知识产权内审检查表
知识产权人事行政部内审核查表含审核记录
2、询问人事行政部是通过何种方式来明确发明创造人员享有的知识产权相关的权利和负有的义务？是否形成了相应的文件或记录（如合同、协议或其他文件、记录）？
3、询问，人事行政部是否对研发等与知识产权关系密切的岗位进行了如竞业限制等重点管理？
100.0%
4
离职知识产权事项提醒率≥95%
2021.12.6-2022.3.11
10.0%
其中
“入职员工知识产权背景调查率≥95%”未完成，未完成原因是体系推行部门与本部门的信息传递不畅，推行部门认为是从体系文件发布之日（即2021.12.6号）起实施，执行部门的理解是从2021年2月起实施，两个部门信息沟通不畅造成了理解差异，且已于2022.3月整改完毕。
4、查是否对研究开发、知识产权体系工程师等与知识产权关系密切的岗位人员进行了知识产权培训？培训实施效果采取何种形式进行评价？是否形成了培训效果评估记录？
询问
查记录
1、查2022-2023年公司培训计划中，制定了关于技术部工程师、采购部采购人员、销售部销售人员的教育培训计划。
2、查2022.2.16-17进行了知识产权内审员培训
“离职知识产权事项提醒率≥95%” 未完成，未完成原因是蓝领员工旷工、拒绝签署等客观原因造成，无法整改
×
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
不符合
No(×)
GB/T 29490
知识产权内部审核检查表-5 品质部
了解本部门知识产权目标，回答清晰。
√
5.4.2机构
询问本部门的知识产权主要职责是什么。
对本部门工作职责理解清楚。
√
7.6保密
1、询问部门内部的保密管理情况；
2、查看保密区域是否有保密措施；
3、询问哪些设备可能造成知识产权流失，是否有涉密设备使用记录；
4、涉密信息的保存、借阅、使用登记记录。
对部门员工宣传过保密的重要性，并采取了电脑加密、锁门锁柜等保密措施。
√
9.3分析与改进
查看改进措施及改进记录。
体系运行以来，第一次内审，无以往改进记录。
√
内部审核检查表
受审部门
品质部
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
5.3.2知识产权目标
随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况。
基本了解。
√
5.2知识产权方针
2023版知识产权内审检查表
2023版知识产权内审检查表一、背景介绍知识产权内审检查表是为了保护知识产权而制定的一项重要规范。
2023版知识产权内审检查表是在前几版的基础上更新而来，旨在进一步完善知识产权保护机制，提高内审质量和效率。
二、内审范围2023版知识产权内审检查表适用于各类知识产权申请和维权案件，包括专利、商标、著作权等。
内审过程中，需要对申请材料进行全面审查，确保符合知识产权法律法规的要求。
三、内审要点1. 申请人信息核对在内审过程中，首先要核对申请人的身份和联系方式，确保其真实性和有效性。
2. 材料完整性检查对申请材料的完整性进行检查，包括申请书、说明书、权利要求书等。
确保材料齐全，没有遗漏。
3. 审查标准符合性评估根据知识产权法律法规和相关规定，对申请材料进行评估，确保符合审查标准。
包括对专利的新颖性、创造性和实用性的评估，对商标的可区分性和不可冒用性的评估，对著作权的原创性和独创性的评估等。
4. 内容审查和比对对申请材料中的内容进行审查和比对，确保没有抄袭他人的知识产权，并查明是否存在重复申请或重复保护的情况。
5. 法律法规遵守性审查核对申请材料是否符合知识产权法律法规的要求，包括申请文件的格式、递交时间、缴费等。
确保申请过程合法合规。
6. 申请材料补正和修改如发现申请材料存在不完善或不符合要求的情况，需要及时通知申请人进行补正和修改，确保申请材料的完善性和准确性。
7. 审查结果反馈对申请材料的审查结果进行反馈，包括通过、驳回或补正等。
确保申请人了解审查结果，并及时做出相应的处理。
四、内审流程1. 材料接收：接收申请人递交的申请材料，并进行登记。
2. 材料初审：对申请材料进行初步审查，检查完整性和合规性。
3. 审查核实：对申请材料进行详细审查，核实申请内容的真实性和合法性。
4. 审查结果反馈：将审查结果通知申请人，包括通过、驳回或补正等。
5. 补正和修改：如有需要，要求申请人进行材料的补正和修改。
6. 最终审查：对申请材料进行最终审查，确保审查结果的准确性和公正性。
知识产权技术部内审核查表含审核记录
b)专利审查意见书
c)专利的受理通知书、补正/分案/撤回通知书（若有），专利公布或公告的通知书
d)专利权的期限终止和无效，专利权的转让、放弃和撤回，专利实施的强制许可等方面的文件
e)政府机构出具的专利缴费证明、专利证书
f)关于对专利权纠纷的外来文件，及技术部在纠纷处理过程中形成的记录文件。
5、经询问，目前暂未对知识产权进行分级管理，公司目前也无此要求
√
√
√
√
√
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
新研项目的立项与研究开发阶段的知识产权管理
产品升级变更的知识产权调查
2、配备了用于专利检索与分析的himmpat专利检索系统。
√
GB/T 29490
5.3.2*
1、询问技术部的知识产权目标是什么？查其目标规定文件及目标完成情况。
询问
查记录
1、技术部的知识产权目标及完成情况为：
序号
目标及指标值
统计时间周期
3、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
4、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
5、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
6、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
7、技术部经理知晓在申报专利时，发明创造人员应享有署名权。查实用新型专利“一种极群测量辅助夹具”，发明人员李皎、张双地均进行了署名。
知识产权内审检查表
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
知识产权内部审核检查表1
受审核部门:
受审核部门主管： 保存期限:6年
审核员：
审核日期: TS-R-H024-01
体系审核检查表
1 2 3 4 5 6 六个过程特性 是否明确过程执行者? 过程是否已经被定义? 过程是否被文件化? 是否明确过程接口? 过程是否已被监控? 是否保持记录? 是 否 是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清？ 1 2 3 4 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 审核结果分类 建议项 不合格项 是 否
序号 标准条款
1 6.3财务资源 ？ 是否建立知识产权支出台账？
对审核发现到的证据、潜在或实际发现的 描述
查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账 查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账
是否已经理解公司的知识产权目 经询问，已经理解公司知识产权目标 5.3.2知识产 标？ 权目标 是否按照规定要求履行实施本部门 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 的知识产权目标？
知识产权管理体系内部审核检查表(销售部)
(4)经了解，目前产品或市场基本稳定，未发生变化。
但，制定了相应的知识产权保护和更新办法。
7.4.3涉外贸易
是否对出口国的
询问及查阅：
Y
法律法规进行搜
查询文件具有主要出口美国和欧盟的法律法规收集
索及分析,产品是
记录，及进行了海关备案记录。
否进行了海关备
案？
(2)制定了市场监控制度，规定了市场调查跟踪要求。查阅了2份市场调查表，显示对产品进行了跟踪。未发生侵权和被侵权情况。
(3)查阅《产品宣传、销售、会展活动计划》，其中规定了知识产权保护和规避的具体要求。
Y
(3)产品宣传、
但不能提供产品宣传资料的知识产权审查记录。
N
销售、会展活动前的知识产权保护及规避方案？
7.5合同管理；
是否对销售合同
进行知识产权条
款审查？
询问及查阅：
抽查内销外销合同各1份，其中均明确规定知识产
权有关条款。
Y
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ)
销售的产品均经过知识产权检索，权属归本公司，无侵权风险。
抽查合同评审记录3份，均有知识产权部参加，并签字盖章。
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/N)
8.5销售和售后；
(1)产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析？
(2)在产品销售过程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查？
询问及查阅：
(1)查阅文件抽查了2份售前产品的知识产权检索分析报告，在售前对产品进行了审查分析。提供了市场监控台账，对市场进行随时监控。
知识产权内部审核检查表
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
知识产权体系内部审核检查表(生产部)
□《生产活动记录》
查看生产活动中形成的记录（不限于以上活动的记录），是否有效管理
《生产工单》《入库单》《工艺作业指导书》，记录保存5年，归档保存。
√
说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动
表单编号：
受审核部门
生产部
被审核人员
XXX
内审员
BБайду номын сангаас
审核日期
序号
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
判定
1
8.4实施和运行—生产
a)及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；
□《技术改进和创新报告》
暂未发生技术改进和创新活动
△
□35-知识产权评估报告
查看企业在生产阶段近期有哪些技术改进和创新成果，抽取其中几个，了解它们的评估和确认记录，查看知识产权保护方式
b)在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明；
□《合同》□30-合同知识产权审查表
体系运行以来，暂无对外协作活动
△
□《知识产权许可证明》
查看委托加工、来料加工、贴牌生产的合同，是否包含有关知识产权条款（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）
知识产权内审检查表
建议实施措施
责任人
完成期 限
完成情 况
需要协 调解决 问题
备注
1
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
2
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
生产部
3
提问本部门职责不熟悉。
重新查摆、学习
2.7
4
保密规定执行不严格，文件要加盖保密章。
盖章
2.7
5
没有建立知识产权文件、记录清单。
2.7
46 作办公室 知识产权方针没有张贴
学习并张贴
2.7
董事会工 作办公室
47
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
2.7
Байду номын сангаас
48
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
49
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
50
知识产权方针没有张贴
学习并张贴
根据统一格式建立
22
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
23
研究院 新产品开发知识产权检索报告，进行知识产权风险评估 建立检索报告，并整
。
理台账存档。
24
检查新产品开发，根据开发程序补齐所有记录。
执行开发控制程序
25
创客创新资料存档；建立专利台账
26
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
学习并张贴
2.7
63
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
知识产权管理体系内审检查表
知识产权管理体系内审检查表编号
受审核部门研究院（技术部）接待人
序号标准（文件）条款审核内容审核记录判定
1.
4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理； b.文件编号、借阅及阅
读管理；c.失效文件管理；d.执行记录
文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件
封面盖有“秘密”章。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发
布前审核规定；b.审核记录所有文件下发前均进行审批
3.5.3.2 知识产权目
标
目标内容完成
4.
7.5合同管理技术合冋是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），
并经审批
技术合作开发合冋知识产权条款审查由知识产权部主管
审核总经理批准
5.涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守
6.
7.6保密
涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入
7.涉密信息的管理文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅
审核组成员审核时间。
知识产权内审检查表
编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日知识产权内审检查表编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日21。
知识产权管理体系内审检查表
知识产权管理体系内审检查表编号受审核部门研究院（技术部）接待人审核组成员审核时间序号标准（文件）条款审核内容审核记录判定1.4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅读管理；c.失效文件管理；d.执行记录文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件封面盖有“秘密”章。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录所有文件下发前均进行审批3.5.3.2知识产权目标目标内容完成4.7.5合同管理技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），并经审批技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部主管审核总经理批准5.涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守6.7.6保密涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入7.涉密信息的管理文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅8.明确涉密人员的保密等级、接触权限技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限9.8.1立项是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估10.风险评估分析报告（可以写进立项报告内）立项报告有风险评估分析11.8.2研究开发对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析进行专利、非专利文献检索，并进行分析12.项目知识产权规划明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局13.跟踪监控，监控，定期检索与项目相关的知识产权14.期间督促监管每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决15.对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）编制：年月日批准：管代年月日。
知识产权内部审核检查表-3 技术部
内部审核检查表受审部门技术部部门负责人或陪同人员？审核员？审核日期xxx审核依据GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求条款号审核内容现场审核记录审核评价5.3.2知识产权目标随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况。
基本了解。
√5.2知识产权方针询问人员对于部门分解目标的理解及执行情况。
了解本部门知识产权目标，回答清晰。
√5.4.2机构询问本部门的知识产权主要职责是什么。
对本部门工作职责理解清楚。
√6.4信息资源1、查看关于知识产权信息获取的程序文件；2、询问是否有知识产权信息收集的渠道；3、查看信息收集记录。
1、有知识产权信息资源控制程序；2、各部门在工作过程中都会通过国家知识产权局、省政府官网、网络等渠道获取并利用信息；3、研发人员定期对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集分析利用，有相关记录。
√7.3.4标准化1、询问公司参与标准化工作的工作流程；2、查看现有参与制定标准工作的记录。
没有参加标准化组织。
√7.3.5联盟及相关组织1、询问公司参与联盟的名称及职责；2、询问联盟活动的组织与参加情况。
没有参加知识产权联盟及其他组织。
√7.6保密1、询问部门内部的保密管理情况；2、查看保密区域是否有保密措施；3、询问哪些设备可能造成知识产权流失，是否有涉密设备使用记录；4、涉密信息的保存、借阅、使用登记记录。
对部门员工宣传过保密的重要性，并采取了电脑加密、锁门锁柜等保密措施。
√8.1立项1、询问研发人员是否进行立项前检索，进行知识产权风险评估。
2、查看立项前的知识产权检索报告；3、查看项目立项报告。
1、查看项目的立项前检索报告、分析记录和立项报告，明确了项目的可行性，明确了潜在的合作伙伴和竞争对手；2、分析了项目的知识产权风险，填写了立项报告，并计划以技术秘密和专利形式保护。
√8.2研究开发1.查看检索报告；2.查看知识产权规划；3.查看规避设计记录；1、有项目开发过程中的检索报告；2、未进行规避设计；3、对研发成果进行了检索评估，并以技术秘密保护；√。
知识产权内审检查表
无企业出售及资产剥离情况发生。
√
33
7.3.4标准化
企业是否有参与标准化组织？企业是否了解和熟悉标准化组织的知识产权政策和工作程序？
询问
没有参加标准化组织
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
7
外来文件获取时间及来源是否可识别？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。（外来文件记录表中对外来文件的填写要求包括获取时间及来源等信息）。
√
8
是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处理的方式？
询问、查阅
公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。
√
16
是否根据管理评审结论进行工作改进？
询问
管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
尚无投融资的情况发生。
√
30
7.3.3企业重组
是否有发生企业重组的情况？
询问
无企业重组情况发生。
√
31
企业合并或并购前是否进行知识产权的尽职调查？
询问、查阅
无合并与并购情况发生。
√
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备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
受审核部门
总师办（知识产权办公室）
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
1
是否在手册中明确规范在企业中的适用条款
询问、查阅
《知识产权管理手册》的编写按照GB/T29490-2013要求编写，没有进行条款的删减。公司手册完全符合标准要求。
询问
知识产权和程序文件作为年度评审的内容之一，在评审中对不适用的部分进行修订。确保知识产权手册的有效性。
√
5
是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
13
是否建立法律法规信息传达的渠道或途径，确保员工及时获得的法律法规信息
询问、查阅
在OA上建立知识产权法律法规文件夹，将相关法律法规文件进行公示。所有人员可进行知识产权法律法规的查询。
√
14
信息资源
是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的控制要求
询问、查阅
建立了《知识产权信息资源控制程序》对知识产权信息进行管理。
√
9
知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理
询问
知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
√
17
是否有建立知识产权信息数据库如何使用和管理知识产权数据库
询问、查阅
公司使用宁波知识产权局建立的知识产权信息数据库，信息库的使用经过老师的专门培训。
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
受审核部门
总师办（知识产权办公室）
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
19
获取
如何保证实施产权获取工作的开展是否有制定知识产权获取的工作计划，明确的获取途径和方式
询问、查阅
公司建立《知识产权获取程序》规定了知识产权获取的工作流程，并制定了知识产权的获取计划和获取方式。
√
20
知识产权获取记录和文件信息等是否得到有效的管理和控制
√
16
是否根据管理评审结论进行工作改进
询问
管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
受审核部门
管理者代表
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
√
11
知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定
询问
知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。
√
12
如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效
询问
管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。
√
13
是否建立知识产权管理的专门机构及专业人员
√
33
企业是否有参与标准化组织企业是否了解和熟悉标准化组织的知识产权政策和工作程序
询问
没有参加标准化组织
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
受审核部门
总师办（知识产权办公室）
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
询问、查阅
公司自主研发的知识产权在产品试制和小批量生产时进行验证，验证通过的直接进入量产阶段，实现产业化。公司尚未进行外来知识产权实施产业化。
√
28
知识产权的转让和许可如何进行是否制定相关的调查和评估
询问、查阅
尚无知识产权的转让、许可的情况发生。
√
29
投融资活动中是否进行知识产权的尽职调查、风险的控制和价值的评估是否有进行投资地点法律法规、政策信息的收集和分析
知识产权内审检查表
受审核部门
总经理
接待人
审核组成员
审核时间
2015年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
1
总体要求
如何保持知识产权管理体系运行的有效性
询问
建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。
√
2
如何推进公司知识产权管理体系的不断改进
√
2
是否包括知识产权机构及其职能
询问、查阅
查阅《知识产权管理手册》手册内容中包含知识产权机构及各部门的职能说明。
√
3
知识产权手册是否对知识产权管理体系过程之间的相互关系表述清晰是否对知识产权文件进行引用
询问、查阅
知识产权手册，明确了知识产权管理体系的各个过程，并且对知识产权文件、记录进行引用。
√
4
如何保持知识产权手册的有效性
询问、查看
查阅知识产权管理体系架构图，已经设立专门的知识产权部门并配备有专门的知识产权工作人员。
√
14
是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限
询问、查阅
经询问，已经由人事部编写和知识产权产权部门的工作职责和权限。
√
15
管理评审
公司如何开展知识产权管理评审工作
询问、查阅
公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。
询问
通过内部审核、管理评审提出并评审体系文件运行的不足，然后改进。
√
4
是否明确管理者代表承担的职责和所具有的权限
询问
经询问，管理者代表明确其管理职责主要包括以下内容：1.领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作，确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；2.协调企业内外有关知识产权工作，确保知识产权沟通的有效性；3.确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；4.及时向公司总经理提供有关知识产权信息；5.确保全体员工对知识产权方针和目标的理解。
询问、查阅
查记录文件的内容，记录文件均保存完好。
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
受审核部门
总师办（知识产权办公室）
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
10
是否能够识别法律法规和其他要求识别
询问、查阅
尚无投融资的情况发生。
√
30
是否有发生企业重组的情况
询问
无企业重组情况发生。
√
31
企业合并或并购前是否进行知识产权的尽职调查
询问、查阅
无合并与并购情况发生。
√
32
企业出售或剥离资产前，是否相关的知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响
询问、查阅
无企业出售及资产剥离情况发生。
√
15
是否建立知识产权信息收集的渠道，以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识产权信息
询问、查阅
根据知识产权信息资源控制程序的要求建立知识产权信息收集一览表，通过信息收集一览表的网站可对知识产权信息进行收集和分析。
√
16
对外发布的信息如何进行控制的
询问、查阅
知识产权信息的对外发布需要填写《知识产权信息发布申请表》，审批通过后方可发布。目前公司尚未进行新的知识产权信息的发布。
受审核部门
总经理
接待人
审核组成员
审核时间
2015年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
10
公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件
询问、查阅
建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
34
是否参与知识产权联盟或其他组织是否了解联盟组织或其他及组织的知识产权政策并进行信息的评估是否了解知识产权联盟时，应遵循的原则等
询问
没有参加知识产权联盟或其他组织
√
35
公司是否建立知识产权风险管理控制程序
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7
知识产权方针是否得到全体员工的理解
询问
知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由各部门部长负责部门内部宣传。
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8
知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求如何去理解相关方的需求
询问
通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。