IATF16949-16949审核准备清单

IATF16949-16949审核准备清单

需备资料责任人提供日期备注人事行政中心：

1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录

(年度培训计划内容需包含IATF16949标准、内审、五大工具、营

销人员、设计开发人员的培训内容、相关体系标准培训

（ISO9001&ISO14001等相关体系培训，并做好培训签到及考评记

录。)

2. 岗位职责说明书、特殊岗位人员名录

（针对特殊岗位人员需提供培训记录及资质证书。例如：电工、

仪器校准员、实验员、内审员、检验员等…。）

3.岗前培训记录，转岗培训记录、转正的考核记录

（转正考核的内容务必与实际的岗位一致）

4. 员工满意度调查，并作出总结报告

(注意最终要有员工是否满意的总结论。)

5. KPI

(年度培训计划达成率、员工满意度)

营销中心

1.汽车类产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客

户签定的相关协议

(确定好顾客的汽车产品及要求)

2.订单评审记录表、订单变更记录

(追踪整理完成订单的评审记录、保存变更记录)

3.客户满意度调查，且需作出总结报告。另客户满意度要基于实际

的业绩数据统计

( 注意最终要有客户是否满意的总结论)

4.《汽车产品绩效监控表》

( 依程序书及表单内容填写)

5.样品申请单、样品的评审记录。

6.相关客户质量协议,订单记录.

1.产品对应的国家标准、行业标准、客户要

求记录汇整

2. APQP相关资料

（依APQP管理程序书对应表单准备相关记录，如项目立项报告、

项目可行性风险分析报告、项目开发进度表、项目预算表、标准成

APQP流程图本格式、BOM材料清单、项目特性清单、设计评审记录报告地、过

程流程图，新设备、工装和试验设备检查表、标准工时统计表、产

品特性矩阵图、制程设计审、查表试产总结报告、试产审查表、FMEA、

CP、PSW样品申请单、试产申请单、产品开发评审清单等......）

3. PPAP相关资料

（依客户要求项目准备PPAP对应资料)

4. DCN & ECN设计变更清单/记录、文件变更

通知单、文件修订记录

（组织应有一过程，以保证按顾客要求的时间安

排及时评审、发放和实施所有顾客工程标准/规

范及其更改，及时评审应当尽快进行，不应超过

两个工作周。顾客工程规范更改的通知,实施顾

客要求的更改的过程工程更改,引发的文件更改

5.产品承认书

（新产品至客户处确认回签之承认书）

6.新物料试用报告、新产品试产报告

(及样品制作相关资料汇整）

1. 合格供应商名录、供应商调查表、供应商资料收集

（制定合格供应商名录，并对每个供应商发出《供应商调查表》

要求回传。收集供应商的营业执照、组织机构代码证、税务登记

证、ISO9001证书、PPAP资料、ROHS检测报告、材质证明）。2.零件承认书

（收集汽车产品相关的材料或零件的样品确认报告、并证明零件图发放给供方的证据（发放给供方的签收记录）注意外发零件图纸）

3.供应商审核计划、供应商审核报告、供应商整改回复

（制定供应商稽核计划，并进行审核，提供审核计划、检查表、不符合整改报告）

4.对未有ISO9001证书的，需制作《供应商体系开发计划》，并要求

供应商确认。

5.需制作采购计划、年度采购议价计划。

6.需整理与每个供应商签订的质量环保协议。

7.需制作采购周期表，确定每种物料的采购周期。

8.需制作供应商绩效监控表，对供应商进行管理。

9.需制作供应商定期评估报告，对供应商进行管理，如不达标的需

提供改善报告。

10.采购订单，以及采购订单进度表。

品质中心

进料检验

1.进料检验报告

（IQC整理出物料的进料检验报告，现场必须有合格供应商名录、AQL抽样规范、检验标准）

2. 供应商纠正预防措施报告、特采申请单

（对来料不合格的，一定要提供供应商纠正预防措施报告，并关闭结案）

3. 库存品品质状况检查记录、超期物料重检记录

（对仓库的物料要做定期检查，做好库存品检查记录）

4. 每月做好供应商质量评估报告，传给采购部。

5. 对免检物料，要让供应商提供出货报告或保证书。