IATF16949-16949审核准备清单
IATF16949审核必备证据资料清单(自查表)
1、记录及资料从下单---打样--生产计划—领料—发料—生产日报—检验日报—试验记录—入库--交付全套尽量一致。
2、所有单项一次性工作（即无法抽样的），例如内部审核【体系/过程/产品三项审核】、管理评审、目标指标方案及统计、供应商评估/顾客满意度调查/、各类的年度计划/经营计划书、风险识别及应对措施方案、相关方需求识别、量具校准报告（测量系统分析）、质量成本报告、APQP文件包、PPAP文件包、DFMEA/PFMEA,应急计划、顾客特定要求清单等等，均不能抽样，必须按对应的项目内容准备一套完整资料被查（审批必须手签字）。
3、所有重复性工作（即需要抽样的），例如：“客户合同/订单、对应的评审记录，以及对应出货单等”；“采购订单/协议、对应的订单评审和对应的检验和入库记录”；“客户订单、对应的生产计划/排程、领料单及生产日报、相关制程中的动态记录、设备保养/点检记录、入库或出货单”；“产品检验（进料、制程、成品或出货检验）记录或报告，以及必要的异常处理单或不合格品处置等，顾客投诉”，等等一些日常重复性工作内容或项目，都必须分别各自准备至少4份（即同一内容/项目均准备4份），并且要分布到不同期间（如3月、5月、6月、8月、10月…….）。
4、备注中提到的“必备”为重中之重的必查内容，但不代表之外的不审核或不准备。
5、以上，仅为参考事项及内容，需根据本公司实际情况进行全面准备，同时进行逐项自查，并将结果记录在“自查情况记录”栏内。
IATF16949审核资料清单(详细)
质量成本分析报告
内部沟通记录（会议记录等）
内部沟通问题追踪记录
质量体系过程清单
质量体系过程分析图
体系运行记录
审核记录
风险和机遇识别评价清单（全过程）
IATF16949体系审核需求资料清单
过程代码 过程名称 对应条款 审核要求
相关程序文件
审核资料
M2
内部质量审 核
9.2
M3
管理评审 9.3
●内部审核计划策划 ●内审审核通知单 ●内部审核准备 ●内部审核现场实施 ●审核记录，问题点开设 ●内审问题点整改 ●问题点整改跟踪和关闭 ●输入管理评审
原材料/制程/成品检验规范 原材料/制程/成品检验记录 计量设备校准清单 计量设备校准计划 计量设备校准报告 校验通知单 计量设备稽核单 计量设备校准周期检定记录
和反馈
实验设备清单
实验员能力提升计划
实验员年度考核记录
实验设备MSA计划与报告
实验人员任命书
实验测试记录
风险和机遇识别评价清单（本过程）
经验知识总结表
●人力资源需求策划； ●岗位要求策划确定； ●人员招聘、入职； ●培训上岗 ●年度培训计划策划 ●培训计划落实 ●培训效果评估 ●员工作业技能鉴定和定期 升级 ●员工激励、授权、考核
●采购计划 ●供应商选择和评定 ●采购信息传递，签订采购 合同 ●下达采购订单 ●合同、订跟踪订单执行情 况 ●验收、入库 ●供应商体系开发和定期审 核 ●供应商供货绩效考评
让步接收记录
可疑品清单与处理记录
纠正和预防措施记录
风险和机遇识别评价清单（本过程）
经验知识总结表
内外部因素清单
内外部因素监视记录
内外部因素评审报告
IATF 16949认证审核全攻略和详细清单
一、各个章节容易发生的问题IATF16949标准第四章容易发生的问题1.有些外部支持场所认证机构纳入了审核的范围，但在组织的质量体系的范围里没有描述；2.对于一些集团审核的案子，特别是有多个支持场所的，由于在质量体系范围没有清晰的定义清楚，导致有些支持场所没有覆盖；3.未识别产品安全的要求；4.顾客特殊要求识别不充分。
IATF16949标准第五章容易发生的问题1.管理者的职责、权限和责任没有形成书面声明；2.管理者没有执行其职责和权限；3.应用组织结构图的地方，没有体系或接口支持信息；4.人员和部门之间的接口和联系不存在或没有定义；5.不存在方针声明；6.方针声明书面化，但没有在所有层次被理解或实施，尤其在车间现场。
IATF16949第六章容易发生的问题1.没有清晰定义目标；2.质量目标控制系统实际不存在；3.目标未层层分解，没有分配人员职责；4.应急计划未定期评审。
IATF16949第七章容易发生的问题1.缺少足够资源；2.缺少经过培训的人员。
（组织制定了需要的培训，但没有执行）；3.对执行”影响产品要求符合性工作”人员的定义过于狭窄；4.临时工没有受到足够培训；5.没有培训记录，或记录不充分；6.员工缺少适当的教育、培训或经验；7.对培训需求没有进行评估；8.培训计划不充分；9.没有考虑培训在工作执行中的效果；10.企业环境不鼓励创新和改进；11.没有人负责操作监视和测量系统；12.应该包含在监视和测量系统中的设备没有在系统中（尤其在研究和开发领域）；13.监视和测量无法溯源到国际或内部标准；14.无法确保可调试设备没有被改为无效校准；15.当设备没有校准时，没有评估之前结果的影响；16.内部实验室没有被正确阐明并设立；17.外部实验室不符合ISO/IEC17025或国家等同标准。
IATF16949第八章容易发生的问题8.1章节容易发生的问题1.对5M1E缺少证实的策划；2.没有设立产品或项目目标；3.确认和验证策划不充分。
IATF16949质量体系审核前需向审核组提交资料清单
IATF质量体系审核前向审核组提交资料清单
IATF16949质量管理体系审核前，需向审核组提交的有关资料清单如下：
1、现场及所有相关的远程支持场所（适用时）的员工数量。
2、管理体系文件，包括符合IATF要求的证据并显示与任一远程支持职能及外包过程的接口及联系,如，过程图，能够显示过程之间的联系和接口，显示过程和IATFI6949条款要求的联系。
3、适用的顾客特殊要求，包括与对应过程的交叉矩阵。
4、自上次审核后的顾客和内部绩效数据（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的效据）。
5、自上次审核后的客户满意度和投诉总结，包括最近一次（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的数据）的记分卡的复印件（或网站截屏）。
6、识别自上次审核后是否有特殊状态（如通用的CS-∏,CS-I,newbusinessho1ding等）。
7、告知自上次审核以来所有的新客户名单。
8、新产品和新过程的清单。
9、自上次审核后的内审结果，包括内审员名单。
简述体系审核、制造过程审核和产品审核的实施结果，包括每种审核的不符合项个数、不符合分类、及不符合的条款。
10、自上次审核后（或最近一次）的管理评审报告，包括管理评审输出事项和措施的清单。
IATF16949审核准备清单
6.需做好供应商环保资料的更新。每次来料需核对供应商ROHS检测报告是否过期。
7.整理出2015年每月的品质月报，并用柏拉图分析出前三项不良，针对前三项做好优先改善计划,
制程检验
7.首件检验报告、制程巡检记录、CP、SIP
(IPQC需整理出产品首件、巡检记录表。每个检验工序必须有对应的控制计划、SIP检验指导书。)
标准TS外审各部门需备资料清单
需备资料
责任人
提供日期
备注
人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内准培训（ISO14001&AS8000等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。)
8.制作关键设备易损件清单，并做好每月的检查记录。
仓库
1.收/发料记录(ERP)
2.现场管理
注意仓库的区域划分、物料堆放、高度、物料摆放、成品标示、物料检验标识、先进先出标示、摆放
3.做好物料卡、账本、电脑账，以及入库、出库的单据，做到帐、物、卡一致。
4.整理出过期物料的处理记录。
5.温湿度管控，及温湿度记录
3.宣导公司的品质政策、环境政策。
4.组织内部审核、、产品审核、过程审核，要有计划、检查表、不符合报告、总结报告。
5.组织管理评审，要有计划、各部门报告、总结报告、改善措施报告。管理评审记录
财务中心：
1.需提供质量损失成本分析的报告。
1、KPI,各部门依过程策划一览表制作出各部门KPI ,最好有12个月的绩效数据
制造中心(生产部)：
1.生产日报表
（注意要跟生产计划等资料相对应）
2.客供工装模具清单、设备保养计划、设备保养点检、工装使用寿命记录
IATF16949审核准备事项清单
30、明确所需的外部基础设施 31、完成内部实验室清单 32、完成外部实验室清单 33、计量仪器清单（标识、校准计划和记录） 34、MSA分析计划及实绩 35、完成知识管理清单 36、制定应急计划，根据风险评估后制定，同时进行定期的模拟 37、明确所需的内部和外部沟通，并落实执行 38、顾客财产清单（异常时的处理记录） 39、供方财产清单（异常时的处理记录） 40、确定影响质量管理体系有效性的岗位，明确各个岗位职责，并明确各个岗位的能力要求 41、新人、转岗人员的岗位资格要一一落实 42、人员掌握不合格遏制和统计分析方法的证据 43、员工激励的例子，满意度调查，质量意识培训 44、明确公司的特殊岗位，保留满足的证据 45、培训内部审核员（质量、制造过程、产品及二方），讲师资格需要保留 46、明确培训需求，落实培训计划、培训实施和相应的考核，并进行登入 47、完成一年内新开发产品的清单，每个产品对应一套APQP和一套PPAP资料 48、新设施和新设备的制造可行性评估 49、完成合格供方清单（顾客指定货源、分件、原料、物流、测试、组装、校准等） 50、制定新供方导入的要求（业务稳定性、汽车业务占有量），并落实实施 51、供方定期评估计划，并有相应的记录 52、供方定期绩效评估（超额运费、交期、质量、服务、成本） 53、供方的定期风险评估 54、供方辅导提升计划 55、供方的体系发展计划 56、收集所有原材料的MSD 57、供应商的PPAP资料 58、完成5S作业要求，并实施相应的5S管理 59、明确抽样要求；对于汽车产品必须使用C=0的抽样方法 ，计数型
60、对应每一个产品需要有（FMEA、CP、作业指导书、检验要求、及相应的记录） 61、作业指导书包含环境要求、人身安全要求 62、防错清单 63、物料需求计划及实际进货情况 64、生产计划及实施情况 65、生产过程验证要求，首中末件记录 66、对于外观项目，应做好照明条件的评估，应有标准件，应对外观检验员进行资格考试（含色盲） 67、统计生产过程的OEE 68、生产过程的标识和追溯管理 69、生产过程SPC统计 70、对不进行返工和返修的不合格品的管理要求明确 71、停工后的验证记录（停工时间、验证结果） 72、进料检验标准及记录 73、出货检验标准及记录 74、包装规范 75、返工要求明确，相应的FMEA作业指导书 76、返修要求明确，相应的FMEA作业指导书，同时要通知顾客 77、进料不良清单及对策报告 78、过程不良清单及对策报告 79、客诉不良清单及对策报告（含超额运费） 80、库存品的存储环境，最低最高库存 81、库存品抽查计划及实际记录 82、进行质量管理体系内部审核（方案、计划、点检表、记录、方案评估、审核报告、不合格纠正） 83、进行制造过程审核（方案、计划、点检表、记录、方案评估、审核报告、不合格纠正） 84、进行产品审核（方案、计划、点检表、记录、方案评估、审核报告、不合格纠正） 85、全尺寸测量计划及实绩 86、性能测试计划及实绩 87、顾客满意度调查（主观加客观） 88、收集顾客平台的信息，并做出相应的对策 89、顾客反馈及顾客沟通信息一览表（含不良品发运后的顾客通知、在制造过程、材料搬运、工程和设计中沟通、 产品安全性）
IATF16949-16949审核准备清单
IATF16949-16949审核准备清单需备资料责任人提供日期备注人事行政中心：1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录(年度培训计划内容需包含IATF16949标准、内审、五大工具、营销人员、设计开发人员的培训内容、相关体系标准培训（ISO9001&ISO14001等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。
)2. 岗位职责说明书、特殊岗位人员名录（针对特殊岗位人员需提供培训记录及资质证书。
例如：电工、仪器校准员、实验员、内审员、检验员等…。
）3.岗前培训记录，转岗培训记录、转正的考核记录（转正考核的内容务必与实际的岗位一致）4. 员工满意度调查，并作出总结报告(注意最终要有员工是否满意的总结论。
)5. KPI(年度培训计划达成率、员工满意度)营销中心1.汽车类产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客户签定的相关协议(确定好顾客的汽车产品及要求)2.订单评审记录表、订单变更记录(追踪整理完成订单的评审记录、保存变更记录)3.客户满意度调查，且需作出总结报告。
另客户满意度要基于实际的业绩数据统计( 注意最终要有客户是否满意的总结论)4.《汽车产品绩效监控表》( 依程序书及表单内容填写)5.样品申请单、样品的评审记录。
6.相关客户质量协议,订单记录.1.产品对应的国家标准、行业标准、客户要求记录汇整2. APQP相关资料（依APQP管理程序书对应表单准备相关记录，如项目立项报告、项目可行性风险分析报告、项目开发进度表、项目预算表、标准成APQP流程图本格式、BOM材料清单、项目特性清单、设计评审记录报告地、过程流程图，新设备、工装和试验设备检查表、标准工时统计表、产品特性矩阵图、制程设计审、查表试产总结报告、试产审查表、FMEA、CP、PSW样品申请单、试产申请单、产品开发评审清单等......）3. PPAP相关资料（依客户要求项目准备PPAP对应资料)4. DCN & ECN设计变更清单/记录、文件变更通知单、文件修订记录（组织应有一过程，以保证按顾客要求的时间安排及时评审、发放和实施所有顾客工程标准/规范及其更改，及时评审应当尽快进行，不应超过两个工作周。
[实用参考]IATF16949-16949审核准备清单
![[实用参考]IATF16949-16949审核准备清单](https://img.taocdn.com/s3/m/e192ac01b90d6c85ec3ac6b1.png)
5.制作设备清单（需标注出那些是关键设备），根据清单作出设备保养计划，并提供保养的记录。（日保养、月、季度、年保养分开）。
6.统计出关键设备的故障率，并作出分析报告，制定设备预见性保养计划，并提供保养记录。
7.制作完成设备履历卡，对关键配件更换、重大故障进行记录。
8.制作关键设备易损件清单，并做好每月的检查记录。
仓库
1.收/发料记录(ERP)
2.现场管理
注意仓库的区域划分、物料堆放、高度、物料摆放、成品标示、物料检验标识、先进先出标示、摆放
2.岗位职责说明书、特殊岗位人员名录
（针对特殊岗位人员需提供培训记录及资质证书。例如：电工、仪器校准员、实验员、内审员、检验员等…。）
3.岗前培训记录，转岗培训记录、转正的考核记录
（转正考核的内容务必与实际的岗位一致）
4.员工满意度调查，并作出总结报告
(注意最终要有员工是否满意的总结论。)
5.KPI
(年度培训计划达成率、员工满意度)
营销中心
1.汽车类产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客户签定的相关协议
(确定好顾客的汽车产品及要求)
2.订单评审记录表、订单变更记录
(追踪整理完成订单的评审记录、保存变更记录)
3.客户满意度调查，且需作出总结报告。另客户满意度要基于实际的业绩数据统计
(注意最终要有客户是否满意的总结论)
IATF16949-16949
需备资料
责任人
提供日期
备注
人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内容需包含IATF16949标准、内审、五大工具、营销人员、设计开发人员的培训内容、相关体系标准培训（ISO9001&ISO14001等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。)
IATF16949准备资料清单
2
责任部门 质量部 各部门 采购部 采购部 质量部 销售部/管理层
综合部 技术部 综合部 综合部 质量部 财务部 HSE
综合部
HSE 工程部 工程部 工程部 工程部、生产部 工程部 工程部 工程部 工程部 工程部 生产部 生产部 各部门 综合部
质量部
质量部
1
40 员工激励政策 41 信息沟通联络单 42 APQP 43 PPAP 44 顾客特定要求清单（CSR） 45 合同／订单评审记录 46 顾客清单 47 销售合同／订单／技术协议／产品图纸 48 供方调查表 49 合格供方名录 50 供方业绩评价 51 供方质量体系开发计划 52 供方审核计划及审核报告 53 供应商分级管理、风险评估 54 进料检验记录 55 生产计划／生产日志／作业准备验证记录／首检记录／巡检记录／成品检验 56 可视化（设备操作说明书／点检表／工艺卡／当班作业信息） 57 工装／检具／模具台账 58 工装／检具／模具维护保养计划 59 工装／检具／模具档案 60 生产设备／工装／检具／模具验收记录、验证方案 61 场地布置平面图与现场区域对应
77 售后维保处理及证据、NTF管理
78 顾客满意度调查及统计分析报告、顾客业绩评分卡
79 12月绩效目标统计（同时须提供相关基础数据）
80 产品审核
81 过程审核
82 体系审核
83 管理评审
84 持续改进项目执行清单
各部门 技术/生产/质量
物流部 质量部 销售部 各部门 质量部 质量部 质量部 质量部 各部门
综合部 综合部 技术部 技术部 质量部 销售部 销售部 销售部/技术部
采购部
质量部 生产、质量 生产、工程
工程部、质量部
项目 生产部
IATF16949第一、二阶段审核准备清单
IATF16949第一、二阶段审核准备清单一阶段审核∙顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；∙体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；∙内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;∙管理评审：评审计划、评审报告等；∙过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；∙与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；∙与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；∙汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核01管理层（总经理、运营总监、管代）∙公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；∙企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；∙公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；∙年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
∙管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；∙内部审核：∙体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；∙过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；∙产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；02生产部门∙生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；∙生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；∙生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；∙现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；03设备管理部门∙台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；∙新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；∙设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；∙特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
IATF16949审核各部门准备资料清单
程序文件：
采购与供方管 理程序 产品安全性管 理程序
顾客投诉与退 货管理程序 测量和监视设 备管理程序
质量管理体系 内部审核管理 程序
质量（过程）
文件和记录管 理程序
纠正预防措施 和持续改进管 理程序
风险控制和应 急管理程序
标识和可追溯 性管理程序
不合格品管理 程序
测量系统分析 管理程序
统计过程能力 管理程序
进料检验管理
三级文件/规范/ 作业指导书等：
规 范 过程检验规范
范MSA管理规范
测量仪器治具 日常维护保养
出厂检验管理 规范
检验室日常操 作规范
首件检验管理 规范
通用检测规范
原材料检验规 范
标识管理作业
SPC检测及判定 规
规范
范
四级文件/表单 记录：
来料检验记录 过程检验记录
产品实现可行
性报告
产品初始材料 工艺验证记录
清单
表
计数型MSA有效 初始工艺路线
性分析记录 图
APQP时间进度 表新产品转量产 放 行单
控制计划
初始特殊特性 清单 报价单
PFMEA
新项目开发申 请 立产项品报安告全性检 查 清单
客户清单
KPI数据统计
报价及时率
合同评审的实
样品和PPAP资 PPAP一次通过 新产品开发完 新产品开发成 工程变更的及 施
KPI数据统计 备注：
顾客满意度
顾客投诉次数 顾客退货PPM
顾客财产（产 品）损坏率
顾客反馈意见 处 理率
合同评审的实 施率
交付正确率
物资错发率
市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等；
IATF16949-审核前的准备清单
IATF16949审核前的准备清单1、列出顾客清单。
2、列出顾客所涉及的产品清单。
3、依据顾客清单收集顾客所有给出的合同、协议、供应商手册等，进行评审后列出顾客特殊要求。
4、明确组织的战略方向，质量方针。
5、定义质量体系范围，包含外部支持场所；明确外包过程，明确删减过程。
6、识别出组织的外部环境和内部环境，加以总结和分析，并开始监视。
7、识别出组织的相关方，识别出相关方的要求，加以总结和分析，并开始监视。
8、确定各个过程的相互关系，明确各个过程的绩效。
9、识别组织所需的过程，过程要与组织的业务过程一致，并满足组织的战略和业务方向一致。
10、识别出每个过程的输入、输出、监视和测量要求等，确保每个过程都要负责人。
11、完成经营计划，包含战略、方针、业务方向、各个过程的目标，实现经营计划的方法。
12、确定最高管理者，明确最高管理者的职责和义务，其应为质量体系的有效性负责。
13、完成组织面临的内部和外部风险分析并有相应的落实对策实施。
14、完成所有过程的风险分析并有相应的落实对策实施。
15、最好任命并保留管理者代表、质量代表和顾客代表，明确“三个代表”的职责和权限。
16、沟通组织的质量方针和质量目标。
17、定期收集各个过程的绩效指标，要包含效率和有效性（过程绩效需要12个月以上），不达标的需要进行对策。
18、顾客的要求/订单工程标准/规范/工程更改的评审、发放和实施，并保留实施的记录。
19、顾客要求的制造可行性评估应进行；文件化制造可行性分析，并作好制造可行性分析报告, 含风险分析。
20、指定产品和生产过程安全管理要求。
21、制定特殊特性识别工作指引，并通过特殊特性矩阵表的形式识别出本公司的产品和过程特殊特性，并将特殊特性标注在所有的相关文件里面。
应与顾客要求一至。
22、新产品开发清单，以及对应APQP记录。
23、依据顾客所有清单确认是否有安全件，需要告知顾客，要对FMEA和CP进行特别审批。
24、工程更改要重新实施APQP过程过程，并保持PPAP上相关内容的变更记录。
IATF16949体系认证审核(监督、续审)所需资料清单：
IATF16949体系认证审核(监督、续审)所需资料清单：我喜欢总结，所以在工作之余总结许多口诀，清单。
今天分享一遍之前总结的IATF16949审核所需资料清单，便于16949体系认证及审核工作的开展，做IATF16949体系的朋友可以好好研读一下，做其他质量体系管理的朋友也可参考。
有对质量管理理论及实践研究感兴趣的朋友可以扫描下方公众号。
IATF16949认证及审核所需资料清单包括如下内容:a. 质量手册。
b. 程序文件、三层次文件。
c. 公司所识别过程的过程清单及过程乌龟图。
d. 所识别流程与条文的关系，请记录于附件表格中;e. 对应各流程所制定的目标的一览表，及其过去12月的绩效/趋势图。
f. 文件清单。
g. 客户特别规定的清单及其文件(与过程的矩阵)。
h. 客户所提供的绩效信息或成绩及客户满意度调查的结论报告。
i. 客户抱怨投诉及建议个意见及相关工作资料。
j. 内部审核结果及报告。
k. 合格内部审核员的证明。
l. 管理评审计划、报告。
m. 公司员工数、人员清单、资质，生产班次及作息时间。
n. FMEA(包括DFMEA，如有需要时)。
p.APQP相关资料。
q.PPAP相关资料。
r.SPC相关资料s.MSA相关资料。
t.公司社会责任相关证明材料。
u.与顾客有关过程及要求评审的相关资料。
v.质量目标，监视与测量及分析评价相关资料。
w.组织环境，风险及应对措施相关资料。
x.知识，人员能力，意识管理相关资料。
y.基础设施，设备，监视与测量设备，软件，工装及工作环境管理的相关记录。
z.供方管理相关记录。
IATF16949外审资料准备清单-条款
IATF16949外审资料清单IATF条款文件或工作要求实际提交证据责任部门责任人计划完成时间实际完成时间4.1 理解组织及其环境①内部环境因素清单（含风险和机②外部环境因素清单（含风险和机4.2 理解相关方的需求和期望①法律法规及相关方清单②客户特殊要求清单③相关方需求和期望对应表4.4.1.1产品和过程的一致性；4.4.1.2 外包过程①产品审核一套资料②合格供应商清单③供应商考核评价记录④供应商现场审核一套记录⑤供应商资料如营业执照⑥ISO证书等5.1 领导作用和承诺5.1.1.1 企业责任商业道德制度环境保护制度厂规厂纪环评报告环境检测报告消防验收及消防设施点检表消防演习证据质量方针及质量目标5.2 方针5.2.2 沟通质量方针5.3 组织的角色、职责和权限质量方针及质量方针评审记录组织架构职能分配表部门职责及各岗位职责质量代表任命书和顾客代表任命5.3.2 产品要求符合性和纠正措施不合格品评审处理记录检验员或检验班长有停止发运或生产的职权（岗位职责说明书）6.1 应对风险和机遇的措施6.1.2.1 风险分6.1.2.2 应急计划风险和机遇评估分析表应急计划表应急计划演练报告6.2 质量目标及其实现的策划6.2.1 6.2.2.1 质量目标及其实现的年度目标及目标实现方案方案实施跟踪表目标统计表6.3 变更的策划设计变更管理文件工程变更管理文件变更记录7.1 资源7.1.2 人员7.1.3 基础设施7.1.3.1 工厂、设施和设备计划APQP中的物流图设备设施清单特殊设备年检证据设备保养计划设备保养记录设备易损件清单设备日常点检表7.1.4 过程运行环境5S检查记录7.1.5 监视和测量资源7.1.5.1 总则7.1.5.1.1 测量系统分析7.1.5.2 测量溯源7.1.5.2.1 校准/验证记录7.1.5.3 实验室要求实验室温湿度点检表；实验设备点检表内部外部实验室范围清单内校员资格证实验人员培训合格证据测量设备校验计划校准记录、标签7.1.5.3.1 内部实验室7.1.5.3.2 外部实验室内校标准件实验报告和留样7.1.6 组织的知识7.2 能力7.2.1 培训7.2.1.1 在职培训7.3 意识7.3.2 员工激励和授权岗位培训计划培训签到考核表上岗证资格证任职资格要求员工满意度调查表和总结报告员工能力考核记录操作指导书检验标准经验数据库7.4 沟通会议记录会议决议联络单变更单沟通内容落实的证据。
16949体系审核资料准备清单
27
审核日期附近一个月的来料检验记录、巡检记录、出货检验记录、不合格品评审处置记录
28
审核项目的型式试验报告、三方检测报告（如有）
所属部门 综合管理部 质量管理部 综合管理部
质量管理部
质量管理部 质量管理部
市场部
市场部 市场部 质量管理部 质量管理部 质量管理部 市场部 研发中心 质量管理部 综合管理部 研发中心 制造部 质量管理部 质量管理部 制造部 采购部 质量管理部 制造部 综合管理部 物流部 质量管理部 质量管理部
序号 1 2 3
IATF16949外部审核所需资料准备清单
资料名称 营业执照、生产许可证、环评资料
16949质量管理体系过程关系图 12个月KPI数据（再认证提供前三年前KPI)
4
内审(体系、过程、产品)计划和报告、不符合项总数和分类及不符合的条款或文件要求；
5
管理评审的计划和报告（包括管理评审输出措施及完成情况）。
22 产品供应商目录、年度评价管理、潜在供方审核批准资料、下给供方的订单、来料不合格品台账
23
零部件的PPAP资料、日常供方问题处理的8D
24
产线日常返工、返工记录、返工FMEA、返工后的检验记录
25
新员工岗前培训记录、年度培训计划、培训实施管理、现场库房5S
6
内审员清单和资格列表（包括体系、过程和产品三类）
7
汽车客户及其特殊要求清单;(包括顾客名称全称、地址、联系人、电话、供应商代码及顾客特殊要 求文件名称)
8
顾客特定要求矩阵表（务必对应到过程）
9
顾客满意度分析报告、顾客投诉及回应汇总,顾客评分卡(适用时);
10
质量手册及其附件、程序文件
IATF16949-审核资料准备清单教学文案
IATF16949-审核资料准备清单教学文案
备注：（注意事项）
1、顾客特殊要求和体系关系矩阵必须建立，顾客特殊要求不是技术和图纸要求；如果没有，审核时企业需提供顾客出具的书面证据；
2、产品安全满足13项要求，如，作业指导书有安全标识，追溯性必须100%有批次号，FMEA和CP必须有顾客的特殊批准，变更需经顾客批准等；
3、员工举报电话必须建立，邮箱不接受；
4、应急计划含常发自然灾害，最高管理者每年评审；
5、风险分析不能按部门来做，必须按照过程，按照事件分析，风险需建立等级，制定预防措施；
6、基础设施评价，须体现精益的原则；
7、内部实验室，必须形成范围清单，标准清单和实验设备清单；
8、内审员能力满足5项要求，包含培训老师资格（IATF授权机构的培训合格证明）必须保留；
9、SQE除满足内审员5项要求，还需满足FMEA和CP的能力要求；
10、记录保存：生产件批准文件、工装记录（包括维护和所有权）、产品和过程设计记录、采购订单（如适用）或者合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加一个日历年；
11、软件（嵌入式）开发应有质量保证过程，并纳入内审方案；
12、供应商必须爬坡提升，审核计划形成文件；
13、TPM形成文件化的目标，如：OEEMTBFMTTR;
14、返工和返修必须有作业指导书，FMEA的分析；
15、控制计划必须结合FMEA更新；
16、审核前须按照IATF16949标准要求，进行一次完整的内审和管理评审；
17、转版审核须提供按新版运行的至少3-6个月的绩效指标。
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IATF16949-16949审核准备清单
需备资料责任人提供日期备注人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内容需包含IATF16949标准、内审、五大工具、营
销人员、设计开发人员的培训内容、相关体系标准培训
（ISO9001&ISO14001等相关体系培训，并做好培训签到及考评记
录。
)
2. 岗位职责说明书、特殊岗位人员名录
（针对特殊岗位人员需提供培训记录及资质证书。
例如：电工、
仪器校准员、实验员、内审员、检验员等…。
）
3.岗前培训记录，转岗培训记录、转正的考核记录
（转正考核的内容务必与实际的岗位一致）
4. 员工满意度调查，并作出总结报告
(注意最终要有员工是否满意的总结论。
)
5. KPI
(年度培训计划达成率、员工满意度)
营销中心
1.汽车类产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客
户签定的相关协议
(确定好顾客的汽车产品及要求)
2.订单评审记录表、订单变更记录
(追踪整理完成订单的评审记录、保存变更记录)
3.客户满意度调查，且需作出总结报告。
另客户满意度要基于实际
的业绩数据统计
( 注意最终要有客户是否满意的总结论)
4.《汽车产品绩效监控表》
( 依程序书及表单内容填写)
5.样品申请单、样品的评审记录。
6.相关客户质量协议,订单记录.
1.产品对应的国家标准、行业标准、客户要
求记录汇整
2. APQP相关资料
（依APQP管理程序书对应表单准备相关记录，如项目立项报告、
项目可行性风险分析报告、项目开发进度表、项目预算表、标准成
APQP流程图本格式、BOM材料清单、项目特性清单、设计评审记录报告地、过
程流程图，新设备、工装和试验设备检查表、标准工时统计表、产
品特性矩阵图、制程设计审、查表试产总结报告、试产审查表、FMEA、
CP、PSW样品申请单、试产申请单、产品开发评审清单等......）
3. PPAP相关资料
（依客户要求项目准备PPAP对应资料)
4. DCN & ECN设计变更清单/记录、文件变更
通知单、文件修订记录
（组织应有一过程，以保证按顾客要求的时间安
排及时评审、发放和实施所有顾客工程标准/规
范及其更改，及时评审应当尽快进行，不应超过
两个工作周。
顾客工程规范更改的通知,实施顾
客要求的更改的过程工程更改,引发的文件更改
5.产品承认书
（新产品至客户处确认回签之承认书）
6.新物料试用报告、新产品试产报告
(及样品制作相关资料汇整）
1. 合格供应商名录、供应商调查表、供应商资料收集
（制定合格供应商名录，并对每个供应商发出《供应商调查表》
要求回传。
收集供应商的营业执照、组织机构代码证、税务登记
证、ISO9001证书、PPAP资料、ROHS检测报告、材质证明）。
2.零件承认书
（收集汽车产品相关的材料或零件的样品确认报告、并证明零件图发放给供方的证据（发放给供方的签收记录）注意外发零件图纸）
3.供应商审核计划、供应商审核报告、供应商整改回复
（制定供应商稽核计划，并进行审核，提供审核计划、检查表、不符合整改报告）
4.对未有ISO9001证书的，需制作《供应商体系开发计划》，并要求
供应商确认。
5.需制作采购计划、年度采购议价计划。
6.需整理与每个供应商签订的质量环保协议。
7.需制作采购周期表，确定每种物料的采购周期。
8.需制作供应商绩效监控表，对供应商进行管理。
9.需制作供应商定期评估报告，对供应商进行管理，如不达标的需
提供改善报告。
10.采购订单，以及采购订单进度表。
品质中心
进料检验
1.进料检验报告
（IQC整理出物料的进料检验报告，现场必须有合格供应商名录、AQL抽样规范、检验标准）
2. 供应商纠正预防措施报告、特采申请单
（对来料不合格的，一定要提供供应商纠正预防措施报告，并关闭结案）
3. 库存品品质状况检查记录、超期物料重检记录
（对仓库的物料要做定期检查，做好库存品检查记录）
4. 每月做好供应商质量评估报告，传给采购部。
5. 对免检物料，要让供应商提供出货报告或保证书。