、保管、登记、回收、销毁台帐）。 3.应急响应机制的制度完善，协调危机管理委员会的工作。
资料提供时间范围

环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）

环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）第一篇：环境及职业健康体系外审准备资料清单环境及职业健康体系外审准备的资料清单1.营业执照2.产品资质证书3.环境的守法证明4.安全的守法证明5.防雷检测报告6.查体报告7.环境检测报告8.职业病危害检测报告9.各部门的环境因素清单，危险源清单10.环境因素及危险源汇总表 11.重大环境因素清单12.法律法规清单（环境/安全）13.环境/安全目标指标和管理方案14.本年度在环境及安全方面的投入资金情况 15.岗位说明书16.培训计划，及计划的实施情况记录17.新员工的入厂安全三级教育 18.对内/外信息交流的台账19.本年度环境及安全文件是否有变更，变更的审批？20.文件清单，及文件受控状况21.固体废弃物的处理台账，处理记录22.污水的处理记录 23.废气的处理记录 24.噪声的控制25.能源资源使用的考核26.劳保用品发放的标准及发放台账27.现场的安全警示标志防护装置劳保用品佩戴是否符合要求28.配电室是否符合配电室的要求，证件是否齐全 29.各种特种设备及操作人员的证件是否齐全30.危险化学品的使用及存放是否符合化学品相关的规定31.现场使用的安全及环境的监视和测量设备是否经过了鉴定 32.现场安全三级教育日常的安全教育33.手持电工工具的管理34.节假日期间的安全管理35.与相关方签订的合同中有关安全及环境的要求36.餐厅管理要求 37.应急预案 38.消防演练的记录 39.消防器材台账40.消防器材检查记录，消防设施的检测报告41.现场消防器材的状态情况 42.目标完成情况的每月的考核 43.日常环境及安全的检查44.合规性评价记录及评价结果的报告45.各种不符合的处置记录46.记录的管理47.内部审核相关的资料 48.管理评审第二篇：ISO9001外审各部门需准备资料清单ISO9001:2008审核应准备的资料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。

三体系内部审核资料

上海***机械有限公司内审资料ISO9001、ISO14001、ISO45001 2020年4月17～18日编号：FM-GM-24内部审核计划及日程安排一．目的检查公司管理体系是否满足ISO9001：2015 、ISO14001：2015、ISO45001：2018标准要求，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，是否保持持续改进的机制。

二．依据1．ISO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001：2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》；2．质量、环境职业健康安全方针、目标；3．《质量、环境和职业健康安全管理手册》《质量、环境和职业健康安全程序文件》；4．作业性文件；5．有关的法律和法规。

三．审核范围QMS:一般零部件的加工。

EMS/OHSAS：一般零部件的加工所涉及的环境和职业健康安全管理活动。

五.公司管理体系内部审核日程：内部审核现场审核首次会议签到表编号：FM-GM-27内部审核首次会议记录QR-9.2-04会议主持：李松会议参加人员：1．审核组全体成员：2．部门负责人：见签到表；会议内容：1．审核组成员介绍2．介绍审核性质：内部审核；审核目的：验证按ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001：2018标准要求建立的管理体系，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，以达到持续改进的目的。

审核范围：QMS:压辊的设计和加工EMS/OHSAS：压辊的设计和加工及其场所所涉及的环境、职业健康安全管理相关活动审核依据：1．1SO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001：2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》2．质量、环境及职业健康安全方针、目标3．《管理手册》《程序文件》4．管理制度及作业性文件5．适用的法律法规和其他要求6. 顾客对产品要求等。

ISO14001 内外部审核资料清单 2021年

产品中环境指标是否符合标准等？
公司消防设施的日常点检、更换及年度检测
废弃物处理清单【生活污水、餐厨垃圾、固体废弃物、危险废弃物[接收方资质证明]】隔油池处理记录食堂油烟机清洗保养记录 1.重要环境因素 2.法律法规清单及合规性评价表 3.风险和机遇评估控制表环境目标指标达成情况统计表环境目标管理方案 1.特种设备清单、年度检定报告【第三方需有资质】 2.基础设施设备验收，维护记录等【含特种设备】 3.化学品仓、防爆柜、冰箱【低温要求化学品存储】环境、有害物质过程管理体系相关培训及记录 [详见7.2和9.2条款b,c,d,e] 关键岗位的上岗前培训记录，培训计划、培训履历、培训考核等
总经办总经办总经办总经办总经办总经办总经办总经办总经办
总经办
品质部总经办综合管理部综合管理部综合管理部
总经办
体系部体系部
总经办
人力资源部
人力资源部
第 2 页，共 5 页
2021/5/13
37 7.2能力 38 7.2能力
39 7.2能力
40 7.2能力 41 7.3意识 42 7.4沟通
审核时间：预计7月上旬
NO.
标准条款
1 4.1理解组织及其环境
2 4.2理解相关方的需求和期望
3 4.3确定环境体系的范围 4 4.4环境体系及其过程 5 5.2.2制定环境体系方针
6 5.3岗位、职责和权限
7 6.1.1环境体系的策划 8 6.1.2 环境因素
9 6.1.3 合规义务
10 6.1.3 合规义务 11 6.1.3 合规义务 12 6.1.3 合规义务 13 6.1.3 合规义务 14 6.1.3 合规义务
排污许可证/污水排放协议特种设备年检记录消防联动检测记录防雷验收、防雷检测是否存在污染转移情况是否处于执法机关限期整改/限期搬迁/限期关闭期间排污收费、排污罚款、行政处理罚等情况？环境、消防事故及调查处置结论？能资源使用方式是否符合有关法规要求？【如大能耗装置，水回用率等】是否使用法律或行政命用禁用或限制使用的物品、工艺、装置？

ISO45001 内外部审核资料清单 2021年

综合管理部人力资源部人力资源部人力资源部
编制：梦幻雪花飘
第 3 页，共 6 页
2021/5/13
43 7.2能力 44 7.2能力 45 7.2能力 46 7.3意识 47 7.4沟通
48 7.5.1文件化信息总则
49
7.5.2创建和更新 7.5.3形成文件的信息的控制
50 8.1 运行策划和控制 51 8.1 运行策划和控制 52 8.1 运行策划和控制
34
劳动合同职业病危害告知书
35 6.1.4 措施的策划 36 6.2.1职业健康安全目标 37 6.2.2职业健康安全目标的策划
38 6.3变更的策划
39 7.1资源 40 7.2能力
41 7.2能力
职业健康安全目标指标达成情况统计表
职业健康安全目标管理方案
1.体系变更策划差异分析矩阵表； 2.变更申请计划表、变更审批与实施表、管理体系变更评审表
人力资源部
编制：梦幻雪花飘
第 1 页，共 6 页
责任人签名确认完成时间完成状况
备注
2021/5/13
14 6.1.3 合规义务
15 6.1.3 合规义务
16 6.1.3 合规义务 17 6.1.3 合规义务 18 6.1.3 合规义务 19 6.1.3 合规义务 20 6.1.3 合规义务 21 6.1.3 合规义务 22 6.1.3 合规义务 23 6.1.3 合规义务 24 6.1.3 合规义务 25 6.1.3 合规义务 26 6.1.3 合规义务
ISO45001内外部审核准备资料清单
NO.
标准条款
要求事项或准备内容
责任部门
1 4.1理解组织及其职业健康安全组织内外部环境分析表

ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境及职业健康安全三体系内审及管审资料

ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境及职业健康安全三体系内审及管审资料ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境和职业健康安全管理体系内部审核资料1.年度内部审核计划表2.内审通知单3.内审检查表4.现场审核记录表5.内审不符合项报告6.内部审核报告ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境及职业健康安全三体系管理评审资料1、管理评审输入资料1.1管代汇报材料1.2生产部汇报材料1.3技术质量部汇报材料1.4办公室汇报材料1.5购销部汇报材料1.6财务部汇报材料2、管理评审输出（报告）文件编号：GD-QEO04-0072020 年度ISO9001/ISO14001及ISO45001:2018三体系内部审核计划表1、审核目的审核公司质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价质量、环境及职业健康安全管理体系运行效果是否符合ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进质量、环境及职业健康安全管理体系。

2、审核范围ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准体系所要求的相关活动与相关职能部门3、审核准则ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准；相关法律法规要求；相关方需求与期望；管理手册、程序文件等4、审核计划1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12○ ○ ○ ○ ○ ○○注：○计划 ●已实施编制/日期：审核/日期：批准/日期：文件编号：GD-QEO04-008ISO9001/ISO14001及ISO45001:2018三体系内审通知单月度部门1、审核目的审核公司质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。

ISO9001外审需准备资料清单

4
ISO
5 6
ISO 品质
7
仪器管理
品质
设备
8
设备管理
《设备操作规范》、《生产设备保养计划表》、《生产设备每日点检表》、《生产设备每月定期保养记录》、《生产设备季度、半年、年度定期保养记录》、《设备维修申请单》、《设备安装验收单》
生产
ISO9001质量管理体系外审准备资料清单
NO. 项目具体资料名称《培训需求调查问卷》、《年度培训需求表》、《年度教育训练计划表》、《教育训练签到表》、《员工教育训练一览表》、《外训申请表》、《教育训练心得》、《临时培训申请表》、《上岗证发放签收表》、《培训意见反馈／效果评估表》、《培训总结报告》、《培训考核记录表》、《培训合同》、《训练承诺教育训练履历表书》、《应知应会表》、《上岗证》、《特殊工种人员上岗证》（审厂时务必确认培训按计划进行实施，并保持培训的相关记录）《供应商基本信息》、《合格供应商名录》、《月份供应商考核评分表》、《供应商评审调查表》、《供应商年度稽核计划》、《稽核改善措施表》、《进料异常MRB处理单》、《纠正和预防行动报告(SCAR)》、《GP保证涵》、《品质保证协议》、供应商提供的SGS报告、供应商提供的出货报告《采购订单》、《采购申请单》、《特采申请单》、《合格供应商名录》、《到货单》、《到货单送检单》、厂商基本资料卡《工程变更申请与通知单（ECR＆ECN）》、《变更确认申请表》、《产品设变清单》、《变更处置品标签》、《工程变更执行评审与追踪记录表》《新品评审记录》、《NPI项目进度表》、《产品履历表》、《试产报告》、《BOM表》、《包装规范》、《新品发表会》、《DVT Review sheet》、《MVT Review sheet 》、《PFMEA》、《新產品DR及I/R量試問題點檢討報告》《客户资料表》、《客户满意度调查表》、《客诉改善报告》、《客户稽核报告》责任部门责任人完成状态备注

ISO45001体系审核准备资料清单 2020.7.29

11
总经办
产生噪声的岗位：折弯、冲片、穿片
……
是否有剧毒和易制毒不涉及 12 品，备案号：
不涉及
13
高压配电间预防性实 / 验报告：
总经办
高配电房：
确认目前配电房管理责任归属，如是通冷负责，则需做到以下要求：
绝缘设施检测时间 1、绝缘棒-1年（绝缘棒 -1 年，鞋、 14 手套-半年，脚垫-两年）
供应商：
证、车辆及驾驶员资质
3
2、须建立化学品清单，并有一一对
应的MSDS（统一标准格式，受控分发
至相关部门，现场张贴）
人事仓库仓库
4 防护用品
1.供应商管理：生产许可证、安全认可标识证明、产品第三方检测报告 2.建立文件和发放记录
3.各车间佩戴劳保用品标识需要按车间需求制作标识
行政行政行政
特种人员资格证
必须提供以下资格证
1、化学品管理员资格证（仓储、使
用人员）
23
2、特种设备管理员资格证
总经办
3、特种设备操作人员资格证
4、安全负责人和安全员资格证
食堂餐饮服务许可证 1、卫生许可证？
、事物流通许可证、 2、健康证？
员工健康证：
24
3、食物留样（125g，48H）？
行政行政行政
4、餐具检测报告？/外来人员就餐餐具未分开
17 时间：
期必须在一年内
总经办
储气罐之压力表检测属强制性检定，压力表检测报告有效
18 时间：
期必须在半年内
总经办
19 电梯年度检测时间： 20 叉车检测时间：
总经办总经办
21
行车/吊车年度检测时间：

ISO14001准备资料清单

垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不可回收（黄色）、危险固废（红色）】
消防工程维修保养合同
应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）
32 33
化学危险品管理人员（经过培训，最好持有外训证书）
行政行政
厂区平面布置图,污水排放图
ISO14001环境管理体系外部审核相关资料准备清单
序号 1 2 3 准备资料
化学品管理（MSDS、口罩、手套、化学品专人管理等）化学危险品清单各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。
部门完成情况仓库仓库各部门
4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）
特种设备使用安全检验维修文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控文控行政行政行政行政行政行政行政
营业执照排污许可证环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）相关方环境信息交流表环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论；环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见三同时验收报告废弃物处理及工业服务合同重要环境因素清单环境目标指标管理方案环境因素调查表适用法规清单及其他合规性评价环境因素评价表环境管理方案目标完成统计内审（计划、报告、检查表）管理评审（计划、报告、会议记录）消防验收证明消防演习培训、演习（包括2014年和2015年两个年度计划及报告）化学泄漏培训、演习（包括2014年和2015年两个年度计划及报告）有关ISO14001管理体系相关的培训计划及培训记录（2014年及 2015年两年的相关计划及记录）

ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表

备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符
合要求？
对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节
8.1
8.1.1/8.1.2 约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染
物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清
单。
对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措施
检查结果
受审核部门：
序号
内容
11 环境因素危险源辨识、

ISO9001外部审核需准备资料

ISO9001外部审核需准备资料1.市场部：①客户满意度调查；②客户投诉/退货；③合同评审；④客户需求跟工厂互动相关资料。

2.生产部/钻孔部：①在线生产记录要完整（包括版本号记录）该签名的签名；②要按照作业指导书要求进行作业；③点检/保养记录要及时；④对生产月报不达标的项目要做纠正预防措施（纠正预防措施记录要有）。

3.计划部：①计划排产相关资料准备；②排产变更跟工厂的互动相关资料；③对计划部月报目标不达标的工序发CAR作纠正预防措施。

4.品质/工艺部：①在线仪器校正情况检查；②对品质月报不达标的项目作纠正预防措施；③对在线作业文件不符合实际操作的重新进行修订；④在线点检/保养表需品质QA签名的要及时签名；⑤实验室要按照作业指导书进行作业，实验记录要完整；⑥IQC来料检验记录， IQC要有待检区及NG放置区；⑦IQC合格标签字迹要清晰，来料检验后及时贴IQC标签；⑧来料NG要有供应商改善报告（8D）5.工程部：①工程部ECN变更记录要准备好；②客户要求资料及转化为工厂相关资料（如MI、CAM）；③工具制作记录。

6.设备部：①在线设备保养标签检查确认，有过期的立即更换；②在线设备点检表确认；③年度设备保养计划；④日常保养/维修记录。

7.人力资源行政部：①年度培训计划；②年度培训记录；③新员工/员工培训记录；④特殊岗位人员证书记录；⑤员工满意度调查记录。

8.资讯部：①ERP系统维护相关记录资料；②公司网络维护记录及办公电脑统计维护资料。

9.采购部：①年度供应商稽核计划/记录；②合格供应商一览表。

10.仓库：①板材仓划分出待检区及NG放置区；②入库清单、出货记录；③温湿度记录表及时记录；④发料卡要记录完整；⑤ROHS、非ROHS材料区分放置并要标识清楚。

ISO9001质量体系外审资料清单

序号需准备的资料
资料提供部门
是否完成1质量管理手册、程序文件是□ 否□2受控文件清单是□ 否□3记录清单是□ 否□4外来文件清单是□ 否□5文件的发放、回收记录
是□ 否□6质量目标及各部门质量目标分解，月度、年度达成情况是□ 否□7岗位任职资格与评定是□ 否□8年度培训计划与记录
是□ 否□9特种作业人员有效资格证件或证书（叉车工、电工等）是□ 否□10设备台账、设备保养计划及保养记录
是□ 否□11特种设备（叉车、压力容器等）的使用登记证、检定报告是□ 否□12生产计划表，生产过程中需确认的项目、标准及记录是□ 否□13产品标识与防护
是□ 否□14现场张贴作业指导书，且实际作业需与作业指导书一致是□ 否□15客户要求、销售合同评审、客户满意度调查资料是□ 否□16测量仪器检定证书
是□ 否□17供应商调查与评价资料，合格供应商名册、采购计划表是□ 否□18供应商管理相关资料（考核、评鉴等）
是□ 否□19品管来料、制程、成品检验办法，及相关检验记录是□ 否□20不合格品控制程序及实施记录是□ 否□21纠正和预防措施是□ 否□22检验员任命文件
是□ 否□23内审资料（内审计划、首末次会议签到表、检查表、不合格报告、内审总结报告）
是□ 否□24
管理评审资料（评审计划、签到表、各体系运行情况汇报表、管理者代表报告、总经理管理评价报告、会议记录）
是□ 否□
体系外审资料清单。

ISO14001：2015外审资料准备清单

23 2019年环境目标、指标及管理方案；
24
2019年相关方一览表；重点施加影响相关方一览表；
25 最新宿舍（远辉、长荣）防雷检测报告&合格证(1年/1次）；
26 最新厂区防雷检测报告&合格证(1年/1次）；
27 最新化学品仓库防雷检测报告&合格证(1年/2次）；
28 食堂油烟检测报告；
29 食堂卫生许可证； 30 废水监测报告；
绿色代表已完成黄色代表正常进行红色代表到期未完成，需备注具体提交日期
请确认是否需要请确认是否需要
12 各部门环境因素识别与评价表；
13 重要环境因素清单 14 各部门风险与机遇识别评价； 15 重大风险一览表；
16
危险废弃物（固废、污泥）处理合同；供应商资质证明；
17 危险废弃物（固废、污泥）交接处理记录、转移清单；
18 特种设备清单； 19 特种设备操作证、使用登记证-电梯； 20 特种设备操作证、使用登记证-压力容器； 21 特种设备操作证、使用登记证-叉车； 22 化学品清单；管理人员资格证书；
ISO14001外审资料清单
序号
资料名称
预计完成时间
备注
1 营业执照（三证合一）原件及复印件；
2 厂区地理位置示意图；
3 厂区平面布置图；
4 环评批复；
5 排污管网图； 6 产品工艺流程图（正单、返单）； 7 主要产品生产工艺流程图及污染物产出示0 环境目标清单以及每月达成状况； 11 最新的适用法律法规及标准清单、以及合规性评价记录；
31 废气监测报告； 32 噪音监测报告（室内）； 33 噪音监测报告（四周）； 34 自然灾害应急演习记录； 35 应急（消防演习、化学品演习）演习方案及记录；